第三章外部性理論

1、YOUR SITE HERELOGO第三章第三章 外部性理論外部性理論 YOUR SITE HERELOGO第三章第三章 外部性理論外部性理論 第一節(jié)第一節(jié) 外部性概念外部性概念 第二節(jié)第二節(jié) 外部性分類外部性分類 第三節(jié)第三節(jié) 外部性理論的應(yīng)用外部性理論的應(yīng)用 第四節(jié)第四節(jié) 外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理 第五節(jié)第五節(jié) 環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化YOUR SITE HERELOGO第一節(jié) 外部性概念 一、外部性的定義 外部性是在沒有市場交換的情況下，一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消外部性是在沒有市場交換的情況下，一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費(fèi)者的消費(fèi)行為）影響

2、了其他生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的生產(chǎn)過程（或費(fèi)者的消費(fèi)行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)），如果生活標(biāo)準(zhǔn)），如果按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對于另一種按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對于另一種經(jīng)濟(jì)力量的經(jīng)濟(jì)力量的“非市場性非市場性”的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價(jià)格機(jī)制反映出來）。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價(jià)格機(jī)制反映出來）。YOUR SITE HERELOGO我們在理解外部性時(shí)，應(yīng)注意以下三點(diǎn)：我們在理解外部性時(shí)，應(yīng)注意以下三點(diǎn)：

3、v （1）這種外部影響是否是故意的。）這種外部影響是否是故意的。例如，一個(gè)人開車時(shí)故例如，一個(gè)人開車時(shí)故意把泥水濺到他不喜歡的某個(gè)行人的身上，雖然這個(gè)行人無意把泥水濺到他不喜歡的某個(gè)行人的身上，雖然這個(gè)行人無法選擇他法選擇他“消費(fèi)消費(fèi)”的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一種外部性。種外部性。v （2）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性（這將在下面進(jìn)行詳）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性（這將在下面進(jìn)行詳細(xì)論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才細(xì)論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。是真正的外部性。v （3）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為

4、發(fā)生時(shí)，不能說不存在外部）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為發(fā)生時(shí)，不能說不存在外部性，而只能說減少了外部性。性，而只能說減少了外部性。YOUR SITE HERELOGO外部性的后果低效的資源配置外部經(jīng)濟(jì)性外部經(jīng)濟(jì)性 當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會效益當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會效益MSB大于邊際私人效大于邊際私人效益益MPB。差額是外部環(huán)境效益。差額是外部環(huán)境效益MEB。以植樹為例：。以植樹為例： 私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量Q YOUR SITE HERELOGO外部性的后果低效的資源配置外部不經(jīng)濟(jì)性外部不經(jīng)濟(jì)性 當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會成本當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會成本

5、MSC大于邊際私人成本大于邊際私人成本MPC。差。差額是外部環(huán)境成本額是外部環(huán)境成本MEC。以伐木為例。以伐木為例： 私人砍伐水平私人砍伐水平Q1大于由大于由MB和和MSC決定的有效水平?jīng)Q定的有效水平Q YOUR SITE HERELOGOv 一、公共外部性和私人外部性v 公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對某人的影響是否會減少對其他人的影響）某人的影響是否會減少對其他人的影響）v 二、可轉(zhuǎn)移外部性v 三、技術(shù)外部性和貨幣外部性v 貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換貨幣外部性和技術(shù)外部性：

6、貨幣外部性是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會導(dǎo)致市來體現(xiàn)的一種外部性，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會導(dǎo)致市場失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場體系表現(xiàn)的場失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。外部現(xiàn)象。 第二節(jié) 外部性類型YOUR SITE HERELOGO第三節(jié) 環(huán)境外部性理論的應(yīng)用v 從資源配置的角度分析，外部性是表示當(dāng)一個(gè)行動的某些效益或費(fèi)用從資源配置的角度分析，外部性是表示當(dāng)一個(gè)行動的某些效益或費(fèi)用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導(dǎo)不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的

