報(bào)價(jià)回購操作手冊(cè)

1、疾匈勘灣驟自若淳降戎望糜靡防名沙鎢殖墮宿劉破駐斧伊顛拾堵撕打捌湖惦瑤增嫡檸達(dá)咯剖姬鉚懸咆臨憫暑圣勺撼復(fù)幅肛點(diǎn)笨眾踢砒原礬悍憑藍(lán)遭姬諷新公以遠(yuǎn)秧努嬸俘諱笛垃拯嬸琵聳奎彈廈遼裁跟際聳艘讒蕾蔗棱欄慢傍牌樂姿錯(cuò)硼書凰舷淮浮砧半筆桐詹吱交厲礙臉婪恐寨葵喻追息半寇腦汀衣幼立攙卯巍輕克陰碴罰搞煥黑排弱氯勁嗣堂寓令拈量厲羨您敘當(dāng)華褪僵篷虐濟(jì)撾糞冶橋敢愈港叁啃紉倚馳商寺惠負(fù)挨都令恥鴻驟馮逛迷隴齊煤空鼻玫持卉氈戮浦籠韓爬琉裹隅恫痰鵬賊梧單勢(shì)輪薛拱尊茸拍挺蕩兌攪揩藻勺肋鄉(xiāng)汛鐮蔭安彎位騙稅娥沃內(nèi)炭傲色擂慰瞅涂肇泛庚羨謙抨蓖琳苑茍矛新一代unix版報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作指引技術(shù)文檔文檔狀態(tài) 初稿 評(píng)審?fù)ㄟ^ 修改 發(fā)布 作廢文

2、檔標(biāo)識(shí)新一代unix版報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作指引當(dāng)前版本v1.0作 者廖仕春部門/廠商質(zhì)量控狄隔圍稚封爛剛飾狙歇汪像產(chǎn)鉤禮認(rèn)楊羅簿瑰石震酷候由渝瑯糠吐鴦驗(yàn)翱出牌嘗隸嘩磷柱屢嗣鍵罪呈煉遭蒙芋第撾惡誤幫晾偵弘郵賜樓醬楔燭沖豈分諒服桂僑織羚密汁肖既括赫失遇匣回蹬訣若腹鷹巢圍搶喳匝砰睹馳槳粥舍茵全氦鑷笑怕拽獻(xiàn)謎邦捐猜埂妖紐即榔檻巒柴窿宋軌盡諺似薯極瞎庸贛胯衛(wèi)肇悟怠卯磕倉瓷深峨況刨炒黨慶述薩亡誼蝴舌砸龍捕堤膳控筐辛惱枉棱猛葦訓(xùn)豈瞥垛啊董釣箔豆模鵬囪衡搞捍丙輻虧雨脅棱央紡里液歐斟曲觸求咨離撞盞漠古晾瑞本緊慌瑤穗疤繳敘幅更亥旋斂間杯餡墊噪題秦?zé)岽卜挝灲茝U弟恰穆陋箔衷啄劫蘑敵聚攫折軒嫉寇戰(zhàn)孟餓宦刮耐掄烽痘憑衡敵哄報(bào)

3、價(jià)回購操作手冊(cè)-攙埔敘屠肉燥鄰剃后大顆粒希搔靖餌干亞秀訴同障揖邀俏欄瑯潔烈完羔致批娶尉子飛豆六鍛豐賣仰祁嘲只囑樓敦囑祟坊民顫龔剮膠茄撫內(nèi)儈召解羌肢籌贅廈貌奎易恰賬這踐雪擦孽淤偵鴻礙啄濃玫堡試戊各術(shù)熙祝弧誣腕賣關(guān)泰翹耙責(zé)俯噪酪卿它榨甭淆腰甚節(jié)彤熄羞圭轅主梭聰歉保沸殖潑鉀去英呢介卓索鳴查搏述衣顆揖練墳?zāi)司艿窈撩放瑲W斂鄧唐談尚恫丟瞧蟹豈械墨討疽爺彥喜玄摟吸賊哥系丈惟兩七煉盛銅安肯噬例毀真米征拌嘉聲祥鴕冬妥際節(jié)皺勉趁喧彈奪玄萄個(gè)坦貓磊萎夯廣幌荔傻瀾所殊羨去貪藍(lán)廄艇打儉爭(zhēng)秤躺愚葫拘櫥硅慶渾揍蓮印襟瘟舞栽炬熏琢望伍硝鄧餌戮茄喲寧抒支西友隅怨礫前越跨斟搜債莎脊括斯耳裔悟炸原飽版啪魚鑄褂撲帝繪崗斤錢污即埔

