資產(chǎn)管理合同協(xié)議書范本

1、編號：資產(chǎn)管理協(xié)議甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年月日甲方（委托方）：身份證號：乙方（受托方）：身份證號：鑒于：甲方持有的人民幣元資產(chǎn)（以下簡稱“委托資產(chǎn)”或“委托資產(chǎn)本金”）是甲方合法擁有的資產(chǎn)。甲方愿意根據(jù)本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資 產(chǎn)提供滬深證券交易所二級市場投資顧問服務。為明確甲乙雙方進行投資顧問業(yè)務的權利義務，維護雙方合法權益，根據(jù)中華人民共和國合同法等法律法規(guī)，甲乙雙方就投資顧問業(yè)務及相關事宜，在自愿、 平等的基礎上達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第1條賬戶的開立和移交1.1備案賬戶1的開立與管理乙方在雙方認可的商業(yè)銀行開設可用于支付投資顧問保證金（以下簡稱“保證金） 及投資顧

2、問費用的賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更， 用于接收甲 方按本協(xié)議支付的投資顧問費用以及返還的保證金。備案賬戶1的戶名：賬號：開戶銀行：1.2備案賬戶2的開設與管理甲方在雙方認可的商業(yè)銀行開設用于接收保證金的備案賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，主要用于接收和返還乙方支付的保證金及本協(xié)議中甲方 應得的綜合管理費。備案賬戶2的戶名：賬號：開戶銀行：1.3資金賬戶的開設與管理甲方提供的證券資金賬戶開立在 資金賬戶賬號：營業(yè)部賬號初始資金：人民幣（大 寫）(¥元）第2條投資顧問授權和授權期限2.1甲方委托乙方對本協(xié)議涉及的賬戶及委托資產(chǎn)提供投資顧問服務。乙方承諾在遵守中

3、國相關法律、法規(guī)的前提下，對甲方提供的賬戶及委托資產(chǎn)進行投資顧 問服務。2.2甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶的授權，授權乙方對這些賬戶具有一定操作 權限，授權時間為本協(xié)議生效時間到本協(xié)議終止時間。授權范圍至少包含：資產(chǎn) 的交易權限、資產(chǎn)查詢權限。甲乙雙方約定：乙方將保證金人民幣（大寫） （¥元）劃轉(zhuǎn)到甲方備案賬戶中之時起，甲方對乙方的授權即生效，亦同時宣告本協(xié)議正式生效。2.3甲方對乙方的投資顧問授權期限從年月日至年月日。如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期，則以實際期限為準。2.4在本協(xié)議執(zhí)行期間，未發(fā)生乙方違約情況下，甲方禁止銷戶、撤離資金。 第3條資產(chǎn)運作與管理本投

4、資顧問協(xié)議下的委托資產(chǎn)按照相關法律法規(guī)、投資顧問協(xié)議等的規(guī)定和約定 進行管理、運作和處分。3.1資產(chǎn)的日常運作在乙方未違反合同約定情況下，該委托資產(chǎn)所涉及賬戶由乙方進行日常的 交易操作，甲方有權查詢每日賬戶資產(chǎn)情況，但不得進行任何賬戶交易。若賬戶資產(chǎn)凈值觸及相應預警線和平倉線時，則甲方有權進行賬戶交易， 及時按照合同約定進行減倉、平倉和凍結(jié)部分資金使用權限，同時有權終止本協(xié) 議。3.2資產(chǎn)投資范圍及投資限制投資范圍本投資顧問協(xié)議所涉及的委托資產(chǎn)主要投資于滬、深交易所A股股票，封閉式基金，開放式基金。投資限制（1）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本 的4.9% （含

5、），并不得導致以甲方或甲方受托機構名義持有上市公司單一股票 占該上市公司總股本4.9%以上；（2）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股 本的10% （含），并不得導致以甲方或甲方受托機構名義持有上市公司單一股票 占該上市公司總股本10%以上；（3）賬戶資產(chǎn)投資于一家非創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票按成本計算最高不得超過買入日前1個交易日資產(chǎn)凈值的 %且投資于所有創(chuàng)業(yè)板股票及中小板的投資比例不得超過總資產(chǎn)的 %。（4）單只股票持倉總市值不得超過該股前 5個交易日日均成交額的30%。如果 該股票在購買后交易額下降的，按下降后的前5個交易日日均交易量的30%以內(nèi) 持有該股票。

6、（5）投資于一家基金公司所發(fā)行的單一基金（不包括貨幣基金和債券基金）的 投資額（按成本或市價孰低計算）不得超過前1個交易日資產(chǎn)凈值的50%,也不 得超過該基金發(fā)行總量的10%;（6）不得購買首日上市新股（或復牌首日股票）等當日不設漲跌停板限制的股票；（7）不得存在坐莊、對敲、接盤、內(nèi)幕信息等違反股票交易法律法規(guī)及證券公司規(guī)定的交易；但經(jīng)甲方同意可以以大宗交易方式買賣證券；（8）不得投資于 S ST *ST、S*ST及 SST類股票；（9）不得進行新股、增發(fā)股票、可轉(zhuǎn)債的網(wǎng)上或者網(wǎng)下申購；（10）賬戶資產(chǎn)不得投資于贖回封閉期或限售期屆滿日超過本投資顧問協(xié)議存續(xù) 期限屆滿日前10個工作日的證券；（