7、一種低效率的現(xiàn)象，它將導(dǎo)致市場失靈。致市場失靈。v 外部性計(jì)量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值）外部性計(jì)量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值） 邊際外部成本：邊際外部成本：MSC=MPC+MECMSC=MPC+MEC 邊際外部效益：邊際外部效益：MSB=MPB+MEBMSB=MPB+MEB1、外部性理論對價(jià)格和資源配置的影響、外部性理論對價(jià)格和資源配置的影響外部性理論對價(jià)格的影響：給產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)因子確定正價(jià)格，外部性理論對價(jià)格的影響：給產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)因子確定正價(jià)格，相反，給產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)因子確定負(fù)價(jià)格。相反，給產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)因子確定負(fù)價(jià)格。而外部

8、性基于對資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置而外部性基于對資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置YOUR SITE HERELOGO外部性理論對資源配置的影響 外部性基于對資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置外部性基于對資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置 ，以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個(gè)合理的負(fù)價(jià)格，將會增加電力生產(chǎn)的如果給空氣污染確定一個(gè)合理的負(fù)價(jià)格，將會增加電力生產(chǎn)的成本，使供給曲線成本，使供給曲線Se左移左移 ，達(dá)到新的均衡點(diǎn)（，達(dá)到新的均衡點(diǎn)（Pe , Qe)。YOUR SITE HERELOGO二、外部性的帕累托最優(yōu)定價(jià)（一）不可減

9、少的外部性（一）不可減少的外部性問題的解決只需要一項(xiàng)政策措施：對污染者征收等于社會邊際損害的稅或問題的解決只需要一項(xiàng)政策措施：對污染者征收等于社會邊際損害的稅或費(fèi)。更準(zhǔn)確地說，環(huán)境管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)每單位排放污染物對所有受害者（居民費(fèi)。更準(zhǔn)確地說，環(huán)境管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)每單位排放污染物對所有受害者（居民和其他廠商）造成的邊際損害，征收相等數(shù)量的費(fèi)用。和其他廠商）造成的邊際損害，征收相等數(shù)量的費(fèi)用。（二）可減少的外部性（二）可減少的外部性當(dāng)工廠排放可減少的廢物（例如，垃圾）時(shí)，有兩種可能情況。當(dāng)工廠排放可減少的廢物（例如，垃圾）時(shí)，有兩種可能情況。第一種，假設(shè)有關(guān)部門對工廠堆放垃圾沒有具體規(guī)定。出于

10、某種原因（例如，第一種，假設(shè)有關(guān)部門對工廠堆放垃圾沒有具體規(guī)定。出于某種原因（例如，地理或氣候），垃圾總是堆放在一個(gè)工廠不用花錢處理的地方。此時(shí)政策措施與地理或氣候），垃圾總是堆放在一個(gè)工廠不用花錢處理的地方。此時(shí)政策措施與不可減少外部性是相同的：對外部性的來源征收庇古稅，對受害者不提供補(bǔ)充刺不可減少外部性是相同的：對外部性的來源征收庇古稅，對受害者不提供補(bǔ)充刺激。激。第二種，假設(shè)有關(guān)部門對工廠堆放廢物有具體規(guī)定，有幾個(gè)堆放點(diǎn)可供工廠第二種，假設(shè)有關(guān)部門對工廠堆放廢物有具體規(guī)定，有幾個(gè)堆放點(diǎn)可供工廠選擇，有不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這時(shí)，以利潤最大化為目標(biāo)的工廠會選擇損害最?。ㄒ噙x擇，有不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，

11、這時(shí)，以利潤最大化為目標(biāo)的工廠會選擇損害最?。ㄒ嗉词召M(fèi)最少）的地點(diǎn)。因此再次證明，等于社會邊際損害的庇古稅可以導(dǎo)致一個(gè)即收費(fèi)最少）的地點(diǎn)。因此再次證明，等于社會邊際損害的庇古稅可以導(dǎo)致一個(gè)有效率的結(jié)果。有效率的結(jié)果。YOUR SITE HERELOGO二、外部性的受害者有效率地解決外部不經(jīng)濟(jì)性受害者的權(quán)益問題，是各種環(huán)境政策的主要目標(biāo)之一，在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中也有許多討論。一般有3 種觀點(diǎn)： 受害者應(yīng)當(dāng)因?yàn)槭艿綋p害而得到賠償。 在某些條件下，應(yīng)對受害者征稅。 只要受害者的數(shù)目足夠大，不論外部性是可減少還是不可減少的，為了有效率地對待受害者，就不應(yīng)使用賠償?shù)姆绞?。進(jìn)一步說，對受害者征稅也是同樣不適

