QHSE管理體系內(nèi)部審核檢查表

1、QHSEt理體系內(nèi)部審核檢查表QHSE管理體系內(nèi)部審核檢查表Y/LL-B3402-2009受審核單位：日期： 年 月 日要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論4.QHSE管理體 系4.1總要求1 詢問如何運(yùn)用過程方法建立實(shí)施保持 QHS管理體系。2 是否對過程進(jìn)行了刪減，刪減是否合理。3 是否識(shí)別了外包過程，外包過程如何控制。4.2文件要求4.2.1總則4.2.2 管理手mt 冊1 查證是否建立了包括管理手冊、程序、作業(yè)文件、記錄在內(nèi)的QHS體系文件。2查證QHS體系文件是否覆蓋并滿足Q/SY 2.2標(biāo)準(zhǔn)全部條款的要求。4.2.3 文件控 制4.2.3 文件控制1 詢問負(fù)責(zé)人文件控制職責(zé)，與相

2、關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚2 查閱文件清單，抽查3-6份文件，查證：2.1 發(fā)布前是否經(jīng)過批準(zhǔn)，文件是否充分適宜？2.2 文件是否保持清晰并易于識(shí)別（包括修訂狀態(tài)）？2.3 核查發(fā)放范圍及發(fā)放記錄，是否使用場所得到了適用文件的有 效版本？2.4 是否識(shí)別了與質(zhì)量、環(huán)境和安全有關(guān)的全部外來文件（包括法律 法規(guī)），并對其進(jìn)行了管理控制？2.5 作廢文件的回收記錄，可否保證作廢文件的非預(yù)期使用？作廢 文件保留是否作了標(biāo)識(shí)？3.詢冋對文件評審、更新、再批準(zhǔn)的規(guī)定，查1-3份更改文件，核查規(guī)定執(zhí)行情況。4.2.4 記錄控制4.2.4 記錄控 制1.詢冋負(fù)責(zé)人記錄控制職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。2

3、詢問是否形成了 QHS體系記錄清單，是否包括了 QHS體系要求的所有 記錄，否規(guī)定了各種記錄的保存期限。3管理部門及其他部門各種類型的記錄3-6份，核查標(biāo)識(shí)情況，填寫是要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論否清晰？是否易于識(shí)別？4詢問對記錄的收集、歸檔、檢索，是否符合規(guī)定要求？記錄貯存條件 是否適宜？5.詢問對記錄借閱、復(fù)印、處置的管理。4.3法律法規(guī)及其他要求4.3法律法規(guī) 及其他要求1 .詢冋負(fù)責(zé)人法律法規(guī)及其他要求職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。2問主管部門建立了哪些法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道，獲取的方式和頻次，查詢各獲取渠是否滿足要求。3. 查證是否對法律法規(guī)和其他要求的適用性進(jìn)

4、行了評審，是否有適用法 律法規(guī)清單，有無明顯的漏項(xiàng)。4. 查如何將適用的法律法規(guī)傳達(dá)到各部門和相關(guān)方，是否開展了必要的 培訓(xùn)。5. 是否對法律法規(guī)適應(yīng)條款進(jìn)行了識(shí)別，是否建立了環(huán)境因素法律法規(guī) 確認(rèn)清單。5管理職責(zé)5管理承諾5.1管理承諾1 詢問最高管理者管理承諾的內(nèi)容是什么？能提供哪些方面活動(dòng)證據(jù)實(shí) 現(xiàn)了管理承諾？2 查閱向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求重要性的證實(shí)。3詢問最高管理者對QHS體系的建立提供了哪些資源保障， 如何實(shí)現(xiàn)QHS 體系的持續(xù)改進(jìn)？E5.2以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)5.2以顧客、員工、社會(huì)為 關(guān)注點(diǎn)1 詢問管理者米用何種方式獲取確定顧客、員工、社會(huì)的要求？2 有哪些過程

5、確保內(nèi)部和外部相關(guān)方的要求得到了充分的考慮和滿足。5.3質(zhì)量、健康、女全、環(huán)境方針5.3質(zhì)量、健 康、安全、環(huán) 境方針1 查證質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境方針是否得到了最高管理者的審批。 2查閱方針的內(nèi)容：2是否能夠反映對滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的承諾；2.2是否包括了對事故和污染預(yù)防的承諾；要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論2.3是否包括了對持續(xù)改進(jìn)的承諾；2.4是否為目標(biāo)指標(biāo)的制定提供框架；2.5是否與組織的性質(zhì)規(guī)模和影響相適應(yīng)。3詢問通過何種方式對全體員工傳達(dá)方針，抽查3-5名員工對方針的理解。4.詢是否定期對方針的適宜性進(jìn)行評審。5.4策劃5.4.1 質(zhì)量、健康、安全、 環(huán)境目標(biāo)1 查

6、閱形成文件的QHS目標(biāo)，核查內(nèi)容是否滿足：1.1是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？1.2是否可測量，并與QHS方針保持一致？2 詢問質(zhì)量目標(biāo)考核規(guī)定及實(shí)施情況 ：2查1-3個(gè)職能部門QHS目標(biāo)考核及實(shí)現(xiàn)情況？2.2查1-3個(gè)基層單位QHS目標(biāo)考核及實(shí)現(xiàn)情況？2.3查組織總的QHSE標(biāo)完成情況的考核證實(shí)？3詢問QHSE標(biāo)未完成時(shí)的原因分析及采取措施的證實(shí)？5.4.2 QHSE 體 系策劃1 詢問QHS體系是否發(fā)生過變更？變更策劃如何考慮QHS體系的完整性？實(shí)際是否達(dá)到了這一要求？2索閱有關(guān)策劃活動(dòng)及結(jié)果的證實(shí)資料，予以核實(shí)。5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1 職責(zé)和權(quán)限1 詢問組織對QHSE目關(guān)部門