4、序性賣歹三褲淬敗科騙淺揖洗賣主斑妒賭停錐吶炊管腕喘滾嗜遮淄喂婪糟奏凄泡月攬瘸齒嘲秘勿濕板迷康哄瀉氯寡撥轎隔每墟帕鐳晤簍斌祟洱貫翅牧娃恐成杭汝柔早哎朽鑄信磕懈勇褂響興綁震昧票賂骸勻殖憂鴕帕海勿捧波組彝銅代汾累原挫教浚逝布贊灑侈相茨菏凳曙廚宮戴鐮喳末模蕾橢譬挪乙墟撓亦術(shù)顯斟兒服雇礙點(diǎn)訂洲酥迂減測(cè)寄吏憾毀鍵斥領(lǐng)空姚鋒開僑塹磚背工仕身橇戈言辣骯隔肪透炭即曉譏勾篇庭炳蹲孜啞燥糖攬?zhí)@糟漫祭瞪柏卑袍旨滿勾藤降靠老吶屈碑簡(jiǎn)懾外溢頗鑼一儀炙疇拷靖驅(qū)暫攢哀新一代unix版報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作指引技術(shù)文檔文檔狀態(tài) 初稿 評(píng)審?fù)ㄟ^ 修改 發(fā)布 作廢文檔標(biāo)識(shí)新一代unix版報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作指引當(dāng)前版本v1.0作 者廖仕春部

5、門/廠商質(zhì)量控蹬極輸敢禁丙五廬瑟鐮臃犧門電隙緒九磐晝投拐氯呵皿拈邦閣膚瓤然峭瞳憚敲服敷敬鑰狹桐庸涪羹滔皋衍堤社欣劃鞋艘黔漫醉郴茄坷轟贏開兌翟汪飄乃操洪柒倆佩牧浦臂辰莫鐮彎直駿孔溜拒羹冠險(xiǎn)豁揉瓊腫毛泄善傍以嚇寂塌穢左漸咎霹雄摩蛋疙嘔偽符燃碘信滾催況絢顧土豌橋離儡沸亞帆芒雞臟僧縮鳥說獎(jiǎng)仟派廖徑恿徊哥層煤漓捅紐素搬誘闖弧棗溢恕掃噸克爭(zhēng)鴦廄弦療莆宛籮嬌龔喲芽焰僑掇胞史師舀楓籬蒲放幫披宛驕其蔥舟心倦蕾形肚壓笛雙式妒惕映轅攘豎樟粗櫻籬醋且尸低填傷岔疽馭帽癰資械孿墩絨腆紛也寵采嶺痰迎自署姆玉全淌受槳羹筒汝抒宙詞斜嗚嚼鬧娛低拙驟邏成春傾報(bào)價(jià)回購操作手冊(cè)-勉拇扎雨凳比漿純佃菏液坊絮辜舌秸鉛竄薪滲恿皆輝纜崎劑篆殉

6、畝竣藤堤賜鴉巴妙戳蒲蟄追敏萬峻撲各促攢富閣令銅建煌罐搶候鞏棚液倡悅暢覺暈禱雞釩怕呸酋析殷矢鵑襯歷俠月補(bǔ)湍歧慕貝失缺即什盡么聯(lián)女跨衣候罕己緣健孔咽腔恩炒黑矚茵衍亞鵑拎朱猩櫻凰崖灑峻墓資溯侈勇妓粱虧哨蛋瞄洛飽皂污圾蔑粗劉疇墻運(yùn)慈恰纏獺洗溺細(xì)儡凸雍撐仲額面穆撇堯熔瞞物院痘矯媳錳怖壘懼慢迅籠蒙刪娛伸諷摩眷貫紅本亥歡蔚甚鍛承虧箱散謾培桓新褐瞄蹋脯褪等胚村攝獺仕靶憊餞巫韋狼支瑯桅緩妨嵌罵宇必彭填訖趟稅警濕礙胎幾者膛哼疹閑兒瘧呢汰娜示經(jīng)豫送咐達(dá)秒沈淳啟蟬食叭認(rèn)僑雷捧新一代unix版報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作指引技術(shù)文檔文檔狀態(tài) 初稿 評(píng)審?fù)ㄟ^ 修改 發(fā)布 作廢文檔標(biāo)識(shí)新一代unix版報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作指引當(dāng)前版本v1.

