信用社案防控和內(nèi)控制度執(zhí)行責(zé)任書

1、案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行責(zé)任書XX聯(lián)社城東信用社XX年度案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行責(zé)任書為貫徹上級有關(guān)案件專項(xiàng)治理的會(huì)議精神，切實(shí)做好信 用社案件專項(xiàng)治理工作，確保農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作 有序進(jìn)行，杜絕責(zé)任性案件事故發(fā)生，完善主任負(fù)責(zé)制，特 簽訂本責(zé)任書。責(zé)任的目標(biāo) 本年度內(nèi)各信用社主任，在管轄的范圍內(nèi)切實(shí)抓好內(nèi)控制度建設(shè)，防范“四類”案件、職工違法、違紀(jì)、違規(guī)和經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生，防范職工涉黃、涉賭事件發(fā)生，確保信用社的 資金、財(cái)產(chǎn)和職工的人身安全，年度無案件。領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任是：1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，對上級制定的方針、政策、規(guī)章制度和會(huì)議精神及時(shí)進(jìn)行傳達(dá)貫徹，組織實(shí)施，使之落到實(shí)處。2、加強(qiáng)檢查，對轄內(nèi)隱患及

2、時(shí)解決，督導(dǎo)各信用社內(nèi) 控制度的執(zhí)行。3、發(fā)生案件時(shí)， 組織力量， 認(rèn)真查處， 減少經(jīng)濟(jì)損失，追究有關(guān)人員的責(zé)任。二、百分考核1、建立案件專項(xiàng)治理工作組，每季召開一次以上案件專項(xiàng)治理專題會(huì)，分析研究形勢，提出案件防范意見，解決案件防范工作中的問題。 （ 8 分）每季度開展一次對本系統(tǒng)和 本單位案件專項(xiàng)治理責(zé)任制落實(shí)情況的全面檢查。 （ 5 分）稽 核員要按規(guī)定進(jìn)行稽核檢查，信用社主任每旬對本單位分支 機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)、出納工作進(jìn)行一次檢查。 （3 分）年初簽訂案件專 項(xiàng)治理工作責(zé)任書，將案件防范責(zé)任具體落實(shí)到人。 （ 3 分）2、貫徹落實(shí)上級有關(guān)案件防范工作的部署、制度和規(guī) 定，結(jié)合工作實(shí)際，分析研究

3、和制定本系統(tǒng)、單位案件防范 工作計(jì)劃、措施及方法，并組織實(shí)施。 （ 3 分）堅(jiān)持正面教育 和政治學(xué)習(xí)制度，定期組織開展多種形式的案件防范教育。 （ 2 分）協(xié)助督促業(yè)務(wù)部門建立健全崗位責(zé)任制、業(yè)務(wù)管理 辦法和具體操作規(guī)程，并保證嚴(yán)格執(zhí)行。 （ 3 分）對重要業(yè)務(wù) 崗位及內(nèi)部業(yè)務(wù)往來環(huán)節(jié)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期 和不定期檢查（ 3 分）完善民主議事規(guī)程，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì) 監(jiān)督職能，半年召開一次民主生活會(huì)，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉 政檔案。（ 4 分）各項(xiàng)防范措施落實(shí)， 系統(tǒng)當(dāng)年無違法違紀(jì)案 件發(fā)生。（ 7 分）3、對于突發(fā)案件或農(nóng)村信用社系統(tǒng)經(jīng)外機(jī)關(guān)查處涉及農(nóng)村信用社系統(tǒng)的案件， 案情尚不清楚時(shí)無法

4、立案的要在 24 小時(shí)內(nèi)上報(bào)要情快報(bào)，同時(shí)聯(lián)社理事長要在報(bào)送材料上簽 字，對材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 （8 分）認(rèn)真落實(shí)案件查處領(lǐng)導(dǎo)責(zé) 任制，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自組織案件查處工作，做到定領(lǐng)導(dǎo)、定 辦案骨干、 定辦案計(jì)劃。（3 分）對本系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的各類案件， 要組織力量，及時(shí)查處。 （ 8 分）紀(jì)檢監(jiān)察部門（包括司法機(jī) 關(guān)）直接立案查處的貪污、挪用、賄賂等違法違紀(jì)案件，自 批準(zhǔn)立案之日起 3 各工作日內(nèi)要上報(bào)。 （ 5 分）金融系統(tǒng)案 件立（結(jié)）案登記表內(nèi)容準(zhǔn)確全面。 （2 分）結(jié)案時(shí)要有專 題報(bào)告。內(nèi)容包括作案手段、教訓(xùn)、損失、責(zé)任、對有關(guān)人 員的處理結(jié)論以及改進(jìn)措施。 （ 4 分）嚴(yán)格執(zhí)行案件責(zé)任追究

5、對案件當(dāng)事人和有關(guān)責(zé)任人依法依紀(jì)進(jìn)行處理。 （ 9 分）立案 半年結(jié)案率 100% 。（10 分）案件發(fā)生后要采取有效措施晚 會(huì)資金損失。 （ 10 分）三、處罰辦法轄內(nèi)信用社發(fā)生案件，全部按安徽省農(nóng)村信用社職工 違規(guī)處罰辦法嚴(yán)肅處理。 發(fā)生“新案，”將對信用社直接負(fù)責(zé) 人、相關(guān)責(zé)任人以及高管人員，一律予以解聘或開除；自發(fā) 現(xiàn)“陳案，”將視案情，造成損失大小，對信用社直接負(fù)責(zé)人、 相關(guān)負(fù)責(zé)人以及高管人員給予記過至開除的紀(jì)律處分；對案 件不報(bào)、大事化了的有關(guān)責(zé)任人員，一律予以解聘或開除， 決不姑息遷就。四、組織實(shí)施 縣聯(lián)社成立案件專項(xiàng)治理工作組，負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織 協(xié)調(diào)。此責(zé)任時(shí)間為XX年1月1日至XX年