第十四章,法律責(zé)任與法律制裁

1、-作者xxxx-日期xxxx第十四章,法律責(zé)任與法律制裁【精品文檔】第十四章 法律責(zé)任與法律制裁第一節(jié)法律責(zé)任的概念一、法律責(zé)任的含義閱讀材料：母親出賣親生兒子被判刑被告人黃某于2001年7月在江西省石城縣生下一男孩。2001年12月，黃某背著丈夫?qū)鹤訋е粮＝ㄊ∵B城縣尋找買主。經(jīng)他人介紹，于同年12月16日將羅浩輝賣給連城縣曾某，獲贓款1萬元。黃某回到江西后，黃某的丈夫向公案機(jī)關(guān)報(bào)案。黃某歸案后，稱自己出賣親生兒子的動(dòng)機(jī)，主要是因家里太窮，為了孩子以后能過上好日子，就把他賣了。 石城縣法院認(rèn)為，父母有責(zé)任撫養(yǎng)自己的子女，被告人黃雅秀對其兒子有法定扶養(yǎng)義務(wù)，但她卻將自己的兒子當(dāng)作商品出賣，拒絕

2、履行法定扶養(yǎng)義務(wù)，把兒子托付給一個(gè)素不相識的外地買主，使其生命和健康完全處于未知狀態(tài)，故黃某的行為性質(zhì)屬于遺棄，且屬情節(jié)惡劣，因而構(gòu)成犯罪，要承擔(dān)法律責(zé)任。石城縣法院遂依照中華人民共和國刑法第261條之規(guī)定作出判決，判處黃雅秀有期徒刑二年。 在日常用語中，責(zé)任有兩種基本含義：一是指份內(nèi)應(yīng)做的事情，源自道德、法律、習(xí)慣、政策、章程、紀(jì)律等規(guī)范所設(shè)定的義務(wù)，比如父母撫養(yǎng)子女的責(zé)任就是法律設(shè)定的義務(wù)；二是指沒有做好應(yīng)做的事情而受到的處罰。閱讀材料中法院判決的刑事責(zé)任就是對遺棄行為的處罰。法律責(zé)任是眾多社會責(zé)任的一種，與之并行的還有道義上責(zé)任、政治責(zé)任、紀(jì)律責(zé)任等。關(guān)于法律責(zé)任的概念，從法理學(xué)角度進(jìn)行

3、的研究不是很多，從法學(xué)詞典或法理學(xué)教科書上看，學(xué)者們對這一概念的認(rèn)識也不一致。由孫國華教授主編的中華法學(xué)辭典·法理學(xué)卷中說，法律責(zé)任是一般社會責(zé)任的特殊表現(xiàn)之一，專指實(shí)施違法行為者必須承擔(dān)的責(zé)任。 孫國華主編：中華法學(xué)大辭典·法理學(xué)卷，中國檢察出版社1997年版，第134頁。沈宗靈先生主編的法理學(xué)中說，法律責(zé)任是行為人基于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)伴隨的某種不利的行為的法律后果。 沈宗靈主編：法理學(xué)，北京大學(xué)出版社2000年版，第402頁。我們以為，法律責(zé)任是指因違法、違約、侵權(quán)及不當(dāng)行為等而應(yīng)承擔(dān)的不利的法律后果。法律責(zé)任不同于法律后果，法律后果是一個(gè)比較寬泛