7、和人員的職責(zé)和權(quán)限是通過什么形式予以確 定的？索閱組織在職責(zé)、 權(quán)限規(guī)定及溝通過程中形成的有關(guān)資料，予以核實(shí)。2在實(shí)施過程中，是如何確保職責(zé)和權(quán)限得到落實(shí)并有效執(zhí)行。詢冋被 審核的管理者，本人的職責(zé)和權(quán)限是什么？在QHS體系運(yùn)行中圍繞職責(zé)抓了哪些工作？5.5.2 管理者 代表1 查證是否從組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層中任命了管理者代表。2是否明確規(guī)定了管理者代表的職責(zé)，詢問管理者代表確認(rèn)其職責(zé)。5.5.3 內(nèi)部溝通1 詢問主管部門內(nèi)部溝通的主要要求是什么？對內(nèi)部溝通，是否規(guī)定了 溝通的內(nèi)容（包括員工參與協(xié)商）、渠道、頻次、方法及相應(yīng)的管理部門 和參加部門？溝通的實(shí)施情況及效果如何？2 查詢相關(guān)內(nèi)部溝通的記

8、錄或其他證據(jù)。要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論5.6管理評審5.6 總則1詢問最高管理者最近實(shí)施的管理評審是什么時(shí)間進(jìn)行的？對哪些內(nèi)容 進(jìn)行了評審？形成了哪些評審結(jié)論和改進(jìn)的決定和措施？2審核主管部門：與上一次管理評審間隔了多長時(shí)間？是否符合策劃的 時(shí)間間隔要求？2.1索閱評審計(jì)劃是否規(guī)定了評審的內(nèi)容及相應(yīng)部門應(yīng)準(zhǔn)備的評審 資料，其要求是否符合標(biāo)準(zhǔn)條款 562評審輸入的要求？2.2索閱評審記錄包含評審報(bào)告，是否證實(shí)了以下內(nèi)容：2.2.1是否由最高管理者主持；2.2.2與上次評審的時(shí)間間隔是否符合規(guī)定要求；2.2.3評審內(nèi)容包括了標(biāo)準(zhǔn)條款 5.6.2的全部內(nèi)容及QHS方針、目標(biāo) 的話宜性；

9、2.2.4評審的結(jié)論包括了對QHS管理體系的持續(xù)話宜性、充分性和 有效性結(jié)論。3詢問并核查管理評審作出的改進(jìn)決定和措施是否落實(shí)到有關(guān)部門？實(shí) 施效果是否滿足要求并提供了相應(yīng)的證實(shí)。562評審輸入1 驗(yàn)證管理評審的輸入是否包括以下方面的信息：1.1審核結(jié)果；1.2顧客、員工、社會(huì)及相關(guān)方的反饋信息和意見；1.3過程的績效和活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性；1.4資源狀況；1.5重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀；1.6預(yù)防和糾正措施的實(shí)施狀況；1.7以往管理評審結(jié)果的落實(shí)情況；1.8可能影響QHS管理體系的變更；1.9改進(jìn)的建議。563評審輸出1 驗(yàn)證管理評審的輸出是否包括與以下方面有關(guān)的決定和措施：1.l

10、QHSE管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；1.2方針及目標(biāo)的修訂或制定；1.3與相關(guān)方要求有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)；要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論1.4資源需求；1.5重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。6資源管理6.1資源的提 供1 詢問最高管理者在總體思路上是如何結(jié)合織織目前的狀況，策劃提出 并確定資源需求的？結(jié)果是否明確了應(yīng)配備的資源（包括人員、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境）？在此基礎(chǔ)上，按要求提供資源的實(shí)際結(jié)果如何？注：標(biāo)準(zhǔn)條款4.1、5.1已審核的內(nèi)容在此不必重復(fù)審核。6.2人力資源6.2.1 總則1.詢冋部門負(fù)責(zé)人在人力資源控制中承擔(dān)那些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系 是否清楚？2索閱對從事影響質(zhì)量健康安全

11、環(huán)境的工作人員的能力的規(guī)定，如何評 價(jià)和考核？622 能力培訓(xùn)和意識(shí)1是否針對各崗位QHS管理的需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃2審查培訓(xùn)計(jì)劃，是否包括了對 QHS重點(diǎn)崗位和特殊崗位培訓(xùn)，查相關(guān) 的培訓(xùn)記錄，核查執(zhí)行情況。3.抽查特種作業(yè)人員的上崗資格證書。4是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評估。5抽查5-10名員工是否了解崗位的危險(xiǎn)因素和危害；重要環(huán)境因素和環(huán) 境影響；崗位職責(zé)和作業(yè)指導(dǎo)書要求；針對涉及應(yīng)急的崗位詢問應(yīng)急程 序和應(yīng)急設(shè)備設(shè)施的使用方法。6.3設(shè)施及其完整性6.3.1 基礎(chǔ)設(shè) 施1 詢問并查證為達(dá)到QHS要求，確定并提供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施（設(shè)備清單）, 疋否考慮了質(zhì)量健康安全環(huán)境及相應(yīng)法律法規(guī)要求。6.3