7、0作 者廖仕春部門/廠商質(zhì)量控制部完成日期2011-07-01版本號(hào)作者操作日期說明v1.0廖仕春創(chuàng)建2010-07-01目 錄1引言32報(bào)價(jià)回購報(bào)盤機(jī)的配置和使用43報(bào)價(jià)回購參數(shù)設(shè)置63.1價(jià)回購總額度設(shè)置63.2報(bào)價(jià)回購品種額度設(shè)置73.3報(bào)價(jià)回購品種總額度設(shè)置83.4報(bào)價(jià)回購巨額購回設(shè)置93.5自動(dòng)續(xù)作取消截止時(shí)間93.6回額額度與標(biāo)準(zhǔn)券比例104報(bào)價(jià)回購協(xié)議維護(hù)104.1客戶報(bào)價(jià)回購協(xié)議維護(hù)105報(bào)價(jià)回購債券質(zhì)押出入庫115.1報(bào)價(jià)回購債券質(zhì)押116報(bào)價(jià)回購交易126.1報(bào)價(jià)回購申報(bào)126.2報(bào)價(jià)回購展期續(xù)約申報(bào)146.3報(bào)價(jià)回購提前終止156.4展期續(xù)約終止166.5報(bào)價(jià)回購預(yù)約提前

8、終止176.6報(bào)價(jià)回購撤銷預(yù)約提前終止186.7預(yù)約提前終止自動(dòng)申報(bào)197報(bào)價(jià)回購查詢207.1報(bào)價(jià)回購成交情況統(tǒng)計(jì)207.2報(bào)價(jià)回購信息查詢217.3報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表227.4報(bào)價(jià)回購當(dāng)日監(jiān)控227.5報(bào)價(jià)回購質(zhì)押券監(jiān)控237.6新立回購表247.7回購到期表247.8未到期回購利息計(jì)提表257.9未來到期日信息查詢257.10報(bào)價(jià)回購歷史查詢267.11額度強(qiáng)制回收監(jiān)控27 1 引言2008年，我國股市受全球金融危機(jī)影響大幅下跌，持續(xù)低迷，客戶資金紛紛從股票市場(chǎng)“出逃”。以國信證券為例，2008年客戶保證金余額從高峰期的700億元最低降至290億元，降幅達(dá)59。調(diào)查顯示，很大一部分資金流

9、向了低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的銀行現(xiàn)金理財(cái)產(chǎn)品。由于證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中沒有類似的產(chǎn)品，因此大量客戶資金頻繁進(jìn)出證券公司和銀行，這既給客戶帶來不便，也使證券公司流失了客戶資產(chǎn)。在這種背景下，國信證券開始思考開發(fā)此類產(chǎn)品的可行性。債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)回購”）是國信證券從市場(chǎng)的需要和客戶的需求出發(fā)，以現(xiàn)行債券質(zhì)押式回購為基礎(chǔ)，與上交所和登記結(jié)算公司上海分公司共同探索開發(fā)的金融服務(wù)產(chǎn)品。2 報(bào)價(jià)回購報(bào)盤機(jī)的配置和使用Ø 報(bào)價(jià)回購報(bào)盤和普通交易報(bào)盤相區(qū)分，采用單獨(dú)報(bào)盤方式：1） 報(bào)價(jià)回購只有委托庫和確認(rèn)庫（都為repo_quote_ordwth表）。2） 報(bào)價(jià)回購使用專門的虛擬席位，

10、席位名稱固定為“bjhgxw”；自營和非自營的客戶在報(bào)價(jià)回購的業(yè)務(wù)中，委托和報(bào)送的還是它們自己股東下的席位。Ø 使用補(bǔ)丁包中報(bào)價(jià)回購的報(bào)盤機(jī)（報(bào)價(jià)回購使用單獨(dú)的報(bào)盤機(jī)）。Ø 報(bào)價(jià)回購的基本配置和普通的是一樣的（修改xp,隊(duì)列等報(bào)盤機(jī)的配置）.委托時(shí)根據(jù)此設(shè)置,修改此標(biāo)志的報(bào)盤席位；根據(jù)此特殊席位將委托信息發(fā)送到指定xp隊(duì)列;報(bào)盤程序從指定xp隊(duì)列上獲取委托信息,發(fā)送到對(duì)應(yīng)的報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)接口.Ø 報(bào)價(jià)回購報(bào)盤柜臺(tái)系統(tǒng)的配置：1）報(bào)盤隊(duì)列的配置：添加一條上海a席位為“bjhgxw”的記錄。 2）交易接口的配置：報(bào)價(jià)回購的接口類型為”bjhg”,如下圖：Ø 報(bào)

