投資銀行學試題與答案

1、投資銀行學模擬試題及答案1 （中央財經(jīng)大學）、單選題（每題1分，共8分）2 以下不屬于投資銀行業(yè)務的是（）。A 證券承銷B 兼并與收購C .不動產(chǎn)經(jīng)紀D .資產(chǎn)管理2 .現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（）。A .北美B .亞洲C 南美D .歐洲3 根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務特色，美國的美林公司屬于（）。A. A .超大型投資銀行B.大型投資銀行C .次大型投資銀行D .專業(yè)型投資銀行4 我國證券交易中目前采取的合法委托式是（）A .市價委托B當日限價 委托C .止損委托D .止損限價委托5 .深圳證券交易所開始試營業(yè)時間（）A . 1989年20月2日B . 1992年22月2日C 1QQ2年12月日n

2、1997年底6 資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關系，是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的（）關系。A .委托一一代理B .管理一一被管理C .所有一一使用D .以上都不是7.中國證監(jiān)會成為證券市場的唯一管理者是在（）A . 1989年20月2日 B . 1992年22月2日C . 1992年丄2月19 B D . 1997年底8 .客戶理財報告制度的前提是（）A .客戶分析B .市場分析C .風險分析D .形成客戶理財報告二、多選題（每題2分，多選漏選均不得分，共30分）2 證券市場由（） 主體構成。A證券發(fā)行者 B 證券投資者C .管理組織者D .投資銀行2 投資銀行的早期發(fā)展主要得益于（）。A 貿(mào)易活動的日趨活

3、躍B.證券 業(yè)的興起與發(fā)展C.基礎設施建設的高潮D 股份公司制度的發(fā)展3 .影響承銷風險的因素一般有（）。A .市場狀況B 證券潛質(zhì)C .承銷團D .發(fā)行方式設計4. 資產(chǎn)評估的方法有（）。A .收益現(xiàn)值法B .重置成本法C .清算價格法D .現(xiàn)行市價法5. 競價方法包括的形式有（）。A .網(wǎng)上競價B .機構投資者（法人）競價C .券商競價D .市場詢價6 投資銀行從事并購業(yè)務的報酬，按照報酬的形式可分為（）。A .固定比 例傭金B(yǎng).前端手續(xù)費C .成功酬金D .合約執(zhí)行費用A. 中心式多角化策略B .復合式多角化策略C .縱向兼并策略D .水平式兼并策略8 .下列可以參與經(jīng)紀業(yè)務的有（）A

4、.券商B 證券交易所C. 資金清算中心D 證券投資咨詢公司9證券交易的風險主要有（）A .體制風險B.信用風險C .市場風險D.流動性風險10 投資銀行在二級市場上一般作為）存在。（A.投機商B.自營商C .經(jīng)紀商D.做市商11 .屬于風險回避策略的是（）A. 避重就輕的投資選擇原則B 揚長避短、趨利避害的債務互換策略C資產(chǎn) 結(jié)構短期化的策略D .多樣化策略12 .投資銀行研究工作的服務對象包括：（A .公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃C .公司自身業(yè)務部門13 .用來風險轉(zhuǎn)移的方法有（A .期貨交易C 調(diào)換轉(zhuǎn)移14 .在國際證券市場上，做市商制度存在以下）B.公司領 導層的經(jīng)營決策D .外部 相關者）B.

5、期權交易D套期保值（A.單一做市商制B.多元做市商制C .特許交易商制D .柜臺交易商制15 制定收購價格的方法有很多，目 前，國際上通用的實務上的方法有（）。A .賬面價值法B .還原價值法）幾種方式。C .市場價值法D .未來獲利還原法四、判斷題（每題2分，共20分）1 -商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務的交叉是必然趨勢。2 .當前我國金融體制采用的是混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展模式。3 .美國的商人銀行與英國的商人銀行概念不同。4 證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自 營業(yè)務都具有同樣的風險性。5投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務中，所接受客戶委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)答案CDABBADA.ABCD ABCD ABCD ABCD ABC B