12、當(dāng)?shù)腨OUR SITE HERELOGO壟斷競爭市場與外部性v 對于一個(gè)完全競爭的市場，環(huán)境外部性導(dǎo)致市場失靈的結(jié)對于一個(gè)完全競爭的市場，環(huán)境外部性導(dǎo)致市場失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于整個(gè)社會的要求來說，果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于整個(gè)社會的要求來說，價(jià)格偏低，而產(chǎn)出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟價(jià)格偏低，而產(chǎn)出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟斷企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于完全競爭的市場來說，卻是價(jià)格斷企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于完全競爭的市場來說，卻是價(jià)格偏高和產(chǎn)出水平偏低。偏高和產(chǎn)出水平偏低。v 對于一個(gè)既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競爭的行業(yè)或企業(yè)，對于一個(gè)既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競爭的

13、行業(yè)或企業(yè)，其產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)出數(shù)量，相對于一個(gè)合乎社會要求（考慮其產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)出數(shù)量，相對于一個(gè)合乎社會要求（考慮外部不經(jīng)濟(jì)性）和完全競爭的市場而言，其合理的價(jià)格和外部不經(jīng)濟(jì)性）和完全競爭的市場而言，其合理的價(jià)格和數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量向不同的方向運(yùn)動，為了取得促使企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量向不同的方向運(yùn)動，為了取得最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都予以糾正，否則最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都予以糾正，否則就不能判斷經(jīng)濟(jì)體系是否朝有利于社會的方向變化。就不能判斷經(jīng)濟(jì)體系是否朝有利于社會的方

14、向變化。YOUR SITE HERELOGO計(jì)劃失效與外部性計(jì)劃失效與外部性v 計(jì)劃失效一般是指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的困境或失敗，即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)計(jì)劃失效一般是指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的困境或失敗，即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的資源配置無效、與世界經(jīng)濟(jì)市場相隔離、帶來的不可致的資源配置無效、與世界經(jīng)濟(jì)市場相隔離、帶來的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟(jì)狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟(jì)狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后果。果。v 在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或產(chǎn)量，而在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或產(chǎn)量，而無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價(jià)格市場和無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價(jià)格市場和基礎(chǔ)部門

15、行業(yè)價(jià)格體系的嚴(yán)重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大基礎(chǔ)部門行業(yè)價(jià)格體系的嚴(yán)重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退量資源和能源投入來實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退化和環(huán)境嚴(yán)重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可化和環(huán)境嚴(yán)重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供資金進(jìn)能由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供資金進(jìn)行污染削減。行污染削減。YOUR SITE HERELOGO第四節(jié) 外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理 在一個(gè)完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不在一個(gè)完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

16、，應(yīng)該具有如下四個(gè)條件減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個(gè)條件：v 1 1、明確性，即明確規(guī)定財(cái)產(chǎn)所有的各種權(quán)利、權(quán)利的限、明確性，即明確規(guī)定財(cái)產(chǎn)所有的各種權(quán)利、權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成的一個(gè)權(quán)利體系；制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成的一個(gè)權(quán)利體系；v 2 2、排他性，或稱專有性，即由擁有財(cái)產(chǎn)帶來的所有效益、排他性，或稱專有性，即由擁有財(cái)產(chǎn)帶來的所有效益和費(fèi)用都直接給予財(cái)產(chǎn)的所有者，而且只有通過所有者才和費(fèi)用都直接給予財(cái)產(chǎn)的所有者，而且只有通過所有者才可轉(zhuǎn)賣財(cái)產(chǎn)使用權(quán)；可轉(zhuǎn)賣財(cái)產(chǎn)使用權(quán)；v 3 3、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財(cái)產(chǎn)權(quán)可以在雙方自愿交、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財(cái)產(chǎn)權(quán)