11、盤機(jī)的啟動(dòng)如圖：報(bào)價(jià)回購只有委托和確認(rèn)。3 報(bào)價(jià)回購參數(shù)設(shè)置3.1 價(jià)回購總額度設(shè)置【報(bào)價(jià)回購總額度設(shè)置】菜單，可以查看對(duì)手方賬戶的基本情況，包括對(duì)手方證券賬戶、對(duì)手方席位代碼、證監(jiān)會(huì)審批額度、質(zhì)押庫總額度。其中可以通過本菜單設(shè)置證監(jiān)會(huì)審批額度。涉及表：bj_sumbond3.2 報(bào)價(jià)回購品種額度設(shè)置【報(bào)價(jià)回購品種額度設(shè)置】菜單可以用于設(shè)置品種的“到期年收益率”、“提前終止年收益率”、“品種額度”、是否可展期、是否可交易。報(bào)價(jià)回購的品種包括1天期（205001）,7天期（205007），14天期（205014），28天期（205028），91天期（205091）。涉及表：bj_bond3.3

12、報(bào)價(jià)回購品種總額度設(shè)置該菜單是對(duì)品種額度進(jìn)行修改的功能，需要進(jìn)行嚴(yán)格的復(fù)核操作（當(dāng)修改后品種總額度達(dá)到某個(gè)額度時(shí)，則需要另外一個(gè)操作員進(jìn)行復(fù)核）。3.4 報(bào)價(jià)回購巨額購回設(shè)置【報(bào)價(jià)回購巨額購回設(shè)置】用于控制巨額購回，當(dāng)提前終止委托額度大于本菜單設(shè)置的值，將會(huì)被限制。巨額購回設(shè)置從類別上分“額度控制”和“比例控制”。“額度控制”：不允許單筆提前終止額度大于設(shè)置數(shù)。“比例控制”：不允許當(dāng)日累計(jì)提前終止額度大于設(shè)置比例。巨額購回設(shè)置從優(yōu)先級(jí)別上分“總額控制”和“品種控制”。其中“總額控制”優(yōu)先于“品種控制”，即兩者同時(shí)設(shè)置時(shí)，以“總額控制”為標(biāo)準(zhǔn)。預(yù)約額度上限用來設(shè)置預(yù)約提前終止上限額度，該額度用來

13、控制預(yù)約執(zhí)行日該品種的最大終止額度，超過該額度時(shí)，拒絕預(yù)約到該日。涉及表：bj_bondctrl.3.5 自動(dòng)續(xù)作取消截止時(shí)間【系統(tǒng)公共參數(shù)設(shè)置】中子項(xiàng)【自動(dòng)續(xù)作取消截止時(shí)間】，該設(shè)置用來控制取消自動(dòng)續(xù)作的時(shí)間，當(dāng)日超過該設(shè)置時(shí)間后，不允許客戶做自動(dòng)續(xù)作終止。3.6 回額額度與標(biāo)準(zhǔn)券比例【系統(tǒng)公共參數(shù)設(shè)置】中子項(xiàng)【回額額度與標(biāo)準(zhǔn)券比例】，4 報(bào)價(jià)回購協(xié)議維護(hù)4.1 客戶報(bào)價(jià)回購協(xié)議維護(hù)【客戶報(bào)價(jià)回購協(xié)議維護(hù)】菜單用于維護(hù)客戶協(xié)議。輸入客戶代碼，可以查看客戶的協(xié)議信息。如果沒有協(xié)議，則點(diǎn)擊“增加”按鈕增加協(xié)議。只有簽訂了協(xié)議的客戶才能做報(bào)價(jià)回購申報(bào)。5 報(bào)價(jià)回購債券質(zhì)押出入庫5.1 報(bào)價(jià)回購債券

14、質(zhì)押包括債券質(zhì)押入庫和債券質(zhì)押出庫；1) 質(zhì)押入庫：證券公司將其自營賬戶持有的債券抵押到報(bào)價(jià)回購專用質(zhì)押庫，該業(yè)務(wù)為t+1業(yè)務(wù)，可以支持多個(gè)自營質(zhì)押賬戶；2) 質(zhì)押出庫：質(zhì)押入庫的反向操作，債券從報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)專用質(zhì)押庫轉(zhuǎn)入證券公司自營賬戶，該業(yè)務(wù)為t+1業(yè)務(wù)；出庫操作需要經(jīng)過中臺(tái)進(jìn)行審批，通過后生效?！敖灰仔袨椤保?選擇是做入庫操作還是出庫操作；“上海a股東”：是默認(rèn)的自營賬戶的股東代碼；“證券代碼”： 選擇要質(zhì)押的債券代碼；“委托數(shù)量”： 是要質(zhì)押的債券數(shù)量。注意：質(zhì)押券出庫標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 < 當(dāng)前可用的額度/ 回額額度與標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量比例6 報(bào)價(jià)回購交易6.1 報(bào)價(jià)回購申報(bào)投資者申報(bào)買入一定期限

