國(guó)際工程合同管理讀書報(bào)告

1、水利水電學(xué)院2013年工程碩士研修班國(guó)際工程合同管理中的問(wèn)題和解決措施初探專 業(yè) 名 稱 水 利 工 程授 課 教 師 課 程 名 稱 國(guó)際工程合同管理 學(xué) 員 姓 名 X X X 1 / 11國(guó)際工程合同管理中的問(wèn)題和解決措施初探摘要:本文從國(guó)際工程合同管理的內(nèi)容和概念出發(fā)，探討了我國(guó)水利行業(yè)在國(guó)際工程合同管理上的不足，并提出了相干解決措施。通過(guò)對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目麥洛維大壩的分析，表明學(xué)好和用好合同是當(dāng)前管理好國(guó)際項(xiàng)目工程的關(guān)鍵。一、國(guó)際工程合同管理的內(nèi)容（1）國(guó)際工程國(guó)際工程指一個(gè)工程項(xiàng)目從咨詢、融資、采購(gòu)、承包、管理以及培訓(xùn)等各個(gè)階段的參與者來(lái)自不止一個(gè)國(guó)家，并且按照國(guó)際上通用的工程項(xiàng)目管理

2、模式進(jìn)行管理的工程。1.國(guó)際工程包含國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)國(guó)際工程既包括我國(guó)公司去海外參與投資是實(shí)施的各項(xiàng)工程，也包括國(guó)際組織和國(guó)外公司到中國(guó)來(lái)投資和實(shí)施的工程。我國(guó)目前是一個(gè)開(kāi)放的市場(chǎng)，隨著加入世界貿(mào)易組織，工程項(xiàng)目市場(chǎng)會(huì)更加對(duì)外開(kāi)放，在國(guó)內(nèi)也會(huì)遇到大量“涉外工程”的國(guó)際項(xiàng)目。2.國(guó)際工程包括咨詢和承包兩大行業(yè)國(guó)際工程咨詢是以高水平的智力勞動(dòng)為主的行業(yè)，一般都是為建設(shè)單位業(yè)主一方服務(wù)的，也可以承包商聘請(qǐng)為其進(jìn)行施工管理、成本管理等；國(guó)際工程承包包括對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)、施工、設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試、分包、提供勞務(wù)為主等，按照業(yè)主的要求，有時(shí)也做施工詳圖設(shè)計(jì)和部分永久工程的設(shè)計(jì)。（2）合同合同是一個(gè)契約

3、。國(guó)際工程合同是指不同國(guó)家的有關(guān)法人之間為了實(shí)現(xiàn)在某個(gè)工程項(xiàng)目中的特定目的而簽訂的確定相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同文件包括在合同協(xié)議書中指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書及其附件、合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入的文件。即工程合同包括工程項(xiàng)目的全部合同文件以及這些文件包含的內(nèi)容。（3）合同管理合同管理指參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過(guò)程中自覺(jué)地、認(rèn)真嚴(yán)格地遵守所簽訂的合同的各項(xiàng)規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)，行使各自的權(quán)力、履行各自的義務(wù)、維護(hù)各方的權(quán)利，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。國(guó)際工程的建設(shè)過(guò)程同國(guó)內(nèi)基本建設(shè)工程的

4、實(shí)施過(guò)程大同小異，但由于它是一種跨國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是涉及到多學(xué)科的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)共存，因此，較之一般的國(guó)內(nèi)工程，它需要更嚴(yán)格的合同管理。大量的國(guó)際工程項(xiàng)目管理實(shí)踐表明，合同管理是整個(gè)國(guó)際工程管理工作的核心。所有的國(guó)際工程項(xiàng)目管理工作都是圍繞著如何圓滿地完成合同而展開(kāi)。合同管理的成功與否，直接決定著項(xiàng)目的成敗，決定著業(yè)主與承包商“雙贏”的合同目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。合同管理因其自身特點(diǎn)而與其他諸如進(jìn)度管理、成本管理、質(zhì)量管理、安全管理等項(xiàng)目管理子模塊有所不同，這表現(xiàn)在：第一，合同管理強(qiáng)調(diào)全過(guò)程管理。即從最初業(yè)主與承包商的商務(wù)接洽、投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同簽訂、合同實(shí)施到最后項(xiàng)目完成之后合同文件歸檔為止，合同

