基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷參考模板(機(jī)構(gòu)版)

1、基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷參考模板（機(jī)構(gòu)版）投資者名稱： 填_寫日期： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況， 借此協(xié)助貴單位選擇合適的金 融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別， 以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本 公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)， 其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或 金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位： 本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)， 并 不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、 履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位 自行承擔(dān)。本公司提示貴單位： 本公司根據(jù)貴單

2、位提供的信息對貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評 估，開展適當(dāng)性工作。 貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料， 并對所提供的 信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng) 狀況發(fā)生重大變化時(shí)， 需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視， 以確保 貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。 本公司在此承諾， 對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息， 本公司將嚴(yán)格按照 法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。 除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以 外，本公司保證不會(huì)將涉及貴單位的任何信息提供、 泄露給任何第三方， 或者將 相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。1、貴單位的性質(zhì)：A

3、、國有企事業(yè)單位B、非上市民營企業(yè)C、外資企業(yè)D、上市公司2、貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A、500 萬元以下B、500 萬元 2000 萬元C、2000 萬元 1 億元D、超過1億元3、貴單位年?duì)I業(yè)收入為：A、500 萬元以下B、500 萬元 2000 萬元C、2000 萬元 1 億元D、超過1億元4、貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A、300 萬元以內(nèi)B、300 萬元 1000 萬元C、1000 萬元 3000 萬元? 如有，主要是：D、超過3000萬元5、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)A、銀行貸款B、公司債券或企業(yè)債券C、通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D、民間借貸E、沒有數(shù)額較大的債務(wù)6、對于金

4、融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A、一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）B、一名專職人員C、多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D、多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工7、貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A、現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B、已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C、取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會(huì)計(jì)師證書（ CPA）或注冊金融分 析師證書（CFA中的一項(xiàng)及以上D、本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述8、貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A、沒有。因?yàn)橐ＷC操作

5、的靈活性B、已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則C、已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則9、貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A、有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B、一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還 需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C、豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D、非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng) 險(xiǎn)產(chǎn)品的交易10、有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了 15 筆交易（同一品種買賣各一次算一筆）， 貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：A、太

6、高了B、偏咼C、正常D、偏低11、過去一年時(shí)間內(nèi)， 您購買的不同金融產(chǎn)品 （含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的 數(shù)量是：A、5 個(gè)以下B、6 個(gè)至 10 個(gè)C、11 個(gè)至 15 個(gè)D、16 個(gè)以上12、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在 2 年以上的有：A、銀行存款B、債券、貨幣市場基金、債券型基金或其他固定收益類產(chǎn)品C、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種D、期貨、融資融券E、復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為 準(zhǔn)。）13、如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資， 在交易較為活躍的月份， 平均月交易 額大概是多少：A、100 萬元以內(nèi)B、100 萬 300

7、 萬元C、300 萬 1000 萬元D、1000 萬元以上E、從未投資過金融產(chǎn)品14、貴單位用于證券投資的大部分資金不會(huì)用作其他用途的時(shí)間段為：A、短期一一0到1年B、中期1到5年C、長期一一5年以上15 、貴單位進(jìn)行投資時(shí)的首要目標(biāo)是：A、資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B、盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C、產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)16、貴單位打算重點(diǎn)投資于哪個(gè)種類的投資品種 ?A、債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C、期貨、融資融券D、復(fù)雜金融產(chǎn)品E、他產(chǎn)品17、貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少A、10% 以內(nèi)B、10%30%C、30%50%D、超過50%18、假設(shè)有兩種不同的投資：投資A、預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B、 預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨 25%甚至更高的虧損。19、您將您的投資資產(chǎn)分配為：A、全部投資于AB、大部分投資于AC、兩種投資各一半D、大部分投資于BE、全部投資于B20、貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么：A、閑置資金保值增值B、獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益C、現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、減持已持有的股票本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了