投資理財(cái)公司理財(cái)研發(fā)部呼叫中心理財(cái)經(jīng)理崗位職位說明書

1、理財(cái)研發(fā)部呼叫中心理財(cái)經(jīng)理崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品推介根據(jù)產(chǎn)品銷售計(jì)劃，通過95088服務(wù)專線、短信等方式向客戶進(jìn)行產(chǎn)品營銷工作。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第五條：設(shè)立集合資金理財(cái)需符合的要求。第六條：合格投資者的條件。第八條：理財(cái)公司推介理財(cái)計(jì)劃時(shí)禁止的行為要求。第十六條：代理推介。第十七條：異地推介。公司制度資金理財(cái)計(jì)劃推介管理辦法理財(cái)業(yè)務(wù)操作規(guī)程第九章 理財(cái)計(jì)劃的發(fā)行與成立95088服務(wù)專線管理規(guī)定8未能熟練掌握理財(cái)相關(guān)法律法規(guī)及國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的，扣2分；未能全面了解公司基本情況及發(fā)行產(chǎn)品的，扣2分；不了解公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程的，扣2分；在推介活動(dòng)中

2、存在違規(guī)活動(dòng)的，扣2分。信息披露通過短信平臺(tái)、95088服務(wù)專線等方式向客戶披露產(chǎn)品成立日，分配收益及到期兌付日等相關(guān)信息。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第七條：規(guī)范和詳盡的信息披露材料公司制度資金理財(cái)管理信息披露暫行規(guī)定第十三條 信息披露的方式公司可以根據(jù)實(shí)際需要，采用報(bào)紙、電話、短信、電子網(wǎng)絡(luò)、營業(yè)場所等形式披露相關(guān)信息。 95088服務(wù)專線管理規(guī)定4披露內(nèi)容不準(zhǔn)確，扣2分；披露對象錯(cuò)誤，扣1分；披露不及時(shí)，扣1分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)每個(gè)理財(cái)計(jì)劃成立后，核對并統(tǒng)計(jì)公司每個(gè)員工的推介情況。法律、法規(guī)公司制度95088服務(wù)專線管理規(guī)定2統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有誤，扣

3、2分?？蛻糸_發(fā)與維護(hù)向高端客戶提供專業(yè)理財(cái)規(guī)劃、理財(cái)產(chǎn)品信息，并定期進(jìn)行售后跟蹤服務(wù)，以拓展、維護(hù)高端客戶群體。定期電話回訪高端客戶，熟悉客戶最新的理財(cái)需求，及時(shí)反饋。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第六條：合格投資者的條件。公司制度資金理財(cái)計(jì)劃推介管理辦法第九條：電話咨詢服務(wù)規(guī)定95088服務(wù)專線管理規(guī)定4執(zhí)行客戶拓展計(jì)劃不力，扣1分；咨詢服務(wù)態(tài)度惡劣，造成客戶投訴，扣2分；咨詢服務(wù)態(tài)度不佳，致使客戶滿意度下降，扣1分。風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)自查，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自控。法律、法規(guī)公司制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法公司全體員工包括高管層均為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。必須嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，維護(hù)公司

4、合規(guī)文化建設(shè)。1本崗位風(fēng)險(xiǎn)控制措施不力、產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的扣0.5分；產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未及時(shí)上報(bào)審計(jì)部的或未積極主動(dòng)研究落實(shí)解決方案的，扣0.5分。系統(tǒng)維護(hù)定期維護(hù)95088服務(wù)專線設(shè)備和短信平臺(tái)，確保服務(wù)專線和短信平臺(tái)的暢通。法律、法規(guī)公司制度95088服務(wù)專線管理規(guī)定1因系統(tǒng)未按時(shí)維護(hù)導(dǎo)致服務(wù)專線和短信平臺(tái)不暢通的扣1分。理財(cái)研發(fā)部融資咨詢專員崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)融資業(yè)務(wù)咨詢解答客戶通過95088服務(wù)專線進(jìn)行的業(yè)務(wù)咨詢，為客戶提供關(guān)于公司融資業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢服務(wù)。法律、法規(guī)公司制度95088服務(wù)專線管理規(guī)定8未能熟練掌握理財(cái)相關(guān)法律法規(guī)及國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的，扣2分；未能全面了解公