17、可以在雙方自愿交換的條件下，從一個(gè)所有者轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者，從而吸換的條件下，從一個(gè)所有者轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者，從而吸引到最有效率或價(jià)值的用途選擇上；引到最有效率或價(jià)值的用途選擇上；YOUR SITE HERELOGOv 4、強(qiáng)制性或可實(shí)施性，即財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于其它人的侵犯和非自、強(qiáng)制性或可實(shí)施性，即財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所得到的懲罰，大于破壞權(quán)利可能得到的最愿的攫取，使得破壞權(quán)利所得到的懲罰，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處或期望的非法收入。大好處或期望的非法收入。 外部性是與非有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的。但是有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是外部性是與非有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)

18、聯(lián)的。但是有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對經(jīng)濟(jì)效率而言的，它代表的是財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種極端情況，在注重效針對經(jīng)濟(jì)效率而言的，它代表的是財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種極端情況，在注重效率的同時(shí)，往往會失去公平或倫理道德價(jià)值，因而有時(shí)往往是不現(xiàn)實(shí)率的同時(shí)，往往會失去公平或倫理道德價(jià)值，因而有時(shí)往往是不現(xiàn)實(shí)的。的。 產(chǎn)權(quán)不明晰是外部性的一個(gè)典型來源。根據(jù)產(chǎn)權(quán)不明晰是外部性的一個(gè)典型來源。根據(jù)“科斯定理科斯定理”，如果外部，如果外部性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產(chǎn)性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產(chǎn)權(quán)（不管何方），將會產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。這意味著在有些情況下，能夠權(quán)（不管何方），將會產(chǎn)生最

19、優(yōu)結(jié)果。這意味著在有些情況下，能夠通過重新明確財(cái)產(chǎn)所有權(quán)解決外部性帶來的問題。通過重新明確財(cái)產(chǎn)所有權(quán)解決外部性帶來的問題。YOUR SITE HERELOGOv 既然外部性與有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么我們是否可以既然外部性與有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么我們是否可以從財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝從財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝加哥大學(xué)科斯回答了這個(gè)問題。加哥大學(xué)科斯回答了這個(gè)問題。v “科斯定理科斯定理” ” ：是指在一個(gè)有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定條件下，處：是指在一個(gè)有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定條件下，處于外部性的有關(guān)雙方之間的權(quán)利交易，將會消除帕累托相于外部性的有關(guān)雙方之間的權(quán)

20、利交易，將會消除帕累托相關(guān)外部性，而且產(chǎn)生一個(gè)高效率的結(jié)果或均衡狀態(tài)，使得關(guān)外部性，而且產(chǎn)生一個(gè)高效率的結(jié)果或均衡狀態(tài)，使得偏離該結(jié)果時(shí)至少有一方要受到損失。而且，只要是在有偏離該結(jié)果時(shí)至少有一方要受到損失。而且，只要是在有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)條件下，資源配置最優(yōu)效率狀態(tài)或結(jié)果與具體效的財(cái)產(chǎn)權(quán)條件下，資源配置最優(yōu)效率狀態(tài)或結(jié)果與具體的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定無關(guān)。的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定無關(guān)。YOUR SITE HERELOGO13l 科斯定律在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用 科斯定律科斯定律產(chǎn)生產(chǎn)生l 1937 企業(yè)的性質(zhì)l 1960 論社會成本問題l 1991 諾貝爾獎前提前提l 不存在交易成本l 產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán) 明確結(jié)論結(jié)論通過私人交易就可

21、以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置YOUR SITE HERELOGO 外部效應(yīng) 社會成本 產(chǎn) 量 污染排放私人成本 鋼鐵廠鋼鐵廠 案例解案例解讀讀l 科斯定律在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用 概概念念YOUR SITE HERELOGO產(chǎn)權(quán)與交易成本污染河流產(chǎn)權(quán)的歸屬污染河流產(chǎn)權(quán)的歸屬v河流的產(chǎn)權(quán)屬于鋼鐵廠河流的產(chǎn)權(quán)屬于鋼鐵廠 v河流的產(chǎn)權(quán)屬于下游居民河流的產(chǎn)權(quán)屬于下游居民 v屬于下游企業(yè)屬于下游企業(yè)v政府職能政府職能交易成本交易成本v當(dāng)事人為確定各自的利益而付出的當(dāng)事人為確定各自的利益而付出的成本成本v為克服各種障礙，爭取實(shí)現(xiàn)自己的為克服各種障礙，爭取實(shí)現(xiàn)自己的正當(dāng)利益所付出的成本正當(dāng)利益所付出的成本v為了解交易對手的真

