國際貿(mào)易概論--第二部分

1、國際貿(mào)易理論與實務(wù)繆東玲繆東玲 ，龔鋒，夏合群，徐曉英，龔鋒，夏合群，徐曉英.國際貿(mào)易理論與實務(wù)國際貿(mào)易理論與實務(wù)(2版版). 北京：北京大學(xué)出版社，北京：北京大學(xué)出版社，2011年年8月月第第 2 章章國際貿(mào)易的成因2021-10-123 引導(dǎo)案例引導(dǎo)案例-土豆與魚土豆與魚2021-10-124基本問題基本問題231為什么產(chǎn)為什么產(chǎn)生國際分生國際分工和國際工和國際貿(mào)易貿(mào)易？貿(mào)易利貿(mào)易利益？益？ 優(yōu)勢轉(zhuǎn)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移？移？2021-10-125知識結(jié)構(gòu)知識結(jié)構(gòu)2021-10-126教學(xué)目標教學(xué)目標2021-10-127重點和難點重點和難點v重點：國際貿(mào)易成因理論v難點：主要國際貿(mào)易成因理論 未來一周

2、天氣預(yù)報未來一周天氣預(yù)報2021-10-128未來一周天氣預(yù)報未來一周天氣預(yù)報2021-10-1292021-10-1210本章主要內(nèi)容本章主要內(nèi)容2.1 國際分工與國際貿(mào)易基本理論概述2.2 古典和新古典貿(mào)易理論2.3 新貿(mào)易理論（簡單了解）第第 1 節(jié)節(jié)國際分工與國際貿(mào)易國際分工與國際貿(mào)易基本理論概述基本理論概述2021-10-1212本節(jié)主要內(nèi)容本節(jié)主要內(nèi)容2.1.1 國際分工概述2.1.2 國際貿(mào)易基本理論的歷史演變2.1.1 國際分工概述國際分工概述2.1.1.1 國際分工的含義 國際分工(International Division of Labor) 指國家之間的勞動分工。它是社

3、會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是社會分工從一國國內(nèi)向外延伸的結(jié)果。2.1.1.2 國際分工的形成和發(fā)展國際分工的形成和發(fā)展 1在人類發(fā)展史上，社會分工是生產(chǎn)力進步的源泉和標志。在人類發(fā)展史上，社會分工是生產(chǎn)力進步的源泉和標志。 2國際分工是社會分工超越國界的必然產(chǎn)物，是把社會生產(chǎn)力國際分工是社會分工超越國界的必然產(chǎn)物，是把社會生產(chǎn)力引向高級發(fā)展階段的一種形式。引向高級發(fā)展階段的一種形式。（視聽資料視聽資料中世紀的西歐）中世紀的西歐） 國際分工屬于歷史范疇，是社會分工發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。l 國際分工的萌芽階段這個階段出現(xiàn)的國際分工主要建立在各國自然條件不同的基礎(chǔ)上，并具有明顯的地域局限性l 國

4、際分工的發(fā)展階段機器大工業(yè)對國際分工的進一步發(fā)展起了特別重要的作用l 國際分工的形成階段隨著生產(chǎn)國際化和資本國際化的趨勢日益增長，真正意義上的國際分工得以最終形成當(dāng)代國際分工的新特征當(dāng)代國際分工的新特征u國際分工的形成機制發(fā)生變化國際分工的形成機制發(fā)生變化 二戰(zhàn)以前的國際分工格局主要是由市場自發(fā)力量即成本、價格決定的，表現(xiàn)為經(jīng)濟發(fā)達國家和經(jīng)濟落后國家因為生產(chǎn)成本的差異而在工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品領(lǐng)域進行分工。 二戰(zhàn)以后，隨著跨國公司迅猛發(fā)展，跨國公司在國際分工中的地位上升，并逐漸成為國際分工的主導(dǎo)者。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議2005年世界投資報告的統(tǒng)計，截至2004年底，全球跨國公司大約有6.4萬家，擁有

5、國外分支機構(gòu)約85萬家。跨國公司及其分支機構(gòu)目前掌管全球1/3的生產(chǎn)，80%的國際直接投資，68%的國際貿(mào)易，70%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。當(dāng)代國際分工的新特征當(dāng)代國際分工的新特征u發(fā)達國家之間的工業(yè)分工得到迅猛發(fā)展發(fā)達國家之間的工業(yè)分工得到迅猛發(fā)展u發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間傳統(tǒng)的發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間傳統(tǒng)的“垂直型垂直型”國際分國際分工的主流地位已經(jīng)讓位于工的主流地位已經(jīng)讓位于“水平型水平型 ”國際分工國際分工u國際制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移逐步演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈條、產(chǎn)品工序的國際制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移逐步演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈條、產(chǎn)品工序的分解和全球化配置分解和全球化配置 由于國際產(chǎn)業(yè)分工正在從傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間分工，向各個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工、

6、向產(chǎn)品內(nèi)分工轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的價值鏈被分解了，導(dǎo)致國與國之間的優(yōu)勢更多地體現(xiàn)為價值鏈上某一特定環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢，從而導(dǎo)致國與國之間按價值鏈不同而進行環(huán)節(jié)分工的現(xiàn)象。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移演進為產(chǎn)業(yè)鏈條、產(chǎn)品工序的分解和全球化配置。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新趨勢國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新趨勢u國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從制造業(yè)向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)延伸國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從制造業(yè)向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)延伸 隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，信息通信技術(shù)的廣泛的應(yīng)用，新興市場國家基礎(chǔ)設(shè)施的改善和勞動力素質(zhì)的提高，以及全球服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的實行，服務(wù)業(yè)只能局限于一國國內(nèi)的格局被打破，服務(wù)業(yè)加快了全球調(diào)整和轉(zhuǎn)移的步伐，出現(xiàn)了服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新趨勢。服務(wù)外包成為成長最快的服務(wù)業(yè)跨國轉(zhuǎn)移。國

