證券新員工年述職報告

1、證券新員工年度述職報告從 5 月進入，算算已有 8 個月，這 8 個月對我來說可謂是人 生的一大轉折點， 從一個并不熟知證券的畢業(yè)大學生到一個每天都和 股票見面打交道的證券從業(yè)人員。 回首在的這些日子， 有收 獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛， 也有遇到困難和挫折時的惆悵， 總的來說我收獲甚多。 證券給了我這個平臺， 也將是我未來努力 拼搏的舞臺。現(xiàn)將 8 個月的工作匯報如下：一、公司實習年營業(yè)部招聘了包括我在內(nèi)的三名大學生， 一開始安排 我們用兩個月的時間熟悉公司，熟知各業(yè)務流程。 5、6 月在公司主 要是在柜臺及中臺實習。通過這兩個月的學習加實踐， 對于柜臺業(yè)務， 我已經(jīng)熟練的掌握 開戶及

2、相關業(yè)務流程的基本操作， 以及客戶信息修改的步驟規(guī)范， 對 創(chuàng)業(yè)板的開通相關業(yè)務流程也都有所了解。 在柜臺的實習階段遇到了 形形色色的人， 作為公司的一線接待客戶的人員， 我們始終要保持面 帶微笑，用我們的耐心，細心去服務客戶，為客戶創(chuàng)造最舒心的辦理 業(yè)務平臺。對于中臺，在這里所屬客戶服務范疇，包括收集、管理、分析、 應用客戶數(shù)據(jù)、提供信息、維護關系等等。中臺的業(yè)務相對柜臺要復 雜點，雖不是第一時間接待客戶， 但在客戶與我們建立關系后需作出 很多工作， 例如每日第一手的經(jīng)濟行情報道， 第一時間通知到客戶來 補辦業(yè)務， 客戶有需要時第一時間為其服務等等， 雖不說對待客戶需 真的對待上帝一樣， 但

3、我們必須要用最真誠負責的態(tài)度去服務好我們 的客戶。尤其要說下， 這兩個月中有大半個月我們都是在作客戶電話 回訪，對于以前從未做過的我，一開始真的覺得是個挑戰(zhàn)，不過經(jīng)過 幾次電話之后， 發(fā)現(xiàn)這是和客戶直接溝通的最好方式， 通過電話我們 可以了解并及時記下客戶的心理狀況， 再及時對其采取措施， 這樣我 們就可以第一時間為客戶做好服務。二、銀行駐點在學習主要業(yè)務流程后，我在 7 月被安排到了建行駐點，并在 8 月輾轉到中行。 通過這兩個月在銀行的駐點機會， 給自己建立了一定 的關系網(wǎng)。在銀行駐點時，我把自己當成了銀行的一份子，對待銀行 的各個業(yè)務也都有所熟悉， 積極的輔助來銀行辦業(yè)務的客戶， 盡自己

4、 的能力給銀行工作人員幫忙， 能得到她們的信任， 才是我最終的目的。 最后通過自己的努力順利完成了公司布置的營銷任務， 更重要的是我 和銀行人員的關系有了一個好的開始。 在銀行的日子讓我認識到親和 力和交際能力是作為證券營銷人員的第一要素。 銀行是我們客戶來源 的最主要途徑，只要利用好這層關系，本著共贏互利的原則，但必須 持之以恒， 這樣這層關系才會一直被延續(xù)下去， 對我們的營銷才會帶 來長遠的有利影響。三、柜臺業(yè)務9 月，我通過了證券從業(yè)資格考試。這也是我真正踏入的第 一個臺階。以后還需更加努力才可。 9 月的備戰(zhàn)成功后，我被安排到 了柜臺三個月，等待總公司對我轉正后的安排。在柜臺的這些日子， 我努力學習各個業(yè)務操作流程， 輔助同事們作業(yè)務， 客戶有需要時積 極輔助，有問題時盡自己的能力第一時間為其解答， 不懂的地方虛心 請教同事，按時完成領導布置的任務。柜臺的業(yè)務流程并不繁瑣，但 必須做到仔細，嚴謹，認真，我們做的每一筆業(yè)務都得對客戶負責， 更是對自己，對公司負責。這 200 多天，我想我做的遠遠不夠，首先是自我提升，只有不斷 學習證券知識， 我才能更好的服務客戶， 更好的為營業(yè)部獻出自己的 力量；其次是在自己的業(yè)務范疇內(nèi)做到更深更精， 這樣對待客戶的每 一次提問，我都能