4、的概念，指法律對行為的評價(jià)結(jié)果，可以是肯定或否定的評價(jià)，可能引起法律責(zé)任，也可能沒有法律責(zé)任產(chǎn)生。法律責(zé)任有如下特點(diǎn)：第一，一般的法律責(zé)任是由法律規(guī)定的責(zé)任。這表現(xiàn)在多數(shù)法律規(guī)范都有與之相適用的責(zé)任條款。這一點(diǎn)即使是法律史的早期也是這樣。張文顯教授說：“立法是緊緊圍繞著法律責(zé)任的依據(jù)、范圍、承擔(dān)者及法律責(zé)任的認(rèn)定和執(zhí)行（制裁）等問題展開的。至于司法，更是以對法律責(zé)任的認(rèn)定、歸結(jié)和執(zhí)行為其全部職能?！?張文顯著：二十世紀(jì)西方法哲學(xué)思潮研究，法律出版社1996年版，第466頁。具體的法律責(zé)任是由法官等根據(jù)法律衡量事實(shí)的結(jié)果，是由法官裁定的。法官裁定法律責(zé)任應(yīng)依法進(jìn)行，但這里的法是指法律淵源意義上的

5、法，并不完全等于立法機(jī)關(guān)所創(chuàng)立之法。如民事責(zé)任的公平責(zé)任、違約責(zé)任，其裁判依據(jù)就是公平原則和合同的約定。第二，具體的法律責(zé)任具有國家強(qiáng)制性。法律責(zé)任一經(jīng)國家機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)關(guān)最終確立，即產(chǎn)生法律效力，由國家機(jī)關(guān)保障實(shí)施。當(dāng)然，國家強(qiáng)制力也不是隨意使用的，對有些發(fā)生效力的民事判決，當(dāng)事人能主動(dòng)地履行，國家強(qiáng)制力不一定參與。第三，法律責(zé)任是一種帶有懲罰、補(bǔ)償性質(zhì)的責(zé)任。刑事責(zé)任、行政責(zé)任、一般都帶有懲罰性，而民事責(zé)任多帶有補(bǔ)償性。閱讀材料里的責(zé)任就是懲罰性的刑事責(zé)任。二、法律責(zé)任的歸責(zé)基礎(chǔ)確定法律責(zé)任是不是任意的行為，它必須有歸責(zé)的基礎(chǔ)。歸責(zé)基礎(chǔ)即確定法律責(zé)任的條件和理由。確定法律責(zé)任大都與行為有關(guān)，

6、但在某些法律責(zé)任領(lǐng)域，也存在行為以外的理由?？偟膩碚f，法律責(zé)任主要源自違法、侵權(quán)、違約和某些不當(dāng)行為。違法行為在理論上被分為廣義和狹義兩種。廣義的違法行為是指一切違反法律規(guī)定的行為，包括一般違法行為和嚴(yán)重違法行為（犯罪），而狹義的違法行為僅指一般違法行為，不包括犯罪。我們這里所講的違法行為是指廣義違法行為。閱讀材料反映的就是一個(gè)完整的違法行為。多數(shù)法律責(zé)任的確立都以違法行為為前提。從理論上講，違法行為有五個(gè)構(gòu)成要素：（1）違法行為以違反法律為前提。法律為人的行為設(shè)置了規(guī)范，這種規(guī)范的內(nèi)容以權(quán)利、義務(wù)、職權(quán)等行為模式表現(xiàn)出來。要求人們履行各自的義務(wù)、遵守禁止性的規(guī)定，對權(quán)利的行使也必須在其范圍內(nèi)

7、進(jìn)行，而不能濫用權(quán)利和職權(quán)。所以，從這個(gè)角度看，違法行為就是不履行法定的義務(wù)（包括作為和不作為的義務(wù)），濫用權(quán)利（職權(quán)）或侵犯他人權(quán)利的行為。（2）違法必須表現(xiàn)為一定行為。這里的行為包括作為和不作為。違法不能是單純的思想，而應(yīng)表現(xiàn)為一定形式的行為。這種行為與其社會危害結(jié)果之間有一定的聯(lián)系，這是確認(rèn)違法的客觀要件。 （3）違法的客體是被違法者所侵犯的且受法律所保護(hù)的社會關(guān)系。權(quán)利的設(shè)定其實(shí)質(zhì)是用法律保護(hù)某種關(guān)系。之所以對權(quán)利要進(jìn)行保護(hù)就是因?yàn)闄?quán)利可能會受到侵犯。違法的客體與違法的對象不同，違法的對象是違法行為所直接指向的對象，多表現(xiàn)為權(quán)利客體，如盜竊行為。違法者侵犯的客體不是財(cái)物，財(cái)物只是違法行