7、際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新趨勢國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新趨勢視聽資料：國際服務(wù)外包新浪潮服務(wù)外包，是指作為生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)的業(yè)主將服務(wù)流程以商業(yè)形式發(fā)包給境外服務(wù)提供者的經(jīng)濟活動u非要素流動決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本流向非要素流動決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本流向 由于各種生產(chǎn)要素流動性的不同，生產(chǎn)要素跨國界配置的成本也不同。資本、技術(shù)的跨國界流動的障礙較少，而一些要素則不能流動或流動性較弱。不能流動或流動性較弱的要素，可以在全球生產(chǎn)資源的重新配置過程中，借助跨國公司和國際市場從其他國家得到。因此，新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，本質(zhì)上是流動要素追逐非流動要素的全球生產(chǎn)重組。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新趨勢國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新趨勢2.1.1.3 國際分工與國際貿(mào)易的關(guān)系國際分

8、工與國際貿(mào)易的關(guān)系 國際分工與國際貿(mào)易的關(guān)系是分工與交換的相互關(guān)系。沒有分工，就沒有交換，也就沒有市場。交換的深度、廣度和方式都取決于分工的發(fā)展水平。國際貿(mào)易是隨著國際分工的發(fā)展而發(fā)展的。同時，如果沒有交換，分工后的生產(chǎn)商品的價值就無法實現(xiàn)，分工就不能生存和發(fā)展。因此，國際分工和國際貿(mào)易是互為條件、互相決定的兩個方面。根據(jù)馬克思主義生產(chǎn)決定交換的基本原理，國際分工是更具有決定性的方面，國際貿(mào)易發(fā)展從根本上說要受到國際分工的制約和影響。 l 國際分工的擴大推動了國際貿(mào)易的發(fā)展l 國際分工的形式?jīng)Q定了國際貿(mào)易的格局l 國際分工領(lǐng)域的擴大促使國際貿(mào)易的范圍擴大 l 國際分工的發(fā)展水平制約著國際貿(mào)易地

9、理方向 2.1.2 國貿(mào)基本理論的歷史演變國貿(mào)基本理論的歷史演變第 2 節(jié)古典和新古典貿(mào)易理論女士化妝品品牌女士化妝品品牌2021-10-1223男士化妝品品牌男士化妝品品牌2021-10-12241、歐萊雅LOREAL。歐萊雅有限公司始于1907年法國,世界最大化妝品公司之一,世界著名品牌,世界化妝品行業(yè)領(lǐng)先者。2、妮維雅NIVEA。妮維雅有限公司始創(chuàng)于1911德國,妮維雅是拜爾斯道夫公司旗下品牌,大型全球性護膚品與身體護理品品牌。3、曼秀雷敦。曼秀雷敦藥業(yè)有限公司始創(chuàng)于1889年美國,世界著名品牌,全球外用藥物著名品牌,十大男士護膚品品牌。4、卡尼爾Garnier。歐萊雅有限公司始創(chuàng)建于1

10、904年法國,歐萊雅集團旗下品牌,世界最大的化妝品公司之一,世界著名護膚品牌。5、碧歐泉Biotherm。歐萊雅有限公司始創(chuàng)于1950年法國,歐洲三大時尚護膚品牌,世界最大的化妝品公司之一,世界著名化妝品品牌。6、俊士JS。資生堂麗源化妝品有限公司,俊士是資生堂化妝品集團旗下專業(yè)男士護膚品牌,屬于日本資生堂與北京麗源公司合資企業(yè)。7、碧柔Biore?；ㄍ跬顿Y有限公司,碧柔是全球500強日本最大日用消費品花王旗下品牌,世界最著名綜合日用化學(xué)品企業(yè)之一。8、倩碧Clinique。雅詩蘭黛商貿(mào)有限公司創(chuàng)始于1968年美國,最大的護膚化妝品和香水公司之一,世界頂級化妝品牌。9、高夫GF。上海家化聯(lián)合股

11、份有限公司,高夫是上海家化旗下中國第一個專業(yè)男士護膚品牌,行業(yè)著名品牌,國內(nèi)著名的化妝品企業(yè)。10、蘭蔻LANCOME。歐萊雅有限公司始創(chuàng)于1935年,蘭蔻是歐萊雅集團旗下品牌,全球知名的化妝品品牌,法國國寶級化妝品牌。汽車品牌汽車品牌2021-10-1225汽車品牌汽車品牌2021-10-1226汽車品牌汽車品牌2021-10-1227傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論概述傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論概述v在傳統(tǒng)國際分工下有代表性的理論 絕對優(yōu)勢論、比較優(yōu)勢論、要素稟賦論、里昂惕夫之謎及對其解釋而進一步發(fā)展起來的其他國際貿(mào)易理論。v傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的基本前提 完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。本節(jié)主要內(nèi)容本節(jié)主要內(nèi)容v2.2.1 絕對

