專利信息分析的理論方法及其實(shí)證研究_1

1、  專利信息分析的理論方法及其實(shí)證研究       內(nèi)容 摘要：對(duì)專利信息的 分析 、 研究 和利用有利于 企業(yè) 在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲益。 目前 國內(nèi)對(duì)專利信息的系統(tǒng)研究和分析還比較少，本文研究了專利信息的分析流程、體系、 方法 。并在此基礎(chǔ)上以 中國 專利數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源、第三代移動(dòng)通訊標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)為研究對(duì)象，對(duì)該領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)專利信息進(jìn)行了實(shí)證研究。關(guān)鍵詞：專利信息 專利分析 第三代移動(dòng)通訊標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)隨著 科學(xué) 技術(shù)的迅速 發(fā)展 以及企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，分析、研究和利用專利信息已成為企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中獲益、處于有利競(jìng)爭(zhēng)地位的重要手段之

2、一。通過專利信息分析可以了解行業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在某一時(shí)段里專利的申請(qǐng)量、申請(qǐng)類型及內(nèi)容，在哪些國家有過申請(qǐng)等方面的信息。這些價(jià)值信息的獲得可以間接地分析出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的新產(chǎn)品開發(fā)策略，從而幫助企業(yè)對(duì)未來的市場(chǎng)開拓策略做出預(yù)測(cè)及相應(yīng)的對(duì)策。專利分析技術(shù)概述專利分析是將專利情報(bào)的技術(shù)內(nèi)容用關(guān)鍵詞等數(shù)據(jù)化處理后進(jìn)行加工和分析，或者將各種專利著錄項(xiàng)用數(shù)據(jù)形式分類、整理，將其結(jié)果以圖表形式一目了然地加以表現(xiàn)，用此方法處理專利 文獻(xiàn) ，易于綜合把握大量專利的內(nèi)容。專利分析的具體內(nèi)容主要包括：專利信息分析的流程、專利信息分析體系、專利分析方法等。（一）專利信息分析的流程專利信息分析的流程主要分為三個(gè)模塊：1.專利采

3、集模塊。該模塊根據(jù)確定的專利分析主題，通過選擇適合的專利檢索策略和分類方法，對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行搜索、分類，并存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)庫，然后由專業(yè)技術(shù)人員對(duì)資料進(jìn)行篩選、分類，最后存儲(chǔ)到專利數(shù)據(jù)庫。2.專利信息分析模塊。主要完成專利文獻(xiàn)的信息整理和分析，并形成可視化的專利管理圖、專利技術(shù)圖和專利權(quán)利圖，最后形成專利分析報(bào)告。3.專利信息 應(yīng)用 模塊。根據(jù)專利分析報(bào)告，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、侵權(quán)比對(duì)和回避設(shè)計(jì)，對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域、企業(yè)或個(gè)人的后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見和建議。（二）專利信息分析體系專利信息分析是指將專利文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果整理成各種圖表，即將專利信息可視化，一般可分為專利管理圖、專利技術(shù)圖、專利權(quán)利圖。1.專利管理圖。

4、專利管理圖通常包括專利年度動(dòng)向圖、技術(shù)生命周期圖、專利技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)圖、企業(yè)專利占有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、ipc（國際專利分類）分析圖等。2.專利技術(shù)圖。專利技術(shù)圖通常包括ipc（國際專利分類）分析圖、專利技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)圖、專利技術(shù)演進(jìn)圖、專利技術(shù)功效矩陣表、專利技術(shù)分布鳥瞰表、主要公司技術(shù)分布表等。（三）專利分析方法研究總的來說，專利分析方法主要有關(guān)聯(lián)分析、聚類分析、對(duì)比分析、功效矩陣和統(tǒng)計(jì)分析。1.關(guān)聯(lián)分析。關(guān)聯(lián)分析可以使用常用的一些關(guān)系度 計(jì)算 方法，如關(guān)聯(lián)系數(shù)、距離系數(shù)、內(nèi)積系數(shù)等；也可以根據(jù)需要，自己定義關(guān)聯(lián)性測(cè)度方法。關(guān)聯(lián)性測(cè)度方法沒有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。具

5、體 問題 中哪種測(cè)度方法最好，要用聚類和關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果是否符合實(shí)際情況來驗(yàn)證。專利文獻(xiàn)組中di和dj之間的引用關(guān)系計(jì)算根據(jù)以下公式：2.聚類分析。專利文獻(xiàn)聚類分析可以根據(jù)所處理數(shù)據(jù)的一些屬性，將專利文獻(xiàn)分析數(shù)據(jù)庫中的記錄劃分成一系列有意義的子集。聚類分析可以采用層次凝聚法和平面劃分法兩種類型。層次凝聚法是將每個(gè)文本文件看成是一個(gè)具有單個(gè)成員的簇，計(jì)算每對(duì)簇之間的相似度，選取具有最大相似度的簇，合并這兩個(gè)簇為一個(gè)新的簇，此過程反復(fù)進(jìn)行，直到剩下一個(gè)簇為止。平面劃分法將文本文件集合水平的分割為若干個(gè)簇，形成層次化的嵌套簇。3.功效矩陣。專利的技術(shù)/功效矩陣分析常用表格表示，將各專利文獻(xiàn)中所要達(dá)到的