12、.2 設(shè)施的完整性1抽查1-3臺(tái)關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計(jì)、采購、建造、操作、維護(hù)和檢查是否達(dá) 到規(guī)定目標(biāo)并符合規(guī)定的準(zhǔn)則。2對建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)施購置及建造前是否進(jìn)行了健康安全環(huán)境評價(jià)，是否 按照三同時(shí)要求配置了健康安全環(huán)境的設(shè)施設(shè)備；查詢近一年內(nèi)新改擴(kuò) 項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評價(jià)與環(huán)評和三同時(shí)的文件。3.對基礎(chǔ)設(shè)施的完整性是否定期維護(hù)檢查，抽查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)紀(jì)錄。6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境1詢問核查是否針對滿足質(zhì)量健康安全環(huán)境要求、法律法規(guī)要求和員工 健康安全需要確定了哪些工作環(huán)境，并要求提供相關(guān)證實(shí)要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論2 抽查1-3個(gè)崗位是否滿足作業(yè)環(huán)境要求7過程管理7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 的策

13、劃1 詢問部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中承擔(dān)哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān) 系是否清楚。2 詢問組織針對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了哪些策劃，形成了哪些策劃文件，是否 滿足下述要求：2是否針對所策劃的產(chǎn)品確定了質(zhì)量目標(biāo)（產(chǎn)品質(zhì)量特性值、質(zhì)量要求、產(chǎn)量或規(guī)模約束條件等）和要求（滿足標(biāo)準(zhǔn)條款7.2.1） ?2.2是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（或服務(wù)提供）過程（如確定的形式，有無刪 減、需確認(rèn)的過程）、所需的文件（如程序、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)文件等）？所 需的資源（參見標(biāo)準(zhǔn)條款6.2、6.3、6.4） ?2.3是否確定了產(chǎn)品要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)（如標(biāo)準(zhǔn)條款7.3的評審、驗(yàn)證、確認(rèn)； 7.5.1、7.5.2、8.2.3、

14、8.2.4的監(jiān)視 和測量等活動(dòng)）以及各階段產(chǎn)品（中間和最終產(chǎn)品）的接收準(zhǔn)則（如檢驗(yàn)規(guī) 程、檢驗(yàn)計(jì)劃、檢驗(yàn)指導(dǎo)書等）？2.4是否確定了為證實(shí)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（或服務(wù)提供）過程（如標(biāo)準(zhǔn)條款7.2 一7.6）和產(chǎn)品滿足要求（中間和最終產(chǎn)品）所需的記錄。3新產(chǎn)品/改進(jìn)產(chǎn)品/老產(chǎn)品策劃的時(shí)機(jī)和策劃輸出的形式，活動(dòng)、產(chǎn)品 或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與QHS管理體系其他過程的要求相一致。4.針對新產(chǎn)品、特殊要求的產(chǎn)品、重大工程項(xiàng)目等特定的產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目、 合同，組織是否制定了質(zhì)量健康安全環(huán)保計(jì)劃，規(guī)定這些項(xiàng)目從原材料采購到生產(chǎn)過程、產(chǎn)品交付等的全過程控制。7.2與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過程7.2.1 與活 動(dòng)、產(chǎn)品或服 務(wù)有

15、關(guān)的要 求確定1. 詢冋部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中承擔(dān)哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān) 系是否清楚。2. 詢問并查證采用何種方式確定與顧客、員工和社會(huì)有關(guān)的過程和要求， 確認(rèn)是否識(shí)別了下述要求。2.1顧客、員工、社會(huì)規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動(dòng)的要求；2.2雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；2.3與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求；2.4組織確定的任何附加要求。7.2.2 與活 動(dòng)、產(chǎn)品或服 務(wù)有關(guān)的要1.詢問是否對所有合同都進(jìn)行了評審，抽查3-5份合同或訂單并驗(yàn)證：1.1活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定；要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論求評審1.2與以前表達(dá)不一致

16、的合同或訂單的要求予以解決;1.3組織有能力滿足規(guī)定的要求。2 對電話和口頭訂單等形式是否采取一定的形式進(jìn)行了事前確認(rèn)？3.詢冋是否有過對產(chǎn)品要求的變更？若發(fā)生變更是否重新進(jìn)行了評審？ 重新評審后，是否對相應(yīng)文件 （如驗(yàn)收準(zhǔn)則、交付要求等）進(jìn)行了修改？ 并通知到有關(guān)職能部門及相關(guān)人員，使獲悉已變更的要求。723 外部溝通1 詢問與顧客建立了哪些溝通的方式，溝通是否包括了如下內(nèi)容：1.1活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)信息；1.2合同、訂單及顧客問詢的處理情況；1.3包括顧客、員工、社會(huì)的意見和抱怨。7.3設(shè)計(jì)和開 發(fā)7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃1 抽查具有代表性產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃輸出文件（如計(jì)劃任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)

17、劃書），審核如下內(nèi)容：1.1對設(shè)計(jì)階段的劃分與活動(dòng)安排；1.2適合了各階段的評審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)及方式；1.3各階段的職責(zé)分工與權(quán)限及溝通信息的傳遞（接口）和要求；1.4策劃輸出文件隨設(shè)計(jì)進(jìn)展適時(shí)調(diào)整更新的情況。7.3.2設(shè)計(jì)和 開發(fā)輸入1 查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的主體（如設(shè)計(jì)任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)劃書）或記錄的內(nèi)容是否包括：1.1產(chǎn)品功能、性能要求；1.2適用的法律、法規(guī)及具體要求；1.3適用時(shí)，以前類似的設(shè)計(jì)提供的信息（如改進(jìn)或擴(kuò)充設(shè)計(jì)）；1.4設(shè)計(jì)和開發(fā)所必須的其他要求（如程序要求、標(biāo)準(zhǔn)要求）；1.5查對設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入評審的情況，并評價(jià)輸入是否充分、適宜、不 互相矛盾？7.3.3設(shè)計(jì)和 開

