資產(chǎn)管理合同協(xié)議書(shū)范本

1、編號(hào)：資產(chǎn)管理協(xié)議甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年月日甲方（委托方）：身份證號(hào)：乙方（受托方）：身份證號(hào)：鑒于：甲方持有的人民幣元資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委托資產(chǎn)”或“委托資產(chǎn)本金”）是甲方合法擁有的資產(chǎn)。甲方愿意根據(jù)本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資 產(chǎn)提供滬深證券交易所二級(jí)市場(chǎng)投資顧問(wèn)服務(wù)。為明確甲乙雙方進(jìn)行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的權(quán)利義務(wù)，維護(hù)雙方合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法等法律法規(guī)，甲乙雙方就投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，在自愿、 平等的基礎(chǔ)上達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第1條賬戶(hù)的開(kāi)立和移交1.1備案賬戶(hù)1的開(kāi)立與管理乙方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)可用于支付投資顧問(wèn)保證金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保證金） 及投資顧

2、問(wèn)費(fèi)用的賬戶(hù)，該賬戶(hù)在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷(xiāo)或變更， 用于接收甲 方按本協(xié)議支付的投資顧問(wèn)費(fèi)用以及返還的保證金。備案賬戶(hù)1的戶(hù)名：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)銀行：1.2備案賬戶(hù)2的開(kāi)設(shè)與管理甲方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)用于接收保證金的備案賬戶(hù)，該賬戶(hù)在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷(xiāo)或變更，主要用于接收和返還乙方支付的保證金及本協(xié)議中甲方 應(yīng)得的綜合管理費(fèi)。備案賬戶(hù)2的戶(hù)名：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)銀行：1.3資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)與管理甲方提供的證券資金賬戶(hù)開(kāi)立在 資金賬戶(hù)賬號(hào)：營(yíng)業(yè)部賬號(hào)初始資金：人民幣（大 寫(xiě)）(¥元）第2條投資顧問(wèn)授權(quán)和授權(quán)期限2.1甲方委托乙方對(duì)本協(xié)議涉及的賬戶(hù)及委托資產(chǎn)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。乙方承諾在遵守中

3、國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，對(duì)甲方提供的賬戶(hù)及委托資產(chǎn)進(jìn)行投資顧 問(wèn)服務(wù)。2.2甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶(hù)的授權(quán)，授權(quán)乙方對(duì)這些賬戶(hù)具有一定操作 權(quán)限，授權(quán)時(shí)間為本協(xié)議生效時(shí)間到本協(xié)議終止時(shí)間。授權(quán)范圍至少包含：資產(chǎn) 的交易權(quán)限、資產(chǎn)查詢(xún)權(quán)限。甲乙雙方約定：乙方將保證金人民幣（大寫(xiě)） （¥元）劃轉(zhuǎn)到甲方備案賬戶(hù)中之時(shí)起，甲方對(duì)乙方的授權(quán)即生效，亦同時(shí)宣告本協(xié)議正式生效。2.3甲方對(duì)乙方的投資顧問(wèn)授權(quán)期限從年月日至年月日。如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期，則以實(shí)際期限為準(zhǔn)。2.4在本協(xié)議執(zhí)行期間，未發(fā)生乙方違約情況下，甲方禁止銷(xiāo)戶(hù)、撤離資金。 第3條資產(chǎn)運(yùn)作與管理本投

4、資顧問(wèn)協(xié)議下的委托資產(chǎn)按照相關(guān)法律法規(guī)、投資顧問(wèn)協(xié)議等的規(guī)定和約定 進(jìn)行管理、運(yùn)作和處分。3.1資產(chǎn)的日常運(yùn)作在乙方未違反合同約定情況下，該委托資產(chǎn)所涉及賬戶(hù)由乙方進(jìn)行日常的 交易操作，甲方有權(quán)查詢(xún)每日賬戶(hù)資產(chǎn)情況，但不得進(jìn)行任何賬戶(hù)交易。若賬戶(hù)資產(chǎn)凈值觸及相應(yīng)預(yù)警線(xiàn)和平倉(cāng)線(xiàn)時(shí)，則甲方有權(quán)進(jìn)行賬戶(hù)交易， 及時(shí)按照合同約定進(jìn)行減倉(cāng)、平倉(cāng)和凍結(jié)部分資金使用權(quán)限，同時(shí)有權(quán)終止本協(xié) 議。3.2資產(chǎn)投資范圍及投資限制投資范圍本投資顧問(wèn)協(xié)議所涉及的委托資產(chǎn)主要投資于滬、深交易所A股股票，封閉式基金，開(kāi)放式基金。投資限制（1）賬戶(hù)資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)該上市公司總股本 的4.9% （含

