現(xiàn)場(chǎng)審核及報(bào)告ppt

1、CCSTCCST-Q-001-Q-001現(xiàn)現(xiàn) 場(chǎng)場(chǎng) 審審 核核 和和 審審 核核 報(bào)報(bào) 告告CCSTCCST-Q-001-Q-0017 7、首次會(huì)議、首次會(huì)議8 8、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)據(jù)9 9、形成審核發(fā)現(xiàn)（開(kāi)具不合格報(bào)告）、形成審核發(fā)現(xiàn)（開(kāi)具不合格報(bào)告）1010、形成審核結(jié)論、形成審核結(jié)論1111、末次會(huì)議、末次會(huì)議1212、審核報(bào)告、審核報(bào)告CCSTCCST-Q-001-Q-001首次會(huì)議的要求首次會(huì)議的要求-審核組長(zhǎng)主持審核組長(zhǎng)主持-審核組成員以恰當(dāng)?shù)难哉勁e止開(kāi)始審核審核組成員以恰當(dāng)?shù)难哉勁e止開(kāi)始審核 活動(dòng)活動(dòng)-按時(shí)、簡(jiǎn)短、明了，

2、一般按時(shí)、簡(jiǎn)短、明了，一般3030分鐘左右分鐘左右-通常，與會(huì)人員需簽到，審核組保留簽到通常，與會(huì)人員需簽到，審核組保留簽到 和會(huì)議記錄和會(huì)議記錄 -氣氛融洽、坦率、透明和正規(guī)氣氛融洽、坦率、透明和正規(guī) CCSTCCST-Q-001-Q-001首次會(huì)議的目的首次會(huì)議的目的 -確認(rèn)審核計(jì)劃確認(rèn)審核計(jì)劃-簡(jiǎn)介實(shí)施審核活動(dòng)的方法和程序簡(jiǎn)介實(shí)施審核活動(dòng)的方法和程序-確認(rèn)審核中的溝通渠道確認(rèn)審核中的溝通渠道-向受審核方提供詢問(wèn)的機(jī)會(huì)向受審核方提供詢問(wèn)的機(jī)會(huì)CCSTCCST-Q-001-Q-001首次會(huì)議首次會(huì)議的內(nèi)容和程序（可簡(jiǎn)化）的內(nèi)容和程序（可簡(jiǎn)化） -人員介紹（可簡(jiǎn)化）人員介紹（可簡(jiǎn)化）-確認(rèn)審核

3、目的、范圍和準(zhǔn)則確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則-確認(rèn)審核日程及其他相關(guān)安排確認(rèn)審核日程及其他相關(guān)安排-介紹審核方法及程序介紹審核方法及程序-說(shuō)明審核中與受審核方的溝通和可能影響審說(shuō)明審核中與受審核方的溝通和可能影響審 核正常進(jìn)行的情況核正常進(jìn)行的情況-確認(rèn)向?qū)Ъ捌渥饔煤吐氊?zé)，落實(shí)審核所需的確認(rèn)向?qū)Ъ捌渥饔煤吐氊?zé)，落實(shí)審核所需的 資源和設(shè)施（可簡(jiǎn)化）資源和設(shè)施（可簡(jiǎn)化）-確認(rèn)對(duì)審核活動(dòng)的限制條件和要求（可簡(jiǎn)化）確認(rèn)對(duì)審核活動(dòng)的限制條件和要求（可簡(jiǎn)化）-申明保密原則（可簡(jiǎn)化）申明保密原則（可簡(jiǎn)化）-說(shuō)明申訴渠道（可簡(jiǎn)化）說(shuō)明申訴渠道（可簡(jiǎn)化）-確認(rèn)其他有關(guān)問(wèn)題，澄清疑問(wèn)確認(rèn)其他有關(guān)問(wèn)題，澄清疑問(wèn)CCST

