2018年最新財務顧問合同協(xié)議(融資顧問服務)

1、編號： 財務顧問服務協(xié)議甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年 月日甲方：法定代表人：住所或辦公地址:乙方：法定代表人：住所或辦公地址:本協(xié)議于年 月 日在簽署。鑒于：I. 甲方因企業(yè)融資需要尋求專業(yè)機構提供專業(yè)的融資咨詢服務。II. 乙方具有豐富的投融資經(jīng)驗和優(yōu)秀的管理團隊，能夠為甲方的企業(yè)需求提供專業(yè)的融資咨 詢服務，并能夠為甲方提供有效融資渠道和資金來源。甲乙雙方基于良好的信任基礎，根據(jù)“自愿公平、誠實信用”的原則，經(jīng)充分協(xié)商一致，就甲方聘請乙方擔任融資財務顧問事宜，達成以下條款：1. 融資咨詢服務內容乙方就甲方之“ 融資項目”（以下簡稱“本項目”）提供的融資咨詢服務內容包括：1.1. 為甲

2、方操作本項目提供可行性分析建議和意見；12 為本項目設計、制定框架、融資方案和結構，并根據(jù)甲方意見予以修改或調整；1.3. 為操作本項目，聯(lián)絡、協(xié)調信托公司、銀行、投資公司等可能為本項目提供資金的機構或 自然人（以下簡稱“資金方”，為免歧義，本協(xié)議中“資金方”僅指乙方聯(lián)絡、協(xié)調、推薦的資 金方），協(xié)助該等機構進行盡職調查、方案設計及客戶溝通；1.4. 負責為甲方提供關于本項目投融資和財務方面的專業(yè)信息。1.5. 乙方有權選擇采取口頭或書面方式向甲方提供上述融資咨詢服務。2.融資條件2.1. 項目名稱：融資項目。2.2. 融資額度： 萬元人民幣。2.3. 融資期限：個月（個月后可提前結束）。2.

3、4. 融資總成本：年化_J% ，采取融資總成本包干模式，即資金方收益、渠道信息費、融資平臺費、居間中介費、理財顧問費等各項支岀均包含在此筆年化 的總成本之中。2.5. 擔保方式：2.5.1. 抵押 為本次融資提供抵押擔保，抵押率不超過 ;2.52信用增級： 提供全額信用擔保，對本次信托貸款本息和的清償承擔無限連帶責任；2.6. 還款來源：2.6.1. 第一還款來源：；2.6.2. 第二還款來源：；2.7. 融資方式：優(yōu)先選擇丄融資，包含且不限于1 等有效形式，無論最終選擇何種合法方式募集，只要項目資金到位，即視為乙方履約兌現(xiàn)。3. 實施程序3.1. 甲乙雙方簽訂本融資財務顧問服務協(xié)議，確立合作

4、關系；3.2. 乙方負責方案設計，項目推介，聯(lián)系資金機構和渠道；3.3. 乙方根據(jù)穩(wěn)妥、簡便、快捷的原則，確定項目資金對接的合規(guī)平臺；3.4. 按照乙方安排，甲方與資金方簽訂借款/貸款協(xié)議，貸款利率或資金收益率執(zhí)行乙方與資金方的約定標準；3.5. 在融資總成本范圍內，乙方有權要求甲方或直接以自己名義與有關中介人簽訂居間合同，支付居間報酬（如產生超岀上述2.4所述融資總成本的費用，必須取得甲方的書面指令或追認，否則，乙方自負）。3.6. 甲方在資金到位后向乙方一次性支付融資顧問咨詢費。3.7. 融資期滿，甲方直接償還資金方本息。4. 甲方職責4.1. 甲方應根據(jù)乙方的要求提供乙方進行本協(xié)議項下融

5、資咨詢服務所需了解的情況和/或資料，并且保證所提供的情況和 /或資料是真實的、準確和完整的。4.2. 甲方應為乙方提供本協(xié)議項下融資咨詢服務提供必要的便利條件，積極配合乙方開展工作， 協(xié)助乙方查閱與其提供本協(xié)議項下融資咨詢服務相關的資料及進行其他有關調查工作。4.3. 甲方應指定專門的工作人員與乙方指定人員成立共同的工作小組，承擔本協(xié)議所規(guī)定的各 項具體工作。4.4. 甲方在本項目進展過程中如進行宣傳、公告，應事先就相關內容與乙方協(xié)商，達成一致后 方可進行宣傳、公告。4.5. 甲方不得在未經(jīng)乙方同意的情況下自行或通過其指定第三方與資金方直接進行洽談；若甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下自行或通過其指定