6、功效作為橫向欄目，將專利文獻(xiàn)中采用的技術(shù)手段作為縱向欄目，在表中列出各專利編號(hào)。將某一技術(shù)領(lǐng)域的專利分別按照“技術(shù)”、“功效”作細(xì)分類，并一一填入適當(dāng)空格內(nèi)，計(jì)算每個(gè)空格內(nèi)的專利數(shù)量，即成為專利空白、疏松、密集區(qū)的矩陣分布表。實(shí)證研究了解專利信息分析的 理論 和方法后，本文以第三代移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)為例，對(duì)該領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)專利申請(qǐng)情況進(jìn)行分析。在實(shí)證研究中，本文利用上述專利情報(bào)分析方法對(duì)3g標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)專利進(jìn)行了整體分析，并選取技術(shù)層面進(jìn)行了微觀方面的分析，具體專利年度動(dòng)向圖、ipc分析圖、技術(shù)演進(jìn)圖等。通過對(duì)中國專利數(shù)據(jù)庫的檢索，本文首先取得近幾年在我國申請(qǐng)的移動(dòng)通信類發(fā)明專利共3000多條，專利公

7、開日截止到2005年，經(jīng)篩選，和第三代移動(dòng)通信系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)相關(guān)的專利共500多項(xiàng)。下面將從專利所屬類別、申請(qǐng)人及申請(qǐng)年代幾個(gè)方面對(duì)第三代移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)中的智能天線技術(shù)進(jìn)行詳細(xì)的分析。（一）專利年度動(dòng)向圖 分析通過年度動(dòng)向圖分析可以看到，國內(nèi)廠家相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)最早出現(xiàn)在1997年，從1998年開始申請(qǐng)量快速增加，而1998年也正是國產(chǎn)手機(jī)投產(chǎn)的開始。此后保持增長趨勢(shì)，2000年和2001年申請(qǐng)量持續(xù)增加，到2003年專利公開量達(dá)到了頂點(diǎn)。2004年和2005年申請(qǐng)量從 目前 已公開情況看有所減少，但因?yàn)榘l(fā)明專利從申請(qǐng)至公開要經(jīng)過18個(gè)月，2004年和2005年申請(qǐng)的專利還會(huì)有陸續(xù)公開，目前數(shù)

8、據(jù)尚不完整。（二）ipc分析圖通過ipc分析圖，可以發(fā)現(xiàn)行業(yè)的技術(shù)信息和產(chǎn)業(yè) 發(fā)展 現(xiàn)狀信息。本例中可以看出智能天線技術(shù)主要集中在h(電學(xué))類，在電學(xué)類中通信行業(yè)主要技術(shù)集中在h04q(選擇)、h04j(多路復(fù)用通信)、h04b(傳輸)、 h01q（天線）、h04l(數(shù)字信息的傳輸)、h04n（圖像通信）、h03h（阻抗 網(wǎng)絡(luò) ）這幾類中。（三）專利占有比例圖通過將專利 文獻(xiàn) 上的申請(qǐng)人、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的姓名定期收集，并按各申請(qǐng)人申請(qǐng)專利數(shù)量的多少進(jìn)行排序、歸納和統(tǒng)計(jì)，就能得出本 企業(yè) 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱及申請(qǐng)專利數(shù)量的一覽表。從專利占有比例圖可清楚地看出各企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)量的差異，中興

9、通訊（33%）和華為 科技 （22%）兩個(gè)公司的申請(qǐng)量較多，超過總數(shù)的一半。（四）重點(diǎn)機(jī)構(gòu)專利分布通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手全部專利進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)分析，分類排序，并考察其分析情況，可以從中獲得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)的技術(shù)開發(fā)及經(jīng)營策略等方面的數(shù)據(jù)，由此可逐步判斷出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 研究 開發(fā)的重點(diǎn)、技術(shù)政策及發(fā)展方向。本例中可以發(fā)現(xiàn)各高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的主要研究領(lǐng)域都集中在h04q（選擇）、h01q、h04b和h04j幾個(gè)方面，而且與其他方面ipc申請(qǐng)數(shù)量相差懸殊，這也就間接導(dǎo)致了該ipc的專利比例的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。圖1是排名前5位的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的分布圖。（五）專利技術(shù)演進(jìn)圖結(jié)合這5000多件專利的引用信息，對(duì)其重新整理，并將技術(shù)/功效分布矩陣圖中的技術(shù)功能與功效特征代替專利號(hào)的描述，繪制出技術(shù)演進(jìn)圖。本文在對(duì)專利情報(bào)分析 方法 介紹的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究了其中的專利管理圖、專利技術(shù)圖等技術(shù)方法，從而可以為企業(yè)發(fā)