技術(shù)和市場(chǎng)勢(shì)力

1、R&D和市場(chǎng)勢(shì)力一、引言進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國(guó)傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)日趨減弱，為實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)發(fā)展，政府提出了“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國(guó)家”的發(fā)展戰(zhàn)略，由此也帶動(dòng)了政府層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的大力支持與投入。在企業(yè)層面，近年來企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入持續(xù)增加。2012年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，在2012年中國(guó)共投入 R&D經(jīng)費(fèi)為10298.4億元，比上年增加1611.4億元，增長(zhǎng)18.5%，其中企業(yè)R&D支出占比達(dá)到76.2%，而在2000年，這個(gè)數(shù)據(jù)為57.6%，這表明在全社會(huì)R&D投入高速增長(zhǎng)的背景下，企業(yè)R&D投入增長(zhǎng)高

2、于全社會(huì)R&D投入增長(zhǎng)。 長(zhǎng)期以來，我國(guó)企業(yè)普遍缺乏市場(chǎng)勢(shì)力導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司通常在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于主導(dǎo)地位，而我國(guó)企業(yè)不得不面對(duì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、低端競(jìng)爭(zhēng)，長(zhǎng)期在微利中掙扎。為了扭轉(zhuǎn)這種不利局面，國(guó)家及企業(yè)加大了R&D投入，目的在于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，構(gòu)建市場(chǎng)勢(shì)力，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位，獲得高利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)做大做強(qiáng)的目標(biāo)。那么，一個(gè)自然而現(xiàn)實(shí)的問題是：R&D投入能夠增強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力嗎？R&D投入能夠在多大程度上增強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力？現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)勢(shì)力是指一個(gè)或一組企業(yè)對(duì)某一行業(yè)價(jià)格和生產(chǎn)決策的控制關(guān)系（薩繆爾森，2001）。在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，市場(chǎng)勢(shì)力是

3、企業(yè)利用各種手段調(diào)整或者控制市場(chǎng)價(jià)格的能力，涉及降低投入要素價(jià)格、提高生產(chǎn)技術(shù)水平、以營(yíng)銷手段調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格和控制銷售渠道等，將產(chǎn)品價(jià)格維持在較高水平，以獲得更多利潤(rùn)。在我國(guó)，對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力的研究主要集中在以下兩個(gè)方面：第一方面是市場(chǎng)勢(shì)力的來源分析。羅珺（2003）分析了我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行的市場(chǎng)勢(shì)力影響因素，認(rèn)為國(guó)有商業(yè)銀行的市場(chǎng)勢(shì)力來自于制度安排、國(guó)家保護(hù)以及國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革需要，作者同時(shí)認(rèn)為，與這種市場(chǎng)勢(shì)力并存的不是銀行的做大做強(qiáng)，而是經(jīng)營(yíng)上消極應(yīng)對(duì)、缺乏創(chuàng)新，資源配置效率底下，資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)過高。葉澤（2004）分析了電力市場(chǎng)企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力形成之后，認(rèn)為電力企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力主要來自于企業(yè)之間策略性互動(dòng)、市場(chǎng)需

4、求彈性以及競(jìng)爭(zhēng)性邊緣企業(yè)供給彈性等因素，作者認(rèn)為治理市場(chǎng)勢(shì)力的辦法在于制度創(chuàng)新。張小蒂和朱勤（2007）認(rèn)為市場(chǎng)勢(shì)力為創(chuàng)新提供內(nèi)生的動(dòng)力機(jī)制，而市場(chǎng)勢(shì)力的構(gòu)建又是創(chuàng)新的結(jié)果。作者認(rèn)為，我國(guó)企業(yè)要想在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，必須構(gòu)建市場(chǎng)勢(shì)力與自主創(chuàng)新的良性互動(dòng)機(jī)制。鑒于此，必須加快培育企業(yè)家要素、加快渠道控制、提升產(chǎn)業(yè)群的組織化程度。王皓（2013）以國(guó)內(nèi)的轎車行業(yè)為例，研究合資模式對(duì)企業(yè)市場(chǎng)來源的影響，通過構(gòu)建縱向差異化模型，并做實(shí)證分析，作者發(fā)現(xiàn)合資企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力與效率關(guān)系不顯著，與之形成鮮明對(duì)比的是，效率與本土企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力有顯著地正相關(guān)性。作者的結(jié)論是，合資企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力來自于產(chǎn)品差異化