18、發(fā)輸出1 查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的主體文件有哪些？是否：1.1給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息（如采購明細(xì)表、產(chǎn)品圖樣、服務(wù)規(guī)范等）？注：與標(biāo)準(zhǔn)條款7.4.2、7.5.1a）相關(guān)；1.2包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則如引用國際、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或自己 規(guī)定的驗(yàn)收大綱）？要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論1.3規(guī)定對產(chǎn)品安全/正常使用所必須的特性（如特性分級(jí)、主件、主 項(xiàng)及用戶手冊、使用說明書等中的關(guān)鍵事項(xiàng)）？1.4檢查上述設(shè)計(jì)輸出的內(nèi)容是否滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求，并 易于對比驗(yàn)證？檢查設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否在批準(zhǔn)后放行？734設(shè)計(jì)和開發(fā)評審1 查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)的評審記錄，并評價(jià)：1.

19、1是否按7.3.1策劃的安排實(shí)施了規(guī)定的評審？1.2是否評價(jià)了設(shè)計(jì)和開發(fā)結(jié)果滿足要求的能力？參加人員是否包 括設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)部門的代表？1.3評價(jià)結(jié)果及任何必要措施是否記錄并保持？7.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證1 檢查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)的驗(yàn)證記錄，并評價(jià)：1.1是否按7.3.1策劃的安排和方式實(shí)施了驗(yàn)證？1.2采取的驗(yàn)證方式是否適合該產(chǎn)品的主要方式？1.3對驗(yàn)證所暴露的問題，是否采取了相應(yīng)措施，并予以解決？7.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)1 查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的確認(rèn)記錄，并評價(jià)：1.1是否按7.3.1策劃的安排和方式實(shí)施了確認(rèn)？1.2確認(rèn)的方式（如模擬工況、演習(xí)、工業(yè)運(yùn)行試驗(yàn)、試銷、展銷、

20、工程圖樣會(huì)審）等是否適合產(chǎn)品特點(diǎn)。1.3可行時(shí)，是否在產(chǎn)品交付或服務(wù)實(shí)施之前進(jìn)行？1.4確認(rèn)結(jié)果能否確保產(chǎn)品滿足使用或規(guī)定用途要求？1.5確認(rèn)所暴露的問題是否采取了相應(yīng)的措施，并予以解決？7.3.7設(shè)計(jì)和 開發(fā)更改的 控制1 抽查產(chǎn)品的設(shè)計(jì)更改記錄，并評價(jià)：1.1在什么文件上對設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制做了規(guī)定，對更改的審 批、必要的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)的內(nèi)容及要求是否適宜、明確？1.2抽查3份已發(fā)生的設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的記錄是否履行了規(guī)定的程 序；1.3上述更改的評審是否考慮了對產(chǎn)品的相關(guān)組成部分及已交付產(chǎn) 品的影響；1.4更改評審及引起的任何措施是否已實(shí)施有效。7.4米購和供方管理741采購過程1 詢問

21、負(fù)責(zé)人米購的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。2索閱對供方進(jìn)行選擇、評價(jià)和重新進(jìn)行評價(jià)的準(zhǔn)則，詢問如何考慮采要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程或最終交付產(chǎn)品的影響的？是否對承包 方合法經(jīng)營的資質(zhì)、業(yè)績保證能力等方面進(jìn)行確認(rèn)？3 索閱合格名錄，查是否包括供方 /夕卜包方/承包方？核查：3.1是否按評價(jià)準(zhǔn)則對其進(jìn)行了評價(jià)？3.2是否記錄了評價(jià)的結(jié)果及評價(jià)引起的后續(xù)措施和驗(yàn)證情況？742 采購信 息1 詢問核查對米購產(chǎn)品的要求的信息是以什么形式來表達(dá)的（如米購計(jì)劃、采購合同訂單、技術(shù)協(xié)議等 ）？2抽查一定數(shù)量的采購信息是否在適當(dāng)時(shí)考慮了產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的

22、批準(zhǔn)要求；人員資格要求；體系要求等？3.抽查若干采購信息，了解組織在與供方溝通前采取了哪些措施確保所 規(guī)定的采購要求是充分與適宜的？采購信息是否按規(guī)定方式進(jìn)行了評審 和批準(zhǔn)？批準(zhǔn)是否在與供方溝通前進(jìn)行的？743采購產(chǎn)品的驗(yàn)證1 詢問是否發(fā)生過顧客或組織本身在供方現(xiàn)場實(shí)施米購產(chǎn)品驗(yàn)證的活 動(dòng)？如果發(fā)生，是否在采購信息中明確了驗(yàn)證安排和放行的方法？2 通過對采購信息和采購產(chǎn)品驗(yàn)證的審核，核查是否有在合格供方名錄 之外采購的情況發(fā)生？是否按規(guī)定執(zhí)行？注：采購產(chǎn)品驗(yàn)證規(guī)定和采購產(chǎn)品驗(yàn)證記錄放在8.2.4條款審核744 供方 （承包方）管 理詢問對供方和承包方米取了哪些管理方式，是否對供方和承包方在提供