6、第三方與資金方直接進行洽談并融資成功，視同乙方完成融資咨詢服務，甲方仍應按照本協(xié)議第6條款約定向乙方支付全額融資咨詢服務費。4.6. 為避免本協(xié)議簽署后甲方無故終止本項目，甲方同意按下列安排履行相應義務，作為對乙 方開展相關工作的保障：本協(xié)議簽署后，乙方書面通知甲方資金方已按內部授權程序通過本項目的融資評審工作（以下簡稱“內部評審”） 并安排好資金計劃的，如甲方單方面終止融資意向的，則甲方應按照資金方內部評審通過的融資總額的J%向乙方支付違約金。4.7. 甲方應根據(jù)本協(xié)議的有關約定按時足額地向乙方支付融資咨詢服務費。5. 乙方職責5.1. 乙方應本協(xié)議的約定向甲方提供本協(xié)議第1條款約定的融資咨

7、詢服務。52乙方應指定專門的工作人員與甲方指定人員成立共同的工作小組，承擔本協(xié)議所規(guī)定的各 項具體工作。5.3. 乙方在本項目進展過程中如進行宣傳、公告，應事先就相關內容與甲方協(xié)商，達成一致后 方可進行宣傳、公告。5.4. 甲方或其指定的關聯(lián)方收到資金方提供的資金之時立即視為乙方在本協(xié)議項下的全部義務 已經(jīng)履行完畢。6. 融資咨詢服務費的計算及支付6.1. 甲方本次融資期限為L年，融資金額為一元以與資金方簽訂的相關融資協(xié)議簽訂時最終規(guī)定為準，融資年化總成本為實際融資總額的J% ，甲方應向乙方支付的年化融資咨詢服務費用為實際融資總額的J% ；6.2. 如乙方在本協(xié)議聘任期限內為甲方實際提供了融資

8、咨詢服務且甲方或其指定的關聯(lián)方收到 資金方提供的資金，則甲方承諾在資金方提供的第一筆資金到賬后三個工作日內一次性全額支付 融資咨詢服務費到乙方指定的以下銀行賬戶：6.2.1. 乙方帳戶名稱：6.2.2. 開戶銀行：6.2.3. 銀行賬號：6.3. 資金方提供資金劃入資金賬戶，甲方承諾乙方的融資咨詢服務費以方式支付。7. 陳述與保證甲、乙向對方陳述和保證如下：7.1. 已獲得全部必需的授權簽署和履行本協(xié)議；7.2. 簽署和履行本協(xié)議不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、章程、合同或協(xié)議的約定；7.3. 本協(xié)議簽署后即構成對其合法、有效和有約束力的義務。8. 不跨越原則8.1. 甲方不得單獨或透過其

9、他第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的項目方或其他合作伙 伴簽署本協(xié)議相關的所有合作內容。所有項目合作，需經(jīng)過甲乙雙方的一致同意、認可，并與項 目方簽訂三方合作協(xié)議。8.2. 甲方承諾保證不得跨越乙方同乙方推薦的項目企業(yè)建立單獨的合作關系，在與項目企業(yè)簽 訂信托三方服務協(xié)議前，未經(jīng)乙方同意，甲方將不能直接以任何方法接觸乙方推介的項目企業(yè)。第3頁共7頁甲方與項目企業(yè)的合作洽談應在乙方的安排下，由乙方帶領甲方與項目企業(yè)進行接觸9. 保密義務9.1. 甲方和乙方對于在本協(xié)議履行過程中所了解和知悉的下列保密信息負有保密義務。所謂的 保密信息包括但不限于：9.1.1. 乙方因本協(xié)議項下融資咨詢服務為甲

10、方提供的有關方案，包括但不限于有關創(chuàng)意、方法、 程序安排及相應的法律文本等；9.1.2. 甲方或乙方保密或專有的規(guī)劃、創(chuàng)意、圖表、財務、市場、營銷以及其他業(yè)務信息；9.1.3. 甲方或乙方的交易信息、市場營銷手段、客戶資料、財務資料、成本數(shù)據(jù)、已經(jīng)和正在進 行的市場調研工作、正在進行的項目儲備以及從他方得到的應對其保密的任何信息；9.1.4. 甲方和乙方以及與任何其他公司之間的任何協(xié)議或合作的條款和條件，包括這些條款和條 件的存在本身；9.1.5. 在任何時候， 除有法律法規(guī)規(guī)定以及在本協(xié)議項下融資咨詢服務中需要讓第三方知曉以外， 不得為任何目的向任何第三方披露、使用或復制。9.2. 如果一方