8、為所直接指向的對象，其侵犯的客體是法律對主體所有權(quán)的保護(hù)關(guān)系。甲打傷乙，違法行為所直接侵犯的對象是乙的身體，但違法的客體是法律對乙人身健康權(quán)的保護(hù)關(guān)系。（4）違法在主觀上一般應(yīng)有故意或過失。但是故意和過失在不同的部門法中具有不同的意義。在刑法的犯罪構(gòu)成理論中，作為主觀方面的故意和過失是構(gòu)成犯罪的必備條件。如果行為者沒有主觀方面的故意和過失，就不能構(gòu)成犯罪。在民法中，故意和過失統(tǒng)稱為過錯(cuò)，是構(gòu)成一般侵權(quán)行為的要素。但民法與刑法不同，它不實(shí)行嚴(yán)格的歸責(zé)原則。如果出現(xiàn)法律規(guī)定的一些特殊情形，無過錯(cuò)也得承擔(dān)責(zé)任。在行政法領(lǐng)域，實(shí)行“過錯(cuò)推定”的方法，一般只要行為人實(shí)施了違法行為，就視其為主觀有過錯(cuò)，不

9、必再探究其主觀因素，法律另有規(guī)定的除外。（5）違法的主體必須具備法定的責(zé)任能力或行為能力。對責(zé)任能力，我國刑法規(guī)定，未滿14周歲為無責(zé)任能力，14-18周歲為限制責(zé)任能力，18周歲以上為完全責(zé)任能力。對行為能力，我國民法通則作出了規(guī)定，未滿10周歲為無行為能力，10-18周歲為限制行為能力，16-18周歲具備法定條件的和18周歲以上的為完全行為能力。另外，法律還規(guī)定了以違法主體的精神狀況來區(qū)分責(zé)任能力和行為能力。違約行為即違反合同所約定，沒有履行義務(wù)的行為。違約行為應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約行為不同于違法，它有如下特點(diǎn)：第一，違約是以違反合同的約定為前提的。合同是約束雙方當(dāng)事人的，如果約定的作為沒有

10、去做，或者約定的不作為做了就是違約。第二，合同作為當(dāng)事人在平等、自愿基礎(chǔ)上達(dá)成的協(xié)議或契約，一經(jīng)成立，即具有法律效力。當(dāng)事人雙方必須遵守，任何一方違反合同，就會產(chǎn)生違約責(zé)任。第三，違約具有相對性，它只能在特定的當(dāng)事人之間產(chǎn)生，合同關(guān)系以外的人不能構(gòu)成違約。第四，違約責(zé)任可以由當(dāng)事人約定。對違約行為雖然有法律規(guī)定，但違約以后如何承擔(dān)責(zé)任，合同雙方有一定程度的自由，當(dāng)事人可以按法律規(guī)定的方式承擔(dān)責(zé)任，也可以做出不違法的安排。第五，違約責(zé)任是具有懲罰性和補(bǔ)償性的雙重屬性。侵權(quán)行為是指行為人由于過錯(cuò)侵害他人的財(cái)產(chǎn)和人身權(quán)利，依法應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的行為，以及依據(jù)法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的其他損害行為。