12、優(yōu)勢論v2.2.2 比較優(yōu)勢論v2.2.3 要素稟賦論引例，2015.11.11馬上就要來了。引例引例2021-10-12302.2.1 絕對優(yōu)勢論絕對優(yōu)勢論v絕對優(yōu)勢論絕對優(yōu)勢論(The Theory of Absolute Advantage)，又稱為絕對成本論，又稱為絕對成本論v是英國古典政治經(jīng)濟學(xué)的重要代表人物是英國古典政治經(jīng)濟學(xué)的重要代表人物亞當(dāng)亞當(dāng)斯密建立的國際貿(mào)易理論。斯密建立的國際貿(mào)易理論。u1723年6月5日，出生于蘇格蘭。1790年7月，斯密逝世于愛丁堡，享年68歲。 u1776年3月9日，經(jīng)濟學(xué)巨著國富論問世，標志著政治經(jīng)濟學(xué)成為一門獨立的學(xué)科 。u第一次把經(jīng)濟科學(xué)所有主

13、要領(lǐng)域的一切經(jīng)濟知識歸結(jié)成一個統(tǒng)一和完整的體系u國富論研究財富的起源及其產(chǎn)生和增長的條件。該書的中心思想是基于人性論和自利心的自由放任思想，即經(jīng)濟自由主義思想 。經(jīng)濟學(xué)之父-亞當(dāng)斯密故事鏈接：1776年大事記1776年大事記年大事記v閏年/農(nóng)歷丙申年/清乾隆41年/越南景興37年/日本安永5年。v 1776年1月，托馬斯潘恩的常識(Common Sense)發(fā)表，為獨立宣言鋪平了道路。v 1776年1月，新罕布什爾州率先制定了州憲法。v 1776年2月18日早晨，8艘戰(zhàn)船集結(jié)在特拉華灣口海面，升起大陸海軍最早使用的“大聯(lián)合旗幟”，待命出征。這就是美國歷史上組建的第一支海軍。v 2月18日，當(dāng)明

14、亮攻克河西的甲雜后，乾隆皇帝于1776年2月18日再次指示明亮“統(tǒng)兵渡河，直取雍中喇嘛寺”，盡管早在17日夜晚，明亮就已攻克了舍齊喇嘛寺和雍中喇嘛寺。v 1776年2月，庫克被選為英國皇家學(xué)會會員。v 1776年3月9日，亞當(dāng)斯密出版國富論，這部經(jīng)濟學(xué)巨著問世，標志著創(chuàng)立富國裕民的古典經(jīng)濟體系。332021-10-12v3月15日，南卡羅萊納宣布脫離英國獨立，成為英國在美洲的殖民地中第一個宣布獨立的地區(qū)。v3月17日，華盛頓大戰(zhàn)英軍，迫使其撤出波士頓，英軍以壓倒的優(yōu)勢突然進攻布魯克林高地。長島一役，美軍損失3000多人。v1776年3月下旬起, 南卡羅來納、北卡羅來納、羅得艾蘭及普羅維登斯等州

15、紛紛脫離英國宣告獨立。v1776年4月，英屬北美殖民地大陸會議發(fā)表了獨立宣言，獨立宣言宣布一切人生而平等，人民有生存、自由和追求幸福等不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。v1776年5月，在華盛頓的敦促下，大陸會議建立了一個專門領(lǐng)導(dǎo)作戰(zhàn)的機構(gòu)，即“戰(zhàn)爭與軍械委員會”，亞當(dāng)斯擔(dān)任了這個委員會的主席。v1776年6月7日, 弗吉尼亞殖民地代表亨利李在大陸會議上，提出宣布“殖民地是自由和獨立的國家，并且按其權(quán)利必須是自由和獨立的國家”的議案。6月11日，根據(jù)大陸會議的決議, 組成了托瑪斯杰斐遜、約翰亞當(dāng)斯、本杰明富蘭克林、羅杰謝爾曼和羅伯特利文斯頓五人起草宣言委員會v1776年6月12日，弗吉尼亞議會通過了由喬治梅森草

16、擬的弗吉尼亞權(quán)利法案。它宣稱:“所有人都是生來同樣自由與獨立的,并享有某些天賦權(quán)利”,“享受生活與自由的權(quán)利, 包括獲取與擁有財產(chǎn)、追求和享有幸福與安全的手段。 ”“所有的權(quán)力都屬于人民,因而也來自人民。”v1776年7月4日，第二屆大陸會議通過了托馬斯杰斐遜起草的獨立宣言，宣告北美13個殖民地脫離英國，成為獨立的國家，即美利堅合眾國，簡稱美國。但英國不承認美國獨立，幾年后美國贏得獨立戰(zhàn)爭的勝利.2021-10-1234v 1776年8月22日，在美國獨立戰(zhàn)爭中的長島戰(zhàn)役中，華盛頓將軍率領(lǐng)的美軍本來可能失敗，卻由于一場大霧使華盛頓避過大難。v 1776年8月，英軍在長島登陸。v 1776年10

17、月，杰斐遜回到弗吉尼亞任州議會議員，提出著名的弗吉尼亞宗教自由法案等重要法案。v 1776年11月下旬美軍在華盛頓堡防御戰(zhàn)失利后，華盛頓的部隊被英軍追到新澤西州西南部的特拉華河。華盛頓把人馬和全部渡船轉(zhuǎn)移到特拉華河對岸。v 11月16日，圣尤斯特歇斯島成為第一個正式承認新建立的美國的外國政府。v 1776年11月，美國大陸會議通過了由大資產(chǎn)階級的代表約翰迪金森起草的名為邦聯(lián)條例（全稱邦聯(lián)和永久聯(lián)合條例）的美國憲法。v 1776年 博爾登-瓦特蒸汽機在波羅姆菲爾德煤礦首次向公眾展示其工作狀態(tài)。v 1776年亞當(dāng)斯密國富論出版，標志著經(jīng)濟學(xué)從此成為一門獨立的學(xué)科。和美國獨立的年份相同，這也是美國經(jīng)