6、CD ABCD ABCD ABC BCDABC ABCD AB BC ACD四、2 正確2 錯誤3 .正確。在美國，商人銀行是指專門從事兼并、收購與某些 籌資活動的投資銀行；英國的商人銀行就是指投資銀行。4 錯誤5 錯誤，與基金公司從受益人處獲得的委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)，而 投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務中，所接受客戶委托資產(chǎn)不僅可以是現(xiàn)金資產(chǎn)，還可以包 括股票、債券及其他有價證券。投資銀行學模擬試題及答案2 （中央財經(jīng)大學）、單選題（每題2分，共8分）1 -（）是投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動，是投資銀行的一項傳統(tǒng)核心業(yè)務。A 證券承銷B .兼并與收購C 證券經(jīng)紀業(yè)務D 資產(chǎn)管理2 ：關于盍養(yǎng)銀行

7、的發(fā)展模蓋、，以下國家采用綜合型模式的是（）A 美國B. 英國C德國D .日本3.（）,中國人民銀行邁岀了走向中央銀行的步伐，這標志著一個以 中央銀行為金融宏觀調(diào)控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國有專業(yè)銀行為主體的銀行 體系初步形成。A . 1982年丄月C . 1984年月B . 1983 年月D . 1985 年 2 月4 .以下不屬于影響股票發(fā)行價格的本體因素的是（）。A. 發(fā)行人主營業(yè)務發(fā)展前景B .產(chǎn)品價格有無上升的潛在空間C. 投資項目的投產(chǎn)預期和盈利預期D .發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展狀況5 .客戶理 財報告制度的前提是0A .客戶分析B .市場分析C .風險分析D .形成客戶理財報告6.

8、 投資銀行的核心業(yè)務是A .資產(chǎn)管理業(yè)務C .代理業(yè)務7 .上海證券交易所建立于A 1989& 口 廠年20月1 B C . 1992年B 1992年丄2月2日8.按照并購方式劃分,A .杠桿收購C .經(jīng)理層收購D . 1997年底 并購可分為（）oB. 要約收購D.協(xié)議收購二、多選題（每題2分，多選漏選均不得分，共30分） 2通常的承銷方式有（）A .包銷B .投標承購C 代銷D .贊助推銷2 以下屬于投資銀行的功能的是（）A 媒介資金供需B .構造證券市場C促進產(chǎn)業(yè)整合D優(yōu)化資源配置）原則。原則市場 化原則保護投資者 利益原則流動性風險信 息不對稱風險3 以下屬于混業(yè)經(jīng)營運作的前提

9、條件是（）A .銀行本身具備較強的風險意識B. 銀行具備有效的內(nèi)控約束機制C. 當局的金融監(jiān)管體系完善高效D. 法律框架健全4投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括A .誠實B .守信C .遵紀守法D .公平5.新股發(fā)行定價應符合（A .投資價值原則B.C 風險收益對稱原則D.6 做市商制度的風險包括（） A .存貨價格風險B.C. 制度風險D.7. 投資銀行從事并購業(yè)務的報酬，按照報酬的形式可分為（）A .固定比例傭金B(yǎng) .前端手續(xù)費C .成功酬金D .合約執(zhí)行費用8以下反收購策略中哪些是管理層反收購策略（）。A .金降落傘B .銀降落傘C 錫降落傘D 養(yǎng)老金降落傘9 '我國正券經(jīng)紀業(yè)務的新

10、動向包括d A .開拓網(wǎng)上交易業(yè)務B .提供理財顧 問服務C.提供私人銀行服務D .推行規(guī)范的經(jīng)紀人制度10 .在國際證券市場上, 制C.特許交易商制做市商制度存在以下（）B. 多元做市商制D柜臺交易商制幾種方式。A.單一做市商11 -以下屬于并購直接效應的是（）o A價值低估效應B.合理避稅效應C .股價漲升效應D .宣傳廣告效應12 投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則（）A .依法監(jiān)管原則B .合理性原則C .協(xié)調(diào)性原則D .效率原則13 .影響承銷風險的主要因素有（）A 發(fā)行公司所處產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景因素B. 股票發(fā)行價格確定因素C .股票發(fā)行時機的選擇D .股票承銷方式的選擇14 .從國際國內(nèi)的經(jīng)驗來 看