11、侵權(quán)行為有如下特征：第一，侵權(quán)行為是侵害他人合法權(quán)益的行為。第二，侵權(quán)行為的對象是財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)等絕對權(quán)利。第三，侵權(quán)行為是行為人基于過錯(cuò)而實(shí)施的行為。第四，侵權(quán)行為是承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任的依據(jù)。三、法律責(zé)任的歸責(zé)原則1責(zé)任法定原則。責(zé)任法定原則是法治原則在歸責(zé)問題上的具體運(yùn)用。指法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)范預(yù)先規(guī)定，違法行為或法定事由發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)由合法的主體按照事先規(guī)定的性質(zhì)、范圍、程度、期限、方式追究違法者、違約者或相關(guān)人的責(zé)任。它意味著在確認(rèn)和追究法律責(zé)任時(shí)，要依照實(shí)體法和程序法辦事，堅(jiān)持“法無明文規(guī)定不為罪、不處罰”的原則，決不允許任何人另立標(biāo)志，“以言代法”、“以權(quán)代法”。2責(zé)任相當(dāng)原則。責(zé)任

12、相當(dāng)原則是公平觀念在歸責(zé)問題上的具體體現(xiàn)，又稱為公平原則，責(zé)任相稱原則，是指法律責(zé)任的性質(zhì)、種類、處罰的輕重應(yīng)與違法行為或違約行為的性質(zhì)和危害程度相適應(yīng)，做到“罪責(zé)均衡”、“罪當(dāng)其罪”。責(zé)任相當(dāng)原則是實(shí)現(xiàn)法律目的的需要，通過懲罰違法行為，發(fā)揮法律責(zé)任的積極功能，教育違法者和其他社會成員，從而有利于預(yù)防違法行為的發(fā)生。3責(zé)任自負(fù)原則。責(zé)任自負(fù)原則是指凡實(shí)施了違法行為人應(yīng)當(dāng)對自己的違法行為負(fù)責(zé)，必須獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任，沒有法律明文規(guī)定的，不能讓沒有違法行為人承擔(dān)法律責(zé)任。在法律責(zé)任的追究中尤其是不能追究與違法行為人雖有血緣關(guān)系而無違法行為人的責(zé)任，防止株連或變相株連。在古代社會，認(rèn)定和歸結(jié)法律責(zé)任時(shí)

13、往往是實(shí)行株連制、連坐制，這是為現(xiàn)代法治所不容的。當(dāng)然，責(zé)任自負(fù)原則也不是絕對的，在某些特殊情況下，為了社會利益保護(hù)的需要，會產(chǎn)生責(zé)任轉(zhuǎn)移承擔(dān)問題，如監(jiān)護(hù)人對被監(jiān)護(hù)人、擔(dān)保人對被擔(dān)保人承擔(dān)的替代責(zé)任。但責(zé)任的轉(zhuǎn)移必須有法律的明文規(guī)定，不得隨意地?cái)U(kuò)大責(zé)任主體。4責(zé)任平等原則。責(zé)任平等原則是指在確認(rèn)追究法律責(zé)任時(shí)，不能因責(zé)任主體的種族、民族、性別、職業(yè)、文化程度、財(cái)產(chǎn)狀況等方面的不同而有所區(qū)別，應(yīng)一律平等地追究責(zé)任。責(zé)任平等原則是法律面前人人平等的法治精神在歸責(zé)中的體現(xiàn)，它要求法律責(zé)任的不可避免性，堅(jiān)持法律責(zé)任的統(tǒng)一性，反對超越法律的特權(quán)。四、免責(zé)條件免責(zé)條件即免除法律責(zé)任的條件和理由，是指當(dāng)某種

14、應(yīng)當(dāng)歸責(zé)的狀態(tài)出現(xiàn)時(shí)不承擔(dān)法律責(zé)任的理由。確定法律責(zé)任從實(shí)質(zhì)上講，就是保護(hù)某種利益，但利益并不完全相同，當(dāng)上述歸責(zé)基礎(chǔ)所保護(hù)的利益在特定情況下與更高的利益沖突時(shí)，立法者為了保護(hù)更高的利益，就確定了免責(zé)條件。主要有以下幾種情況。1.正當(dāng)防衛(wèi)。正當(dāng)防衛(wèi)是為了使公共利益、本人利益或他人的人身和其他權(quán)利免受正在進(jìn)行的不法侵害而加以反擊的合法行為。正當(dāng)防衛(wèi)行為一般不承擔(dān)法律責(zé)任。正當(dāng)防衛(wèi)如果明顯超過必要限度造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。這時(shí)的防衛(wèi)就成了減輕責(zé)任的條件。緊急避險(xiǎn)是為了使公共利益、本人或者他人的人身安全或其他權(quán)利免遭正在發(fā)生的危險(xiǎn)，不得已采取的損害他人的行為。緊急避險(xiǎn)行為一般不負(fù)法律責(zé)任。