5、司基本情況及融資業(yè)務(wù)條件的，扣2分；不了解公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程的，扣2分；在咨詢活動(dòng)中存在違規(guī)活動(dòng)的，扣2分。融資項(xiàng)目推薦對于符合公司業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件的融資業(yè)務(wù)，經(jīng)初步核實(shí)后，向業(yè)務(wù)部門推薦。法律、法規(guī)公司制度95088服務(wù)專線管理規(guī)定4未按公司相關(guān)操作手冊進(jìn)行融資項(xiàng)目推薦的，扣2分；對融資項(xiàng)目沒有及時(shí)向客戶進(jìn)行反饋的，扣2分。咨詢情況分析與市場研究記錄客戶相關(guān)咨詢信息，定期進(jìn)行整理分析，提交公司相關(guān)部門；將客戶咨詢與市場研究相結(jié)合，不定期制作業(yè)務(wù)改進(jìn)及產(chǎn)品創(chuàng)新建議，提交公司相關(guān)部門。法律、法規(guī)公司制度95088服務(wù)專線管理規(guī)定2分析與統(tǒng)計(jì)不及時(shí)的扣1分；未有力配合相關(guān)部門進(jìn)行 業(yè)務(wù)改進(jìn)及產(chǎn)品創(chuàng)新的扣

6、1分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)維護(hù)定期維護(hù)95088服務(wù)專線設(shè)備和短信平臺(tái)，確保服務(wù)專線和短信平臺(tái)的暢通。法律、法規(guī)公司制度95088服務(wù)專線管理規(guī)定2因系統(tǒng)未按時(shí)維護(hù)導(dǎo)致服務(wù)專線和短信平臺(tái)不暢通的扣2分客戶開發(fā)與維護(hù)參與客戶服務(wù)規(guī)范的制定工作。 法律、法規(guī)公司制度95088服務(wù)專線管理規(guī)定第九條：電話咨詢服務(wù)規(guī)定3咨詢服務(wù)態(tài)度惡劣，造成客戶投訴，扣2分；咨詢服務(wù)態(tài)度不佳，致使客戶滿意度下降，扣1分。風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)自查，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自控。法律、法規(guī)公司制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法公司全體員工包括高管層均為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。必須嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，維護(hù)公司合規(guī)文化建設(shè)

7、。1本崗位風(fēng)險(xiǎn)控制措施不力、產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的扣0.5分；產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未及時(shí)上報(bào)審計(jì)部的或未積極主動(dòng)研究落實(shí)解決方案的，扣0.5分。理財(cái)研發(fā)部研發(fā)員崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)政策及市場研究宏觀經(jīng)濟(jì)政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策、金融市場的研究分析。公司制度集和資金理財(cái)業(yè)務(wù)操作流程第三條：研發(fā)中心研發(fā)員進(jìn)行信息資料的收集和市場需求調(diào)研。2未能及時(shí)掌握宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)、金融同業(yè)競爭信息等資訊的扣0.5分；未能及時(shí)完成月度理財(cái)報(bào)告的扣0.5分；存在較大失職行為扣1分。發(fā)展戰(zhàn)略研究擬定公司發(fā)展戰(zhàn)略并根據(jù)政策及市場變化適時(shí)修訂。公司制度研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、制定及修訂。2未能及時(shí)完成發(fā)展戰(zhàn)略研

8、究的扣1分；存在較大失職行為扣1分。產(chǎn)品研發(fā)新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品研發(fā)及對現(xiàn)有業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的持續(xù)改進(jìn)。公司制度研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研發(fā)工作。4未能及時(shí)提出開展新業(yè)務(wù)、設(shè)計(jì)新產(chǎn)品合理化建議的扣1分；未能及時(shí)設(shè)計(jì)出新產(chǎn)品扣1分；對創(chuàng)新型業(yè)務(wù)不能全面掌握扣2分。業(yè)務(wù)資格報(bào)批相關(guān)業(yè)務(wù)資格申請材料的準(zhǔn)備和報(bào)批。法律、法規(guī)公司制度研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格報(bào)批工作。4未能及時(shí)開展資格報(bào)批工作扣1分；未能及時(shí)、充分準(zhǔn)備報(bào)批材料扣1分；因主觀原因未能完成創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格報(bào)批工作扣2分。內(nèi)外網(wǎng)信息管理內(nèi)外網(wǎng)信息的發(fā)布與更新，保持外網(wǎng)的美觀性、信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。公司制度公司宣傳管理辦法第六條，本辦法第五條提到的定