18、濟之所以發(fā)展迅速的原因之一。（出自偉大的博弈）v 1776年（大清乾隆41年），大清乾隆平定四川大小金川叛亂，此戰(zhàn)役從乾隆12年（1747年）開始，歷經(jīng)29年，大小金川的平定，標志著清政府對川西的控制。此役被列為乾隆皇帝的十全武功之一。2021-10-1235絕對優(yōu)勢論的背景絕對優(yōu)勢論的背景斯密所處的時期是從工場手工業(yè)向機器大工業(yè)過渡的時期。斯密所處的時期是從工場手工業(yè)向機器大工業(yè)過渡的時期。1818世紀末至世紀末至1919世世紀初，英國的產(chǎn)業(yè)革命逐漸展開，其經(jīng)濟實力已經(jīng)超過歐洲大陸的兩個對手紀初，英國的產(chǎn)業(yè)革命逐漸展開，其經(jīng)濟實力已經(jīng)超過歐洲大陸的兩個對手法國和西班牙。但產(chǎn)業(yè)革命的充分發(fā)展和

19、新興資產(chǎn)階級的進一步發(fā)展卻法國和西班牙。但產(chǎn)業(yè)革命的充分發(fā)展和新興資產(chǎn)階級的進一步發(fā)展卻受到重商主義及其保護政策的抑制。在重商主義制度下建立的經(jīng)濟特許和壟受到重商主義及其保護政策的抑制。在重商主義制度下建立的經(jīng)濟特許和壟斷制度已經(jīng)暴露了效率低下的弊端，阻礙了新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級在國民經(jīng)濟各斷制度已經(jīng)暴露了效率低下的弊端，阻礙了新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級在國民經(jīng)濟各領(lǐng)域迅速發(fā)展的強烈愿望。其中最集中的矛盾正是在對外貿(mào)易領(lǐng)域。斯密在領(lǐng)域迅速發(fā)展的強烈愿望。其中最集中的矛盾正是在對外貿(mào)易領(lǐng)域。斯密在國富論國富論一書中，代表新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級的要求，猛烈抨擊了重商主義，一書中，代表新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級的要求，猛烈抨擊了重

20、商主義，創(chuàng)立了自由放任的自由主義經(jīng)濟理論，在國際貿(mào)易理論方面，首次提出了主創(chuàng)立了自由放任的自由主義經(jīng)濟理論，在國際貿(mào)易理論方面，首次提出了主張自由貿(mào)易的絕對優(yōu)勢論。張自由貿(mào)易的絕對優(yōu)勢論。視聽資料視聽資料英國資本主義的起源英國資本主義的起源l斯密并非是提出自由貿(mào)易的第一人，之前，威廉斯密并非是提出自由貿(mào)易的第一人，之前，威廉配第配第(William Petty) (William Petty) 、尼克拉斯尼克拉斯巴本巴本(Nicholas Barbon)(Nicholas Barbon)、達德利、達德利諾思諾思(Dudley North) (Dudley North) 、大衛(wèi)、大衛(wèi)休休謨謨(D

21、avid Hume) (David Hume) 等已有關(guān)于自由貿(mào)易的言論，但是這些言論只能成為自由等已有關(guān)于自由貿(mào)易的言論，但是這些言論只能成為自由貿(mào)易理論的萌芽。例如，威廉貿(mào)易理論的萌芽。例如，威廉配第在早期主張貿(mào)易差額論和貿(mào)易壟斷，但配第在早期主張貿(mào)易差額論和貿(mào)易壟斷，但是到了后期，他認識到了重商主義的國家干預(yù)是違反自然規(guī)律的，提出了適是到了后期，他認識到了重商主義的國家干預(yù)是違反自然規(guī)律的，提出了適度國家干預(yù)論。大衛(wèi)度國家干預(yù)論。大衛(wèi)休謨提出了貨幣數(shù)量論，并將其引入國際貿(mào)易的分析休謨提出了貨幣數(shù)量論，并將其引入國際貿(mào)易的分析中，從而形成了他的自動調(diào)節(jié)機制理論。中，從而形成了他的自動調(diào)節(jié)機

22、制理論。l只有到了斯密，一種系統(tǒng)的自由貿(mào)易理論在古典經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)上建立。只有到了斯密，一種系統(tǒng)的自由貿(mào)易理論在古典經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)上建立。絕對優(yōu)勢論的主要論點絕對優(yōu)勢論的主要論點 (1) 國際分工：提高勞動生產(chǎn)率、增加國家財富。國際分工：提高勞動生產(chǎn)率、增加國家財富。 (2) 國際分工：交換的結(jié)果，自由貿(mào)易會引起國際分工。國際分工：交換的結(jié)果，自由貿(mào)易會引起國際分工。 (3) 國際分工：原則是絕對優(yōu)勢，其基礎(chǔ)是自然優(yōu)勢國際分工：原則是絕對優(yōu)勢，其基礎(chǔ)是自然優(yōu)勢(有利的有利的自然稟賦自然稟賦) 或獲得性優(yōu)勢或獲得性優(yōu)勢(后天的有利條件后天的有利條件) ，它們都可以使一國，它們都可以使一國在生產(chǎn)和貿(mào)易方面

