ST寶利來關于實施企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范的工作方案3月

1、廣東寶利來投資股份有限公司關于實施企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范的工作方案（二 0 一二年三月一日修訂）為貫徹實施企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及相關配套指引（以下簡稱“內(nèi)控規(guī)范”），根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局的相關要求，現(xiàn)就本公司內(nèi)控規(guī)范實施工作制定相關工作方案如下：一、公司基本情況介紹公司簡稱“st 寶利來”，股票代碼“000008”，上市地：深圳證券交易所。截止 2010 年 12 月 31 日，本公司總資產(chǎn) 7793 萬元，凈資產(chǎn) 7421 萬元，主要業(yè)務為：食品、飲料批發(fā)；自有物業(yè)租賃。公司無參股及控股公司。公司組織架構(gòu)見附圖：二、組織保障1.總負責人：董事長周瑞堂先生2.總負責部門：公司專門成立內(nèi)控規(guī)

2、范實施小組，組員有：董事長周瑞堂、董事總經(jīng)理殷剛、董事副總經(jīng)理陳英偉、董事會秘書邱大慶、財務總監(jiān)羅秀云。其中組長為周瑞堂，副組長陳英偉。3.具體責任部門及負責人：財務內(nèi)控-財務總監(jiān)羅秀云審計內(nèi)控-董事副總經(jīng)理陳英偉信息披露及貿(mào)易業(yè)務-副總經(jīng)理董事會秘書邱大慶行政人事-監(jiān)事、辦公室主任施利娜4.指導和檢查人：外聘咨詢機構(gòu)及公司獨立董事5.內(nèi)控實施工作預算：根據(jù)市場情況待定三、內(nèi)控建設工作計劃第一階段：（2011 年 5 月 31 日以前）階段目標：籌備階段工作負責人：周瑞堂董事長階段工作內(nèi)容：1.積極參加各項內(nèi)控規(guī)范培訓，確定需聘請咨詢機構(gòu)。2.確定內(nèi)控規(guī)范實施的范圍包括各項業(yè)務流程，編制風險清

3、單；3.將現(xiàn)有的政策、制度等與風險清單進行比對，查找內(nèi)控缺陷。4.發(fā)動全公司各部門各員工都應積極參與到內(nèi)控規(guī)范的實施工作中來，共同培養(yǎng)內(nèi)控意識。第二階段：（2011 年 10 月 31 日以前）工作負責人：周瑞堂、陳英偉、邱大慶、羅秀云、施利娜階段目標：全面完善內(nèi)控體系，完成內(nèi)控缺陷的整改。階段工作內(nèi)容：1.與咨詢機構(gòu)進一步梳理公司各項內(nèi)控缺陷，制定內(nèi)控缺陷整改方案；2. 落實缺陷整改工作，包括調(diào)整機構(gòu)設置和流程（如適用）、修訂政策及制度、調(diào)配人員等；3.確定負責內(nèi)控審計的會計師事務所。第三階段：評價階段（2011 年 12 月 31 日之前）詳見內(nèi)控自我評價工作計劃第四階段：內(nèi)控審計（201

4、2 年 4 月 30 日之前）詳見內(nèi)控審計工作計劃四、內(nèi)控自我評價工作計劃階段目標：公司目標是在 2011 年底前完成與財務報告相關內(nèi)控建設工作，在 2011 年底完成自我評價工作。工作負責人：陳英偉階段工作內(nèi)容：1. 編制自我評價工作計劃，確定內(nèi)控缺陷的評價標準，確定納入自我評價范圍的業(yè)務流程，確定評價工作的具體時間表和人員分工；2.檢查整改效果，組織實施自我評價工作，編制內(nèi)控評價工作底稿，編制內(nèi)控自我評價報告。23. 對發(fā)現(xiàn)的缺陷進行評價，編制缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務單；4. 按照要求披露內(nèi)控自我評價報告。五、內(nèi)控審計工作計劃階段目標：在 2012 年年報披露前內(nèi)控審計工作，在披露 2012 年年報的同時披露內(nèi)控自我評價報告和內(nèi)控審計報告。工作負責人：陳英偉階段工作內(nèi)容：1. 聘請內(nèi)控審計會計師事務