600596新安股份關(guān)于募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告

1、股票簡(jiǎn)稱：新安股份股票代碼：600596編號(hào)：臨 2012-012 號(hào)浙江新安化工集團(tuán)有限公司關(guān)于募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。根據(jù)上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定、募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）和公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（格式指引）之要求，現(xiàn)將公司 2011 年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：一、募集資金基本情況經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可 2009726 號(hào)文核準(zhǔn)，公司于 2009 年8 月 13 日公開增發(fā) 21,93

2、3,751 股股份。根據(jù)浙江天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司本次公開發(fā)行股票出具的浙天會(huì)驗(yàn)2009137 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，本次募集總金額為人民幣 979,999,994.68 元,扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 30,887,933.61 元，實(shí)際募集資金為人民幣 949,112,061.07 元，該募集資金分別于 2009 年 8 月 19 日和2009 年 8 月 24 存入公司兩個(gè)募集資金專用賬戶中；2009 年 8 月 20 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢新增股份登記手續(xù)，公司股份總數(shù)變更為 308,720,288 股。截止 2011 年 12 月 31 日，公司已累計(jì)使用募集

3、資金 595,808,912.33 元（不含發(fā)行有關(guān)費(fèi)用 30,887,933.61 元），尚未使用募集資金余額 353,303,148.74元；公司 2011 年 12 月 31 募集資金專戶余額 373,863,016.44 元，與尚未使用的募集資金余額的差 20,559,867.70 元，均系銀行利息。報(bào)告期末，公司將尚未使用的募集資金存放于銀行。二、募集資金管理情況為規(guī)范募集資金的管理和使用，切實(shí)保護(hù)投資者利益，公司制定了浙江新安化工集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理方法（以下簡(jiǎn)稱募集資金使用管理方法），對(duì)募集資金的存放、使用及使用情況的監(jiān)督等方面均做出了具體明確的規(guī)定。公司一直嚴(yán)格按照

4、募集資金使用管理方法的規(guī)定管理募集資金，募集資金的存放、使用、管理均不存在募集資金使用管理方法及上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定規(guī)定的情形。1本年度募集項(xiàng)目資金公司于 2009 年 9 月 1 日分別與中國工商銀行股份有限公司建德支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州高新支行和中信證券股份有限公司簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（相關(guān)公告刊登在 2009 年 9 月 4 日的上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)及上海證券交易所網(wǎng)站）。該監(jiān)管協(xié)議與募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）一致，實(shí)際履行不存在問題。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：?jiǎn)挝唤痤~：人民幣元銀行名稱中國工商銀

5、行股份有限公司建德支行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州高新支行中國建設(shè)銀行股份有限公司開化支行合計(jì)賬號(hào)12022525199000078779513015450000126233001687435059598686金額190,673,319.6742,514,364.72140,675,332.05373,863,016.44存儲(chǔ)方式活期存儲(chǔ)活期存儲(chǔ)活期存儲(chǔ)三、 募集項(xiàng)目資金的實(shí)際使用情況公司嚴(yán)格按照募集資金使用管理方法以及招股意向書中的承諾使用募集資金，所有募集項(xiàng)目均按照招股意向書中承諾的進(jìn)度穩(wěn)步推進(jìn)。本年度募集資金的實(shí)際使用情況詳見附表 1：募集資金使用情況對(duì)照表按照公司募集資金使用計(jì)劃，

6、募集資金主要投資三個(gè)項(xiàng)目。本報(bào)告期公司共投入 136,313,899.62 元，累計(jì)投入 416,572,314.90 元，其中募集資金投入 322,226,851.26 元，國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)銀行貸款投入 94,345,463.64元。主要使用情況如下：1）年產(chǎn) 45,000 噸室溫硫化硅橡膠及配套工程項(xiàng)目該項(xiàng)目資金總額 20,926 萬元，其中募集資金總額 14,566 萬元，國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)銀行貸款 6,360 萬。本報(bào)告期投入 32,710,735.24 元，至本報(bào)告期末累計(jì)投入117,117,284.15 元，其中以募集資金支付 63,971,820.51 元，以國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)銀行貸款支付 53

7、,145,463.64 元，本報(bào)告期資金主要投向年產(chǎn) 45,000 噸室溫硫化硅橡膠及配套工程項(xiàng)目的建設(shè)。報(bào)告期內(nèi)，該項(xiàng)目部分裝置已完工進(jìn)行試生產(chǎn)。2）年產(chǎn) 30,000 噸甲基氯硅烷副產(chǎn)物綜合利用期工程該項(xiàng)目資金總額 41,429 萬元，其中募集資金總額 37,309 萬元，國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)銀行貸款 4,120 萬元。本報(bào)告期投入 85,576,308.27 元，至本報(bào)告期末累計(jì)投入 185,612,727.03 元，其中以募集資金支付 144,412,727.03 元，以國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)銀行貸款支付 4,120 萬元，本報(bào)告期資金主要投向年產(chǎn) 30,000 噸甲基氯硅烷副產(chǎn)物綜合利用期工程的建設(shè)。

8、報(bào)告期內(nèi)，該項(xiàng)目部分裝置已完工進(jìn)行試生產(chǎn)。23）綠色農(nóng)藥劑型制造項(xiàng)目該項(xiàng)目募集資金投入總額為 24,278 萬元，本年度投入 18,026,856.11 元，至本報(bào)告期末累計(jì)投入募集資金 113,842,303.72 元，本報(bào)告期資金主要投向綠色農(nóng)藥劑型制造項(xiàng)目的建設(shè)。報(bào)告期內(nèi)，該項(xiàng)目部分裝置已完工進(jìn)行試生產(chǎn)。四、變更部分募集資金用途情況1、2009 年 9 月 25 日，根據(jù)公司 2007 年度股東大會(huì)決議及公司增發(fā) a 股招股意向書所披露內(nèi)容，本次募集資金（包括經(jīng)審計(jì)后用募集資金置換前期用自籌資金投入的資金）凈額超過 86,633 萬元的部分，即 8,278.21 萬元，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資