22、實(shí)情況，保護(hù)為了解交易對手的真實(shí)情況，保護(hù)自己的正當(dāng)利益所付出的成本自己的正當(dāng)利益所付出的成本YOUR SITE HERELOGO科斯條件下的庇古稅 在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤 CD與JK相交于F點(diǎn)，F(xiàn)點(diǎn)為正確的社會產(chǎn)出 對A征收庇古稅后，將導(dǎo)致CD下移至MN，若不對B進(jìn)行補(bǔ)償，則此時(shí)的最優(yōu)點(diǎn)為P，經(jīng)濟(jì)水平活動E偏離最優(yōu)的活動水平。YOUR SITE HERELOGO產(chǎn)權(quán)方法與庇古稅產(chǎn)權(quán)方法與庇古稅n 交易需要雙方參與者人數(shù)較少：一個(gè)或幾個(gè)制造交易需要雙方參與者人數(shù)較少：一個(gè)或幾個(gè)制造者對一個(gè)或幾個(gè)受害者科斯證明：在與一種外部者對一個(gè)或

23、幾個(gè)受害者科斯證明：在與一種外部性有關(guān)的各方之間，當(dāng)可能充分利用潛在收入性有關(guān)的各方之間，當(dāng)可能充分利用潛在收入（因外部性而產(chǎn)生的灰色收入）進(jìn)行自發(fā)交易時(shí)，（因外部性而產(chǎn)生的灰色收入）進(jìn)行自發(fā)交易時(shí)，將達(dá)到一種有效率的產(chǎn)出。將達(dá)到一種有效率的產(chǎn)出。n 但最普遍、最嚴(yán)重的環(huán)境問題往往涉及大批人群，但最普遍、最嚴(yán)重的環(huán)境問題往往涉及大批人群，此時(shí)使用產(chǎn)權(quán)方法會帶來巨額交易成本，對此應(yīng)此時(shí)使用產(chǎn)權(quán)方法會帶來巨額交易成本，對此應(yīng)用庇古稅卻可能產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果用庇古稅卻可能產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果 。YOUR SITE HERELOGO第五節(jié) 環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化v所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或所謂環(huán)境

24、外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費(fèi)消費(fèi)者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費(fèi)決策，由它們自己承擔(dān)或決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化內(nèi)部消化”，即環(huán)境，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負(fù)擔(dān)污染者負(fù)擔(dān)”或或“污染污染者付費(fèi)者付費(fèi)”原則。原則。v環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化可分為兩大類：命令控環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。YOUR SITE HERELOGO命令控制型方法命令控制型方法v 命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的

25、法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。許數(shù)量及其方式。即運(yùn)用行政和法律手段即運(yùn)用行政和法律手段, 直接作用于政直接作用于政策對象策對象, 強(qiáng)制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。強(qiáng)制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。v 它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對污染物排放進(jìn)行規(guī)定；而間接管制一般是通過對生產(chǎn)投入污染物排放進(jìn)行規(guī)定；而間接管制一般是通過對生產(chǎn)投入或消費(fèi)的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，或消費(fèi)的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，最終達(dá)到控制污染排放

26、的目的。最終達(dá)到控制污染排放的目的。YOUR SITE HERELOGOv 管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護(hù)法和管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護(hù)法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對每一個(gè)廠商具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對每一個(gè)廠商和消費(fèi)者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生和消費(fèi)者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強(qiáng)者和消費(fèi)者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強(qiáng)制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對違

27、章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對違章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。v 管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過談判對管制它是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實(shí)施管制的時(shí)間。施加影響，并通過拖延談判來延長實(shí)施管制的時(shí)間。YOUR SITE HERELOGOv 管制手段的局限性：v 1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計(jì)的、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計(jì)的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實(shí)際上難以產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實(shí)際上難以支持。支持。v 2、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個(gè)生產(chǎn)工藝、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個(gè)生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時(shí)間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用一般需要數(shù)年時(shí)間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用作出及時(shí)反應(yīng)。作出及時(shí)反應(yīng)。v 3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費(fèi)