法律意見書(修改稿)

1、法律意見書(修改稿)浙江近遠(yuǎn)律師事務(wù)所關(guān)于浙江大越期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司申請從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)的法律看法書浙近法字2012第013號(hào)致：浙江大越期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司浙江近遠(yuǎn)律師事務(wù)所以下簡稱本所承受浙江大越期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司以下簡稱大越期貨公司的托付，依據(jù)雙方簽訂的法律效勞托付合同，為大越期貨公司申請從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)出具法律看法書。本所律師依據(jù)期貨公司管理方法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德標(biāo)準(zhǔn)和勤勉盡責(zé)的精神，對大越期貨公司供應(yīng)的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)展核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具如下法律看法：第一節(jié)法律根據(jù)和申明事項(xiàng)一、法律根據(jù)1、期貨公司管理方法；2、期貨交易管理?xiàng)l例；3、期

2、貨公司期貨投資詢問業(yè)務(wù)試行方法。二、申明事項(xiàng)1、本所律師根據(jù)證券法、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法和律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)章等規(guī)定及本法律看法書出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和老實(shí)信譽(yù)原那么，進(jìn)展了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律看法認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、精確、完好，所發(fā)表的結(jié)論性看法合法、精確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并情愿擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。2、本所律師已得到大越期貨公司的保證，即大越期貨公司已向本所律師供應(yīng)了出具本法律看法書所必需的原始書面材料、副本材料和書面承諾，其所供應(yīng)的文件和材料是真實(shí)的、完好的和有效的，副本與正本、復(fù)印件與原件全都，且無任何

3、隱瞞、虛假和重大遺漏之處。3、本所律師對于本法律看法書至關(guān)重要而無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，依靠于政府有關(guān)部門或者其他單位及大越期貨公司出具的證明文件而出具法律看法。4、本法律看法書僅供大越期貨公司申請從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)審批之目的用法，不得用作其他任何目的。5、本所律師同意將本法律看法書作為大越期貨公司申請從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)所必備的法定文件，隨其他文件、材料上報(bào)有關(guān)部門。其次節(jié)法律看法書正文一、股東會(huì)決議合法大越期貨公司為本次申請期貨投資詢問業(yè)務(wù)資格于2012年4月10日召開股東大會(huì)，會(huì)議審議并全都同意大越期貨公司申請投資詢問業(yè)務(wù)資格。公司各方股東代表3人出席會(huì)議，相關(guān)人員9人列席股東會(huì)，

4、股東會(huì)決議獲全體股東大越股份有限公司、西博投資有限公司、紹興市期貨投資信息詢問有限公司全都通過，三股東代表均在股東會(huì)決議上簽字、蓋章。經(jīng)審核，大越期貨公司上述股東會(huì)決議符合法定程序和公司章程規(guī)定、合法有效。二、從業(yè)人員符合法定要求大越期貨公司現(xiàn)有獲得期貨投資詢問從業(yè)資格的人員6名，分別為大越期貨公司總經(jīng)理吳堅(jiān)、營業(yè)部副總經(jīng)理陳克威、研發(fā)中心副經(jīng)理杜淑芳、金屬總部主管沈翔和期貨公司員工王均和章松水。經(jīng)本所律師核查，總經(jīng)理吳堅(jiān)自1995年開頭在多家期貨公司從業(yè)，陳克威、杜淑芳、沈翔、王鈞、章松水分別于2004年至2008年開頭在期貨公司從業(yè)至今。上述高級(jí)管理人員中1人期貨從業(yè)經(jīng)受已達(dá)12年，其余5

5、名從業(yè)人員期貨從業(yè)經(jīng)受也均超過4年。另，根椐大越期貨公司出具的證明文件，并經(jīng)本所律師登陸中國證券監(jiān)視委員會(huì)網(wǎng)站查詢了相關(guān)行政懲罰和市場禁入名目下的相關(guān)內(nèi)容，上述高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員均未發(fā)覺近3年內(nèi)受到行政、刑事懲罰的情形，也不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。綜上，大越期貨公司從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)的人員符合期貨公司期貨投資詢問業(yè)務(wù)試行方法第六條第三項(xiàng)規(guī)定。三、公司無違法違規(guī)或受到行政懲罰或者刑事懲罰情形依據(jù)大越期貨公司供應(yīng)的保證文件，經(jīng)本所律師向工商、稅務(wù)、公安和法院等相關(guān)行政和司法部門詢問，同時(shí)查詢了中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站違規(guī)處理公告信息，未發(fā)覺大越期貨公司近3年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事懲罰的情形，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的狀況，不存在近一年內(nèi)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行期貨交易管理?xiàng)l例第五十九條其次款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形。四、結(jié)論看法綜上所述，大越期貨公司本次申請從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)資格行為符合法律規(guī)定。最終獲得從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)資格，尚須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)。本法律看法書正本陸份，無