深圳證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款

1、深圳證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款證券公司應(yīng)當(dāng)在其與客戶簽訂的深圳證券交易所港股通（以下簡稱“港股通”）委 托協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi) 容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與客戶簽訂的港股通委托協(xié)議中約定必備條 款要求載明以外的、適合本公司實際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī) 定含義的前提下，對必備條款作文字和條文順序的變動。第一條證券公司開展港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂深圳證券交易所港股通委托協(xié)議（以下簡稱“委托協(xié)議”）。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人相關(guān)信息。甲方：（投資者或證券投資產(chǎn)品的管理人）乙方：（證券公司或分支機(jī)構(gòu)）第二條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明

2、訂立委托協(xié)議的目的和依據(jù)，并明確委托協(xié)議所指港股通為深港通下的港股通。甲方簽署本協(xié)議僅可委托乙方通過深港通下的港股通買賣港股通股票。甲方通過深港通下的港股通買入的證券，暫不能通過滬港通下的港股通賣出；甲方通過滬港通下的港股通買入的證券，暫不能通過深港通下的港股通賣出。第三條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方的聲明與保證，包括但不限于：（一）甲方已閱讀并充分理解中國證監(jiān)會內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）關(guān)于港股通的業(yè)務(wù)規(guī)則以及乙方向其提供的深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書等相關(guān)文件，甲方具有合法的港股通交

3、易資格，不存在相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定 的禁止、限制或不適于參與港股通交易的情形；（二）甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均 真實、準(zhǔn)確、完整、合法，且用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國家反 洗錢的相關(guān)規(guī)定；（三）甲方已清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)從事港股通交易的相關(guān)風(fēng)險，并已詳細(xì)閱讀 本協(xié)議所有條款和準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；（四）甲方承諾遵守港股通交易的內(nèi)地與香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、 規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，并承諾按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)；（五）甲方承諾，同意由中國結(jié)算代甲方名義持有通過港股通

4、取得的證券；（六）甲方承諾，將遵循買者自負(fù)原則，不以不符合投資者適當(dāng)性條件為由， 拒絕承擔(dān)港股通交易及交收責(zé)任；（七）甲方保證上述聲明與承諾的內(nèi)容皆為本人真實意愿，并自愿承擔(dān)虛假陳 述的一切后果。第四條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明乙方的聲明與保證，包括但不限于：（一）乙方或乙方所屬證券公司是依照內(nèi)地法律設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機(jī) 構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，已開通了港股通業(yè)務(wù)交易權(quán)限；（二）乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議的約定為甲方提供港股通交易相關(guān)服務(wù)。 第五條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，乙方接受甲方委托為其提供以下服務(wù)：（一）接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；（二）進(jìn)行資金、證券的清

5、算、交收；（三）托管甲方買入或其他方式取得的有價證券；（四）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通過乙方向甲方提供的紅利分派等名義持有人服務(wù)；（五）接受甲方對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)甲方 的要求提供相應(yīng)的清單；（六）相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的甲方可 以委托乙方進(jìn)行的其他活動以及雙方依法約定的其他委托事項。第六條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方在參與港股通交易前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 開立賬戶用于證券交易、清算交收和計付利息等。乙方代理中國結(jié)算開立證券賬戶， 應(yīng)遵循中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。甲方可使用已經(jīng)開立深市 A股證券賬戶（深市人民幣普通股證券賬戶）進(jìn)行港股 通交

6、易。第七條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方存在當(dāng)日有交易行為、當(dāng)日有申報、有交易未完成交收或 者深交所、中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形的，甲方不得注銷證券賬戶。第八條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方新開證券賬戶的，自下一港股通交易日起方可進(jìn)行港股通 交易；客戶轉(zhuǎn)托管股份，自下一港股通交易日方可賣出。第九條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方知曉并認(rèn)可：其獲得的香港證券市場免費一檔行情，與付 費方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異；甲方應(yīng)僅作為最 終用戶使用上述行情信息，未經(jīng)香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“聯(lián)交所”） 同意不得將其提供給任何機(jī)構(gòu)或個人，也不得用于開發(fā)指數(shù)或其他產(chǎn)品；聯(lián)交所及 其控股公司、該控股

7、公司的附屬公司等行情信息提供方，將盡力保證所提供上述行 情信息的準(zhǔn)確和可靠度，但不能確保其絕對準(zhǔn)確和可靠，亦不對因信息不準(zhǔn)確或遺 漏而導(dǎo)致的任何損失或損害承擔(dān)責(zé)任。第十條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方接受甲方下達(dá)委托指令的方式。第十一條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方委托乙方進(jìn)行港股通交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令 的內(nèi)容和方式應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)證券交易所的規(guī)定。第十二條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定無效委托導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失承擔(dān)方式。委托協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，甲方申請辦理托管單元變更（整體轉(zhuǎn)托管除外）時，乙方應(yīng) 提醒甲方，對于持股基準(zhǔn)日晚于轉(zhuǎn)托管申報日的投票、境內(nèi)申報截止日晚于轉(zhuǎn)托管 申報日的股利選擇權(quán)申報及供配股認(rèn)購申報，轉(zhuǎn)出股

