證券投資學(xué)復(fù)習(xí)ppt課件

1、.基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí).第一章第一章 緒論緒論第一部分第一部分 證券概述證券概述v授課知識點(diǎn)：授課知識點(diǎn)：（一）證券的定義（一）證券的定義（二）證券的分類（二）證券的分類 1.1.按性質(zhì)不同按性質(zhì)不同證據(jù)證券；憑證證券；有價(jià)證券；證據(jù)證券；憑證證券；有價(jià)證券； 2.2.有價(jià)證券的分類（按特定財(cái)產(chǎn)的不同）有價(jià)證券的分類（按特定財(cái)產(chǎn)的不同） 商品證券；貨幣證券；資本證券；商品證券；貨幣證券；資本證券；（三）有價(jià)證券的特征（三）有價(jià)證券的特征產(chǎn)權(quán)性；收益性；流動性；產(chǎn)權(quán)性；收益性；流動性；風(fēng)險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)性v要求：理解證券的定義以及證券的兩層分類；要求：理解證券的定義以及證券的兩層分類； 理解有價(jià)證券

2、的特征。理解有價(jià)證券的特征。 .第二部分第二部分 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展v講授內(nèi)容：講授內(nèi)容：一、金融與金融市場一、金融與金融市場 （一）金融市場的產(chǎn)生（一）金融市場的產(chǎn)生 （二）金融市場體系的構(gòu)成（二）金融市場體系的構(gòu)成二、證券市場的功能及其構(gòu)成要素二、證券市場的功能及其構(gòu)成要素 （一）證券市場的三大功能（一）證券市場的三大功能 籌資功能；資本定價(jià)功能；資本配置功能籌資功能；資本定價(jià)功能；資本配置功能 （二）證券市場的構(gòu)成要素（二）證券市場的構(gòu)成要素 市場主體；市場客體；市場的中介機(jī)構(gòu)；自律性市場主體；市場客體；市場的中介機(jī)構(gòu)；自律性組織；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu).三

3、、中國證券市場發(fā)展的歷史進(jìn)程三、中國證券市場發(fā)展的歷史進(jìn)程 19841984年年1111月，上海飛月音響公司改制為股份有限月，上海飛月音響公司改制為股份有限公司，成為我國第一家向公眾公開發(fā)行股票的股份公司，成為我國第一家向公眾公開發(fā)行股票的股份公司。公司。 19901990年年1212月月1919日，上海證券交易所正式開業(yè)；日，上海證券交易所正式開業(yè)； 19911991年年7 7月月3 3日，深圳證券交易所成立。兩個交易日，深圳證券交易所成立。兩個交易所的成立標(biāo)志著新中國股票市場開始形成。所的成立標(biāo)志著新中國股票市場開始形成。 19991999年年7 7月月1 1日，日，中華人民共和國證券法中

4、華人民共和國證券法正式正式頒布實(shí)施；新修訂的頒布實(shí)施；新修訂的證券法證券法于于20062006年年1 1月月1 1日頒日頒布實(shí)施。布實(shí)施。 20052005年年4 4月月3030日，證監(jiān)會頒布日，證監(jiān)會頒布關(guān)于上市公司股關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知，股權(quán)分置改革，股權(quán)分置改革正式啟動。正式啟動。 .v本部分內(nèi)容要求：本部分內(nèi)容要求： 了解金融市場的功能；了解金融市場的功能； 了解金融市場的構(gòu)成要素；了解金融市場的構(gòu)成要素； 理解證券市場的功能和證券市場的構(gòu)成要素；理解證券市場的功能和證券市場的構(gòu)成要素； 理解證券市場發(fā)展過程中的關(guān)鍵性事件。理解證券市場

5、發(fā)展過程中的關(guān)鍵性事件。.第三部分第三部分 證券市場的運(yùn)作證券市場的運(yùn)作v講授內(nèi)容：講授內(nèi)容：一、證券發(fā)行市場一、證券發(fā)行市場（一）證券發(fā)行市場的含義和構(gòu)成（一）證券發(fā)行市場的含義和構(gòu)成（二）證券發(fā)行分類（二）證券發(fā)行分類 1.1.按發(fā)行對象分類按發(fā)行對象分類私募發(fā)行；公募發(fā)行私募發(fā)行；公募發(fā)行 2.2.按發(fā)行過程分類按發(fā)行過程分類直接發(fā)行；間接發(fā)行直接發(fā)行；間接發(fā)行二、證券交易市場證券交易市場（一）證券交易的原則和種類（一）證券交易的原則和種類 1.1.證券交易的原則證券交易的原則公開；公平；公正；公開；公平；公正； 2.2.證券交易的種類證券交易的種類（二）證券交易市場的類型（二）證券交易

