第七章產(chǎn)業(yè)組織概述

1、李李 炎炎 亭亭 產(chǎn)業(yè)組織理論（產(chǎn)業(yè)組織理論（The Theory of Industrial Organization,簡稱簡稱IO理論）：分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系。理論）：分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系。 第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織及其理論體系產(chǎn)業(yè)組織及其理論體系一、產(chǎn)業(yè)組織的概念一、產(chǎn)業(yè)組織的概念產(chǎn)業(yè)組織：是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織：是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系。注意：其中的產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)同一類或具有高度相互替代注意：其中的產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)同一類或具有高度相互替代性產(chǎn)品的企業(yè)的集合，或是以在同一商品市場上從事生性產(chǎn)品的企業(yè)的集合，或是以在同一商品市場上從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)為標(biāo)

2、準(zhǔn)劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)；其中的組織是專產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)為標(biāo)準(zhǔn)劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)；其中的組織是專指產(chǎn)業(yè)指產(chǎn)業(yè)“組成部分之間的關(guān)系組成部分之間的關(guān)系”。二、產(chǎn)業(yè)組織的理論體系二、產(chǎn)業(yè)組織的理論體系 以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間關(guān)系為研究對象，主要任務(wù)是分以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間關(guān)系為研究對象，主要任務(wù)是分析同一產(chǎn)業(yè)析同一產(chǎn)業(yè) 內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系，揭示企業(yè)之間關(guān)系內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系，揭示企業(yè)之間關(guān)系變化的規(guī)律及其對企業(yè)經(jīng)營績效的影響。變化的規(guī)律及其對企業(yè)經(jīng)營績效的影響。 主要是由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效等三大部分主要是由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效等三大部分按順序構(gòu)成的體系。三者間存在密切的邏輯聯(lián)系。按順序構(gòu)成的體系。三者

3、間存在密切的邏輯聯(lián)系。 市場供求環(huán)境形成市場結(jié)構(gòu)，市場結(jié)構(gòu)制約企業(yè)的市市場供求環(huán)境形成市場結(jié)構(gòu)，市場結(jié)構(gòu)制約企業(yè)的市場行為，企業(yè)的市場行為決定市場經(jīng)營績效。場行為，企業(yè)的市場行為決定市場經(jīng)營績效。第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論一、產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽一、產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽（一）競爭機(jī)制與市場秩序（一）競爭機(jī)制與市場秩序 斯密，斯密，國富論國富論：論述了市場自發(fā)調(diào)節(jié)、自由競爭的市：論述了市場自發(fā)調(diào)節(jié)、自由競爭的市場機(jī)制，以及這一條件下的市場行為，并舉例說明了勞動(dòng)場機(jī)制，以及這一條件下的市場行為，并舉例說明了勞動(dòng)分工及由此產(chǎn)生的專業(yè)化協(xié)作所帶來的經(jīng)濟(jì)績效。分工及由此產(chǎn)生的專業(yè)化協(xié)作所帶來的經(jīng)

4、濟(jì)績效。（二）（二）“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”與不完全競爭與不完全競爭 馬歇爾，馬歇爾，1890年，年，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 在薩伊的勞動(dòng)、資本和土地在薩伊的勞動(dòng)、資本和土地“生產(chǎn)三要素生產(chǎn)三要素”學(xué)說的基礎(chǔ)上，學(xué)說的基礎(chǔ)上，首次提出了第四生產(chǎn)要素，即首次提出了第四生產(chǎn)要素，即“組織組織”。 首次觸及壟斷問題，提出規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷之間的矛盾（稱首次觸及壟斷問題，提出規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷之間的矛盾（稱為為“馬歇爾沖突馬歇爾沖突” ）。）。 首次觸及產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異和廣告費(fèi)用不同等造成首次觸及產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異和廣告費(fèi)用不同等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。不完全競爭市場的壟斷因素問題。二、產(chǎn)業(yè)

5、組織理論的奠基二、產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基 1933年，瓊年，瓊羅賓遜，羅賓遜，不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)和張和張伯倫，伯倫，壟斷競爭理論壟斷競爭理論 張伯倫對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)：張伯倫對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)：1、否定了純粹競爭存在的條件，提出了壟斷競爭的概念。、否定了純粹競爭存在的條件，提出了壟斷競爭的概念。2、對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類和分析。、對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類和分析。3、提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)及與之相關(guān)的廠商企、提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問題。業(yè)的關(guān)系問題。4、界定了、界定了“產(chǎn)品差別產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。