4、CCST-Q-001-Q-0017 7、首次會(huì)議、首次會(huì)議8 8、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)據(jù)9 9、形成審核發(fā)現(xiàn)（開(kāi)具不合格報(bào)告）、形成審核發(fā)現(xiàn)（開(kāi)具不合格報(bào)告）1010、形成審核結(jié)論、形成審核結(jié)論1111、末次會(huì)議、末次會(huì)議1212、審核報(bào)告、審核報(bào)告CCSTCCST-Q-001-Q-001從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程信息源信息源通過(guò)適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證信息通過(guò)適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證信息評(píng)評(píng) 審審審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)審核證據(jù)審核證據(jù)審核結(jié)論審核結(jié)論CCSTCCST-Q-001-Q-

5、001信息源信息源-面談面談-觀察觀察-文件文件-記錄記錄-數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)-相關(guān)方的報(bào)告相關(guān)方的報(bào)告-其他方面的信息源其他方面的信息源CCSTCCST-Q-001-Q-001收集信息的方法和技巧收集信息的方法和技巧-基本方法：抽樣基本方法：抽樣-具體方法：具體方法：面談面談?dòng)^察觀察查閱文件和記錄查閱文件和記錄需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量CCSTCCST-Q-001-Q-001信息和審核證據(jù)信息和審核證據(jù) -審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的能夠證實(shí)的記錄、審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的能夠證實(shí)的記錄、 事實(shí)陳述或其他信息事實(shí)陳述或其他信息-信息可包括：記錄、事實(shí)陳

6、述或其他信息信息可包括：記錄、事實(shí)陳述或其他信息-能夠成為審核證據(jù)的信息應(yīng)是能證實(shí)的，但不要能夠成為審核證據(jù)的信息應(yīng)是能證實(shí)的，但不要 求逐一證實(shí)求逐一證實(shí)-確保作為審核證據(jù)的信息是真實(shí)的、客觀存在的確保作為審核證據(jù)的信息是真實(shí)的、客觀存在的CCSTCCST-Q-001-Q-001驗(yàn)證信息獲得審核證據(jù)的方法驗(yàn)證信息獲得審核證據(jù)的方法-對(duì)照文件規(guī)定，證實(shí)觀察到的實(shí)際操作與對(duì)照文件規(guī)定，證實(shí)觀察到的實(shí)際操作與 文件規(guī)定的一致性文件規(guī)定的一致性-對(duì)照文件規(guī)定，證實(shí)記錄與文件的符合性對(duì)照文件規(guī)定，證實(shí)記錄與文件的符合性-通過(guò)觀察證實(shí)獲得信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性通過(guò)觀察證實(shí)獲得信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性-通過(guò)實(shí)際

7、測(cè)量證實(shí)活動(dòng)和過(guò)程的結(jié)果或記錄通過(guò)實(shí)際測(cè)量證實(shí)活動(dòng)和過(guò)程的結(jié)果或記錄 的符合性、有效性和真實(shí)性的符合性、有效性和真實(shí)性-其他適用的證實(shí)方法（如信息對(duì)比等）其他適用的證實(shí)方法（如信息對(duì)比等）CCSTCCST-Q-001-Q-001記錄審核證據(jù)記錄審核證據(jù)-應(yīng)記錄的內(nèi)容：應(yīng)記錄的內(nèi)容： 時(shí)間、地點(diǎn)、面談對(duì)象、主題事項(xiàng)等時(shí)間、地點(diǎn)、面談對(duì)象、主題事項(xiàng)等-全面反映審核情況全面反映審核情況-對(duì)有問(wèn)題的信息記錄應(yīng)反映不符合事實(shí)對(duì)有問(wèn)題的信息記錄應(yīng)反映不符合事實(shí) 的主要情節(jié)的主要情節(jié)-清楚、準(zhǔn)確、具體、具有重查性清楚、準(zhǔn)確、具體、具有重查性CCSTCCST-Q-001-Q-001現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)中需注意的事項(xiàng)現(xiàn)