15、但超過必要限度造成不應(yīng)有的損害時(shí)，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。此時(shí)的緊急避險(xiǎn)成為減輕法律責(zé)任的條件。 。責(zé)任能力指承擔(dān)法律責(zé)任所必備的身體和精神條件，即能夠辯認(rèn)自己的行為并能控制自己的行為因而能夠并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。當(dāng)一個(gè)人達(dá)到一定年齡、其精神和身體也達(dá)到一定狀態(tài)被認(rèn)為可以辯認(rèn)和控制自己的行為時(shí)，該人便被認(rèn)為有責(zé)任能力；相反，一個(gè)未達(dá)到一定年齡或理智不健全或處于藥物作用下無法辯認(rèn)控制自己行為的人，便被認(rèn)為無責(zé)任能力。有無責(zé)任能力由法律加以規(guī)定。無責(zé)任能力是不負(fù)法律責(zé)任的理由，責(zé)任能力較低是減輕法律責(zé)任的理由。不可抗力是指不可抵抗的強(qiáng)制或強(qiáng)力。不可抗力可以是自然的因素，如地震、災(zāi)害性的天氣，也可能是社會因素

16、，如戰(zhàn)爭、嚴(yán)重疾病等等。不可抗力在民事責(zé)任中具有特別重要的意義，常常成為免除民事責(zé)任的理由。此外還有責(zé)任赦免、時(shí)效屆滿等免責(zé)條件。五、法律責(zé)任的分類按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對法律責(zé)任進(jìn)行不同的分類。下面我們主要介紹一下司法實(shí)踐中常用的幾種法律責(zé)任。（一）刑事責(zé)任。形式責(zé)任是由于刑事違法行為所引起的應(yīng)受刑事處罰的不利結(jié)果，只有行為人的行為觸犯了刑法并具備了犯罪構(gòu)成的基本要件，才承擔(dān)刑事責(zé)任。刑事責(zé)任是刑法、刑事訴訟法中常用的法律術(shù)語，是刑事立法與司法中要解決的基本問題。整個(gè)刑事訴訟法活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，都是為了準(zhǔn)確、及時(shí)地查明犯罪事實(shí)，正確適用法律，懲罰犯罪分子，保證無罪的人不受刑事追究。（二）民事

17、責(zé)任。從我國民法通則的規(guī)定看，民事責(zé)任是指民事主體在民事活動(dòng)中，依法對自己或他人的行為應(yīng)承擔(dān)的法律后果，主要指民事主體在民事活動(dòng)中因?qū)嵤┻`法、違約行為而依照民事法規(guī)應(yīng)承擔(dān)的不利的法律后果。民事法律責(zé)任有許多種類，如侵權(quán)的民事責(zé)任、違約責(zé)任、有限責(zé)任與無限責(zé)任、財(cái)產(chǎn)責(zé)任與非財(cái)產(chǎn)責(zé)任、單方責(zé)任與雙方責(zé)任、按份責(zé)任與連帶責(zé)任等。（三）行政責(zé)任。行政責(zé)任一詞的含義很多，主要有如下幾種觀點(diǎn)：（1）行政責(zé)任是行政職責(zé)或義務(wù)；（2）行政責(zé)任是指行政應(yīng)負(fù)的政法責(zé)任，如行政機(jī)關(guān)對議會、選民的責(zé)任；（3）行政責(zé)任是因違反行政法而承擔(dān)的法律后果。我們這里說的行政責(zé)任是一種法律責(zé)任，它是指行政機(jī)關(guān)及其工作人員、行政相