11、，要防范和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營風險，必須發(fā)揮以下幾個層次的力量（）A. 監(jiān)管機關的監(jiān)管和調(diào)控作用B.社會中介機構（如會計師事務所、律師事 務所等）的監(jiān)督作用C.行業(yè)自律作用D 投資銀行經(jīng)營機構的自我控制作用15 .競價方法包括的形式有（）。A .網(wǎng)上競價B .機構投資者（法人）競價C .券商競價D .市場詢價四、判斷題（每題2分，共20分）2 許可制需要有關主管機構的批準，而注 冊制的實質(zhì)是，只要有關機構符合法定的條件，經(jīng)過一定的注冊程序即可從事證券 業(yè)務，而無須主管機構的特別批準。2 .銀證混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質(zhì)特點。3 .同時兼營經(jīng)紀業(yè) 務和自營業(yè)務的投資銀行，可以將兩種業(yè)

12、務交叉進行、同時管理。4 證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為 屬于操縱市場行為。5 .資產(chǎn)管理的客戶主要是機構投資者和某些特大型客戶答案ACC DAAC B二、ABCD ABCD ABCD ABCD ABCDABD BCD ABC ABD BC ABCD ABCD ABCD ABCD ABC 四、1 .正確 2 .正確 3 .錯誤4 錯誤5 .正確、選擇題1 -以下不屬于投資銀行業(yè)務的是（C ） OA 證券承銷B .兼并與收購C .不動產(chǎn)經(jīng)紀D .資產(chǎn)管理2 .深圳證券交易所開始試營業(yè)時間（B ）nJ 日 日日9 111 月月月101212底 年年年年A . 1

13、989B . 1992C . 1992D . 19973 證券市場由（ABCD ）主體構成。A 證券發(fā)行者B .證券投資者C .管理組織者D .投資銀行4 .資產(chǎn)評估的方法有（ABCD ） oA .收益現(xiàn)值法B .重置成本法C .清算價格法D .現(xiàn)行市價法5 證券交易的風險主要有（ABC）A .體制風險B.信用風險C .市場風險D.流動性風險6 .投資銀行在二級市場上一般作為（BCD ）存在。A .投機商B.自營商C .經(jīng)紀商D.做市商7 屬于風險回避策略的是（ABC）A. 避重就輕的投資選擇原則B 揚長避短、趨利避害的債務互換策略C. 資產(chǎn)結(jié)構短期化的策略D .多樣化策略8 .用來風險轉(zhuǎn)移的

14、方法有（AB ）A .期貨交易B .期權交易C 調(diào)換轉(zhuǎn)移D 套期保值9 . （ A ?是投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動，是投資銀行的一項傳統(tǒng)核心 業(yè)務。A 證券承銷B .兼并與收購C 證券經(jīng)紀業(yè)務D .資產(chǎn)管理2 關于投資銀行的發(fā)展模式，以下國家采用綜合型模式的是（C）A 美國B.英國C德國D .日本10 .投資銀行的核心業(yè)務是（A）。A. 資產(chǎn)管理並名B .發(fā)行業(yè)務C .代理業(yè)務D 自營業(yè)務12 .竄常的承銷方式有（ABCD） oA .包銷B .投標承購C .代銷D .贊助推銷13 .以下屬于投資銀行的功能的是（ABCD ） oA媒介資金供需B .構造證券市場C. 促進產(chǎn)業(yè)整合D .優(yōu)化資

15、源配置14 .以下反收購策略中哪些是管理層反收購策略（ABC） oA .金降落傘B 銀降落傘C .錫降落傘D .養(yǎng)老金降落傘15 .從國際國內(nèi)的經(jīng)驗來看，要防范和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營風險，必須 發(fā)揮以下幾個層次的力量（ABCD ）A.監(jiān)管機關的監(jiān)管和調(diào)控作用B社會中介機構（如會計師事務所、律師事務所等）的監(jiān)督作用C.行業(yè) 自律作用D. 投資銀行經(jīng)營機構的自我控制作用16. 公開發(fā)行公司債券，應當符合下列（ABCD ）條件。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元B. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%C. 最后三年平均可分配利潤足以支付公

16、司債券一年的利息D. 債券的利率不超過國務院限制的利率水平丄7.證券市場屬于（C ）,是金融市場的一個重要子市場.A. 貨幣市場B.商品市場C.資本市場D.商業(yè)票據(jù)市場18.資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有（ACD ） oA. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B. 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務C. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務D. 為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務二、練習題1 -資產(chǎn)證券化的實質(zhì)是（）。A.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險B增加資產(chǎn)流 動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構失衡C.融資者將被證券化的資產(chǎn)的未來現(xiàn) 金流收益權轉(zhuǎn)讓給投資者D以可預期的現(xiàn)金流為支持而發(fā)行證券進行融