5、管理滲透到項(xiàng)目進(jìn)程的各個(gè)階段；第二，合同管理強(qiáng)調(diào)全員管理。合同管理的參與人并非僅限于合同管理部門，而囊括了所有的項(xiàng)目參與人。也正因?yàn)槿绱?，合同管理成為包含?nèi)容最為復(fù)雜的項(xiàng)目管理子模塊。除了處理項(xiàng)目各階段形成的合同文件、應(yīng)對(duì)各種由于變更、索賠、分包等發(fā)生的合同事件之外，還要涉及內(nèi)部與外部多層次、多角度上的協(xié)調(diào)管理。二、水電施工企業(yè)承建國(guó)際工程中在合同管理方面存在的問(wèn)題中國(guó)水電施工企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)、特別是在承建大型水利工程的過(guò)程中，所缺乏的不是施工技術(shù)和施工能力，而是項(xiàng)目管理和合同管理，特別是在合同管理方面，我們還遠(yuǎn)未達(dá)到應(yīng)有的國(guó)際水平。除語(yǔ)言能力有限等客觀因素外，我們最主要缺乏的是合同意識(shí)和合同

6、經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)發(fā)生合同事件時(shí)，我們習(xí)慣于按國(guó)內(nèi)固有的思維模式去分析問(wèn)題和解決問(wèn)題，而往往忽視了合同條款的規(guī)定；即便意識(shí)到了，但有時(shí)又不知該采用何種方式和程序去處理。目前，承建國(guó)際工程的中國(guó)水電施工企業(yè)在合同管理方面普遍存在以下幾個(gè)問(wèn)題：(1)不熟悉合同規(guī)范和法律；(2)合同的意識(shí)較差，尤其是對(duì)國(guó)際工程合同管理意識(shí)淡?。?3)合同雙方缺乏自我保護(hù)意識(shí)；(4)合同管理人員不足、組織機(jī)構(gòu)不健全；(5)合同管理不能得到其他部門很好地配合和協(xié)作。三、解決問(wèn)題措施如何更好地提高中國(guó)施工企業(yè)的合同管理水平，使合同管理工作更加規(guī)范化、系統(tǒng)化,以盡快適應(yīng)國(guó)際工程要求，成為真正具有國(guó)際水平的承包商，應(yīng)重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)方

7、面問(wèn)題：1.樹立合同意識(shí)首先應(yīng)該明確，實(shí)施工程即是履行合同，我們?yōu)楣こ趟龅囊磺卸疾贿^(guò)是在履行一個(gè)或多個(gè)合同。這就要求項(xiàng)目的管理者必須具備基本的合同意識(shí)，時(shí)時(shí)以一種合同觀來(lái)審視和處理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的事件及各種關(guān)系。在做決定時(shí)，不僅要考慮技術(shù)上的合理性或可行性，同時(shí)還要考慮隨之而來(lái)的合同效應(yīng)。好的合同意識(shí)體現(xiàn)在做與不做的取舍上，如在設(shè)計(jì)優(yōu)化的問(wèn)題上，如果對(duì)我們有利且不會(huì)在技術(shù)上留后遺癥的則應(yīng)積極爭(zhēng)取，但還要綜合考慮諸如我方再進(jìn)行改進(jìn)需要時(shí)間等負(fù)面因素；對(duì)于變更項(xiàng)目，雖然我們有義務(wù)實(shí)施，但若對(duì)我方不利，則可嘗試用諸如打足風(fēng)險(xiǎn)來(lái)提高成本的方法迫使業(yè)主取消變更。國(guó)際工程承包中切記不要讓自己的職業(yè)準(zhǔn)則取