6、市場的類型 1.1.證券交易所：定義、特征和組織形式證券交易所：定義、特征和組織形式 2.2.場外交易市場場外交易市場 .三、證券交易程序三、證券交易程序 證券交易規(guī)則：委托證券交易規(guī)則：委托限價(jià)委托和市價(jià)委托限價(jià)委托和市價(jià)委托 競價(jià)成交原則競價(jià)成交原則價(jià)格優(yōu)先；時間價(jià)格優(yōu)先；時間有限；市價(jià)委托優(yōu)先于限價(jià)委托有限；市價(jià)委托優(yōu)先于限價(jià)委托v要求：要求： 理解證券發(fā)行市場和證券交易市場的特征；理解證券發(fā)行市場和證券交易市場的特征； 理解證券發(fā)行分類；理解證券發(fā)行分類； 理解證券交易的原則；理解證券交易的原則； 理解證券交易所的組織形式和特點(diǎn)。理解證券交易所的組織形式和特點(diǎn)。.第二章第二章 證券投資

7、工具證券投資工具股票股票第一部分第一部分 股票概述股票概述v 授課內(nèi)容：定義（股票與股份）；性質(zhì)；特征授課內(nèi)容：定義（股票與股份）；性質(zhì)；特征v 要求：要求：理解股票的特征和性質(zhì)。理解股票的特征和性質(zhì)。 第二部分第二部分 股票的類型股票的類型v 授課內(nèi)容：授課內(nèi)容： 一、三種分類一、三種分類 二、普通股與優(yōu)先股二、普通股與優(yōu)先股（一）普通股的權(quán)利和義務(wù)（一）普通股的權(quán)利和義務(wù)（二）優(yōu)先股的特征和種類（二）優(yōu)先股的特征和種類（三）比較普通股與優(yōu)先股的異同（三）比較普通股與優(yōu)先股的異同v要求：要求：理解普通股股東的權(quán)利；理解普通股股東的權(quán)利； 掌握普通股股權(quán)與優(yōu)先股股權(quán)的異同。掌握普通股股權(quán)與優(yōu)先

8、股股權(quán)的異同。. 第三部分第三部分 我國現(xiàn)行的股權(quán)結(jié)構(gòu)我國現(xiàn)行的股權(quán)結(jié)構(gòu)v授課內(nèi)容：授課內(nèi)容：一、我國的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其劃分標(biāo)準(zhǔn)一、我國的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其劃分標(biāo)準(zhǔn)二、股權(quán)分置改革的背景二、股權(quán)分置改革的背景v要求：理解股權(quán)分置改革的背景；要求：理解股權(quán)分置改革的背景； .v第四部分第四部分 股票的價(jià)值與價(jià)格股票的價(jià)值與價(jià)格v授課內(nèi)容：授課內(nèi)容：一、股票的四種價(jià)值一、股票的四種價(jià)值票面價(jià)值；賬面價(jià)值；清算價(jià)值；票面價(jià)值；賬面價(jià)值；清算價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值內(nèi)在價(jià)值二、股票的價(jià)格二、股票的價(jià)格發(fā)行價(jià)格；交易價(jià)格；理論價(jià)格發(fā)行價(jià)格；交易價(jià)格；理論價(jià)格三、股票價(jià)格的修正三、股票價(jià)格的修正除息和除權(quán)除息和除權(quán) 1.1.

9、背景背景 2.2.股權(quán)登記日與除權(quán)除息日股權(quán)登記日與除權(quán)除息日 3.3.除權(quán)（息）基準(zhǔn)價(jià)的形成除權(quán)（息）基準(zhǔn)價(jià)的形成v要求：要求：理解股票四種價(jià)值的內(nèi)涵；理解股票四種價(jià)值的內(nèi)涵； 理解股票價(jià)格的修正背景；理解股票價(jià)格的修正背景； 理解股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的作用；理解股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的作用； 掌握除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)的計(jì)算。掌握除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)的計(jì)算。 .第五部分第五部分 股票價(jià)格指數(shù)股票價(jià)格指數(shù)v授課內(nèi)容：授課內(nèi)容：股票價(jià)格指數(shù)的編制方法股票價(jià)格指數(shù)的編制方法一、簡單算數(shù)平均數(shù)法一、簡單算數(shù)平均數(shù)法二、加權(quán)算數(shù)平均數(shù)法二、加權(quán)算數(shù)平均數(shù)法v要求：要求：理解股票價(jià)格指數(shù)的特點(diǎn)；理解股票價(jià)格指數(shù)的