23、處于比別國有利的地位。在生產(chǎn)和貿(mào)易方面處于比別國有利的地位。 (4) 貿(mào)易所得：貿(mào)易參與方雙贏。貿(mào)易所得：貿(mào)易參與方雙贏。 (5) 貿(mào)易政策取向：自由貿(mào)易與完全競爭。貿(mào)易政策取向：自由貿(mào)易與完全競爭。斯密的論證步驟斯密的論證步驟交換是人類天然的傾向交換產(chǎn)生分工分工的原則是各自集中生產(chǎn)具有優(yōu)勢的產(chǎn)品國際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利的生產(chǎn)條件例例假設(shè)，英國和葡萄牙兩國生產(chǎn)酒和毛呢兩種產(chǎn)品。假設(shè)，英國和葡萄牙兩國生產(chǎn)酒和毛呢兩種產(chǎn)品。分工、交換分工、交換前后前后國家國家酒產(chǎn)量酒產(chǎn)量所需勞動投入所需勞動投入毛呢產(chǎn)量毛呢產(chǎn)量所需勞動所需勞動投入投入( (單位單位) )(人人/年年)(單位單位)

24、(人人/年年)分工前分工前英國英國1 1120180葡萄牙葡萄牙1 1901110世界合計世界合計2 22102190分工后分工后英國英國0 002.5200葡萄牙葡萄牙2.2222.22220000世界合計世界合計2.2222.2222002.52001:1交換交換后后英國英國1 102.5-11.5200葡萄牙葡萄牙2.222-12.222-11.2221.22220010世界合計世界合計2.2222.2222002.5200 按照亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢論，葡萄牙應(yīng)該分工生產(chǎn)酒，英國應(yīng)該分工生產(chǎn)毛呢。自給自足 VS 自由貿(mào)易產(chǎn)出英國：1單位酒1單位毛呢葡萄牙：1單位酒1單位毛呢消費英國：1單位

25、酒1單位毛呢葡萄牙：1單位酒1單位毛呢產(chǎn)出英國：0單位酒2.5單位毛呢葡萄牙： 2.222單位酒0單位毛呢產(chǎn)出英國：1單位酒1.5單位毛呢葡萄牙：1.222單位酒1單位毛呢自給自足自由貿(mào)易對絕對優(yōu)勢論評價對絕對優(yōu)勢論評價1進步意義進步意義 (1) 絕對優(yōu)勢論相對重商主義而言是個巨大的進步絕對優(yōu)勢論相對重商主義而言是個巨大的進步，為資本主義自由貿(mào)易理論奠定了基礎(chǔ)，對國際貿(mào)易，為資本主義自由貿(mào)易理論奠定了基礎(chǔ)，對國際貿(mào)易起到了較大的推動作用。起到了較大的推動作用。 (2) 斯密主張的自由放任原則代表著一個還在同封斯密主張的自由放任原則代表著一個還在同封建社會的殘余進行斗爭、力圖擴大生產(chǎn)力、使工商業(yè)

26、建社會的殘余進行斗爭、力圖擴大生產(chǎn)力、使工商業(yè)具有新的規(guī)模的資產(chǎn)階級的思想和傾向。具有新的規(guī)模的資產(chǎn)階級的思想和傾向。 (3) 斯密的分工論揭示了社會分工和國際分工能使斯密的分工論揭示了社會分工和國際分工能使社會資源得到更有效的利用，從而提高勞動生產(chǎn)率的社會資源得到更有效的利用，從而提高勞動生產(chǎn)率的規(guī)律。規(guī)律。對絕對優(yōu)勢論評價對絕對優(yōu)勢論評價2缺陷缺陷 (1) 絕對優(yōu)勢論關(guān)于分工與交換關(guān)系的觀點是錯誤絕對優(yōu)勢論關(guān)于分工與交換關(guān)系的觀點是錯誤的。的。 (2) 絕對優(yōu)勢論僅是一個特例，并不帶有普遍意義絕對優(yōu)勢論僅是一個特例，并不帶有普遍意義，該理論解釋不了許多沒有絕對成本優(yōu)勢的國家參與，該理論解釋

27、不了許多沒有絕對成本優(yōu)勢的國家參與國際貿(mào)易的普遍現(xiàn)象。例如，當(dāng)時一些殖民地國家沒國際貿(mào)易的普遍現(xiàn)象。例如，當(dāng)時一些殖民地國家沒有絕對優(yōu)勢，但與宗主國之間仍然開展貿(mào)易。有絕對優(yōu)勢，但與宗主國之間仍然開展貿(mào)易。2.2.2 比較優(yōu)勢論比較優(yōu)勢論 比較優(yōu)勢論比較優(yōu)勢論(The Theory of Comparative Advantage) ，也稱為比較成本，也稱為比較成本論，由英國古典經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)論，由英國古典經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)李嘉圖李嘉圖(David Ricardo，17721832) 提出。提出。視聽資料視聽資料比較優(yōu)勢原理比較優(yōu)勢原理2.2.2.1 比較優(yōu)勢論提出的背景比較優(yōu)勢論提出的背景v 181

28、5年，英國實施谷物法，禁止糧食進口；v 圍繞谷物法存廢展開的激烈論爭；v 既然英國能比他國更便宜地生產(chǎn)糧食，何需進口？v 李嘉圖1817年出版政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理，他建立起了以“勞動價值論”為基礎(chǔ)，以分配為中心的理論體系，并提出了“比較成本”的貿(mào)易分工思想。2.2.2.2 比較優(yōu)勢論的主要論點比較優(yōu)勢論的主要論點基本分工原則：基本分工原則：“優(yōu)中取更優(yōu)，劣中取次劣優(yōu)中取更優(yōu)，劣中取次劣” (1) 國際分工是提高勞動生產(chǎn)率、增加國家財富的重要途徑。國際分工是提高勞動生產(chǎn)率、增加國家財富的重要途徑。 (2) 國際分工的原則是比較優(yōu)勢。國際分工的原則是比較優(yōu)勢。 (3) 貿(mào)易所得：雙贏。貿(mào)易所得：雙