8、場(chǎng)審核活動(dòng)中需注意的事項(xiàng)-明確總體、合理抽樣明確總體、合理抽樣-辨別關(guān)鍵過(guò)程辨別關(guān)鍵過(guò)程-辨別主要因素辨別主要因素-重視控制效果重視控制效果-注意相關(guān)影響注意相關(guān)影響-尊重受審核方，營(yíng)造良好的審核氣氛尊重受審核方，營(yíng)造良好的審核氣氛-審核組長(zhǎng)控制審核的進(jìn)展并糾正出現(xiàn)審核組長(zhǎng)控制審核的進(jìn)展并糾正出現(xiàn) 的不良現(xiàn)象的不良現(xiàn)象CCSTCCST-Q-001-Q-0017 7、首次會(huì)議、首次會(huì)議8 8、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)據(jù)9 9、形成審核發(fā)現(xiàn)（開(kāi)具不合格報(bào)告）形成審核發(fā)現(xiàn)（開(kāi)具不合格報(bào)告）1010、形成審核結(jié)論、形成審核結(jié)論1111、末次會(huì)議、末次

9、會(huì)議1212、審核報(bào)告、審核報(bào)告CCSTCCST-Q-001-Q-001形成審核發(fā)現(xiàn)形成審核發(fā)現(xiàn)-方法方法 審核組成員分別說(shuō)明審核情況、收集的信息和證審核組成員分別說(shuō)明審核情況、收集的信息和證據(jù)，以及初步判定的審核發(fā)現(xiàn)據(jù)，以及初步判定的審核發(fā)現(xiàn)審核組成員之間溝通需要相互印證的信息和證據(jù)，審核組成員之間溝通需要相互印證的信息和證據(jù)，討論疑點(diǎn)和分歧討論疑點(diǎn)和分歧將審核組成員獲得的信息和證據(jù)匯總分析，共同將審核組成員獲得的信息和證據(jù)匯總分析，共同確定審核發(fā)現(xiàn)確定審核發(fā)現(xiàn)-審核發(fā)現(xiàn)包括審核發(fā)現(xiàn)包括符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)CCSTCCS

10、T-Q-001-Q-001不符合項(xiàng)的形成和性質(zhì)不符合項(xiàng)的形成和性質(zhì)-不符合項(xiàng)的形成不符合項(xiàng)的形成文件不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求文件不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求實(shí)施現(xiàn)狀不符合審核準(zhǔn)則實(shí)施現(xiàn)狀不符合審核準(zhǔn)則的運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)的運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo) -不符合項(xiàng)的性質(zhì)不符合項(xiàng)的性質(zhì)體系性不符合體系性不符合實(shí)施性不符合實(shí)施性不符合效果性不符合效果性不符合CCSTCCST-Q-001-Q-001不符合報(bào)告的內(nèi)容不符合報(bào)告的內(nèi)容-受審核的部門(mén)或不符合發(fā)生的地點(diǎn)受審核的部門(mén)或不符合發(fā)生的地點(diǎn)-受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人-審核員審核員-審核日期審核日期-不符合事實(shí)的描述不符合事實(shí)的描述-不符合審核準(zhǔn)則的名稱和條款不

11、符合審核準(zhǔn)則的名稱和條款-不符合的性質(zhì)不符合的性質(zhì)-審核員簽字、審核組長(zhǎng)認(rèn)可簽字和受審核部門(mén)代表方審核員簽字、審核組長(zhǎng)認(rèn)可簽字和受審核部門(mén)代表方 確認(rèn)簽字確認(rèn)簽字-適用時(shí)，不符合報(bào)告的內(nèi)容還可包括適用時(shí)，不符合報(bào)告的內(nèi)容還可包括不符合項(xiàng)的原因分析不符合項(xiàng)的原因分析糾正措施計(jì)劃及預(yù)計(jì)完成日期糾正措施計(jì)劃及預(yù)計(jì)完成日期糾正措施實(shí)施情況的說(shuō)明糾正措施實(shí)施情況的說(shuō)明糾正措施的完成情況及驗(yàn)證記錄糾正措施的完成情況及驗(yàn)證記錄 CCSTCCST-Q-001-Q-001不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)l l 準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)（時(shí)、地、人、具體圖號(hào)、準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)（時(shí)、地、人、具