10、特點(diǎn)； 掌握股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法。掌握股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法。.第三章第三章 證券投資工具證券投資工具債券債券v授課內(nèi)容：授課內(nèi)容： 一、債券的定義一、債券的定義 二、債券的基本要素二、債券的基本要素 三、債券的特征三、債券的特征 四、債券的分類四、債券的分類 五、債券與股票的區(qū)別五、債券與股票的區(qū)別 六、債券收益率的計(jì)算六、債券收益率的計(jì)算v要求：要求：1.1.理解債券的票面基本要素和特征；理解債券的票面基本要素和特征； 2.2.理解按利息支付方式和債券發(fā)行主體的分類；理解按利息支付方式和債券發(fā)行主體的分類； 3.3.理解公司債券中可轉(zhuǎn)換公司債和附新股認(rèn)購權(quán)理解公司債券中可轉(zhuǎn)換公司債和附新

11、股認(rèn)購權(quán) 公司債特點(diǎn)；公司債特點(diǎn)； 4.4.理解債券與股票的區(qū)別；理解債券與股票的區(qū)別； 5.5.理解債券收益率的計(jì)算。理解債券收益率的計(jì)算。.第四章第四章 證券投資工具證券投資工具投資基金投資基金授課內(nèi)容：授課內(nèi)容：第一部分第一部分 投資基金概述投資基金概述一、概念一、概念二、主要當(dāng)事人二、主要當(dāng)事人三、特征三、特征四、分類四、分類五、基金資產(chǎn)的估值五、基金資產(chǎn)的估值計(jì)算基金資產(chǎn)凈值與單位基金計(jì)算基金資產(chǎn)凈值與單位基金資產(chǎn)凈值資產(chǎn)凈值第二部分第二部分 開放式基金與封閉式基金開放式基金與封閉式基金 一、封閉式基金與開放式基金的交易特點(diǎn)一、封閉式基金與開放式基金的交易特點(diǎn) 二、開放式基金的認(rèn)購、

12、申購和贖回二、開放式基金的認(rèn)購、申購和贖回.v要求：要求：1、理解投資基金的特征；理解投資基金的特征； 2、理解投資基金三個當(dāng)事人的作用及其關(guān)系；、理解投資基金三個當(dāng)事人的作用及其關(guān)系； 3、理解投資基金的兩種分類及其特點(diǎn)；、理解投資基金的兩種分類及其特點(diǎn)； 4、掌握基金資產(chǎn)的估值方法；、掌握基金資產(chǎn)的估值方法； 5、理解封閉式基金與開放式基金的交易特點(diǎn)；、理解封閉式基金與開放式基金的交易特點(diǎn)； 6、掌握開放式基金的申購，認(rèn)購和贖回方法。、掌握開放式基金的申購，認(rèn)購和贖回方法。.第五章第五章 金融衍生工具金融衍生工具金融期貨和金融期權(quán)金融期貨和金融期權(quán)第一部分第一部分 金融衍生工具概述金融衍生

13、工具概述v授課內(nèi)容：授課內(nèi)容：一、金融衍生工具的定義及其內(nèi)涵一、金融衍生工具的定義及其內(nèi)涵二、金融衍生工具的特征二、金融衍生工具的特征三、金融衍生工具的分類三、金融衍生工具的分類v要求：要求： 理解金融衍生工具的分類及每種類型的特點(diǎn)。理解金融衍生工具的分類及每種類型的特點(diǎn)。.第二部分第二部分 金融期貨金融期貨授課內(nèi)容授課內(nèi)容一、金融期貨的含義一、金融期貨的含義二、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別二、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別三、期貨交易的特點(diǎn)和交易規(guī)則三、期貨交易的特點(diǎn)和交易規(guī)則交易規(guī)則：交易規(guī)則：1.1.集中交易制度集中交易制度 2.2.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制對沖

14、機(jī)制 3.3.保證金及杠桿作用保證金及杠桿作用 4.4.結(jié)算所和每日無負(fù)結(jié)算所和每日無負(fù)債結(jié)算制度債結(jié)算制度5.5.限倉制度（對交易者的持倉數(shù)量加以限限倉制度（對交易者的持倉數(shù)量加以限制）制）6.6.大戶報(bào)告制度大戶報(bào)告制度四、金融期貨交易的功能和實(shí)現(xiàn)四、金融期貨交易的功能和實(shí)現(xiàn)v要求：要求：1 1、理解金融衍生工具的特征；、理解金融衍生工具的特征； 2 2、理解期貨與現(xiàn)貨交易的區(qū)別；、理解期貨與現(xiàn)貨交易的區(qū)別； 3 3、理解期貨的交易規(guī)則；、理解期貨的交易規(guī)則； 4 4、掌握期貨套期保值功能的實(shí)現(xiàn)；、掌握期貨套期保值功能的實(shí)現(xiàn)； 5 5、理解股指期貨的交易特點(diǎn)。、理解股指期貨的交易特點(diǎn)。.第