8、代合同要求，特別要注意價(jià)責(zé)對(duì)等，即：業(yè)主付什么錢，我干什么活。當(dāng)然，價(jià)責(zé)對(duì)等還體現(xiàn)在處理好質(zhì)量和成本的關(guān)系、有沒(méi)有必要超質(zhì)量施工，要避免和扭轉(zhuǎn)為爭(zhēng)名譽(yù)、搶工期而不計(jì)成本地上設(shè)備、拼人力、投資金、提質(zhì)量的粗放型管理方式。按照合同，質(zhì)量的真正定義應(yīng)為按照規(guī)范施工，也就是說(shuō)承包商要不折不扣地按合同的設(shè)計(jì)和規(guī)定的技術(shù)規(guī)范進(jìn)行施工。2.合同條款要嚴(yán)密、完整合同條款主要是指法律、法令明文規(guī)定必須寫入的，當(dāng)事者雙方事先達(dá)成協(xié)議的，按合同的性質(zhì)要求必須規(guī)定的條款。合同一經(jīng)簽訂，在執(zhí)行合同期間，只能按雙方簽字的條款執(zhí)行,即使某條款不合理也要按合同辦，因?yàn)楹贤哂蟹尚?。所以簽訂一個(gè)完整、嚴(yán)密的合同,是取得成功

9、的第一步。重要的合同要請(qǐng)律師審查,若簽了一個(gè)不完整、不嚴(yán)密的合同，在執(zhí)行中發(fā)生糾紛，律師也無(wú)能為力。工程承包合同的主要條款通常有以下幾項(xiàng)：一般性條款；特殊條款；強(qiáng)制性條款；雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；待實(shí)施工程的目標(biāo)；工程的實(shí)施方式；工程造價(jià)及付款方式和付款貨幣；擔(dān)保條款；合同工期；保險(xiǎn)條款；違約處置等。對(duì)承包商而言，最實(shí)質(zhì)性的條款是特殊條款，工程量、工程造價(jià)、付款方式和貨幣、合同工期等是合同非常重要的部分，對(duì)工程合同起著決定性的作用，但只重視這些條款是不夠的，一個(gè)完整的合同應(yīng)是各項(xiàng)條款的全面闡明，因此要參閱國(guó)際通用的合同條款，詳盡地商定和寫明所需條款包含的內(nèi)容，力求全面周密，為合同執(zhí)行中發(fā)生糾紛

10、時(shí)取得主動(dòng)權(quán)。3.合同中的保險(xiǎn)條款國(guó)際承包工程，歷來(lái)被稱之為“風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)”。尤其是承包一些大型工程項(xiàng)目，建設(shè)期長(zhǎng)達(dá)幾年，遇到風(fēng)險(xiǎn)的可能性很大，天災(zāi)人禍和重大事故會(huì)給承包人帶來(lái)災(zāi)難性打擊，有的甚至可以導(dǎo)致承包商在經(jīng)濟(jì)上破產(chǎn)。為保障工程的實(shí)施，增強(qiáng)承包人抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，承包人可參加工程保險(xiǎn)。常見(jiàn)的有工程全險(xiǎn)、設(shè)備保險(xiǎn)、人身意外保險(xiǎn)、汽車保險(xiǎn)、貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)等，此外還有一些特殊的險(xiǎn)種，承包人可以根據(jù)需要，選擇財(cái)力雄厚、講求信譽(yù)、保險(xiǎn)費(fèi)低的保險(xiǎn)公司，靈活地投保。4.建立健全的合同管理組織機(jī)構(gòu)按照國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的做法，合同部的主要職責(zé)是對(duì)內(nèi)、對(duì)外的統(tǒng)計(jì)結(jié)算，最多再賦予計(jì)劃的職能。而在大型國(guó)際工程中，合同部至少應(yīng)具