11、因法律法規(guī)規(guī)定、本協(xié)議項下融資咨詢服務需要披露任何保密信息，該方應立即 書面通知另一方， 并以另一方的具體指示為前提， 該方將只披露法律法規(guī)所要求披露的那部分保 密信息， 而且將盡最大可能獲得雙方對保密信息保守秘密的保證。對于因上述情況給另一方或另一方的關聯(lián)方造成損害的，披露保密信息的一方免責。9.3. 雙方中任何一方因保密信息的披露、使用和復制給另一方或另一方的關聯(lián)方造成損害的， 另一方或者另一方的關聯(lián)方有權獲得賠償，并承諾不放棄對該損失的追索權。9.4. 任何一方的違約不得以另一方的違約為前提。在一方違約時，另一方在獲得賠償和追索權 的同時，仍應繼續(xù)履行保密責任。9.5. 本保密義務受中華

12、人民共和國法律的管轄。在此規(guī)定的權利與義務應在本協(xié)議終止之后三 年內繼續(xù)有效。9.6. 甲、乙任何一方應在本協(xié)議終止后三個工作日內將所有文稿、圖紙、記錄、備忘錄、手冊、 規(guī)范、文件、軟盤和磁帶以及任何其他包含或披露任何保密信息的資料原件退還給另一方。10. 免責約定10.1. 因不可抗力造成甲、乙或其中任何一方不能或部分不能履行本協(xié)議，遭遇不可抗力的一方 可以免除違約責任，由此造成的損失，由甲、乙友好協(xié)商解決。10.2. 作為甲方的綜合金融顧問，乙方僅就本協(xié)議約定的服務范圍發(fā)表口頭和/ 或書面意見，乙方不對其建議是否被采納和采納導致的結果承擔任何責任。11. 協(xié)議終止11.1. 除本協(xié)議另有約

13、定外，本協(xié)議項下甲、乙雙方權利、義務均履行完畢之日，本協(xié)議終止。11.2. 由非甲、乙中任何方原因引起的導致本協(xié)議目的無法實現(xiàn)，以及本協(xié)議無法執(zhí)行或沒有必要繼續(xù)執(zhí)行，本協(xié)議終止。該等原因僅包括:11.2.1. 不可抗力原因；.國家政策原因；12. 違約責任12.1. 因甲方在乙方提供本協(xié)議項下融資咨詢服務過程中沒有真實、準確、完整地提供必要的資 料或有意隱瞞重大事項，導致乙方無法使本協(xié)議的目的實現(xiàn)以及由此引起的外部追究等一切風險 及后果，均由甲方承擔，與乙方無涉。同時，乙方由此而受到的損害，有權向甲方進行追索。12.2. 如因甲方故意或過失原因違反本協(xié)議、條款的約定，則甲方應向乙方支付違約金，

14、違約金計算方式為：按甲方與項目企業(yè)簽訂的合作協(xié)議總收費金額的100%計算。12.3. 在本協(xié)議生效后，乙方將及時向甲方通報本項目資金方內部評審、資金安排的最新進度。在乙方以書面或口頭通知甲方本項目資金方內部評審通過，并開始安排資金計劃的情況下，甲方應停止與其他機構就本項目融資所進行的磋商、談判或簽約。否則，甲方應向乙方支付資金方內部評審通過的融資總額J%的違約金。12.4. 如因甲方違反本協(xié)議第4.6條款約定，除應按該條的規(guī)定執(zhí)行外，應向乙方支付相當于兩倍應付未付融資咨詢服務費金額的款項作為違約金。12.5. 甲方未按期足額支付乙方融資咨詢服務費的，應按遲延支付的金額每日千分之三的計算標 準向

15、乙方支付遲延違約金。12.6. 本協(xié)議項下各項違約金約定金額不足以彌補守約方實際損失的，違約方應當就不足彌補的 部分，向守約方另行承擔賠償責任。13. 通知方式13.1. 除本協(xié)議另有約定外，甲、乙之間的一切通知均為書面形式，可經(jīng)傳真、由專人送達、掛 號郵遞及特快專遞等方式傳送。13.2. 甲、乙在本協(xié)議中填寫的住所為各方同意的通訊地址。13.3. 任何一方通訊地址或聯(lián)絡方式發(fā)生變動，應自發(fā)生變動之日起三天內以書面形式通知另一 方。14. 爭議解決14.1. 本協(xié)議項下所產生的任何爭議，首先應在爭議各方之間協(xié)商解決。14.2. 如協(xié)商解決不成，甲、乙雙方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。15. 特別聲明15.1. 乙方鄭重聲明：上述委托事項如存在適法性、合規(guī)性問題，與乙方無關。15.2. 甲方鄭重聲明：系自愿簽署本協(xié)議，意思表達真實，沒有脅迫、欺詐或重大誤解、顯失公 平的情形，一切法律的、行政