股份公司監(jiān)事會議事規(guī)則

1、股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則第一章總則第一條 為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱 公司”）監(jiān)事會的議事程序，提高監(jiān)事會的工作效率和科學決策水平，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法”）、股份有限公司章程（以下簡稱公司章程”），結(jié)合公司的實際情況制定本議事規(guī)則。第二條 監(jiān)事會是公司常設(shè)監(jiān)督機構(gòu)，依據(jù)公司法、公司章程及本議事 規(guī)則的規(guī)定履行職責，對股東大會負責。第三條本議事規(guī)則為規(guī)范監(jiān)事會與公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員關(guān)系 的具有法律約束力的文件。第二章監(jiān)事第四條 凡有公司章程規(guī)定的關(guān)于不得擔任董事的情形之一的，也不得擔任 公司監(jiān)事。董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。第五條 董事、總經(jīng)

2、理和其他高級管理人員在任職期間，其本人及其配偶和直系 親屬不得兼任監(jiān)事；最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù) 不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。第六條 監(jiān)事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務(wù)和 勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。第七條 監(jiān)事每屆任期三年。股東擔任的監(jiān)事由股東大會選舉或更換，職工代表 擔任的監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)事連選可以連任 第八條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。 監(jiān)事辭職應(yīng)當向監(jiān)事會提交書面辭 職報告。第九條 如因監(jiān)事的辭職導致公司監(jiān)事會低于法定最低人數(shù)時，該監(jiān)事的辭職報告應(yīng)當在下任監(jiān)事填補因其

3、辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。如需增補的監(jiān)事應(yīng)當由股東代表出任，余任監(jiān)事會應(yīng)當向董事會提議召開臨時股 東大會，選舉監(jiān)事，填補因監(jiān)事辭職產(chǎn)生的空缺。如需增補的監(jiān)事應(yīng)當由職工代 表出任，余任監(jiān)事會應(yīng)當要求公司職工民主選舉產(chǎn)生監(jiān)事，填補因監(jiān)事辭職產(chǎn)生的空缺。第十條 監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對公司和股東負有的義務(wù)在其辭職報告 尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當然解除， 其對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信 息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當根據(jù)公平的原則決定， 視事件發(fā)生與離任之間時間 的長短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第十一條

4、監(jiān)事的權(quán)利：（一）依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護，任何單位和個人不得干涉；（二）有權(quán)列席董事會會議；（三）有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核簿冊和文件，并有權(quán)要求董事會或總 經(jīng)理提供有關(guān)情況報告；（四）有權(quán)對董事會于每個會計年度所出具的各種會計表冊進行檢查審核，將其意見制成報告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告；（五）有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。第十二條 監(jiān)事的義務(wù)：（一）遵守法律、行政法規(guī)、公司章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)；（二）不得利用在公司的地位和職權(quán)，為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂 或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；（三）除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東大會同

5、意外，不得泄露公司的秘密；（四）執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害 的，應(yīng)當承擔賠償責任；（五）任期內(nèi)不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者職工利益遭受重大 損害的，應(yīng)當視其過錯程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責任。第三章監(jiān)事會及其職權(quán)第十三條 公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成，監(jiān)事會設(shè)主席一名，由全體 監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議； 監(jiān)事會主席不能履行 職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表， 其中職工代表的比例不低 于三分之一。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工

6、通過職工代表大會、職工大會或者 其他形式民主選舉產(chǎn)生。第十四條 監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督職能，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合 法權(quán)益不受侵犯。第十五條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（一）對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；（二）檢查公司財務(wù)；（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政 法規(guī)、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人 員予以糾正；（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；（六）向股東大會提出提案；（七

7、）列席董事會會議；（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔；（九）公司章程規(guī)定及股東大會授予的其他職權(quán)。第十六條監(jiān)事會認為董事會決議違反法律、行政法規(guī)、公司章程損害公司或職工利益時，可作出決議，建議董事會復議該項決議。董事會不予采納或經(jīng)復議仍維護原決議的，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開臨時股東大會解決。第四章監(jiān)事會會議制度第十七條 監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會應(yīng)當分別提前十日和二日將書面會議通 知，通過直接送達、傳真、電子郵件或者公司章程規(guī)定的其他方式，提交全 體監(jiān)事。非直接送

8、達的，還應(yīng)當通過電話進行確認并做相應(yīng)記錄。第十八條 監(jiān)事會書面會議通知應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：（一）會議的時間、地點；（二）擬審議的事項（會議提案）；會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；（五）監(jiān)事應(yīng)當親自出席會議的要求；（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。第十九條 監(jiān)事會臨時會議在保障監(jiān)事充分表達意見的前提下， 可以不經(jīng)召集會 議而形成書面決議， 但須符合本議事規(guī)則規(guī)定的預先通知時間且決議草案需經(jīng)全 體監(jiān)事傳閱， 監(jiān)事會決議在經(jīng)全體監(jiān)事二分之一以上簽署后即生效。 書面決議可 以以傳真方式或送達方式進行。第二十條 公司監(jiān)事會應(yīng)由監(jiān)事本人出席，因故不能出席會議的監(jiān)事

9、，可以書面 委托其他監(jiān)事代為出席。 委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、 代理事項、 權(quán)限和有效 期限，并由委托人簽名或蓋章。 代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事 的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議， 亦未委托代表出席的， 視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。 第二十一條 監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議， 視為不能履行職責，股東大會或職工大會 /職工代表大會應(yīng)當予以撤換。第五章 監(jiān)事會決議第二十二條 監(jiān)事會會議應(yīng)當由半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。 監(jiān)事會會議以舉 手表決方式或投票表決方式通過決議， 每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)， 監(jiān)事會會議決 議需由半數(shù)以上的監(jiān)事通過為有效。監(jiān)事應(yīng)當在監(jiān)

10、事會決議上簽字。第二十三條 監(jiān)事會認為必要時，可以邀請公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人 員、內(nèi)部及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題 第二十四條 監(jiān)事會行使職權(quán)時，必要時可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等 專業(yè)性機構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費用由公司承擔。第二十五條 監(jiān)事會會議應(yīng)有會議記錄，由出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄 上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案由董事會辦公室保存，保存期限不少于十年。監(jiān)事會指定一名人員為監(jiān)事會會議記錄員， 與會監(jiān)事應(yīng)當對會議記錄、會議紀要 和決議記錄進行簽字確認。監(jiān)事對會議記錄、會議紀要或者決議記錄有不同意見

11、 的，可以在簽字時作出書面說明。監(jiān)事不按前款規(guī)定進行簽字確認，不對其不同意見做出書面說明、發(fā)表公開聲明 的，視為完全同意會議記錄、會議紀要和決議記錄的內(nèi)容。第二十六條 監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會決議承擔責任。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾明確表示反對并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責任。 第二十七條 監(jiān)事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（二）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會的監(jiān)事（代理人）姓名；（三）會議議程；（四）監(jiān)事發(fā)言要點；（五）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票 數(shù)）。第六章監(jiān)事會決議的貫徹落實第二十八條監(jiān)事會應(yīng)將形成的決議轉(zhuǎn)達給公司董事會和經(jīng)理班子第二十九條監(jiān)事會的每一項決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事 應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將執(zhí)行情況報告監(jiān)事會。對監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況，監(jiān)事會主席可以組織監(jiān)事進行自查， 并可提出評價意 見。第三十條監(jiān)事會的成員負有保密義務(wù)。對