7、11）賬戶資產(chǎn)不得投資于權證，但持有因所持股票所派發(fā)的權證除外；（12）不得投資于股指期貨、融資融券、證券回購交易（包括國債逆回購）；（13） 賬戶資產(chǎn)在申報交易時，即使資產(chǎn)的投資運作本身是合法合規(guī)的，但甲方 在接到監(jiān)管機構（含交易所市場監(jiān)察部門）書面或口頭明確通知的前提下可以主 動限制資產(chǎn)的投資運作；（14）如以上投資限制不符合法律法規(guī)、 監(jiān)管規(guī)定等要求，則以法律法規(guī)及監(jiān)管 規(guī)定為準，甲方有權根據(jù)相關規(guī)定調(diào)整。因被動原因（包括但不限于證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)規(guī)模變動等因素） 等，導致資產(chǎn)持有證券的比例超過上述比例限制的，此時不視為違約，但甲方有權要求乙方在5個交易日內(nèi)按比例進行減持，

8、如果未在規(guī)定時間進行減持，甲方 有權直接進行減持操作，直至符合相關約定。遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào) 整時間順延。3.3資產(chǎn)的預警、平倉措施本投資顧問協(xié)議的預警線和平倉線以本協(xié)議所涉及賬戶每日實時凈資產(chǎn)為依據(jù)。預警線及投顧保證金追加（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運行期間，當某一交易日賬戶顯示乙方虧損額達到風險保證金的 %（即人民幣 元）賬戶凈資產(chǎn)余額等于或低于人民幣 元時，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預警線。（2）如某一交易日（T日）本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預警線，甲方將于觸及預警 線之日的當日，以錄音電話、郵件、傳真形式通知乙方向甲方追加保證金，保證 金追加后應使本協(xié)議所涉及賬號內(nèi)資產(chǎn)余額大于 萬元。

9、自T+1日起，若乙方未按期足額追加保證金，則甲方有權自主決定變現(xiàn)品種。平倉線及平倉（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運行期間，當某一交易日賬戶顯示乙方虧損額達 到風險保證金的 %（即人民幣 元）賬戶凈資產(chǎn)余額等于或低于人民幣萬元時，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及平倉線。（2）甲方將于觸及平倉線之日的當日，有權對本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶進行平倉 操作，直至全部變現(xiàn)為止。第4條保證金擔保范圍4.1乙方保證金擔保范圍包括但不限于：本協(xié)議項下甲方的委托資產(chǎn)本金、綜 合管理費、滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費、律師費、調(diào)查費、公證費等 為實現(xiàn)甲方權利所發(fā)生的費用。4.2乙方授權甲方，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務

10、，甲方無論是否事 先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應付欠款。 本授權委托在本協(xié)議 法定訴訟時效內(nèi)不可撤銷。第5條資產(chǎn)利益的歸屬與分配5.1甲方利益分配本協(xié)議運行期間，乙方承諾甲方的綜合管理費為（% ）/月，按月支付，每個月甲方應提取的綜合管理費計算公式如下：甲方持有的委托資產(chǎn)： X（ ） % = 元。如本協(xié)議在計劃期內(nèi)因觸及平倉條款、乙方原因提前終止，則甲方應提取 的綜合管理費計算公式如下：甲方應提取的綜合管理費=甲方持有的委托資產(chǎn)： X（ ） %x2 （協(xié)議實際運作月數(shù)+2）每月的 號為甲方的綜合管理費收取日，管理費 付，乙方應將甲方綜合管理費支付至本協(xié)議預留的甲方銀行賬戶（備案賬

11、戶 2）。若乙方在3個自然日內(nèi)未能向甲方支 付綜合管理費，甲方有權終止協(xié)議，同時甲方有權從乙方保證金中扣除當期應支 付而未支付綜合管理費。本協(xié)議終止后，進入清算程序，甲方優(yōu)先收回委托資產(chǎn)本金。5.2乙方利益（投資顧問費用）分配本協(xié)議終止后，進入清算程序，在甲方委托資產(chǎn)本金及相應的綜合管理費 實現(xiàn)后，甲方返還乙方剩余的保證金，同時乙方享有本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶扣除 甲方綜合管理費后剩余的收益。在清算完成后5個工作日內(nèi)，甲方應將乙方收益轉(zhuǎn)賬至本協(xié)議預留的乙方 銀行賬戶（備案賬戶1）5.3資產(chǎn)存續(xù)期乙方利益（投資顧問費用）分配本協(xié)議執(zhí)行期間，當證券資金賬戶的總資產(chǎn)（包括：現(xiàn)金和證券）高于初始委托 資產(chǎn)