12、體圖號(hào)、文件編號(hào)文件編號(hào)-）；）；l l 使其有可重查性和可追溯性；使其有可重查性和可追溯性；l l 力求簡(jiǎn)明精煉，抓住核心不合格加以概括；力求簡(jiǎn)明精煉，抓住核心不合格加以概括；l l 合格的事實(shí)不要寫(xiě)，有負(fù)面影響的不要寫(xiě)；合格的事實(shí)不要寫(xiě)，有負(fù)面影響的不要寫(xiě)；l l 無(wú)關(guān)人員提供的信息不要寫(xiě)；無(wú)關(guān)人員提供的信息不要寫(xiě)；l l （企業(yè)發(fā)現(xiàn)的偶然不合格已經(jīng)糾正的不要寫(xiě)）；企業(yè)發(fā)現(xiàn)的偶然不合格已經(jīng)糾正的不要寫(xiě)）；l l 不要光寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)事實(shí)。不要光寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)事實(shí)。CCSTCCST-Q-001-Q-001編制不符合報(bào)告的要求編制不符合報(bào)告的要求-不符合事實(shí)描述準(zhǔn)確、具體，不遺漏任何不符合事實(shí)描述

13、準(zhǔn)確、具體，不遺漏任何 有益信息具，具有重查性和可追溯性有益信息具，具有重查性和可追溯性-不要只寫(xiě)結(jié)論不寫(xiě)事實(shí)，不帶有評(píng)論性意見(jiàn)不要只寫(xiě)結(jié)論不寫(xiě)事實(shí)，不帶有評(píng)論性意見(jiàn)-文件表達(dá)簡(jiǎn)明簡(jiǎn)煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)文件表達(dá)簡(jiǎn)明簡(jiǎn)煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè) 術(shù)語(yǔ)術(shù)語(yǔ)-不符合的條款的判斷應(yīng)準(zhǔn)確不符合的條款的判斷應(yīng)準(zhǔn)確-不符合的性質(zhì)判定應(yīng)客觀、準(zhǔn)確不符合的性質(zhì)判定應(yīng)客觀、準(zhǔn)確 CCSTCCST-Q-001-Q-001不符合項(xiàng)的確認(rèn)不符合項(xiàng)的確認(rèn)-審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由當(dāng)事人審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由當(dāng)事人/ /責(zé)任人確認(rèn)責(zé)任人確認(rèn) -審核組內(nèi)部達(dá)成共識(shí)，審核組長(zhǎng)簽字認(rèn)可審核組內(nèi)部達(dá)成共識(shí)，審核組長(zhǎng)簽字認(rèn)可 -受審核方

14、簽字確認(rèn)不符合事實(shí)受審核方簽字確認(rèn)不符合事實(shí)-確認(rèn)過(guò)程中如有疑異，應(yīng)予以澄清或解決確認(rèn)過(guò)程中如有疑異，應(yīng)予以澄清或解決 案例：案例：不合格報(bào)告不合格報(bào)告CCSTCCST-Q-001-Q-001審核員對(duì)不合格項(xiàng)的處理審核員對(duì)不合格項(xiàng)的處理l l 向受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人講清這是一個(gè)不合格項(xiàng)，向受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人講清這是一個(gè)不合格項(xiàng)，以及為什么不合格，達(dá)成一個(gè)共識(shí)；以及為什么不合格，達(dá)成一個(gè)共識(shí)；l l 請(qǐng)陪同人員確認(rèn)事實(shí)；請(qǐng)陪同人員確認(rèn)事實(shí)；l l 做好詳細(xì)記錄（時(shí)、地、人、具體事實(shí)）；做好詳細(xì)記錄（時(shí)、地、人、具體事實(shí)）；l l 事后向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告；事后向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告；l l 填寫(xiě)不合格報(bào)告；填寫(xiě)不合