29、贏。 (4) 貿(mào)易政策取向：自由貿(mào)易與完全競爭貿(mào)易政策取向：自由貿(mào)易與完全競爭?！叭绻麅扇硕寄苤菩兔?，其中一個人在兩種職業(yè)上都比另一個人強一些，不過制帽時只強1/5或20%，而制鞋時則強1/3或33%，那么這個較強的人專門制鞋，而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利么?” 李嘉圖例例 按照李嘉圖的比較優(yōu)勢論，英國應(yīng)該分工生產(chǎn)酒，葡萄牙應(yīng)該分工生產(chǎn)毛呢。對比較優(yōu)勢論評價對比較優(yōu)勢論評價1進步意義進步意義 (1) 為各國參與國際分工和國際貿(mào)易提供了理論依為各國參與國際分工和國際貿(mào)易提供了理論依據(jù)，成為國際貿(mào)易的一大理論基石。據(jù)，成為國際貿(mào)易的一大理論基石。 (2) 比較優(yōu)勢論在歷史上曾起過重

30、大的進步作用，比較優(yōu)勢論在歷史上曾起過重大的進步作用，它曾經(jīng)為英國資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易提供了有利的理它曾經(jīng)為英國資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易提供了有利的理論武器，其推動自由貿(mào)易成效卓越。論武器，其推動自由貿(mào)易成效卓越。 (3) 這一理論表明價值規(guī)律的作用在世界市場的背這一理論表明價值規(guī)律的作用在世界市場的背景下發(fā)生重大變化。景下發(fā)生重大變化?！叭绻碚撃軌騾⒓舆x美比賽的話，那么比較優(yōu)勢理論一定能夠奪得桂冠?！?-薩繆爾森比較優(yōu)勢理論提出的比較優(yōu)勢的思想非常深邃，李嘉圖本人只是探索了形成各國比較優(yōu)勢的一個原因，即技術(shù)的差別。影響比較優(yōu)勢的因素有很多，而且比較優(yōu)勢還有一個動態(tài)化的問題。由此，李嘉圖的比較優(yōu)

31、勢理論為后來的貿(mào)易理論發(fā)展整理出一條清晰的線索，即影響比較優(yōu)勢的因素為何對比較優(yōu)勢論評價對比較優(yōu)勢論評價2缺陷缺陷 (1) 就整體而言，李嘉圖的勞動價值論是不徹底的就整體而言，李嘉圖的勞動價值論是不徹底的。未能正確區(qū)分價值與交換價值的結(jié)果，不能解釋為。未能正確區(qū)分價值與交換價值的結(jié)果，不能解釋為什么棉布和酒按照什么棉布和酒按照1:1的比例進行交換。的比例進行交換。 (2) 限于靜態(tài)分析，忽略了動態(tài)分析。預(yù)測了極端限于靜態(tài)分析，忽略了動態(tài)分析。預(yù)測了極端的專業(yè)化分工，不符合實際情況。假定前提來與現(xiàn)實的專業(yè)化分工，不符合實際情況。假定前提來與現(xiàn)實相去太遠。相去太遠。 (3) 掩蓋了國際分工中生產(chǎn)關(guān)

32、系的作用。掩蓋了國際分工中生產(chǎn)關(guān)系的作用。 2.2.3 要素稟賦論要素稟賦論1. HO理論產(chǎn)生的背景理論產(chǎn)生的背景 Eil Heckscher,1879-1952Bertil Ohlin ,1899-1979 1913年，瑞典經(jīng)濟學(xué)家埃利赫克歇爾(Eli Heckscher，18791952)發(fā)表了題為對外貿(mào)易對收入分配的影響的著名論文，第一次用生產(chǎn)要素密集程度來解釋國際貿(mào)易，提出了有關(guān)國際貿(mào)易與要素稟賦及收入分配的問題。 赫克歇爾的學(xué)生，瑞典經(jīng)濟學(xué)家貝蒂爾俄林(Bertil Ohlin，18991979) 出版了域際貿(mào)易與國際貿(mào)易一書，對其老師的理論作了重大補充和發(fā)展，進一步明確了國際貿(mào)易的

33、形成取決于各國擁有生產(chǎn)要素的相對豐富程度的觀點，在西方經(jīng)濟學(xué)界產(chǎn)生了巨大的影響，被稱為赫克歇爾俄林理論或HO理論。由于其貢獻，俄林與詹姆斯米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 對斯密和李嘉圖理論的質(zhì)疑v 在斯密和李嘉圖的模型中，技術(shù)不同是各國在生產(chǎn)成本上產(chǎn)生差異的主要原因。可是到了20世紀初，各國尤其是歐美交往已很普遍頻繁，技術(shù)的傳播已不是一件非常困難的事情。許多產(chǎn)品在不同國家的生產(chǎn)技術(shù)已非常接近甚至相同，但為什么成本差異仍然很大？v 在斯密和李嘉圖的貿(mào)易模型中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素。而在現(xiàn)實中，資本、土地以及其他生產(chǎn)要素也在生產(chǎn)中起了重要作用并影響到勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本。是不是也可以把其

34、它要素也引入到貿(mào)易模型中？赫克歇爾和俄林的回答除了技術(shù)差異以外，一定有其他原因決定各國在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢，而其中最重要的是各國生產(chǎn)要素的稟賦不同和產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的要素比例不同。2. 與與H-O理論有關(guān)的幾個概念理論有關(guān)的幾個概念1) 生產(chǎn)要素和要素價格v 生產(chǎn)要素(Factor of Production)是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段，通常包括土地、勞動(K)、資本(L)、企業(yè)家才能。v 要素價格(Factor Price) 則是指生產(chǎn)要素的報酬，例如土地的地租、勞動的工資(W)、資本的利息(r)、企業(yè)家的利潤。2) 要素密集度和要素密集型產(chǎn)品v 要素密