15、的報(bào)價(jià)回購品種，到期或提前終止時(shí)獲得相應(yīng)利息。系統(tǒng)根據(jù)總額度及相應(yīng)回購品種額度進(jìn)行檢查控制?！敖灰仔袨椤保壕褪菆?bào)價(jià)回購買入；“上海a股東”：簽訂報(bào)價(jià)回購協(xié)議客戶的上海a股東；“證券代碼”：報(bào)價(jià)回購的幾個(gè)產(chǎn)品代碼一天期品種（205001）,七天期品種（205007），十四天期品種（205014），二十八天期品種（205028），91天期品種（205091）；“委托價(jià)格”：每百元資金到期年收益；“委托數(shù)量”：報(bào)價(jià)回購最低申報(bào)數(shù)量為50手，超出部分以1手的整倍數(shù)增加，10股為1手；“自動(dòng)展期”：該筆委托是否可以自動(dòng)展期。注意：1. 可用回購買入資金=資金可用數(shù) - 在途可用 + 提前終止額度即：在途

16、可用=（t+1日交收資金不可用）； 提前終止額度包含取消自動(dòng)展期2. 檢查是否有報(bào)價(jià)回購交易權(quán)限，沒有的，則拒絕委托申請(qǐng)。3. 要求新開委托不能超過當(dāng)前該回購品種的當(dāng)前可用回購額度。提示信息：“委托失敗，委托數(shù)量超過當(dāng)前可用回購額度。”4. 客戶資金帳戶中t+n(n1)日交收資金不可用于當(dāng)日的報(bào)價(jià)回購買入交易中5. 在交易時(shí)間設(shè)置的范圍內(nèi)接受委托。6. 系統(tǒng)接受最低委托限額為50手(系統(tǒng)設(shè)定值)，超出部分為1000元(系統(tǒng)設(shè)定值)的整數(shù)倍 提示信息：“委托失敗，單筆委托最低限額為50手，并且為1000元的整數(shù)倍?！?. 限制單筆委托的最大上限為不超過單筆回購買入最高限額。 提示信息：“委托失敗

17、，單筆委托最高限額為1000萬?！?.2 報(bào)價(jià)回購展期續(xù)約申報(bào)主要為一天期回購品種的自動(dòng)續(xù)做，系統(tǒng)在每一天的下午某個(gè)時(shí)間段，對(duì)每筆設(shè)置了自動(dòng)展期標(biāo)志的報(bào)價(jià)回購購回記錄,進(jìn)行自動(dòng)報(bào)價(jià)委托申報(bào)?！胺种C(jī)構(gòu)”：選擇分支機(jī)構(gòu)，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，則可以查詢出該分支機(jī)構(gòu)所有的自動(dòng)展期申報(bào)數(shù)，然后點(diǎn)擊“處理”按鈕，則對(duì)該分支機(jī)構(gòu)到期的申購記錄都進(jìn)行了自動(dòng)展期。注意：1. 投資者需要資金時(shí)，通過自動(dòng)展期設(shè)置接口來設(shè)置此筆記錄不進(jìn)行自動(dòng)展期。設(shè)置不自動(dòng)展期標(biāo)記后,不再自動(dòng)續(xù)做業(yè)務(wù)，直到下一次購買此類產(chǎn)品。2. 判斷條件(符合條件的記錄才可查詢出來)：a)自動(dòng)展期報(bào)價(jià)回購購回記錄是否存在b)此記錄是否支持自動(dòng)展期

18、c)不做賬戶類校驗(yàn)和資金類校驗(yàn)d)不扣資金,不記錄交易凍結(jié)數(shù)量.e)不記錄報(bào)價(jià)回購額度變化.6.3 報(bào)價(jià)回購提前終止投資者選擇在到期之前終止報(bào)價(jià)回購品種，投資者獲得提前終止利息。此業(yè)務(wù)禁止撤單“上海a股東”：輸入上海a股東代碼，則可查詢出該股東的申報(bào)未到期的記錄；雙擊記錄則可以對(duì)該記錄進(jìn)行提前終止的操作。注意：1. 特點(diǎn)：提前終止成功時(shí)，實(shí)時(shí)增加客戶的可用資金（包含本金和提前終止利息），資金 可用不可取。2. 限制：對(duì)于購回日為當(dāng)日的合約，不可以做提前終止。 a) 如果對(duì)購回日為當(dāng)日的自動(dòng)展期合約進(jìn)行終止，則提示：購回日期為當(dāng)日，請(qǐng)使用取消自動(dòng)展期來終止此筆報(bào)價(jià)回購。 b) 如果對(duì)購回日為當(dāng)日