5、），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托機(jī)構(gòu)名義持有上市公司單一股票 占該上市公司總股本4.9%以上；（2）賬戶(hù)資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)該上市公司流通股 本的10% （含），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托機(jī)構(gòu)名義持有上市公司單一股票 占該上市公司總股本10%以上；（3）賬戶(hù)資產(chǎn)投資于一家非創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票按成本計(jì)算最高不得超過(guò)買(mǎi)入日前1個(gè)交易日資產(chǎn)凈值的 %且投資于所有創(chuàng)業(yè)板股票及中小板的投資比例不得超過(guò)總資產(chǎn)的 %。（4）單只股票持倉(cāng)總市值不得超過(guò)該股前 5個(gè)交易日日均成交額的30%。如果 該股票在購(gòu)買(mǎi)后交易額下降的，按下降后的前5個(gè)交易日日均交易量的30%以?xún)?nèi) 持有該股票。

6、（5）投資于一家基金公司所發(fā)行的單一基金（不包括貨幣基金和債券基金）的 投資額（按成本或市價(jià)孰低計(jì)算）不得超過(guò)前1個(gè)交易日資產(chǎn)凈值的50%,也不 得超過(guò)該基金發(fā)行總量的10%;（6）不得購(gòu)買(mǎi)首日上市新股（或復(fù)牌首日股票）等當(dāng)日不設(shè)漲跌停板限制的股票；（7）不得存在坐莊、對(duì)敲、接盤(pán)、內(nèi)幕信息等違反股票交易法律法規(guī)及證券公司規(guī)定的交易；但經(jīng)甲方同意可以以大宗交易方式買(mǎi)賣(mài)證券；（8）不得投資于 S ST *ST、S*ST及 SST類(lèi)股票；（9）不得進(jìn)行新股、增發(fā)股票、可轉(zhuǎn)債的網(wǎng)上或者網(wǎng)下申購(gòu)；（10）賬戶(hù)資產(chǎn)不得投資于贖回封閉期或限售期屆滿(mǎn)日超過(guò)本投資顧問(wèn)協(xié)議存續(xù) 期限屆滿(mǎn)日前10個(gè)工作日的證券；（

7、11）賬戶(hù)資產(chǎn)不得投資于權(quán)證，但持有因所持股票所派發(fā)的權(quán)證除外；（12）不得投資于股指期貨、融資融券、證券回購(gòu)交易（包括國(guó)債逆回購(gòu)）；（13） 賬戶(hù)資產(chǎn)在申報(bào)交易時(shí)，即使資產(chǎn)的投資運(yùn)作本身是合法合規(guī)的，但甲方 在接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)（含交易所市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén)）書(shū)面或口頭明確通知的前提下可以主 動(dòng)限制資產(chǎn)的投資運(yùn)作；（14）如以上投資限制不符合法律法規(guī)、 監(jiān)管規(guī)定等要求，則以法律法規(guī)及監(jiān)管 規(guī)定為準(zhǔn)，甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定調(diào)整。因被動(dòng)原因（包括但不限于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)等因素） 等，導(dǎo)致資產(chǎn)持有證券的比例超過(guò)上述比例限制的，此時(shí)不視為違約，但甲方有權(quán)要求乙方在5個(gè)交易日內(nèi)按比例進(jìn)行減持，

8、如果未在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行減持，甲方 有權(quán)直接進(jìn)行減持操作，直至符合相關(guān)約定。遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào) 整時(shí)間順延。3.3資產(chǎn)的預(yù)警、平倉(cāng)措施本投資顧問(wèn)協(xié)議的預(yù)警線(xiàn)和平倉(cāng)線(xiàn)以本協(xié)議所涉及賬戶(hù)每日實(shí)時(shí)凈資產(chǎn)為依據(jù)。預(yù)警線(xiàn)及投顧保證金追加（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶(hù)運(yùn)行期間，當(dāng)某一交易日賬戶(hù)顯示乙方虧損額達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)保證金的 %（即人民幣 元）賬戶(hù)凈資產(chǎn)余額等于或低于人民幣 元時(shí)，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預(yù)警線(xiàn)。（2）如某一交易日（T日）本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預(yù)警線(xiàn)，甲方將于觸及預(yù)警 線(xiàn)之日的當(dāng)日，以錄音電話(huà)、郵件、傳真形式通知乙方向甲方追加保證金，保證 金追加后應(yīng)使本協(xié)議所涉及賬號(hào)內(nèi)資產(chǎn)余額大于 萬(wàn)元。