15、格報(bào)告；l l 請(qǐng)受審核方在不合格事實(shí)一欄上簽字。請(qǐng)受審核方在不合格事實(shí)一欄上簽字。CCSTCCST-Q-001-Q-0017 7、首次會(huì)議、首次會(huì)議8 8、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)9 9、形成審核發(fā)現(xiàn)（開(kāi)具不合格報(bào)告）、形成審核發(fā)現(xiàn)（開(kāi)具不合格報(bào)告）1010、形成審核結(jié)論形成審核結(jié)論1111、末次會(huì)議、末次會(huì)議1212、審核報(bào)告、審核報(bào)告CCSTCCST-Q-001-Q-001準(zhǔn)備審核結(jié)論準(zhǔn)備審核結(jié)論-匯總分析不符合審核的審核發(fā)現(xiàn)，提出體系的薄匯總分析不符合審核的審核發(fā)現(xiàn)，提出體系的薄 弱環(huán)節(jié)和改進(jìn)需求弱環(huán)節(jié)和改進(jìn)需求-動(dòng)態(tài)比較動(dòng)態(tài)比較-

16、匯總分析符合準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，總結(jié)體系的優(yōu)勢(shì)匯總分析符合準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，總結(jié)體系的優(yōu)勢(shì) 和優(yōu)點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)-需考慮的其他信息需考慮的其他信息審核中收集到的可能影響實(shí)現(xiàn)審核目的信息審核中收集到的可能影響實(shí)現(xiàn)審核目的信息審核中固有的不確定因素，解決分歧，對(duì)審核結(jié)論審核中固有的不確定因素，解決分歧，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成共識(shí)達(dá)成共識(shí)適用時(shí)，針對(duì)潛在問(wèn)題指出改進(jìn)方向適用時(shí)，針對(duì)潛在問(wèn)題指出改進(jìn)方向需要時(shí)，討論審核后續(xù)活動(dòng)的安排需要時(shí)，討論審核后續(xù)活動(dòng)的安排CCSTCCST-Q-001-Q-001管理體系符合性和有效性評(píng)價(jià)管理體系符合性和有效性評(píng)價(jià)-文件與審核準(zhǔn)則的符合程度文件與審核準(zhǔn)則的符合程度-體系的實(shí)施狀況及其有

17、效程度體系的實(shí)施狀況及其有效程度管理者和員工的質(zhì)量意識(shí)管理者和員工的質(zhì)量意識(shí)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況資源狀況及滿足要求的能力資源狀況及滿足要求的能力產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的程度和穩(wěn)定性，內(nèi)、外部失效產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的程度和穩(wěn)定性，內(nèi)、外部失效的情況的情況顧客滿意程度顧客滿意程度-持續(xù)改進(jìn)機(jī)制持續(xù)改進(jìn)機(jī)制 CCSTCCST-Q-001-Q-001審核結(jié)論審核結(jié)論-審核結(jié)論是審核組在對(duì)管理體系的符合性和審核結(jié)論是審核組在對(duì)管理體系的符合性和 有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合此次審核的有

18、效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合此次審核的 審核目的，得出的最終審核結(jié)果審核目的，得出的最終審核結(jié)果-不同的審核目的內(nèi)部審核，其審核結(jié)論不完全相不同的審核目的內(nèi)部審核，其審核結(jié)論不完全相 同同-內(nèi)部審核的審核結(jié)論通常可以包括以下幾種：內(nèi)部審核的審核結(jié)論通?？梢园ㄒ韵聨追N：管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)管理評(píng)審過(guò)程在確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、管理評(píng)審過(guò)程在確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力CCSTCCST-Q-001-Q-001審核過(guò)程中的溝通審核過(guò)程中的溝通-審核組內(nèi)部的溝通審核組內(nèi)部的溝通-審核組與受審核方的溝通審核組與受審核方的溝通CCSTCCST-Q-001-Q-0017 7、首次會(huì)議、首次會(huì)議8 8、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核