17、資的 過程2 證券投資咨詢產(chǎn)品的價值主要取決于（）。A 原始信息本身的價值B.咨詢研究人員的水平C.帚場供求關系D.宏觀經(jīng)濟的影響3. （）是指通過價格差異來獲得收益，它通常是利用證券在兩個或兩個以上的 市場中的價格差異，同時進行買賣，從差價中來獲取收益。A .投資 B .套利C 投機D .套期保值4 .公司發(fā)行債券，累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的（）。A . 25 %B . 40%C . 50%D . 75%5下列行為屬于欺詐客戶的是（）。買賣證券C .散布謠言、 假陳述 6證券交易按（ 價格尤先、 數(shù)量優(yōu)先、A證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信自提供不真實資

18、料D .證券發(fā)行、交易及其相關活動中的其他虛A .C . 7 .用A . 換股票）原則競價交易。數(shù)量優(yōu)先 B .價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 時間優(yōu)先 D .時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先（）作為支付方式的并購方式又叫做”換股”。 現(xiàn)金購買資產(chǎn)B.現(xiàn)金購買股票C.股票購買資產(chǎn) D 股票交8 .下列對于投資銀行融資功能的表述正確的是（）。A. 是一種直接融資過程，B. 是一種直接融資過程，C. 是一種間接融資過程，D. 是一種間接融資過程, 券化形式是（）OA.住房抵押貸款證券化C.信用卡應收款證券化側(cè)重于短期資金市場側(cè)重于長期資金市場側(cè)重于短期資金市場側(cè)重于長期資金市場9 .歷史上最早出現(xiàn)的資產(chǎn)證B汽車消費貸款證券

19、化D .中小企業(yè)貸款支撐證券化10 .目前融資實踐中（）是被最廣泛采用的項目融資結(jié)構。A.非公司型合作項目融資 B 項目公司融資C.生產(chǎn)支付型項目融資D . BOT項目融資 證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的（）投資方式O A .分散B .集合 C .共同D .理性22 投資銀行業(yè)監(jiān)管的基本目標、根本目標是（）。A.保證投資銀行業(yè)公平、有序競爭B .督促投資銀行業(yè)依法經(jīng)營C .促進證券市場規(guī)模發(fā)展D .保護市場參與者的合法權益13 .下列關于股評業(yè)務的說法，（）是比較恰當?shù)摹.股評業(yè)務是投資咨詢業(yè)務中最低級的形式B.股評人士是價格走勢的復述者或廣播員C .股評可以非常準確地預知價格走勢D

20、 不能一概而論地否定以技術分析方法為主的股評14 .以本國金融中心為基地，專門為某些投資者群體或較小的公司提供服務，在 組織上一般采取靈活的合伙制的投資銀行指的是（）。A.次大型投資銀行B .專業(yè)型投資銀行 C .地區(qū)型投資銀行D.商人銀行15 .資產(chǎn)證券化過程中的風險隔離機制的主要作用是（）。A.隔離標的資產(chǎn)與證券化后的資產(chǎn)之間的風險B 吸引投資者并降低交易成 本C隔離標的資產(chǎn)發(fā)行人與證券化發(fā)行人之間的風險D .提高證券化資產(chǎn)的信 用及流動性26 我國投資銀行的自律監(jiān)管組織是（）。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B 中國證券業(yè)協(xié)會C.中國市場協(xié)會D.清算公司B固定收費制D.按小時收費17 .下列選

21、項中（）不是投資銀行財務顧問業(yè)務的收費方式。A .與其他業(yè)務一起收費，不單獨計費C.按投入收費OB.主要為成熟生產(chǎn)技術市場18 .項目融資與風險投資的相同之處有A .出資人可以參加經(jīng)營和管理提n 靱令棲沖下存存”右隠洎供支持C.以未來的現(xiàn)金流量作為收入保附：參考答案題號1234567891011答案CBBBABDBABB題號12131415161718答案DDAABBA練習題2財務顧問的類型有（）。產(chǎn)重組財務顧問D .國有企業(yè)民營化財務顧問E .政府部門財務顧2 .項目融資中使用的主要法律文件有（I可亠“A .貸款協(xié)議 B .擔保文件° 政府特許文件 D .項目完工擔保協(xié)議E. 原材