11、備計(jì)量和計(jì)價(jià)、索賠和變更、進(jìn)度和計(jì)劃等三大功能，這樣才能保證合同管理的全面性和及時(shí)性。當(dāng)然，合同部的建制在不影響工作效率和工作連續(xù)性的前提下，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的階段性特點(diǎn)也可進(jìn)行合理調(diào)整，或增或減，以有效利用有限的人力資源。項(xiàng)目在界定職能時(shí)，還應(yīng)充分考慮它與其他部門的工作銜接。因?yàn)椴还芏嗤晟频慕ㄖ?，它都遠(yuǎn)不是項(xiàng)目管理的全部，其效率和成就離不開(kāi)其它部門的密切配合。事實(shí)上，由于整個(gè)項(xiàng)目部的日常工作都在圍繞著同一主題履行合同，所以，整個(gè)項(xiàng)目部的內(nèi)部工作關(guān)系必然是一個(gè)部門之間實(shí)時(shí)互動(dòng)、密切合作的暢通網(wǎng)絡(luò)。另外，合同部的工作應(yīng)由項(xiàng)目班子成員直接領(lǐng)導(dǎo)，并明確其職責(zé)和權(quán)力，這樣將更有利于協(xié)調(diào)合同部和其他部門的工

12、作并增強(qiáng)整個(gè)項(xiàng)目部對(duì)合同事件的快速反應(yīng)和處理能力。5.選派高素質(zhì)、復(fù)合型的合同談判人員合同是雙方協(xié)商取得一致意見(jiàn)后，對(duì)雙方具有約束力的法律性文件，一經(jīng)簽訂，任何一方都不能隨意改變。因此，作為承包商，要嚴(yán)肅對(duì)待合同簽約。根據(jù)國(guó)際習(xí)慣做法，承包工程合同由工程咨詢公司編制，承包商審核并提出意見(jiàn)，雙方談判最后達(dá)成一致，有的公司負(fù)責(zé)人有承包經(jīng)驗(yàn)，但外語(yǔ)不過(guò)關(guān)，不能親自審核合同草案，靠翻譯逐句譯出，而后根據(jù)譯文提出意見(jiàn)再譯成外文反饋回去。這樣，即使翻譯的水平相當(dāng)高，也需要大量時(shí)間，而合同的談判和締結(jié)時(shí)間往往不允許。因此要注意培養(yǎng)高素質(zhì)的復(fù)合型人才，如能選派一些既懂專業(yè)知識(shí)，有承包經(jīng)驗(yàn)，又熟諳法律條文，精通

13、外語(yǔ)的人員參加合同談判，勢(shì)必能在簽訂合同時(shí)取得主動(dòng)權(quán)，規(guī)避和降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，增加效益。6.正確處理矛盾在實(shí)施國(guó)際工程項(xiàng)目過(guò)程中，矛盾是不可避免的，解決矛盾很多時(shí)候要通過(guò)斗爭(zhēng)。當(dāng)更合理的解決辦法是要一手持“盾”，即要有防范風(fēng)險(xiǎn)的思想，防范對(duì)方一切不合理的、苛刻的要求和做法；一手持“矛”，這個(gè)“矛”指的是在合同中自己一方可以利用的條款和規(guī)定。正確的斗爭(zhēng)方法就是學(xué)會(huì)利用合同來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)并保護(hù)和爭(zhēng)取合理的權(quán)益。按照伙伴關(guān)系解決矛盾的正當(dāng)途徑是依靠合同和事實(shí)進(jìn)行說(shuō)理，講究公關(guān)技巧和方式方法。在平日注意要相互尊重，尊重對(duì)方的職權(quán)，不干預(yù)不該管的工作，如工程師的任務(wù)是質(zhì)量檢查和驗(yàn)收，對(duì)承包商的施工管理可以提出