6、的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。5、提出并討論了企業(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題。、提出并討論了企業(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題。三、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成三、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成 伯爾、明斯，伯爾、明斯，1932年，年，現(xiàn)代股份公司和私有財(cái)現(xiàn)代股份公司和私有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，對經(jīng)濟(jì)力集中的研究，對經(jīng)濟(jì)力集中的研究 勒納，勒納，1934年，對壟斷指標(biāo)的研究年，對壟斷指標(biāo)的研究 克拉克、梅森，對克拉克、梅森，對“有效競爭有效競爭”及其度量標(biāo)準(zhǔn)的及其度量標(biāo)準(zhǔn)的研究研究 克拉克，克拉克，1940年，年，以有效競爭為目標(biāo)以有效競爭為目標(biāo)： 有效競爭：既有利于維護(hù)競爭，又有利于發(fā)揮規(guī)模有效競爭：既有利于維護(hù)競爭，又有利于發(fā)

7、揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。 梅森，對有效競爭的定義和條件的分類：梅森，對有效競爭的定義和條件的分類：（1）尋求維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)及形成這種市場結(jié)構(gòu)）尋求維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)及形成這種市場結(jié)構(gòu)的條件，即的條件，即“市場結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)市場結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)”（2）從競爭中可得到的市場成果出發(fā)，尋求市場的有效）從競爭中可得到的市場成果出發(fā)，尋求市場的有效性，即性，即“市場成果（績效）基準(zhǔn)市場成果（績效）基準(zhǔn)” 貝恩，貝恩，1959年，年，產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織，標(biāo)志著完整系統(tǒng)，標(biāo)志著完整系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論體系（的產(chǎn)業(yè)組織理論體系（SCP體系）的形成。體系）的形成。 明確闡述了產(chǎn)業(yè)組織研究的目的和

8、方法明確闡述了產(chǎn)業(yè)組織研究的目的和方法 提出了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的三個(gè)基本范疇：市場結(jié)構(gòu)提出了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的三個(gè)基本范疇：市場結(jié)構(gòu)（Market Structure)、市場行為（市場行為（Market Conduct) 、市場績效（市場績效（Market Performance) ，并將其和產(chǎn)業(yè)組并將其和產(chǎn)業(yè)組織政策聯(lián)系起來。織政策聯(lián)系起來。基本環(huán)境基本環(huán)境需求需求 供給供給市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)集中度集中度產(chǎn)品差別產(chǎn)品差別進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘成本（費(fèi)用）成本（費(fèi)用）市場行為市場行為價(jià)格策略價(jià)格策略廣告與銷售廣告與銷售研究與開發(fā)研究與開發(fā)合并合并市場績效市場績效資源配置效率資源配置效率技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步

9、資源利用效率資源利用效率技術(shù)組織效率技術(shù)組織效率公共政策公共政策 競爭競爭壟斷政策（反托拉斯、反不正當(dāng)競爭）壟斷政策（反托拉斯、反不正當(dāng)競爭） 產(chǎn)業(yè)組織合理化政策（直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策等）產(chǎn)業(yè)組織合理化政策（直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策等）SCP體系體系 市場結(jié)構(gòu)：市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響對市場內(nèi)競爭程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。的市場組織的特征。市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度和進(jìn)入壁壘的高低。市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度和進(jìn)入壁壘的高低。 市場行為：市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和其他企業(yè)的關(guān)企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系

10、的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。 市場績效：市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。最終經(jīng)濟(jì)效果。 產(chǎn)業(yè)組織政策：產(chǎn)業(yè)組織政策：為了促進(jìn)資源在某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的合為了促進(jìn)資源在某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的合理配置以獲得理想的市場績效，由政府制定的用以引導(dǎo)和干理配置以獲得理想的市場績效，由政府制定的用以引導(dǎo)和干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)的市場行為的政策。預(yù)市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)的市場行為的政策。 “集中度集中度利潤率利潤率”假說假說四、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展四、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 在分析框架上改變了單向和靜態(tài)的研究模式。在

11、分析框架上改變了單向和靜態(tài)的研究模式。 芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、波斯納等。波斯納等。19681968年，施蒂格勒，年，施蒂格勒，產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織批駁了批駁了“集中度集中度- -利潤率利潤率”假說假說修改了進(jìn)入壁壘問題修改了進(jìn)入壁壘問題 結(jié)論：結(jié)論：與其說是市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，進(jìn)而與其說是市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，進(jìn)而決定市場績效，還不如說是市場績效或市場行決定市場績效，還不如說是市場績效或市場行為決定了市場結(jié)構(gòu)。為決定了市場結(jié)構(gòu)?？筛偁幨袌隼碚摽筛偁幨袌隼碚摚═heoryTheory ofof ContestableContestable MarketsMarkets） ：鮑莫鮑莫爾爾、帕恩查和韋利格等。帕恩查和韋利格等。19821982年，年，可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論完全可競爭市場、沉沒成本（完全可競爭市場、沉沒成本（sunksunk costcost） 在理論基礎(chǔ)上，廣泛吸收現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，在理論基礎(chǔ)上，廣泛吸收現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，修正正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基于新古典主義的理論假修正正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基