5、或者合謀，而本土企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力主要來自于效率提高。黃楓和吳純杰（2013）在“生產(chǎn)法”的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了我國(guó)化學(xué)藥品制劑制造企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的測(cè)算模型，實(shí)證結(jié)果顯示，我國(guó)制藥企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力與所有制性質(zhì)、規(guī)模、研發(fā)狀況和藥品銷售渠道等因素有關(guān)。這其中，作者認(rèn)為研發(fā)活動(dòng)是通過專利保護(hù)制度帶來的合法壟斷為企業(yè)帶來了市場(chǎng)勢(shì)力。第二方面是市場(chǎng)勢(shì)力的福利損失及監(jiān)管機(jī)制。汪貴浦和陳明亮（2007）通過郵電通信行業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的測(cè)度，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)行業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)作用，因此電信業(yè)拆分促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的目的并未實(shí)現(xiàn)。周末和王璐（2012）在Klette-Desouza模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了一個(gè)測(cè)度產(chǎn)品異質(zhì)條件下市場(chǎng)勢(shì)力與壟斷損失

6、的模型，并應(yīng)用于白酒制造業(yè)業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的度量，結(jié)果顯示白酒制造業(yè)具有極強(qiáng)的市場(chǎng)勢(shì)力，并帶來了數(shù)百億的福利凈損失。陳甬軍、楊振（2012）測(cè)算了我國(guó)制造業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力水平，然后進(jìn)一步考察了外資進(jìn)入的市場(chǎng)效應(yīng)，結(jié)果顯示外資進(jìn)入同時(shí)具有競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)大于非競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，亦即外資進(jìn)入使得我國(guó)的壟斷凈損失減少了，社會(huì)總福利增加了。于良春和姜琪（2013）通過對(duì)我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)雙側(cè)市場(chǎng)勢(shì)力、非對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)的擠占效應(yīng)的測(cè)度，發(fā)現(xiàn)行政壟斷導(dǎo)致全行業(yè)整體效率低下，技術(shù)效率的提高并不能提高我國(guó)鐵路運(yùn)輸業(yè)全要素生產(chǎn)率。有鑒于此，作者認(rèn)為鐵路運(yùn)輸業(yè)的改革必須以體制改革為保障，以政企分開和政資分開為原則，實(shí)現(xiàn)投資主體多

7、元化，形成有效競(jìng)爭(zhēng)的。R&D是技術(shù)和知識(shí)的主要源泉，而技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)積累是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素（Romer，1990）。但是從企業(yè)的視角看，R&D活動(dòng)存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，失敗的R&D活動(dòng)會(huì)削弱企業(yè)的成長(zhǎng)力，同時(shí)因?yàn)镽&D活動(dòng)的公共物品屬性（Arrow，1962），就算成功企業(yè)也無法獨(dú)占其創(chuàng)新成果的全部收益。那么，是什么激勵(lì)企業(yè)不斷加大R&D投入？企業(yè)期望成功的R&D投入帶來創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新工藝，由此帶來的產(chǎn)品多樣化和生產(chǎn)成本的降低可以幫助企業(yè)獲得更大的市場(chǎng)勢(shì)力從而獲得更高的總體利潤(rùn)。國(guó)內(nèi)對(duì)R&D投入的研究可以被歸納為以下三條線索張海洋.中國(guó)省