35、集度(Factor Intensity)，是相對于產(chǎn)品而言的概念，指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如某要素投入比例大，稱為要素密集度高。是一個相對概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。v 設(shè)：v 其中Kx 、Ky為生產(chǎn)X產(chǎn)品、Y產(chǎn)品的資本與勞動投入比例，如果在任何相同要素價格下，都有v 則稱X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動密集型產(chǎn)品，這時不存在要素密度逆轉(zhuǎn)。2. 與與H-O理論有關(guān)的幾個概念理論有關(guān)的幾個概念（續(xù)）3) 要素稟賦v 要素稟賦是相對于國家的概念。v (1) 實物單位定義(Physical Definition,物質(zhì)定義)：一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。v (2) 要素價格定義(

36、Price Definition)：即用兩國的資本價格和勞動價格來衡量。與斯密和李嘉圖的貿(mào)易模型相比，HO理論對一國生產(chǎn)可能性的假設(shè)有兩個方面的不同：第一，關(guān)于兩國生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。前者解釋為生產(chǎn)技術(shù)上的不同，HO理論則強調(diào)要素稟賦的不同。第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機會成本的假定。前者假設(shè)只有一種投入要素，機會成本不變，HO理論則假設(shè)有兩種要素投入，機會成本遞增。 3. H-O理論的理論的基本假設(shè)第 3 節(jié)新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論(Rethinking International Trade)(Rethinking International Trade)v 新貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景：v

37、國際分工由原來的產(chǎn)業(yè)間、垂直型分工轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)內(nèi)、水平型分工；國際貿(mào)易也由產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)化，并且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更多是在發(fā)達國家間進行的。v 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論無法接受要素稟賦相同的國家之間的貿(mào)易，需要新的貿(mào)易理論解釋新的現(xiàn)象。v 主要代表：v 保羅克魯格曼（Paul Kruguman）、以色列經(jīng)濟學(xué)埃爾赫南赫爾普曼（Elhanan Helpman）、詹姆斯布蘭德（James Brander) 、蘭卡斯特等 保羅保羅克魯格曼小傳克魯格曼小傳v 保羅克魯格曼（Paul Krugman ）于1953年出生在紐約市，1974年在耶魯大學(xué)獲學(xué)士學(xué)位。他天資聰穎，年僅24歲于1977年便在著名經(jīng)濟學(xué)家

38、巴格瓦蒂的指導(dǎo)下，獲得麻省理工學(xué)院獲得博士學(xué)位，現(xiàn)任麻省理工學(xué)院的經(jīng)濟學(xué)教授。1983年他與麻省理工學(xué)院的訪問學(xué)者赫爾普曼（以色列特拉維夫大學(xué)教授）合著出版了市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易，該書比較完整的體現(xiàn)了克魯格曼的國際貿(mào)易新理論，被理論界普遍認為是產(chǎn)業(yè)組織應(yīng)用于國際貿(mào)易理論的序曲。他是當(dāng)今最具影響力的國際經(jīng)濟學(xué)家其因新銳的學(xué)術(shù)觀點、流暢犀利的散文以及對1997年亞洲金融危機的準確預(yù)言在學(xué)術(shù)界與社會建立了不同凡響的影響力。 新貿(mào)易理論概述新貿(mào)易理論概述v縱觀現(xiàn)代貿(mào)易實踐，有三個顯著的貿(mào)易事實是比較優(yōu)勢理論和HO理論無法解釋、不能預(yù)見： 知識密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易總量中的比重不斷上升，即貿(mào)易產(chǎn)品知識化；

39、工業(yè)化國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的趨同化與國際貿(mào)易的高度集中化； 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主導(dǎo)化。v新貿(mào)易理論試圖解釋這些貿(mào)易實踐?；厩疤崾遣煌耆偁幍氖袌鼋Y(jié)構(gòu)。 本節(jié)主要內(nèi)容本節(jié)主要內(nèi)容v2.3.1 技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期理論v2.3.2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論v2.3.3 國家競爭優(yōu)勢理論2.3.1 國際貿(mào)易的技術(shù)差距理論國際貿(mào)易的技術(shù)差距理論 美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納(M.U.Posner) 1961年在年在國際貿(mào)國際貿(mào)易和技術(shù)變化易和技術(shù)變化一文中首先提出了技術(shù)差距理論一文中首先提出了技術(shù)差距理論(Theory of Technological Gap)。 該理論認為，由于技術(shù)革新領(lǐng)先，新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)

40、該理論認為，由于技術(shù)革新領(lǐng)先，新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)達國家最早產(chǎn)生，然后進入世界市場。這時其他國家雖然想達國家最早產(chǎn)生，然后進入世界市場。這時其他國家雖然想對新產(chǎn)品進行模仿，但由于同創(chuàng)新國之間存在著技術(shù)差距，對新產(chǎn)品進行模仿，但由于同創(chuàng)新國之間存在著技術(shù)差距，需要經(jīng)過一段時間的努力才能實現(xiàn)。因而，創(chuàng)新國利用對新需要經(jīng)過一段時間的努力才能實現(xiàn)。因而，創(chuàng)新國利用對新產(chǎn)品的技術(shù)控制，可以在一段時間內(nèi)壟斷這一產(chǎn)品，保持領(lǐng)產(chǎn)品的技術(shù)控制，可以在一段時間內(nèi)壟斷這一產(chǎn)品，保持領(lǐng)先地位，在國際貿(mào)易中獲得比較優(yōu)勢。但是隨著新技術(shù)向國先地位，在國際貿(mào)易中獲得比較優(yōu)勢。但是隨著新技術(shù)向國外轉(zhuǎn)移，其他國家開始模仿生產(chǎn)并不