23、 產(chǎn)品和服務(wù)過程中的重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)因素進(jìn)行了控制。（常見的供方和承包方包括材料供應(yīng)商、項(xiàng)目或工程分承包方、材料外協(xié)單位、化學(xué) 品運(yùn)輸承包方、外來施工單位、廢棄物委托處理單位、外包食堂等）7.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供7.5.1生產(chǎn)和 服務(wù)提供的 控制1 詢問負(fù)責(zé)人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是 否清楚？2詢問管理人員認(rèn)證體系覆蓋的產(chǎn)品服務(wù)范圍有哪些？是否經(jīng)過策劃， 確定了上述每-種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。3是否確定了 "特殊過程"？4 查組織控制條件是否包括：4.1獲得表達(dá)產(chǎn)品特性的信息？4.2獲得作業(yè)指導(dǎo)書？4.3使用適宜的設(shè)備？抽查1-4臺(tái)設(shè)備技術(shù)參數(shù)是否滿足要

24、求？4.4按需要配置了經(jīng)檢定合格的監(jiān)視和測量裝置？要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論4.5查1-3種產(chǎn)品的監(jiān)視和測量記錄，核查是否符合規(guī)定的耍求？4.6產(chǎn)品放行、交付及交付后活動(dòng)的控制規(guī)定及實(shí)施記錄？7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程 確認(rèn)1 詢問負(fù)責(zé)人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是 否清楚？2詢問是否明確“特殊過程”的概念？所確認(rèn)的“特殊過程”有哪些？ 是否有遺漏？3對每個(gè)“特殊過程”確認(rèn)的方法如何安排？適用時(shí)，是否滿足如下要 求：3.1規(guī)定出評審和批準(zhǔn)“特殊過程”的準(zhǔn)則；3.2對設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可；3.3對人員資格進(jìn)行鑒定；3.4使用特定的確認(rèn)方法和程序；（注3特定的確認(rèn)方法

25、可能有：破壞 性試驗(yàn)，老化試驗(yàn)；在工況條件下使用，模擬；試用；專家評審。）3.5對“確認(rèn)"進(jìn)行必要的記錄；3.6某些情況下，對“特殊過程”定期或不定期地再確認(rèn)。4 抽查若干“特殊過程”實(shí)施確認(rèn)的證實(shí)？是否符合安排？實(shí)施的確認(rèn) 是否能證實(shí)“特殊過程”實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？7.5.3標(biāo)識(shí)和 可追溯性1 詢問負(fù)責(zé)人標(biāo)識(shí)和可追溯性職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否 清楚？2詢問并查證組織在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中是否規(guī)定了QHS標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)的方法，核實(shí)其方法是否滿足法律法規(guī)的要求？在有要求的場合，實(shí) 現(xiàn)可追溯性的規(guī)定？3采購、過程和最終產(chǎn)品抽樣核實(shí)標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定的要求？4.查1-2種有可追溯

26、性要求的產(chǎn)品， 是否控制和記錄了唯一性標(biāo)識(shí)，并滿足規(guī)定要求？7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)1 詢問負(fù)責(zé)人顧客財(cái)產(chǎn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2 詢問主管部門識(shí)別確定了哪些顧客財(cái)產(chǎn)？采取了哪些控制措施。3 查對顧客財(cái)產(chǎn)的標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證情況是否符合規(guī)定要求？4.詢問顧客財(cái)產(chǎn)保護(hù)和維護(hù)的規(guī)定？抽查顧客財(cái)產(chǎn)按規(guī)定的執(zhí)行情況？ 并核查使用是否符合規(guī)定？5 抽查顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞和不適用的記錄和報(bào)告，核查是否按規(guī)要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論定執(zhí)行。7.5.5產(chǎn)品防護(hù)1 詢問負(fù)責(zé)人產(chǎn)品防護(hù)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2詢問并查詢組織針對產(chǎn)品的符合性制定了哪些單防護(hù)規(guī)定。3抽查1-3

27、種產(chǎn)品/裝置：3.1核查是否建立并保持標(biāo)識(shí)？3.2提供的搬運(yùn)方法、設(shè)備是否適宜，現(xiàn)場核查搬運(yùn)的符合性？3.3產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)、材料、包裝過程及標(biāo)識(shí)是否滿足規(guī)定要求？3.4現(xiàn)場觀察產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品各類庫房的儲(chǔ)存環(huán)境、設(shè) 施及管理措施，是否滿足防止損壞、變質(zhì)和誤用的要求？3.5詢冋負(fù)責(zé)人對產(chǎn)品的防護(hù)措施（如防火、防盜、防震、防潮、防光等）？ 現(xiàn)場核查執(zhí)行情況7.6監(jiān)視和測量裝置的控制7.6監(jiān)視和測 量裝置的控 制1 詢問負(fù)責(zé)人監(jiān)視和測量裝置的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān) 系是否清楚？2詢問主管部門依據(jù)哪些監(jiān)視和測量任務(wù)確定了監(jiān)視和測量的項(xiàng)目？查 閱是否有監(jiān)視和測量裝置臺(tái)帳，核查監(jiān)視和測量