8、際工業(yè)全要素R&D效率和影響因素：1999-2007J.經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）2010，第9卷第3期：1029-1050：第一條線索是分析企業(yè)的R&D投入行為及其影響因素。周黎安和羅凱(2005) 應(yīng)用動(dòng)態(tài)面板模型對(duì)我國(guó)企業(yè)規(guī)模與地區(qū)間專利差異進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在非國(guó)有企業(yè)里，創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模有顯著的正向關(guān)系。安同良等（2009）將自主創(chuàng)新的企業(yè)分為兩類：原始創(chuàng)新企業(yè)和二次創(chuàng)新企業(yè)，作者認(rèn)為這兩類企業(yè)在面對(duì)政府補(bǔ)貼和R&D投入時(shí)的策略是不同的。在此基礎(chǔ)上，作者構(gòu)建了一個(gè)企業(yè)與政府之間的動(dòng)態(tài)不對(duì)稱信息博弈模型，來刻畫兩類企業(yè)獲取R&D補(bǔ)貼的策略性行為及R&D補(bǔ)貼的激勵(lì)

9、效應(yīng)。張杰等（2012）認(rèn)為，融資約束對(duì)民營(yíng)企業(yè)R&D投入造成了顯著抑制作用，銀行貸款對(duì)企業(yè)R&D投入有負(fù)面影響。第二條線索是R&D產(chǎn)出效率極其影響因素分析。吳延兵(2006a) 以R&D資本存量和R &D人數(shù)作為R&D投入， 以新產(chǎn)品銷售收入或者專利作為R &D產(chǎn)出， 構(gòu)建知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型， 對(duì)知識(shí)生產(chǎn)性質(zhì)和影響因素進(jìn)行了分析。白俊紅、李婧（2011）從效率視角基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建了一個(gè)隨機(jī)模型，分析政府R&D補(bǔ)貼對(duì)等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新及創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)政府R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率有顯著地正向影響，企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)

10、權(quán)類型對(duì)政府R&D補(bǔ)貼效果的影響不并不顯著。王?。?011）在拓展的柯布-道格拉斯知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，利用28個(gè)制造業(yè)1998-2006年的面板數(shù)據(jù)，測(cè)算了政府R&D補(bǔ)貼與企業(yè)R&D投入的產(chǎn)出彈性，發(fā)現(xiàn)在R&D強(qiáng)度高的行業(yè)，企業(yè)R&D投入的產(chǎn)出彈性最高，而政府R&D補(bǔ)貼的產(chǎn)出彈性是最小的。第三類是分析R&D與生產(chǎn)率或利潤(rùn)的關(guān)系。吳延兵(2006b) 發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的R &D 產(chǎn)出彈性約為0.11 ， 而控制了市場(chǎng)因素和產(chǎn)權(quán)因素后， R&D 產(chǎn)出彈性約為0.104。這些研究的結(jié)論可以歸納為: R&D生產(chǎn)呈規(guī)模報(bào)

11、酬不變或遞減特征； R&D生產(chǎn)率彈性很低但基本上為正， R&D投入促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)； 政府應(yīng)當(dāng)采取優(yōu)惠激勵(lì)政策， 引導(dǎo)推動(dòng)企業(yè)加大R&D 投入， 增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。謝建國(guó)和周露昭（2009）利用國(guó)際R&D技術(shù)溢出模型研究國(guó)際R&D與中國(guó)全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)際R&D通過進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)發(fā)現(xiàn)，這種促進(jìn)作用具有顯著的區(qū)域差異。張海洋（2010）構(gòu)造了一個(gè)全要素R&D效率估算框架，分析了我國(guó)省級(jí)大中型企業(yè)1999-2007年全要素R&D人員效率的變化特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)要素稟賦和產(chǎn)權(quán)變量是促進(jìn)全要素R&D效率提