22、料與能源長期供應協(xié)議3證券投資咨詢運用的分析手段有（A.基本面分析B .市場消息揣測）。C.運用各種技術指標和其他枝D運用現(xiàn)代金融理論E運用現(xiàn)代行為金融理論4 債券評級的目的在于評價（）。A.市場銷路 B證券投資收益 力D.債券發(fā)行人的資信狀況5屬于防范股票承銷風險的方法有（一 J A m t / rn r-i 八/ f S/ A J當?shù)某袖N方式c該種債券發(fā)行人的償債能E投資者所承擔的投資風險）OR幺日如雖箔閉令帥雖餡C 確忘S舌D. 選擇適當?shù)陌l(fā)行時機E選擇適當?shù)陌l(fā)行地點6. 按行業(yè)角度劃分，公司并購的形式有（）。A .橫向并購 B 協(xié)議并購C .縱向并購D .混和并購E 要約收購7. 期貨

23、的基本功能包括（）。A 發(fā)現(xiàn)價格B .回避價格風險C .風險投資D .促使商品買賣標準化E .繁榮金融市場8 證券投資咨詢產(chǎn)品的特征有（）。A .實時性 B .經(jīng)過加工C .有效性D .投入少，產(chǎn)出高E -多樣性附參考答案題號12345678答案ABCD EABCDEACDECDEABCDACDABCABDE單選2以下不屬于投資銀行業(yè)務的是（C）A.證券承銷B.兼并與收購C.不動產(chǎn)經(jīng)紀D.資產(chǎn)管理2. （A）是投資銀行的傳統(tǒng)核心業(yè)務A證券承銷B.兼并與收購C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.資產(chǎn)管理3現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（A）A.北美B.亞洲C.南美D.歐洲4. 合伙企業(yè)中，普通合伙人承擔的責任是（A）

24、A.無限責任B.以岀資額為限承擔有限責任C.以個人財產(chǎn)為限承擔有限責任D.以來源于企業(yè)的所得為限承擔有限責任5. 現(xiàn)代公司制度賦予公司獨立的人格，其確立是以（A）為核心和重要標志的A.企業(yè)法人財產(chǎn)權B.公司治理結(jié)構 C.有限責任D.公司法6. 投資銀行的內(nèi)部結(jié)構部門，按照產(chǎn)品大致分為（A）A股權和固定收益B.股權和債權C.衍生品和非衍生品D.金融產(chǎn)品和非金融產(chǎn)品7. 目前中國證券發(fā)行的核準制度采取的是（B）A.審批制B.核準制C.注冊制 D.登記制8. 我國證券適規(guī)定，股份有限竺司申請股票上市，股本總額不得少于（C） A.500萬元人民幣B.2000萬元人民幣民C.3000萬元人民幣D.500

25、0萬元人幣9. 證券發(fā)行人不包括（A ）_A自然人B政府C.金融機構 d非股份制企業(yè)W.投資銀行在一級市場擔任的主要角色（人）* 八“、，,，、，一一、rn* i 卩i Al11. （A）發(fā)行以國家信譽和國家征稅能力做保證，通常不存在信用風險，具 有很高的投資安全性，所以被人們稱為“金邊債券”A.國債B.可轉(zhuǎn)換債券C.基金D.優(yōu)先股12. 以下關于信用評級機構的表述正確的是：（C）A. 信用評級機構主要是對普通股股票進行評級B. 信用評級越低的證券越值得購買C. 信用評級機構對投資者一般只負有道德上的義務而非法律上的強制性責任D. 債券一般不需要進行信用評級13. （A）是股份有限公司首次發(fā)行

26、股票時就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披 露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法 律文件A招股說明書B.盈利預測的審核函C.發(fā)行人法律意見書和律師工作報告D.審計 報告14. 證券發(fā)行者為擴充經(jīng)營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售 新證券所形成的市場稱為：（C）A.交易所市場B.場外市場C.-級市場 D二級市場15. 股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時，發(fā)行失敗風險主要由： （B）A.發(fā)行人承擔B.投資銀行承擔C.發(fā)行人和投資銀行承擔D.都不承擔16. 與并購意義相關有的三個概念，其中不包括：（C）A.合并 B.兼并 C.發(fā)行 D.收購17. 在票面上不規(guī)