8、份相應(yīng)的投票和申報指令將作 無效處理，甲方需在新托管單元重新申報。甲方申請辦理證券轉(zhuǎn)托管時，乙方應(yīng)檢查其是否享有權(quán)益，如有，應(yīng)提醒其是否需 要將權(quán)益一并轉(zhuǎn)出，申報選擇股利經(jīng)確認(rèn)的紅利權(quán)、收購權(quán)除外。甲方申請辦理證券轉(zhuǎn)托管時，乙方應(yīng)提醒甲方，以下情形不允許轉(zhuǎn)托管：未完成交 收的證券（當(dāng)日日終交收到賬的除外），凍結(jié)的證券、權(quán)益，分拆及合并業(yè)務(wù)臨時 代碼額度換算期間的原股票代碼，申報選擇股利經(jīng)確認(rèn)的紅利權(quán)，收購權(quán)，股利選 擇權(quán)申報、供配股認(rèn)購申報、投票等委托類指令。第十三條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方為甲方提供查詢、打印交易明細(xì)等服務(wù)的方式和內(nèi)容。第十四條 委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方知曉并認(rèn)可中國結(jié)算按照香港中

9、央結(jié)算有限公司（以下簡 稱“香港結(jié)算”）的業(yè)務(wù)規(guī)則，與香港結(jié)算完成港股通交易的證券和資金的交收。 港股通交易的境內(nèi)結(jié)算由中國結(jié)算根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則組織完成。第十五條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方通過港股通取得的證券以中國結(jié)算名義存管在香港結(jié)算， 并以“香港中央結(jié)算（代理人）有限公司”的名義登記于聯(lián)交所上市公司的股東名 冊。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方不能要求存入或提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除 外。第十六條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方知曉并認(rèn)可香港結(jié)算因無法交付證券對中國結(jié)算實施現(xiàn)金 結(jié)算的，中國結(jié)算參照香港結(jié)算的處理原則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理；香港結(jié)算因風(fēng)球、 黑色暴雨天氣等原因，臨時作出特殊交收安排的，中國結(jié)算

10、參照香港結(jié)算的處理原 則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。甲方同意乙方按照中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行業(yè)務(wù)處理。香港 結(jié)算發(fā)生破產(chǎn)而導(dǎo)致其未全部履行對中國結(jié)算的交收義務(wù)的，中國結(jié)算協(xié)助向香港 結(jié)算追索，但不承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)損失。第十七條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方同意，對于甲方的港股通交易，由乙方或乙方所屬證券公 司以自己的名義與中國結(jié)算完成集中結(jié)算，并由乙方或乙方所屬證券公司辦理與甲 方之間的港股通交易的結(jié)算，甲方不與中國結(jié)算發(fā)生結(jié)算關(guān)系。甲乙雙方、甲方與乙方所屬證券公司發(fā)生的糾紛，不影響中國結(jié)算依照業(yè)務(wù)規(guī)則正 在進(jìn)行或已經(jīng)進(jìn)行的清算交收處理及違約處理。第十八條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方委托乙方買賣證券時應(yīng)保證其賬戶中有

11、足額的可用資金或 證券，并同意按乙方規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)在賬戶中預(yù)留部分資金或按乙方規(guī)定比例在委托申報 時凍結(jié)交易資金，以保證根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任，否則乙方有權(quán)拒 絕甲方的委托指令。第十九條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，乙方或乙方所屬證券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其 應(yīng)付的證券和資金。乙方或乙方所屬證券公司應(yīng)當(dāng)向正常履行交收義務(wù)的甲方交付 其應(yīng)收的證券和資金。第二十條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，在確保客戶資金賬戶不出現(xiàn)透支的前提下，投資者賣出（ T日） 香港股票的資金在T+2日境內(nèi)交易時可以使用，但因香港市場延遲交收導(dǎo)致客戶 資金不能按時交收等特殊情形除外。第二十一條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，在清算交收處理過程中

12、，由乙方或乙方所屬證券公司委托中國 結(jié)算辦理甲方與乙方或乙方所屬證券公司之間的證券劃付。第二十二條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方出現(xiàn)資金交收違約并造成乙方或乙方所屬證券公司對中國 結(jié)算違約的，乙方或乙方所屬證券公司有權(quán)將甲方相當(dāng)于交收違約金額的應(yīng)收證券 指定為暫不交付證券并由中國結(jié)算按其業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處置。由此造成的風(fēng)險、損失 和責(zé)任，由甲方承擔(dān)。第二十三條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方出現(xiàn)證券交收違約的，乙方及乙方所屬證券公司有權(quán)將相 當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給甲方。第二十四條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，發(fā)生下列情形之一的，甲方有權(quán)向乙方主張權(quán)利，乙方應(yīng)承擔(dān) 相應(yīng)責(zé)任并負(fù)責(zé)賠償損失：（一）乙方或乙方所屬證券公

13、司未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致甲方應(yīng)收 資金或證券被暫不交付或處置的；（二）乙方或乙方所屬證券公司對甲方出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致甲方未能取得應(yīng)收證 券或資金的；（三）乙方或乙方所屬證券公司發(fā)送的有關(guān)甲方的證券劃付指令有誤的；（四）其他因乙方或乙方所屬證券公司未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致甲方利益受到 損害的。第二十五條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方知曉并認(rèn)可，出于降低全市場資金成本的原因，中國結(jié)算 可以依照香港結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，將甲方每日凈賣出證券向香港結(jié)算提交作為交收 擔(dān)保品。第二十六條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定發(fā)生甲方資金透支情況的處理方式。第二十七條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明，甲方若發(fā)生轉(zhuǎn)托管，甲方應(yīng)支付其在乙方托管期間發(fā)生的證券 組合費。第二十八條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約處理方式、違約責(zé)任、適用的法律和爭議處理方式。第二十九條委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方知曉并認(rèn)可，因深交所、中國結(jié)算制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則、 根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)等造成的損失，深交所和中國結(jié)算不承擔(dān)責(zé)任；因 交易異常情況或者深交所、深交所證券交易服務(wù)公司采取的相關(guān)措施造成的損失， 深交所、深交所證券交易服務(wù)公司不承擔(dān)責(zé)任。甲方不得基于上述原因向深交所、 深交所證券交易服務(wù)公司或中國