12、高的主要因素，R&D投入與FDI的交互項(xiàng)會(huì)抑制全要素R&D效率的提高。上述研究得出了很多意義深遠(yuǎn)的結(jié)論，有助于理解市場(chǎng)勢(shì)力的來源，有助于提升認(rèn)識(shí)R&D對(duì)個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)做大做強(qiáng)的重要意義，但是存在一個(gè)重要缺陷：沒有對(duì)R&D投入與企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的關(guān)系進(jìn)行理論分析，亦即在現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究中，沒有構(gòu)建一個(gè)從R&D投入到市場(chǎng)勢(shì)力的完整傳導(dǎo)機(jī)制。除此之外，朱勤（2007）研究了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)勢(shì)力的互動(dòng)關(guān)系，但是遺憾的是，沒有對(duì)兩者的關(guān)系進(jìn)行定量分析。也就是說，政府、企業(yè)所關(guān)心的問題沒有得到很好地解決：政府和企業(yè)進(jìn)行R&D的投入，在多大程度上使得企

13、業(yè)獲得市場(chǎng)勢(shì)力，從而獲得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、更多的企業(yè)利潤(rùn)？ 為了回答上述問題，本文將在Jozef Konings et al（2005）模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)造一個(gè)市場(chǎng)勢(shì)力測(cè)算模型，運(yùn)用1998-2007（？）年我國(guó)？個(gè)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，測(cè)算制造業(yè)各行業(yè)層面市場(chǎng)勢(shì)力。為此，本文后續(xù)部分的安排如下：第二部分從理論上分析R&D投入與市場(chǎng)勢(shì)力的關(guān)系，第三部分構(gòu)建測(cè)算模型，第四部分簡(jiǎn)要介紹數(shù)據(jù)和變量，第五部分分析實(shí)證結(jié)果，最后是結(jié)論。二、理論分析：R&D投入與市場(chǎng)勢(shì)力新產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)的策略行為是市場(chǎng)勢(shì)力的根本來源。企業(yè)的策略行為包括投資、并購(gòu)重組、廣告、企業(yè)制度創(chuàng)新和R&am

14、p;D等，其中R&D是企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力形成和變化的重要因素?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織將R&D分為兩個(gè)類型：產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，其中產(chǎn)品創(chuàng)新是指創(chuàng)造新的勞務(wù)和商品，工藝創(chuàng)新是指降低現(xiàn)有產(chǎn)品成本（泰勒爾，1988) 泰勒爾法.產(chǎn)業(yè)組織理論M.中國(guó)人民大學(xué)出版社，1988，P520。根據(jù)R&D的不同類型，我們歸納出R&D支出形成市場(chǎng)勢(shì)力的三個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制，分別是：R&D技術(shù)專用市場(chǎng)勢(shì)力，R&D產(chǎn)品多樣化市場(chǎng)勢(shì)力和R&D產(chǎn)品邊際成本市場(chǎng)勢(shì)力。這三條傳導(dǎo)機(jī)制在直覺上是顯而易見的：R&D借助專利保護(hù)制度等法規(guī)獲得技術(shù)專用，從而形成進(jìn)入壁壘，進(jìn)入壁壘形成了市場(chǎng)勢(shì)力

15、；商品創(chuàng)新形成了產(chǎn)品多樣化，產(chǎn)品多樣化構(gòu)筑了進(jìn)入壁壘，進(jìn)入壁壘形成了市場(chǎng)勢(shì)力；工藝創(chuàng)新使得企業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成進(jìn)入壁壘，進(jìn)入壁壘形成了市場(chǎng)勢(shì)力。接下來，我們將從理論上闡述這三個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制的具體作用機(jī)理。1. R&D技術(shù)專用市場(chǎng)勢(shì)力分析邏輯：技術(shù)會(huì)引起市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)引起企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的變化。技術(shù)壁壘？R&D與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)關(guān)系的參考文獻(xiàn)：1. Richard C. Levin and Peter C. Reiss（1984） Tests of a Schumpeterian Model of R&D and Market Structure2. Robe