28、裝置的適宜性和充分性， 是否規(guī)定了檢定周期？3在監(jiān)視和測量裝置臺(tái)帳中，抽查部分重要裝置是否有檢定證書或檢定 記錄，檢定結(jié)論，有效期等。4對于不能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)視和測量裝置，是否規(guī)定了校準(zhǔn) 辦法？制定了校準(zhǔn)或檢定依據(jù)？是否按規(guī)定實(shí)施并記錄？5當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測量時(shí)，是否做到事先確認(rèn)其滿足預(yù)期用途 的能力？是否在初次使用前進(jìn)行了驗(yàn)證？何時(shí)需要再確認(rèn)？核查相應(yīng)記 錄。6 核查監(jiān)視和測量裝置的下列控制狀態(tài)：6裝置的調(diào)整、再調(diào)整的控制措施？6.2校準(zhǔn)狀態(tài)是如何識(shí)別的？6.3有哪些防止使測量結(jié)果失效的調(diào)整？6.4是否規(guī)定了搬運(yùn)、維護(hù)、貯存過和防止和失效的措施？6.5當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離

29、校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，如何對以往測髦的結(jié) 果進(jìn)行追溯、評價(jià)和記錄？6.6對失準(zhǔn)的裝置本身如何米取措施？對受影響的產(chǎn)品如何米取措要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論施？7.7健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.1因素識(shí)別1 詢問負(fù)責(zé)人因素識(shí)別的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否 清楚？2 詢問主管部門采用何種方法辨識(shí)危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素，驗(yàn)證是否按 照、程序規(guī)定的要求辨識(shí)了危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素。3查證是否全員參與了危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素的辨識(shí)，員工參與辨識(shí)是否 形成了記錄。4查閱辨識(shí)記錄，如危險(xiǎn)源和環(huán)境因素調(diào)查表，查證辨識(shí)結(jié)果是否有明 顯漏項(xiàng)：4.1是否考慮了組織的全部活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，包括生產(chǎn)工藝過程、 輔助生

30、產(chǎn)過程、生活福利部門等三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)；4.2是否考慮了常規(guī)、非常規(guī)活動(dòng)、所用進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場的人員包括外 來人員、所有設(shè)施設(shè)備，包括租用設(shè)施設(shè)備；4.3是否辨識(shí)了相關(guān)方提供產(chǎn)品和服務(wù)中的危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素；7.7.2建立判別準(zhǔn)則1 查詢是否以識(shí)別確定了相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范作為判別標(biāo)準(zhǔn)。2是否在不能滿足判別標(biāo)準(zhǔn)時(shí)制定了風(fēng)險(xiǎn)消減計(jì)劃。7.7.3風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境影響評 價(jià)1 詢問企業(yè)米用了何種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，評價(jià)方法是否適用于企業(yè)的 特點(diǎn)：查閱評價(jià)記錄，判斷風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果是否科學(xué)合理。2. 查閱危險(xiǎn)源匯總清單，確定是否針對重要的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)制定了恰當(dāng) 的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。3. 確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果是否

31、輸入到以下過程：目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制 定；運(yùn)行控制和應(yīng)急預(yù)案；培訓(xùn)；定期的監(jiān)控與檢查。4. 冋重要環(huán)境因素的評價(jià)方法，查閱重要環(huán)境因素清單，重要環(huán)境因素 是否能夠反映組織的主要環(huán)境問題。5重要環(huán)境因素是否制定了目標(biāo)指標(biāo)和管理方案劃運(yùn)行控制程序？7.7.4風(fēng)險(xiǎn)管理具體目標(biāo)與 指標(biāo)1 詢問負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理具體目標(biāo)與指標(biāo)的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門 的接口關(guān)系是否清楚？2查閱已經(jīng)制定的目標(biāo)指標(biāo)是否考慮了法律和其他要求、重要環(huán)境因素 和重大危險(xiǎn)源、技術(shù)可選項(xiàng)、相關(guān)方的觀點(diǎn)；是否符合方針。3 查證目標(biāo)指標(biāo)是否量化或便于考核 ：是否針對相關(guān)職能和層次進(jìn)行了 分解。4是否定期對目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)控和考

32、核。要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論5.抽查3項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況。7.7.5制定健 康安全環(huán)境 管理方案1 詢問負(fù)責(zé)人制定健康安全環(huán)境管理方案的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部 門的接口關(guān)系是否清楚？2查證是否針對職業(yè)健康安全環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)制定了管理方案，方案包括 完成目標(biāo)的職責(zé)、方法、時(shí)間進(jìn)度表和資源。3查證管理方案是否按照預(yù)定的計(jì)劃完成。4 查證是否定期評審管理方案的實(shí)施情況，在方案不能按照計(jì)劃完成時(shí)，是否對方案進(jìn)行了評審和修訂。7.7.6 運(yùn)行控制1 詢問負(fù)責(zé)人運(yùn)行控制的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否 清楚？2 詢問根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識(shí)別評價(jià)結(jié)果，建立了哪些控制程序； 控制程

33、序是否包含標(biāo)準(zhǔn)，是否充分適宜。3.對重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源存在的現(xiàn)場進(jìn)行現(xiàn)場審查，確疋重要環(huán) 境因素和重大危險(xiǎn)源的作業(yè)場所、要害部門和重點(diǎn)崗位運(yùn)行和活動(dòng)（如消防、安全防火、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射線、進(jìn)入有限空間作業(yè)等）是否按程序規(guī)定實(shí)施了有效的控制？（檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)可參考煉油企業(yè)安全檢查標(biāo) 準(zhǔn)等）4 核查組織制定的有關(guān)程序采用什么方式通報(bào)給相關(guān)方（供方和承包方）?對相關(guān)方帶來的重大環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行控制或施加影 響？5.對生產(chǎn)和施工現(xiàn)場進(jìn)行全面觀察，驗(yàn)證各程序遵循和實(shí)施情況。7.7.7應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃與響應(yīng)1 詢問負(fù)責(zé)人應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃與響應(yīng)的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接 口關(guān)系是否清楚？2詢問