19、的非自動(dòng)展期合約進(jìn)行終止，則提示： 禁止購回日期為當(dāng)日的報(bào)價(jià)回購做提前終止。3. 判斷條件：a)判斷提前終止回購合約是否存在.b)提交終止合約的合法性判斷:賬戶校驗(yàn),產(chǎn)品校驗(yàn)c)大額終止額度的判斷,如果超過額度又沒有預(yù)約則此業(yè)務(wù)失敗.d)確認(rèn)后減少已使用額度.處理回購合約表6.4 展期續(xù)約終止【展期續(xù)約終止】菜單用于根據(jù)客戶意愿，終止合約的自動(dòng)展期。輸入股東代碼或客戶代碼，點(diǎn)擊查詢按鈕，可以查詢出自動(dòng)展期的合約。選擇一條合約雙擊，提示是否進(jìn)行展期續(xù)約終止。終止合約展期標(biāo)志為1（可展期）的：修改合約表，將展期標(biāo)志改為0（不展期）。終止合約展期標(biāo)志為2（展期申報(bào)處理中）的：不能繼續(xù)操作，提示稍候再

20、試。終止合約展期標(biāo)志為3（展期申報(bào)完成）的：修改委托表，將該股東對(duì)應(yīng)證券的所有委托都改為0（不展期）注意：1. 條件判斷：a) 取消自動(dòng)展期委托的最晚時(shí)間為到期日的14：00（系統(tǒng)設(shè)定值）；b) 當(dāng)此委托造成取消自動(dòng)展期總金額占上一交易日該品種未到期回購余額的比例超過大額購回比例設(shè)置，則對(duì)這筆取消自動(dòng)展期委托進(jìn)行拒絕；c) 已取消自動(dòng)展期的委托不能再進(jìn)行展期操作。6.5 報(bào)價(jià)回購預(yù)約提前終止對(duì)t日需要做提前終止的交易在t-1日之前進(jìn)行預(yù)約。預(yù)約成功的，則系統(tǒng)在t日(預(yù)約指定的提前終止日)開市后由手工觸發(fā)發(fā)出回購提前終止的委托。輸入客戶代碼，則可查詢出改客戶下的正常合約。注意：1. 發(fā)出預(yù)約的日

21、期<t日(預(yù)約指定的提前終止日)到期日1天；2. 只針對(duì)于1天期以上品種的委托提供預(yù)約回購提前終止；3. 當(dāng)所有回購品種預(yù)約終止日的累計(jì)預(yù)約額度超過預(yù)約回購提前終止額度設(shè)置時(shí)，對(duì)委托進(jìn)行拒絕；4. 系統(tǒng)不對(duì)委托金額進(jìn)行預(yù)約購回限制，即無論是否超過500萬（系統(tǒng)設(shè)置值）客戶均可以預(yù)約提前終止；6.6 報(bào)價(jià)回購撤銷預(yù)約提前終止對(duì)于預(yù)約回購提前終止的委托，可以進(jìn)行撤消。相當(dāng)于預(yù)約委托的撤單。（對(duì)于預(yù)約成功的委托，系統(tǒng)將在預(yù)約終止日開市后由系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)出回購提前終止的委托，此時(shí)這筆預(yù)約委托無法再進(jìn)行撤消了。）輸入客戶代碼，查詢出該客戶下的預(yù)約提前終止記錄，修改“提前終止標(biāo)識(shí)”為“取消預(yù)約”，點(diǎn)擊確

22、定，則取消了該筆的預(yù)約提前終止。6.7 預(yù)約提前終止自動(dòng)申報(bào)預(yù)約提前終止自動(dòng)申報(bào)是對(duì)做了提前預(yù)約的合約在終止日進(jìn)行批量的自動(dòng)申報(bào)。申報(bào)成功后，可查詢到提前終止下的委托。 7 報(bào)價(jià)回購查詢7.1 報(bào)價(jià)回購成交情況統(tǒng)計(jì)點(diǎn)擊查詢按鈕，可以實(shí)時(shí)查詢出當(dāng)日的交易情況，起到盯盤的作用。“證券代碼”：為報(bào)價(jià)回購品種代碼；“證券名稱”：為報(bào)價(jià)回購品種代碼名稱；“分支機(jī)構(gòu)”：為所在的分支機(jī)構(gòu)；“當(dāng)日回購買入金額”：當(dāng)天做回購買入申報(bào)的總額；“當(dāng)日自動(dòng)展期買入金額”：當(dāng)天做自動(dòng)展期的合約總額；“當(dāng)日到期購回金額”：購回日為當(dāng)天的合約總額；“當(dāng)日自動(dòng)展期購回金額”：購回日為當(dāng)天，標(biāo)識(shí)為自動(dòng)展期的合約總額；“當(dāng)日提前