14、建議，但不應(yīng)干涉承包商采用什么具體方法好措施去保證質(zhì)量。要相互信任和建立個(gè)人友誼、平日多交流、以互相理解。解決矛盾和爭(zhēng)端的步驟一般是應(yīng)先私下討論、協(xié)商，盡可能坦誠(chéng)地交換意見(jiàn)。在實(shí)際工作中，有很多方案的修改、價(jià)格的確定或協(xié)議都是在會(huì)晤中達(dá)成的。當(dāng)然，口頭交流的結(jié)果往往要以書面的形式來(lái)確認(rèn)，從而形成對(duì)雙方都有約束力的文件，它們是相輔相成的關(guān)系，在合同管理實(shí)踐中應(yīng)因時(shí)因地予以靈活運(yùn)用。溝通與交流應(yīng)鍥而不舍，不可因?qū)Ψ降囊淮位亟^而放棄努力，合同管理中也應(yīng)如此。四、實(shí)例分析麥洛維大壩是水電五局有限公司參建的第一個(gè)大型國(guó)際工程，在此之前，我們沒(méi)有任何國(guó)際工程合同管理的經(jīng)驗(yàn)。在工程的開(kāi)始階段，各項(xiàng)合同管理制

15、度基本上是沿用國(guó)內(nèi)工程的模式，再加上從事合同管理的人員較少并且業(yè)務(wù)水平參差不齊，在工作中不可避免地碰到了上述提到的種種問(wèn)題，主要體現(xiàn)在：(1)合同意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)于出現(xiàn)的合同問(wèn)題反應(yīng)不及時(shí)；(2)組織結(jié)構(gòu)不健全，缺乏專業(yè)人員，變更索賠工作不能全面開(kāi)展；(3)對(duì)合同條款的理解不透徹，不能正確、靈活地運(yùn)用到合同事件的處理中；(4)文檔管理不完善，僅對(duì)往來(lái)函件和圖紙等進(jìn)行了存檔整理，而對(duì)其他現(xiàn)場(chǎng)施工資料等沒(méi)有及時(shí)、全面地記錄。雖然我們也意識(shí)到了其中的一些問(wèn)題并采取了一定的措施，但由于缺乏大型國(guó)際工程經(jīng)驗(yàn)和其他條件的限制，合同管理工作沒(méi)能全面和深入地開(kāi)展，僅能滿足日常管理的需要。總體而言，項(xiàng)目前期的合同管

16、理工作還處于摸索階段。隨著工程的進(jìn)展，施工中出現(xiàn)的變更索賠事件越來(lái)越多、也越來(lái)越復(fù)雜。為此，項(xiàng)目部予以高度重視，從2005年起邀請(qǐng)了國(guó)際和國(guó)內(nèi)的多位合同管理專家到現(xiàn)場(chǎng)參與和指導(dǎo)工作，在他們的推動(dòng)下，項(xiàng)目部從組織機(jī)構(gòu)、工作流程、合同觀念培養(yǎng)等方面入手，對(duì)合同管理工作做了比較全面的調(diào)整和改進(jìn)，建立了適應(yīng)國(guó)際工程的合同管理模式并培養(yǎng)了一批具有較高業(yè)務(wù)水平的合同管理人員，從而基本扭轉(zhuǎn)了被動(dòng)的合同管理局面。從那時(shí)起，項(xiàng)目部的合同管理工作逐步走向了正軌，在工程結(jié)算、索賠變更工作等方面取得了較大的成績(jī)，并為2008年最終與業(yè)主就合同爭(zhēng)端問(wèn)題達(dá)成和解協(xié)議打下了堅(jiān)實(shí)的合同基礎(chǔ)。目前，麥洛維工程已進(jìn)入尾工期，合同管理又進(jìn)入了一個(gè)新的階段。五、結(jié)語(yǔ)國(guó)際工程的合同管理是一項(xiàng)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在國(guó)際工程實(shí)踐中學(xué)好和用好合同是管理工程項(xiàng)目的關(guān)鍵，是項(xiàng)目建設(shè)成敗的關(guān)鍵，也是合同各方創(chuàng)造多方面效益的關(guān)鍵。隨著中國(guó)實(shí)力的增強(qiáng)以及國(guó)際市場(chǎng)的高度一體化，中國(guó)越來(lái)越多的承包企業(yè)走出過(guò)門。承包企業(yè)應(yīng)