9、自T+1日起，若乙方未按期足額追加保證金，則甲方有權(quán)自主決定變現(xiàn)品種。平倉(cāng)線(xiàn)及平倉(cāng)（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶(hù)運(yùn)行期間，當(dāng)某一交易日賬戶(hù)顯示乙方虧損額達(dá) 到風(fēng)險(xiǎn)保證金的 %（即人民幣 元）賬戶(hù)凈資產(chǎn)余額等于或低于人民幣萬(wàn)元時(shí)，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及平倉(cāng)線(xiàn)。（2）甲方將于觸及平倉(cāng)線(xiàn)之日的當(dāng)日，有權(quán)對(duì)本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶(hù)進(jìn)行平倉(cāng) 操作，直至全部變現(xiàn)為止。第4條保證金擔(dān)保范圍4.1乙方保證金擔(dān)保范圍包括但不限于：本協(xié)議項(xiàng)下甲方的委托資產(chǎn)本金、綜 合管理費(fèi)、滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、調(diào)查費(fèi)、公證費(fèi)等 為實(shí)現(xiàn)甲方權(quán)利所發(fā)生的費(fèi)用。4.2乙方授權(quán)甲方，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務(wù)

10、，甲方無(wú)論是否事 先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應(yīng)付欠款。 本授權(quán)委托在本協(xié)議 法定訴訟時(shí)效內(nèi)不可撤銷(xiāo)。第5條資產(chǎn)利益的歸屬與分配5.1甲方利益分配本協(xié)議運(yùn)行期間，乙方承諾甲方的綜合管理費(fèi)為（% ）/月，按月支付，每個(gè)月甲方應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)計(jì)算公式如下：甲方持有的委托資產(chǎn)： X（ ） % = 元。如本協(xié)議在計(jì)劃期內(nèi)因觸及平倉(cāng)條款、乙方原因提前終止，則甲方應(yīng)提取 的綜合管理費(fèi)計(jì)算公式如下：甲方應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)=甲方持有的委托資產(chǎn)： X（ ） %x2 （協(xié)議實(shí)際運(yùn)作月數(shù)+2）每月的 號(hào)為甲方的綜合管理費(fèi)收取日，管理費(fèi) 付，乙方應(yīng)將甲方綜合管理費(fèi)支付至本協(xié)議預(yù)留的甲方銀行賬戶(hù)（備案賬

11、戶(hù) 2）。若乙方在3個(gè)自然日內(nèi)未能向甲方支 付綜合管理費(fèi)，甲方有權(quán)終止協(xié)議，同時(shí)甲方有權(quán)從乙方保證金中扣除當(dāng)期應(yīng)支 付而未支付綜合管理費(fèi)。本協(xié)議終止后，進(jìn)入清算程序，甲方優(yōu)先收回委托資產(chǎn)本金。5.2乙方利益（投資顧問(wèn)費(fèi)用）分配本協(xié)議終止后，進(jìn)入清算程序，在甲方委托資產(chǎn)本金及相應(yīng)的綜合管理費(fèi) 實(shí)現(xiàn)后，甲方返還乙方剩余的保證金，同時(shí)乙方享有本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶(hù)扣除 甲方綜合管理費(fèi)后剩余的收益。在清算完成后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)將乙方收益轉(zhuǎn)賬至本協(xié)議預(yù)留的乙方 銀行賬戶(hù)（備案賬戶(hù)1）5.3資產(chǎn)存續(xù)期乙方利益（投資顧問(wèn)費(fèi)用）分配本協(xié)議執(zhí)行期間，當(dāng)證券資金賬戶(hù)的總資產(chǎn)（包括：現(xiàn)金和證券）高于初始委托 資產(chǎn)

12、_%時(shí)，視作證券資金賬戶(hù)的盈利，歸乙方所有，乙方有權(quán)通知甲方將盈利部分轉(zhuǎn)至乙方名下預(yù)留的銀行賬戶(hù)（備案賬戶(hù)1），每次需按萬(wàn)元的整數(shù)倍提取，甲方應(yīng)在收到乙方通知后轉(zhuǎn)賬。第6條協(xié)議終止與清算6.1協(xié)議的終止有下列情形之一的，本協(xié)議終止：6.1.1 協(xié)議目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)；6.1.2 甲、乙雙方協(xié)商一致；6.1.3 本協(xié)議中規(guī)定的終止情況。6.2 資產(chǎn)清算6.2.1 自本協(xié)議終止之日起 1 個(gè)工作日內(nèi)甲方應(yīng)編制資產(chǎn)清算報(bào)告， 并按本協(xié)議 約定方式在 2 個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)乙方。6.2.2 乙方在資產(chǎn)清算報(bào)告通知之日 3 個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面異議的， 雙方就清 算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。6.3 關(guān)于股票