18、對人，因違反行政法規(guī)而應(yīng)承擔(dān)的不利的法律后果。（四）違憲責(zé)任。指由于違憲行為引起的不利后果。違憲一般指有關(guān)國家機(jī)關(guān)制定法規(guī)和規(guī)章，以及國家機(jī)關(guān)、社會組織、公民的活動(dòng)與憲法內(nèi)容相抵觸的現(xiàn)象。因?yàn)樵诜蓽Y源中，憲法具有最高的法律地位和法律效力，凡是與憲法規(guī)定相違背的法律、法規(guī)、活動(dòng)都是無效的，都要承擔(dān)違憲法律責(zé)任。從狹義上看，承擔(dān)違憲責(zé)任的主體只能是國家機(jī)關(guān)或國家機(jī)關(guān)重要領(lǐng)導(dǎo)人，因此，違憲責(zé)任是一種特殊的法律責(zé)任，它兼具有政治上和法律上的雙重責(zé)任。第二節(jié) 法律制裁一、法律制裁的概念法律制裁是由特定的國家機(jī)關(guān)對違法者依其法律責(zé)任而實(shí)施的強(qiáng)制性懲罰措施。法律制裁是國家強(qiáng)制力在法律中的主要體現(xiàn)，是國家對

19、非法行為和法律運(yùn)作過程中一些障礙的反應(yīng)；目的在于防止違法和其他非法行為，消除這些行為所造成的后果；反映了國家對違法行為的特別評價(jià)。從社會特征上看，法律制裁是國家對有社會危害性行為的懲罰或?qū)Ρ磺趾?quán)利的恢復(fù)。從法律的特征上看，法律制裁是法律規(guī)范的處理部分不能得到正常實(shí)現(xiàn)的情況下，法的實(shí)施的形式，即通過法律規(guī)范的制裁部分而實(shí)現(xiàn)。法律責(zé)任與法律制裁存在著直接邏輯關(guān)系。法律責(zé)任是實(shí)施法律制裁的前提，沒有法律責(zé)任就不能實(shí)施制裁。正是由于二者存在著如此緊密的關(guān)系，所以許多部門法學(xué)中，很少見到有關(guān)對法律責(zé)任的專題研究，大多直接敘述法律制裁。但從理論上看，法律制裁與法律責(zé)任有許多區(qū)別：（1）法律責(zé)任承擔(dān)者是違

20、法、侵權(quán)或違約的行為人，而法律制裁的主體是國家機(jī)關(guān)。（2）并非所有的法律責(zé)任都要實(shí)施法律制裁。因?yàn)橛行┓韶?zé)任的主體可以主動(dòng)、自覺地承擔(dān)法律責(zé)任。這樣就不一定以制裁方式促成法律責(zé)任的實(shí)現(xiàn)?？梢哉f，法律制裁在一定程度上是促成責(zé)任人消極被動(dòng)地承擔(dān)法律責(zé)任的方式。另外，法律責(zé)任可能會因出現(xiàn)免責(zé)條件而不必要實(shí)施法律制裁。（3）法律責(zé)任主要是依據(jù)實(shí)體法確認(rèn)的，而法律制裁則主要是依據(jù)程序法實(shí)施的。二、法律制裁的種類與法律責(zé)任的種類相對應(yīng)，法律制裁分為刑事制裁、民事制裁、行政制裁和違憲制裁等。1刑事制裁。刑事制裁是司法機(jī)關(guān)對犯罪者根據(jù)刑事責(zé)任所確定并實(shí)施的強(qiáng)制性措施。刑事制裁其實(shí)就是刑罰。根據(jù)我國刑法的規(guī)定，刑罰分為主刑和附加刑兩大類。主刑的種類有：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑。附加刑的種類有