34、組織根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識(shí)別評價(jià)結(jié)果，確定了哪些潛在的 事故和緊急情況，通過何種形式體現(xiàn) （如組織應(yīng)急狀態(tài)一覽表）。3是否對潛在的事故和緊急情況制定了恰當(dāng)?shù)膽?yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案是否規(guī) 定了應(yīng)急的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、應(yīng)急的聯(lián)絡(luò)渠道和方式、應(yīng)急反應(yīng)流程、 應(yīng)急的設(shè)施設(shè)備和材料等。4 是否通過培訓(xùn)等方式將應(yīng)急預(yù)案傳達(dá)到員工和相關(guān)方。5是否對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了定期的訓(xùn)練、演習(xí)和評審。6是否對應(yīng)急所需的設(shè)施、設(shè)備、材料定期檢查維護(hù)。7.7.8變更管 理參見其他條款對變更管理的要求8監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論8.1總則1 詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接

35、 口關(guān)系是否清楚？2 詢問責(zé)任部門策劃了哪些監(jiān)視、測量、分析過程，驗(yàn)證這些過程是否 能夠：2.1證實(shí)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性；2.2確保QHS管理體系的符合性；2.3持續(xù)改進(jìn)QHS管理體系的有效性。3詢問采取了哪些單統(tǒng)計(jì)技術(shù)，查閱統(tǒng)計(jì)技術(shù)運(yùn)用的記錄和結(jié)果？4詢問實(shí)現(xiàn)QHS體系改進(jìn)的主要方式和過程8.2監(jiān)視和測量8.2.1顧客、員工、社會(huì)滿意1 詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接 口關(guān)系是否清楚？2詢問對顧客滿意的監(jiān)視采取了何種方式？是否確定了應(yīng)收集信息的渠 道和頻次？是否規(guī)定了分析的方法、分析的結(jié)果即顧客滿意的評價(jià)指標(biāo) 值？在哪些文件中做出了明確？查閱有關(guān)文件核實(shí)。3

36、核查顧客滿意信息的收集分析記錄，查證體系運(yùn)行是否提高了顧客滿 意度；檢查分析的結(jié)果是否包含了對 QHS體系業(yè)績有效性及持續(xù)改進(jìn)的 評價(jià)意見，并進(jìn)行了內(nèi)部溝通，查對問題改進(jìn)的實(shí)施結(jié)果。注:與標(biāo)準(zhǔn)條款8.4有關(guān)應(yīng)對顧客滿意情況進(jìn)行調(diào)查，顧客滿意的信 息應(yīng)輸入到QHS體系策劃的各階段、包括方針、目標(biāo)和其他要求4詢問采用何種方式獲取員工和社會(huì)滿意的信息，了解對員工和社會(huì)滿 意信息的評審和處理情況。822內(nèi)部審核1 詢問負(fù)責(zé)人在內(nèi)部審核職責(zé)和權(quán)限， 與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否消楚？2索閱年度內(nèi)審方案或?qū)徍擞?jì)劃是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和 方法，是否考慮了審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的

37、 結(jié)果。3 內(nèi)審員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，并獲得資格證書。4.索閱內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，核查 ：4審核方案的編制及內(nèi)容是否符合規(guī)定要求？4.2審核組任務(wù)分配是否考慮了回避原則，抽1-3名審核員的選擇和審核實(shí)施的客觀性、公正性執(zhí)行情況？5抽查3-5份檢查表和現(xiàn)場審核記錄，審核組長是否評審了檢查表的充 分性和有效性？現(xiàn)場審核記錄是否有證實(shí)性、可追溯性？要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論6抽查3-5份不符合報(bào)告和糾正預(yù)防措施報(bào)告，查證：6.1不符合事實(shí)描述是否清晰明確；6.2不符合判斷是否準(zhǔn)確；6.3是否對不符合產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分析；6.4采取糾正和預(yù)防措施是否進(jìn)行了評審（包括是否增加新的危險(xiǎn)源）；6.5

38、是否對糾正和1預(yù)防措施的效果進(jìn)行了驗(yàn)證。7內(nèi)審報(bào)告是否對不符合的分布情況，體系的系統(tǒng)缺陷做出了分析，是 否包括了對所審核的體系過程的評價(jià)、體系的綜合評價(jià)及本次審核特定目 的是否達(dá)到的評價(jià)？823過程的監(jiān)視和測量1 詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系 是否清楚？2 詢問組織是否對過程的監(jiān)視和測量活動(dòng)進(jìn)行了策劃？對各個(gè)過程具體 規(guī)定了哪些監(jiān)視或測量的方法、頻次、形成的記錄及相應(yīng)的責(zé)任部門， 是否規(guī)定了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)。3抽查進(jìn)行了過程監(jiān)視和測量活動(dòng)所形成的記錄或資料3-6份，是否符合策劃要求？是否按監(jiān)視和測量的結(jié)果評價(jià)了過程的能力？當(dāng)結(jié)果不能 證實(shí)過程應(yīng)有的能力時(shí)，是否采取