9、金。公司于 9 月 29 日轉(zhuǎn)出閑散募集資金 82,782,061.07 元。2、2010 年 3 月 24 日，公司召開 2010 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，參加本次會(huì)議表決的股東及授權(quán)代表共計(jì) 295 人，代表股數(shù) 118,231,650 股。本次會(huì)議以記名方式審議通過了關(guān)于變更部分募集資金用途的議案，鑒于公司募集資金投資項(xiàng)目年產(chǎn) 45,000 噸室溫膠及配套工程項(xiàng)目和年產(chǎn) 30,000 噸甲基氯硅烷副產(chǎn)物綜合利用項(xiàng)目分別被列入國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃項(xiàng)目，并分別獲銀行貸款 6,360 萬元和 4,120 萬元，共計(jì) 10,480 萬元；中央預(yù)算內(nèi)貼息共計(jì) 1,132 萬元

10、。 為有效利用政策支持信貸資金，提高資金利用效率，公司將上述兩項(xiàng)目共計(jì) 10,480 萬元募集資金變更為補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及總投資不因本次變更而改變。公司于 2010 年 4 月 14日將本次募集資金 10,480 萬元轉(zhuǎn)出用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。3、2011 年 12 月 28 日，公司七屆六次董事會(huì)審議通過了關(guān)于變更部分募集資金的議案。同意公司將募集資金投資項(xiàng)目中結(jié)余的募集資金 20,063.38 萬元變更為補(bǔ)充公司流動(dòng)資金（募投項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容不變），并提交 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。鑒于募集資金項(xiàng)目大部已接近完工，另有部分仍按計(jì)劃在建設(shè)中。由于公司在項(xiàng)目

11、建設(shè)過程中，對(duì)部分工藝流程進(jìn)行了優(yōu)化整合，同時(shí)鑒于國內(nèi)部分生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)的提高，項(xiàng)目上采用了部分國產(chǎn)設(shè)備替代原計(jì)劃的進(jìn)口設(shè)備，使項(xiàng)目建設(shè)成本有所下降。為更合理地利用募集資金，合理配置資源，節(jié)省公司財(cái)務(wù)費(fèi)用。擬變更部分募集資金 20,063.38 萬元，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，從而充分發(fā)揮募集資金的使用效益。上述變更募集資金用途事項(xiàng)經(jīng)公司 2012 年 1月 12 日第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)通過，并于 2012 年 1 月 13 日和 1 月 31 日將本次募集資金 20,063.38 萬元轉(zhuǎn)出用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。五、閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況31、2011年4月20日，公司第六屆董事會(huì)四十四次會(huì)

12、議審議通過了關(guān)于以閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案，根據(jù)該議案，公司擬在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金周轉(zhuǎn)提供支持，并降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用。暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金金額為8,600萬元（不超過募集資金總額的10%），時(shí)間最長(zhǎng)不超過6個(gè)月。本次用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金前，不存在未按期歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金的情形。公司于2011年4月22日和4月28日將本次閑置募集資金8,600萬元轉(zhuǎn)出用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。2、2011年10月24日，公司第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了關(guān)于以閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資

13、金的議案，根據(jù)該議案，公司在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于解決公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的資金需求，提高資金使用效率，并降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，優(yōu)化財(cái)務(wù)指標(biāo)，維護(hù)公司和投資者的利益。暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金金額為8,600萬元（不超過募集資金總額的10%），時(shí)間最長(zhǎng)不超過6個(gè)月。本次用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金前，不存在未按期歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金的情形。公司于10月24日和10月26日將本次閑置募集資金8,600萬元轉(zhuǎn)出用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。公司嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知、上海證券交

14、易所上市公司募集資金管理規(guī)定和公司募集資金管理制度的規(guī)定，規(guī)范使用暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金，公司承諾該部分資金用于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，并承諾于募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金到期后或募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度加快時(shí)，公司將以自有資金及時(shí)、足額地歸還至募集資金專戶。六、歸還暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金之閑置募集資金情況1、2010年10月27日，公司第六屆董事會(huì)三十七次會(huì)議審議通過了關(guān)于部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案，同意將8,600萬元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，時(shí)間最長(zhǎng)不超過6個(gè)月。2011年4月14日，上述8,600萬元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金已全部返回至公司募集資金專戶，公司亦已通知了保薦機(jī)

15、構(gòu)及保薦代表人。42、2011年4月20日，公司第六屆董事會(huì)四十四次會(huì)議審議通過了關(guān)于以閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案，同意將8,600萬元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，時(shí)間最長(zhǎng)不超過6個(gè)月。2011年10月17日，上述8,600萬元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金已全部返回至公司募集資金專戶，公司亦已通知了保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人。七、募集資金使用及披露中存在的問題公司上市以來，嚴(yán)格按照上市規(guī)則、公司章程和募集資金管理辦法中的相關(guān)規(guī)定對(duì)募集資金進(jìn)行管理，關(guān)于募集資金使用的相關(guān)信息能及時(shí)、全面、真實(shí)、準(zhǔn)確的披露；募集項(xiàng)目的變更全部按照相關(guān)規(guī)定履行了決策程序，不存在募集資金管理違規(guī)的情況。八、保薦人對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見保薦機(jī)構(gòu)中信證券股