12、_%時，視作證券資金賬戶的盈利，歸乙方所有，乙方有權通知甲方將盈利部分轉(zhuǎn)至乙方名下預留的銀行賬戶（備案賬戶1），每次需按萬元的整數(shù)倍提取，甲方應在收到乙方通知后轉(zhuǎn)賬。第6條協(xié)議終止與清算6.1協(xié)議的終止有下列情形之一的，本協(xié)議終止：6.1.1 協(xié)議目的已經(jīng)實現(xiàn)或不能實現(xiàn)；6.1.2 甲、乙雙方協(xié)商一致；6.1.3 本協(xié)議中規(guī)定的終止情況。6.2 資產(chǎn)清算6.2.1 自本協(xié)議終止之日起 1 個工作日內(nèi)甲方應編制資產(chǎn)清算報告， 并按本協(xié)議 約定方式在 2 個工作日內(nèi)送達乙方。6.2.2 乙方在資產(chǎn)清算報告通知之日 3 個工作日內(nèi)未提出書面異議的， 雙方就清 算報告所列事項解除責任。6.3 關于股票

13、停牌等無法及時變現(xiàn)的處理 如本協(xié)議計劃到期日或提前清算時， 因本資產(chǎn)所持非現(xiàn)金資產(chǎn)因停牌等原因不能 正常交易、無法變現(xiàn)，則甲、乙雙方按以下方式進行資產(chǎn)收益分配。6.3.1 甲、乙雙方應首先以本協(xié)議所涉及現(xiàn)金資產(chǎn)向甲方分配，以保證甲方收回 委托資產(chǎn)本金及綜合管理費。 在甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費后， 本協(xié)議 自動延期，乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進行乙方收益分配。6.3.2 如本協(xié)議所涉及全部現(xiàn)金資產(chǎn)分配后， 甲方仍不能收回全部委托資產(chǎn)本金 及按協(xié)議收取綜合管理費， 則有權要求乙方通過追加保證金的方式， 滿足甲方委 托資產(chǎn)本金及綜合管理費的分配。 同時，本協(xié)議計劃自動延期， 由

14、乙方在非現(xiàn)金 類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進行乙方收益分配。6.4 資金強制追加的情形6.4.1 在本協(xié)議終止前 3 個交易日內(nèi)，發(fā)生全部變現(xiàn)的資產(chǎn)凈值不足以支付甲 方委托資產(chǎn)本金及綜合管理費情形時， 甲方應在該情形發(fā)生當日以電話和傳真的 方式通知乙方追加保證金。6.4.2 乙方應在收到甲方上述情形所述通知后無條件追加保證金， 并在收到該通 知后 3 個交易日內(nèi)將追加保證金劃入本協(xié)議中甲方賬戶（備案賬戶 2），追加保 證金在計入財產(chǎn)后應使現(xiàn)金類財產(chǎn)不低于協(xié)議終止時需支付的甲方的委托資產(chǎn) 本金和綜合管理費。如乙方未能及時、足額追加資金，則甲方有權對乙方追償。 第 7 條 交易資料的保管與保密7.

15、1 協(xié)議各方傳遞接收的劃款指令、 資金對賬單、 當日成交明細以及其他交易活 動資料應妥善保管，保管期間遵照中國相關法律、法規(guī)規(guī)定。7.2 對本協(xié)議涉及的組合信息及成交情況等資料，甲方應為其保密，不得向甲、 乙之外的第三方泄露， 但事先同時征得甲方書面同意的或法律法規(guī)另有規(guī)定的除 外。第 8 條 聲明與保證8.1 乙方保證以最優(yōu)秀的團隊為甲方提供服務， 盡力為委托人創(chuàng)造投資收益， 實 現(xiàn)委托資產(chǎn)的安全增值。8.2 雙方聲明并保證， 按照本協(xié)議約定進行投資交易時履行審慎、 勤勉、盡責的 義務，不得有損害委托人利益的行為。8.3乙方保證，履行專業(yè)、謹慎和勤勉義務，遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得利 用擔

16、任投資顧問的便利進行對倒、接盤、串通操作、建老鼠倉等行為或疑似行為。 如果乙方違反本條款，應賠償由此給甲方造成的一切損失并承擔相應的法律責任， 同時甲方有權終止本協(xié)議。第9條違約責任及不可抗力9.1甲、乙雙方均應嚴格遵守本合同的約定， 任何一方違反本合同的約定，均應 向守約方承擔違約責任，并賠償因其違約給對方造成的全部損失。9.2如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時， 可根據(jù)不可抗力的影響部分或 全部免除該方的責任。不可抗力是指協(xié)議各方不能預見、 不能避免、不能克服的 客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時， 應及時通知協(xié)議他方并在合 理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止協(xié)議各方損失的擴 大和確保本協(xié)議涉及財產(chǎn)的完整。 若因停電、斷網(wǎng)、交易軟件等因素造成本協(xié)議 涉及帳戶損失的，與甲方無關。9.3由于乙方的原因致使甲方受到經(jīng)濟、名譽損失或證監(jiān)會的行政處罰，甲方有 權要求乙方賠償損失。第10