16、rt A. Connolly and Mark Hirschey (1984) R &D， Market Structure and Profits: A Value-Based Approach3. Richard C. Levin et al（1985）Association R&D Appropriability， Opportunity， and Market Structure: New Evidence on Some Schumpeterian Hypotheses4. P. A. geroski（1990） Innovation， Technological O

17、pportunity， and Market Structure5.John Sutton（1996）Technology and market structure6.盛文軍和梁躍生（2004）R &D和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是相互決定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)勢(shì)力的參考文獻(xiàn)：2.R&D產(chǎn)品多樣化市場(chǎng)勢(shì)力參與者：創(chuàng)新企業(yè)，跟隨企業(yè)，潛在進(jìn)入企業(yè)分析邏輯：R&D會(huì)引起產(chǎn)品多樣化，產(chǎn)品多樣化對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力的提升有促進(jìn)作用。產(chǎn)品多樣化對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力的形成具有雙重效應(yīng)：一方面，產(chǎn)品多樣化降低了企業(yè)在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，使產(chǎn)品具有不完全的替代性。另一方面，多樣化是行業(yè)形成進(jìn)入壁壘的重要因素，它增加了潛在競(jìng)爭(zhēng)者

18、進(jìn)入市場(chǎng)的難度。產(chǎn)品差異化，滿足非對(duì)稱需求。企業(yè)主動(dòng)影響和創(chuàng)造需求。“創(chuàng)造”出產(chǎn)品非對(duì)稱需求的能力正是企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的實(shí)質(zhì)。差異化機(jī)制，是指企業(yè)通過產(chǎn)品創(chuàng)新與市場(chǎng)創(chuàng)新，創(chuàng)造并鎖定市場(chǎng)的非對(duì)稱需求，以差異化競(jìng)爭(zhēng)尋找并定位于市場(chǎng)的“小生境”。構(gòu)筑差異化壁壘、降低競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度及產(chǎn)品的需求彈性，從而獲取小生境中的市場(chǎng)勢(shì)力，并通過小生境中創(chuàng)新與市場(chǎng)勢(shì)力的互動(dòng)，進(jìn)一步擴(kuò)張市場(chǎng)勢(shì)力。3.R&D邊際成本降低市場(chǎng)勢(shì)力參與者：創(chuàng)新企業(yè)，跟隨企業(yè)，潛在進(jìn)入企業(yè)分析思路：R&D支出產(chǎn)生的工藝創(chuàng)新減少現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。因?yàn)閷＠Ｗo(hù)制度的存在，新工藝在短期內(nèi)不會(huì)擴(kuò)散，創(chuàng)新企業(yè)在短期內(nèi)具有成本優(yōu)勢(shì)。企業(yè)的邊際成本降低時(shí)，企業(yè)有兩個(gè)極端策略：一個(gè)策略是繼續(xù)執(zhí)行市場(chǎng)價(jià)格，最早，勒納用表示市場(chǎng)勢(shì)力的大小，由此公式我們直接知道，企業(yè)生產(chǎn)商品的邊際成本降低時(shí)增大，企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力增大；另一個(gè)策略是降低產(chǎn)品價(jià)格，迫使其他廠商因虧損退出市場(chǎng)，以此擴(kuò)大市場(chǎng)銷售，增加總利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。簡(jiǎn)言之，邊際成本的降低有助于企業(yè)在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中保持主動(dòng)，構(gòu)筑成本壁壘和規(guī)模壁壘從而獲得市場(chǎng)勢(shì)力。一般而言，為獲得市場(chǎng)勢(shì)力，企業(yè)最常用的策略是降低價(jià)格并保證價(jià)格降低幅度小于邊際成本的降低幅度，這樣企業(yè)在進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)獲得市場(chǎng)勢(shì)力。綜上