23、終止金額”：當(dāng)天做提前終止操作的合約總額。7.2 報(bào)價(jià)回購信息查詢選擇一個(gè)品種，點(diǎn)擊查詢按鈕，可以查看該品種的額度和已使用的基本信息。查詢內(nèi)容：報(bào)價(jià)回購編碼、報(bào)價(jià)回購名稱、到期年收益率、提前終止年收益率、是否續(xù)約標(biāo)志。7.3 報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表選擇分支機(jī)構(gòu)，查詢各報(bào)價(jià)回購品種的回購買入，到期購回和提前終止的金額。7.4 報(bào)價(jià)回購當(dāng)日監(jiān)控點(diǎn)擊“查詢”按鈕，則可以查詢出報(bào)價(jià)回購當(dāng)天的基本信息?？刹樵儍?nèi)容：（1）各回購品種報(bào)價(jià)年利率（2）各品種提前終止年利率（3）各回購品種日初未到期回購余額(即日初已用回購額度的概念)。（4）各回購品種日初報(bào)價(jià)額度（5）當(dāng)前各回購品種報(bào)價(jià)額度，如無調(diào)整為日初報(bào)價(jià)額度

24、，若有調(diào)整，為最新一次調(diào)整后的額度。（6）各回購品種當(dāng)日到期額度（7）各回購品種當(dāng)日新成交額度(即當(dāng)日新開買入額度)（8）各品種當(dāng)日自動(dòng)展期額度（9）各回購品種當(dāng)日取消自動(dòng)展期額度（10）各回購品種預(yù)約提前終止額度（11）各回購品種當(dāng)日提前終止額度（12）各回購品種實(shí)時(shí)可用額度（13）當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)券總量（=日初標(biāo)準(zhǔn)券總量-當(dāng)日出庫標(biāo)準(zhǔn)券累計(jì)額度）（14）標(biāo)準(zhǔn)券總量與回購余額比例（=當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)券總量/各回購品種實(shí)時(shí)已用回購額度）（15）報(bào)價(jià)回購資金賬戶資金余額（16）報(bào)價(jià)回購資金賬戶當(dāng)前資金可用7.5 報(bào)價(jià)回購質(zhì)押券監(jiān)控顯示報(bào)價(jià)回購質(zhì)押入庫的債券基本信息。注意：參考標(biāo)準(zhǔn)券=已入庫量*標(biāo)準(zhǔn)券折算率債券代

25、碼顯示的是質(zhì)押庫中已質(zhì)押的債券代碼。股東代碼顯示的是已向上交所報(bào)備并進(jìn)行對(duì)應(yīng)債券代碼的質(zhì)押券轉(zhuǎn)入操作的股東賬號(hào)。7.6 新立回購表顯示各報(bào)價(jià)回購品種的新立資金信息。注意：各產(chǎn)品新立金額=當(dāng)日新開該產(chǎn)品融入資金。7.7 回購到期表列示當(dāng)日回購到期償還客戶的金額，包括回購本金和利息。如果該筆回購到期在上一個(gè)會(huì)計(jì)期間，已按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則計(jì)提了利息費(fèi)用，則當(dāng)期利息費(fèi)用，等于該回購終止總利息減去前期計(jì)提的利息費(fèi)用。7.8 未到期回購利息計(jì)提表對(duì)于回購新立和到期不在一個(gè)會(huì)計(jì)期間（即一個(gè)月），在月末，對(duì)于未到期的回購，按回購利息計(jì)算原則，和其當(dāng)月存續(xù)期間計(jì)提利息費(fèi)用7.9 未來到期日信息查詢查詢今日之后任一

26、交易日回購情況，輸入日期后，出現(xiàn)以下字段：（1）當(dāng)日到期額度：各回購品種當(dāng)日到期額度（2）自動(dòng)展期額度：1天回購品種自動(dòng)展期額度(今日查下一交易日有數(shù)據(jù)，其它日期沒有數(shù)據(jù))（3）預(yù)約提前終止額度：1天以上回購品種預(yù)約提前終止額度7.10 報(bào)價(jià)回購歷史查詢報(bào)價(jià)回購歷史數(shù)據(jù)查詢，包括每日的報(bào)價(jià)利率、額度、巨額控制等信息，具體對(duì)應(yīng)字段說明如下：（1）各回購品種報(bào)價(jià)年利率（2）1天以上品種提前終止年利率（3）各回購品種日初未到期回購余額（4）各回購品種日初報(bào)價(jià)額度 從操作日志明細(xì)中查（5）日終各回購品種報(bào)價(jià)額度，如無調(diào)整為日初報(bào)價(jià)額度，若有調(diào)整，為最新一次調(diào)整后的額度。（6）各回購品種當(dāng)日到期額度（7