15、三部分第三部分 金融期權(quán)金融期權(quán)v授課內(nèi)容授課內(nèi)容一、金融期權(quán)的定義及其內(nèi)涵一、金融期權(quán)的定義及其內(nèi)涵二、金融期權(quán)的基本類型二、金融期權(quán)的基本類型三、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)買賣雙方的盈虧情況三、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)買賣雙方的盈虧情況四、金融期權(quán)的價(jià)值四、金融期權(quán)的價(jià)值內(nèi)在價(jià)值內(nèi)在價(jià)值 時間價(jià)值時間價(jià)值v要求：要求：1 1、理解金融期權(quán)的權(quán)利特征；、理解金融期權(quán)的權(quán)利特征； 2 2、理解買賣雙方的盈虧特點(diǎn)；、理解買賣雙方的盈虧特點(diǎn)； 3 3、理解期權(quán)的價(jià)值。、理解期權(quán)的價(jià)值。.第六章第六章 證券投資基本分析證券投資基本分析第一部分：有價(jià)證券內(nèi)在價(jià)值的分析第一部分：有價(jià)證券內(nèi)在價(jià)值的分析v授課內(nèi)容：授課

16、內(nèi)容： 一、內(nèi)在價(jià)值概述一、內(nèi)在價(jià)值概述 二、股票的內(nèi)在價(jià)值二、股票的內(nèi)在價(jià)值 三、債券的內(nèi)在價(jià)值三、債券的內(nèi)在價(jià)值要求：要求：1、理解內(nèi)在價(jià)值的內(nèi)涵以及現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的特點(diǎn)、理解內(nèi)在價(jià)值的內(nèi)涵以及現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的特點(diǎn) 2、掌握股票與債券內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法。、掌握股票與債券內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法。第二部分：基本分析概述第二部分：基本分析概述v授課內(nèi)容：授課內(nèi)容：一、基本分析概念一、基本分析概念二、基本分析的內(nèi)容二、基本分析的內(nèi)容v要求：要求：1、理解基本面分析的內(nèi)涵；、理解基本面分析的內(nèi)涵； 2、理解基本分析的內(nèi)容。、理解基本分析的內(nèi)容。.第六章第六章 證券投資基本分析證券投資基本分析第三部分：宏

17、觀經(jīng)濟(jì)分析第三部分：宏觀經(jīng)濟(jì)分析v授課內(nèi)容：授課內(nèi)容：一、宏觀經(jīng)濟(jì)變動與證券市場波動的關(guān)系一、宏觀經(jīng)濟(jì)變動與證券市場波動的關(guān)系二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響三、國際金融市場環(huán)境對證券市場的影響三、國際金融市場環(huán)境對證券市場的影響v要求：要求：1、理解、理解GDP的變動對證券市場的影響；的變動對證券市場的影響； 2、理解宏觀經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施；、理解宏觀經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施； 3、理解國際金融環(huán)境對證券市場的影響途徑。、理解國際金融環(huán)境對證券市場的影響途徑。.第六章第六章 證券投資基本分析證券投資基本分析第三部分：公司分析第三部分：公司分析v授課知識：授課知識：一、上市公

18、司的基本面分析一、上市公司的基本面分析二、上市公司的財(cái)務(wù)分析二、上市公司的財(cái)務(wù)分析v要求：要求： 1、理解反映上市公司投資收益能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)。、理解反映上市公司投資收益能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)。 2、理解反映上市公司投資價(jià)值的財(cái)務(wù)指標(biāo)。、理解反映上市公司投資價(jià)值的財(cái)務(wù)指標(biāo)。.第七章第七章 證券投資技術(shù)分析證券投資技術(shù)分析v第一部分：技術(shù)分析的主要理論第一部分：技術(shù)分析的主要理論一、技術(shù)分析概述一、技術(shù)分析概述二、道氏理論二、道氏理論三、三、K K線理論線理論四、切線理論四、切線理論五、形態(tài)理論五、形態(tài)理論.要求：要求： 1 1、理解技術(shù)分析的內(nèi)涵；、理解技術(shù)分析的內(nèi)涵； 2 2、掌握技術(shù)分析的三大假設(shè)；、掌握技術(shù)分析的三大假設(shè)； 3 3、掌握道氏理論的主要原理；、掌握道氏理論的主要原理； 4 4、掌握單根、掌握單根K K線的市場含義，并能夠在特定線的市場含義，并能夠在特定 的趨勢中進(jìn)行分析。的趨勢中進(jìn)行分析。 5 5、掌握、掌握K K線反轉(zhuǎn)組合形態(tài)的分析方法。線反轉(zhuǎn)組合形態(tài)的分析方法。 6 6、理解趨勢理論。、理解趨勢理論。 7 7、掌握支撐線和壓力線的原理及其市場含義分析。、掌握支撐線和壓力線的原理及其市場含義分析。 8 8、理解趨勢線和軌道線應(yīng)