41、斷加以擴大，創(chuàng)新國的外轉(zhuǎn)移，其他國家開始模仿生產(chǎn)并不斷加以擴大，創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢逐漸喪失，出口下降，以至可能從其他國家進口該比較優(yōu)勢逐漸喪失，出口下降，以至可能從其他國家進口該產(chǎn)品產(chǎn)品。波斯納在分析這一過程時，提出了需求滯后和模仿滯后的概念。2.3.2 產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論 1966年美國經(jīng)濟學(xué)家弗農(nóng)(R.Vernon) 發(fā)表生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易，將營銷學(xué)中的產(chǎn)品生命周期概念引入國際貿(mào)易領(lǐng)域，提出了著名的產(chǎn)品生命周期理論(The Theory of the Product Life Cycle)。l將時間因素引進對比較優(yōu)勢的分析中， 對比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移進行了動態(tài)分析。l是一

42、個商務(wù)理論與經(jīng)濟學(xué)分析相結(jié)合的典范l旨在揭示貿(mào)易、投資與企業(yè)成長之間的關(guān)系2.3.2 產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論1產(chǎn)品生命周期理論的基本內(nèi)容(1) 對貿(mào)易國家的分類。貿(mào)易國家分為三類：創(chuàng)新國、后進國、第三國。(2) 對產(chǎn)品生命周期的假設(shè)。 基本觀點如表和圖2.3.2 產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論1產(chǎn)品生命周期理論的基本內(nèi)容(1) 對貿(mào)易國家的分類。貿(mào)易國家分為三類：創(chuàng)新國、后進國、第三國。(2) 對產(chǎn)品生命周期的假設(shè)。 基本觀點如表和圖2.3.2 產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論1產(chǎn)品生命周期理論的基本內(nèi)容(1) 對貿(mào)易國家的分類。貿(mào)易國家分為三類：創(chuàng)新國、后進國、第三國。(2) 對

43、產(chǎn)品生命周期的假設(shè)。 基本觀點如表和圖2對產(chǎn)品生命周期理論的評價對產(chǎn)品生命周期理論的評價(1) 優(yōu)點優(yōu)點 理論意義：實現(xiàn)了比較優(yōu)勢觀念由靜態(tài)到動態(tài)演變的飛躍，揭示了比理論意義：實現(xiàn)了比較優(yōu)勢觀念由靜態(tài)到動態(tài)演變的飛躍，揭示了比較優(yōu)勢在時間與空間上的轉(zhuǎn)移。較優(yōu)勢在時間與空間上的轉(zhuǎn)移。 實踐價值：揭示了實現(xiàn)上述動態(tài)演變的實踐價值：揭示了實現(xiàn)上述動態(tài)演變的客觀條件是技術(shù)在商品貿(mào)易過客觀條件是技術(shù)在商品貿(mào)易過程不斷外傳，產(chǎn)品技術(shù)密集度不斷降低程不斷外傳，產(chǎn)品技術(shù)密集度不斷降低；主觀條件是承接國在商品進口消費主觀條件是承接國在商品進口消費過程中能吸收、消化產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)，具有與產(chǎn)品要素密集度相適應(yīng)的要素

44、過程中能吸收、消化產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)，具有與產(chǎn)品要素密集度相適應(yīng)的要素稟賦優(yōu)勢稟賦優(yōu)勢。對解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、跨國公司跨國經(jīng)營現(xiàn)象有一定價值。對后進。對解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、跨國公司跨國經(jīng)營現(xiàn)象有一定價值。對后進國家有一定啟示：應(yīng)開放市場，分享經(jīng)濟全球化利益，處理好引進中的吸收國家有一定啟示：應(yīng)開放市場，分享經(jīng)濟全球化利益，處理好引進中的吸收與創(chuàng)新的關(guān)系，抓住機遇，實現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展。與創(chuàng)新的關(guān)系，抓住機遇，實現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展。(2) 局限性局限性 優(yōu)勢的理解有一點既已生成的思想痕跡優(yōu)勢的理解有一點既已生成的思想痕跡既定存在的差異。難以說明既定存在的差異。難以說明當(dāng)貿(mào)易雙方不存在技術(shù)差異的情況下，如何進行貿(mào)易。當(dāng)貿(mào)

45、易雙方不存在技術(shù)差異的情況下，如何進行貿(mào)易。 2.3.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論1.1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概念概念v 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是20世紀70年代中期以來出現(xiàn)的一種新的國際貿(mào)易模式，并在經(jīng)濟全球化的新格局下日漸發(fā)展成為國際貿(mào)易的主導(dǎo)模式 。v 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-Industry Trade，簡寫為IIT） 是指一個國家或地區(qū)，在一段時間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品既進口又出口的現(xiàn)象。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又稱“雙向貿(mào)易雙向貿(mào)易” （Two-way Trade）或“貿(mào)易重疊貿(mào)易重疊”（Trade Overlap） 。v 管理學(xué)的相關(guān)概念：外包，供應(yīng)鏈和價值鏈，轉(zhuǎn)包、物流，網(wǎng)絡(luò)，競合關(guān)系、聯(lián)盟，原始設(shè)備制造（OEM）等。 2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類1) 水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：不包括中間產(chǎn)品。 垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易。2) 同質(zhì)產(chǎn)品同