13、停牌等無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)的處理 如本協(xié)議計(jì)劃到期日或提前清算時(shí)， 因本資產(chǎn)所持非現(xiàn)金資產(chǎn)因停牌等原因不能 正常交易、無(wú)法變現(xiàn)，則甲、乙雙方按以下方式進(jìn)行資產(chǎn)收益分配。6.3.1 甲、乙雙方應(yīng)首先以本協(xié)議所涉及現(xiàn)金資產(chǎn)向甲方分配，以保證甲方收回 委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)。 在甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)后， 本協(xié)議 自動(dòng)延期，乙方在非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進(jìn)行乙方收益分配。6.3.2 如本協(xié)議所涉及全部現(xiàn)金資產(chǎn)分配后， 甲方仍不能收回全部委托資產(chǎn)本金 及按協(xié)議收取綜合管理費(fèi)， 則有權(quán)要求乙方通過(guò)追加保證金的方式， 滿(mǎn)足甲方委 托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)的分配。 同時(shí)，本協(xié)議計(jì)劃自動(dòng)延期， 由

14、乙方在非現(xiàn)金 類(lèi)資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進(jìn)行乙方收益分配。6.4 資金強(qiáng)制追加的情形6.4.1 在本協(xié)議終止前 3 個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)生全部變現(xiàn)的資產(chǎn)凈值不足以支付甲 方委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)情形時(shí)， 甲方應(yīng)在該情形發(fā)生當(dāng)日以電話(huà)和傳真的 方式通知乙方追加保證金。6.4.2 乙方應(yīng)在收到甲方上述情形所述通知后無(wú)條件追加保證金， 并在收到該通 知后 3 個(gè)交易日內(nèi)將追加保證金劃入本協(xié)議中甲方賬戶(hù)（備案賬戶(hù) 2），追加保 證金在計(jì)入財(cái)產(chǎn)后應(yīng)使現(xiàn)金類(lèi)財(cái)產(chǎn)不低于協(xié)議終止時(shí)需支付的甲方的委托資產(chǎn) 本金和綜合管理費(fèi)。如乙方未能及時(shí)、足額追加資金，則甲方有權(quán)對(duì)乙方追償。 第 7 條 交易資料的保管與保密7.

15、1 協(xié)議各方傳遞接收的劃款指令、 資金對(duì)賬單、 當(dāng)日成交明細(xì)以及其他交易活 動(dòng)資料應(yīng)妥善保管，保管期間遵照中國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。7.2 對(duì)本協(xié)議涉及的組合信息及成交情況等資料，甲方應(yīng)為其保密，不得向甲、 乙之外的第三方泄露， 但事先同時(shí)征得甲方書(shū)面同意的或法律法規(guī)另有規(guī)定的除 外。第 8 條 聲明與保證8.1 乙方保證以最優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)為甲方提供服務(wù)， 盡力為委托人創(chuàng)造投資收益， 實(shí) 現(xiàn)委托資產(chǎn)的安全增值。8.2 雙方聲明并保證， 按照本協(xié)議約定進(jìn)行投資交易時(shí)履行審慎、 勤勉、盡責(zé)的 義務(wù)，不得有損害委托人利益的行為。8.3乙方保證，履行專(zhuān)業(yè)、謹(jǐn)慎和勤勉義務(wù)，遵守國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得利 用擔(dān)

16、任投資顧問(wèn)的便利進(jìn)行對(duì)倒、接盤(pán)、串通操作、建老鼠倉(cāng)等行為或疑似行為。 如果乙方違反本條款，應(yīng)賠償由此給甲方造成的一切損失并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任， 同時(shí)甲方有權(quán)終止本協(xié)議。第9條違約責(zé)任及不可抗力9.1甲、乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定， 任何一方違反本合同的約定，均應(yīng) 向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因其違約給對(duì)方造成的全部損失。9.2如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)， 可根據(jù)不可抗力的影響部分或 全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指協(xié)議各方不能預(yù)見(jiàn)、 不能避免、不能克服的 客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)， 應(yīng)及時(shí)通知協(xié)議他方并在合 理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止協(xié)議各方損失的擴(kuò) 大和確保本協(xié)議涉及財(cái)產(chǎn)的完整。 若因停電、斷網(wǎng)、交易軟件等因素造成本協(xié)議 涉及帳戶(hù)損失的，與甲方無(wú)關(guān)。9.3由于乙方的原因致使甲方受到經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)損失或證監(jiān)會(huì)的行政處罰，甲方有 權(quán)要求乙方賠償損失。第10