27、定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行 到期時按面額償還本金的債券是（C）A.復利債券B.單利債券C.零息債券D.記賬式債券18. （A）并購是指生產(chǎn)過程或經(jīng)營環(huán)節(jié)緊密相關的公司之間的并購行為A縱向B.橫向C.混合D.杠桿19. 并購公司可以通過兼并（D）公司來實現(xiàn)利潤的增長A.市盈率倍數(shù)高的B.同行業(yè)的C.大規(guī)模的D.市盈率倍數(shù)低的20. 對規(guī)模大、業(yè)務多的公司進行估值，（A）最合適A.混合法B.賬面價值法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.可比公司分析法21. 投資銀行主要是以（D）的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實施 過程A.發(fā)行承銷商B.做市商C.項目融資顧問D.財務顧問22. 并

28、購公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標公司的股 票，這種并購稱為（B）D.杠桿并購并購方的主 要目的是擴大市B）D.混合并購A.現(xiàn)金并購B.股票并購 C.新設合并23. 并購雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類產(chǎn)口口場規(guī)?；蛳麥绺偁帉κ郑@種并購方式稱為（A.縱向并購 B.橫向并購 C.新設合并24. 注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的 企業(yè)的基金屬于（D）A.收入型基金B(yǎng).股票型基金C.平衡型基金D成長型基金25. 開放式基金的申購與贖回價格主要取決于（D）A.基金市場的供求關系 B基金的發(fā)行價格C.基金的發(fā)行規(guī)模D.基金的資產(chǎn)凈值26. 契約型基金

29、各方當事人中，負責發(fā)起設立基金并對基金資產(chǎn)進行運作的機 構是（A ）A.基金管理人 B.基金托管人C.基金代銷人D.基金持有人多選1. 以下屬于投資銀行功能的是（ABCD ）A.媒介資金供需B.構造證券市場C.促進產(chǎn)業(yè)整合D優(yōu)化資源配置2. 所謂有限合伙制，是指在企業(yè)中存在兩類人，這兩類人指（AB）A.有限合伙人B.普通合伙人 C.管理者 D.股東3. 公司以提高收購成本的方式反收購包括（ABC ）A.金降落傘B.錫降落傘C.設置毒丸D.皇冠上的珠寶4. 投資銀行為目標公司提供的服務包括（ABD ）A.策劃出售方案和銷售策略B.制訂招標文件C.為并購公司擬定可接受的最高價D.評估標的公司，制訂

30、合理售價5. 投資銀行參與并購業(yè)務的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種（ABD ）A.為收購方設計購并方案并協(xié)助實施B為被收購方設計反收購方案和措施C.接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券D根據(jù)并購方案和資金需求安排融6. 并購按動機分類，可分為兩類（AD）A.惡意并購B.要纟并碣C.杠桿并購D.善意并購7. 投資銀行介入基金管理業(yè)務的途徑包括（ABCD ）A. 祚為基金的發(fā)起人，發(fā)起和建立基金B(yǎng). 作為基金管理者管理基金C. 以出資人身份發(fā)起設立專業(yè)的基金管理公司來管理基金D. 作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證判斷題：1. 現(xiàn)存的兩種類型的發(fā)行監(jiān)管制度中，政府主導型稱為核準制，市場主導型

31、稱 為注冊制（“）2. 政府為彌補財政赤字或籌措經(jīng)濟建設所需資金，在證券市場上發(fā)行股票（x ）3. 投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色（x ）4.2999年美國參眾兩院分別通過金融服務現(xiàn)代法案，該法案徹底打破了2933年以來美國形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營的體制（V ）5. 從機構的性質(zhì)而言，投資銀行和商業(yè)銀行同屬于金融中介機構，其職能都是 為投資者提供投資機會，為資金需求者提供融資服務（“）6. 證券發(fā)行業(yè)務也稱為證券二級市場業(yè)務（x ）7. 投資銀行主要是以法律顧問的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實施過 程，通過獲取法律顧問費取得收益（x ）8. 歐式期權可以在成立后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí)行，期權費較高（x ）9. 在我國，擬上市公司的首次股票發(fā)行（IPO）、上市公司再融資所進行的增資發(fā)行和面向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行（X ）10. 證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對象和范圍基本相同（X ）11. 根據(jù)關于并購成因