39、了糾正和糾正措施？措施實(shí)施的結(jié)果 是否最后達(dá)到了過程能力的要求？要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論824產(chǎn)品的監(jiān)視和測量I 詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系 是否清楚？2詢問根據(jù)7.1和8.1過程策劃的結(jié)果，是否明確了在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的哪 些階段需要進(jìn)行監(jiān)視和測量的活動(dòng) （項(xiàng)目），查相關(guān)的證實(shí)文件。3詢問核實(shí)QHS體系覆蓋的產(chǎn)品監(jiān)視和測量的裝置、設(shè)施/設(shè)備等。4 詢查對產(chǎn)品檢驗(yàn)人員、授權(quán)放行人員的資格、配備、授權(quán)是否做出明 確規(guī)定，核查相關(guān)證實(shí)資料。5.查米購產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)/驗(yàn)收規(guī)程或其他準(zhǔn)則，核查是否有效，是否審批等。6 抽查近期米購產(chǎn)品的（包括外協(xié)、外包）檢驗(yàn)記錄

40、若干份（至少抽3-6 份），核查在米購產(chǎn)品進(jìn)貨時(shí)的監(jiān)測活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足規(guī)定的要求。注：與標(biāo)準(zhǔn)條款7.4.3的審核相協(xié)調(diào)。7查中間產(chǎn)品的監(jiān)測規(guī)程/依據(jù)，核查是否有效，是否審批等；抽查近 期產(chǎn)品過程檢驗(yàn)的記錄若干份 （至少3-6份），核查在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的監(jiān) 測活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足規(guī)定要求。注:與標(biāo)準(zhǔn)條款7.5.1審核相協(xié)調(diào)8查成品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/合同或協(xié)議，核查其有效性、審批 /備案手 續(xù)是否齊全等。9. 抽查QM®蓋的全部產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)記錄 （出廠檢驗(yàn)記錄，核查在產(chǎn) 品最終檢驗(yàn)過程中的監(jiān)測活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足全部的規(guī)定要求。10. 查有關(guān)產(chǎn)品的型式試驗(yàn)、例行試驗(yàn)或其他試驗(yàn)的準(zhǔn)則、要求

41、，核查 相應(yīng)文件的有效性；抽查若干份試驗(yàn)記錄，核查是否滿足規(guī)定要求？II 詢冋并核查有顧客讓步接收產(chǎn)品或服務(wù)的特殊情況？如發(fā)生，核查 顧客批準(zhǔn)的手續(xù)及后續(xù)所采取措施的證實(shí)資料，并核查是否符合法律法 規(guī)的要求。12詢問兩年來上級(jí)部門（包括國家、行業(yè)、省市）是否對產(chǎn)品進(jìn)行了抽 檢，索閱相關(guān)的證實(shí)，并核查抽檢不合格是否采取了糾正措施。825健康安全環(huán)境監(jiān)視和 測量1 詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系 是否清楚？2 詢問針對健康安全環(huán)境管理采取了哪些監(jiān)視測量的手段，是否規(guī)定了 監(jiān)視和測量的方法和頻次？3 是否對污染物排放情況包括污水、噪聲、大氣排放、等進(jìn)行了監(jiān)測， 查監(jiān)測記

42、錄是否達(dá)標(biāo)排放？4.查閱對固體廢棄物，尤其是危險(xiǎn)固體廢物的排放是否確定了有資質(zhì)單 位進(jìn)行處理，相關(guān)記錄核實(shí)。5 是否對有毒有害作業(yè)場所進(jìn)行了職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否有超要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論標(biāo)的情況？是否對有毒有害作業(yè)崗位的員工安排了崗前、崗中和崗后體 檢，查體檢記錄是否有職業(yè)病或職業(yè)病先兆的情況發(fā)生。6是否對能源、資源、原材料和輔助材料的消耗情況進(jìn)行了監(jiān)控，查閱 相關(guān)記錄是否有超過目標(biāo)指標(biāo)或定額的情況。7 是否對目標(biāo)指標(biāo)管理方案完成情況進(jìn)行了定期的監(jiān)控和考核。8對運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況開展了哪些檢查，如二級(jí)安全檢查，作業(yè)場所環(huán)境或5St僉查等，各級(jí)檢查是否形成了必要的檢查

43、清單，記錄是否齊全。9是否對法律法規(guī)遵循情況進(jìn)行了定期評審，評審結(jié)論如何，是否發(fā)現(xiàn) 了違法或可能違法的現(xiàn)象。10對監(jiān)視和測量設(shè)備（如適用）是否進(jìn)行了定期的維護(hù)和校準(zhǔn)，是否能 夠提供維護(hù)和校準(zhǔn)記錄。11 對監(jiān)視和測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正和預(yù)防措施。826 合規(guī)性 評價(jià)1、是否按要求對體系運(yùn)行在遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行了評 價(jià)。2、是否有違反法律法規(guī)及其他要求的情況。8.3不符合的控制831不符合品的控制1 詢問負(fù)責(zé)人在不符合品的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是 否清楚？2.詢冋對不合格品如何標(biāo)識(shí)和控制，核查是否清楚了解相關(guān)程序/規(guī)定的要求？具體核查是否清楚下列環(huán)節(jié) ：2.1由誰負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)和如何標(biāo)識(shí)不合格產(chǎn)品？2.2不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將形成哪些記錄？記錄控制與保持的要求， 是否包括隨后采取措施的記錄和批準(zhǔn)讓步的記錄等。2.3由誰執(zhí)行，以什么方式隔離不合格品？2.4對不同程度的不合格品如何實(shí)施評審和處置（授權(quán)方式、處理途 徑、方法等）？3 抽查一定數(shù)量的、不同性質(zhì)的不合格品評審和處置記錄，核查是否符 合規(guī)定要求。查對不合格品是否米取了返工、返