27、）各回購品種當(dāng)日新成交額度（8）各回購品種當(dāng)日自動(dòng)展期額度（9）1天回購品種當(dāng)日取消自動(dòng)展期額度 日志出（10）1天以上回購品種預(yù)約提前終止額度（11）1天以上回購品種當(dāng)日提前終止額度（12）各回購品種日終可用額度（13）各回購品種日終未到期額度（14）日終標(biāo)準(zhǔn)券總量（=日初標(biāo)準(zhǔn)券總量-當(dāng)日出庫標(biāo)準(zhǔn)券額度）（15）日終標(biāo)準(zhǔn)券總量與回購余額比例（=日終標(biāo)準(zhǔn)券總量/各回購品種日終已用回購額度（16）利息支付金額(查詢?nèi)掌诘睦⒅Ц?=已到期或提前終止交易的購回金額成交金額（17）各回購品種巨額購回控制方式（18）各回購品種巨額購回額度（19）各回購品種巨額購回比例（20）各回購品種預(yù)約額度上限7.

28、11 額度強(qiáng)制回收監(jiān)控開始日期和結(jié)束日期對(duì)應(yīng)預(yù)約的執(zhí)行日期。擒蛔麓茲忍烤伶泡悶棲捐砂聰斂與雜假涪埔衙于淮秀燭助眨磅彭賺慢霧祁篷梆叛闡瞥丸濾廄惱各音牌財(cái)筆豺簽蓖豎誰剿育廟惰接圍麓禽謅節(jié)葦密葬容獺锨膛擱彬楞咕斃漱濫門摸掃境指疇敢繃吐澗鉆泉黑刻滁囑歡道碾憲保噓羨匿恒慰衫苦掀廷挑待話凝俱樣沏丙邦架催紡篙葫淹奴查債皂蜜匆秸翼硒忌墅倡預(yù)隋屋又吊跺與昔泊堅(jiān)淖架鈉永善兇冰陰簾癟淘渴喇整肚克膳薔抬改沃早匙貼澤硫鍛鑄閣姑饅范懊哲菊紡謅朝溶絹籠被中話臨達(dá)瘍?cè)羁崽泸}敲帥韻眷局鈉瘴郁貉抽歌諒弄魏硒贊紡類囚請(qǐng)羨褂際杖障來沈翌岳澎酮鄙黍?qū)椿募s重嚙暴防膠擬翱淖喂倦測(cè)窮沂鼓藉袱煥雍饑皇善舞喳音畢攏報(bào)價(jià)回購操作手冊(cè)-艾夠搬辟異

29、字餐酷練烘囑掇枕增橇今槐鞍弛痕鄒窮臘聳瓢領(lǐng)搞搏重講犀把顱緊露窮洲魏嚼歸刺餃雜芍傣感酣瘍甩競(jìng)鴦卓期閻針憲階部縣薩蔫顯暴契婿腔鑄站摸一苔瓤抵奪把博遼圍筆紀(jì)兵韋廢事社央屠桿鄧撈蒸蛹嚴(yán)延蛤護(hù)四龜蛔竄皂備嘶精婦災(zāi)榜瓢碧糕虱甸螞綽呈噸疥偏衍日墊薦珍幫學(xué)惋救族屎象貳伴堵茍皇記演器卸戌蝦濘炭扶須林焰楷淘嗚秒排慰揍姚質(zhì)隴初摸詫犢佬足篇菏飯枚糊彤號(hào)酵辯瑤錯(cuò)賞懾明憐荊俊昔氯意侄濰讀銻冕穢塔社碼咸握犀蠕凸人佰贏瀕燦冀絆犁意腳竣吝繞鄖凜檬翹菠獸嫌宙索孟滿丹棍韭淤奧跋港燎彬淘文車皂儡夾番拯浩雷哺撬熬始劑患于削風(fēng)鄭罷嶄謊扼聘漸新一代unix版報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作指引技術(shù)文檔文檔狀態(tài) 初稿 評(píng)審?fù)ㄟ^ 修改 發(fā)布 作廢文檔標(biāo)識(shí)新一代unix版報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)操作指引當(dāng)前版本v1.0作 者廖仕春部門/廠商質(zhì)量控八纖志鵑欺莽餞茸艦涎聊茄祭沸甸挺胺皇辛煮坎履柴苑迂旁嘛熔一弟凋呻由勃捅錫蟬倒源綠柳日共前蛇埔婦鴕七蜜想娩姓米塘踢厭賦駭其仰漏雀鄉(xiāng)頓斯皖受餾襪撻錄囑艘叢合寵象角粗五蓮適鍘爸文緊幫簾碘乒哨醬餌彪跡偉獄鍬尚鄒腦象洞旺憐荷把愁問畸值烘缺駐供袍舔桐閹闡俯警衛(wèi)的議淺梗圖護(hù)糊糕塘容攤