9、期報(bào)紙專欄宣傳、理財(cái)收益分配或兌付公告發(fā)布及公司統(tǒng)一安排的形象宣傳由研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)，其中理財(cái)收益分配或兌付公告由理財(cái)中心制作，并履行審批手續(xù)，研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)發(fā)布；各業(yè)務(wù)部門因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而進(jìn)行的宣傳由各業(yè)務(wù)部門具體負(fù)責(zé)。2未能及時(shí)進(jìn)行信息披露的扣1分,信息披露有誤的扣1分。宣傳工作公司形象宣傳與專題宣傳。法律法規(guī)理財(cái)公司集和資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第八條，理財(cái)公司推介理財(cái)計(jì)劃時(shí)，不得有以下行為：（一）以任何方式承諾理財(cái)資金不受損失，或者以任何方式承諾理財(cái)資金的最低收益；（二）進(jìn)行公開營銷宣傳。公司制度公司宣傳管理辦法第六條，本辦法第五條提到的定期報(bào)紙專欄宣傳、理財(cái)收益分配或兌付公告發(fā)布及公司統(tǒng)一安

10、排的形象宣傳由研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)，其中理財(cái)收益分配或兌付公告由理財(cái)中心制作，并履行審批手續(xù)，研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)發(fā)布；各業(yè)務(wù)部門因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而進(jìn)行的宣傳由各業(yè)務(wù)部門具體負(fù)責(zé)。3未能及時(shí)開展宣傳工作扣1分；宣傳工作違法違規(guī)、但后果輕微扣1分；宣傳工作違法違規(guī)造成惡劣后果扣1分。理財(cái)研發(fā)部客戶經(jīng)理工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品推介調(diào)研市場需求，跟蹤金融理財(cái)產(chǎn)品動(dòng)態(tài)；拓展推介渠道，為部門制定營銷決策提供依據(jù)；擬定推介方案，組織推進(jìn)推介方案的實(shí)施；跟蹤推介進(jìn)程，完成既定的推介目標(biāo)。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第五條：設(shè)立集合資金理財(cái)需符合的要求。第六條：合格投資者的條件。第八條：理

11、財(cái)公司推介理財(cái)計(jì)劃時(shí)禁止的行為要求。第十六條：代理推介。第十七條：異地推介。公司制度資金理財(cái)計(jì)劃推介管理規(guī)定理財(cái)業(yè)務(wù)操作規(guī)程第九章 理財(cái)計(jì)劃的發(fā)行與成立6制定推介方案不合理的，扣2分；完成推介指標(biāo)50%以下的，扣3分；完成推介指標(biāo)50%-70%的，扣1分。同業(yè)合作通過各種途徑拓展銀行合作伙伴，進(jìn)行代理業(yè)務(wù)模式的深入探討；產(chǎn)品代理業(yè)務(wù)流程及相關(guān)文書的起草及修訂；向有合作意向的銀行提供相關(guān)材料，并進(jìn)行代理業(yè)務(wù)洽談和進(jìn)展情況的跟蹤。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第十六條：商業(yè)銀行代理推介集合資金理財(cái)計(jì)劃第十九條：商業(yè)銀行保管理財(cái)財(cái)產(chǎn)公司制度銀行代理推介集合資金理財(cái)計(jì)劃操作流程1、代理協(xié)議

12、洽談與前期準(zhǔn)備；2、銀行代理推介3、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與資料交接；4、代理兌付；資金理財(cái)柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程十三、資金理財(cái)受益權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)1、質(zhì)押申請2、質(zhì)押登記3、注銷質(zhì)押登記6與銀行洽談代理業(yè)務(wù)無成效的，扣4分；洽談結(jié)果無法實(shí)施的，扣2分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)客戶開發(fā)與維護(hù)通過各種營銷途徑對自然人和機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行開發(fā)，推介公司理財(cái)產(chǎn)品。定期制定客戶開發(fā)及維護(hù)方案、組織實(shí)施，從而提升客戶的歸屬感和忠誠度。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第六條：合格投資者的條件。公司制度資金理財(cái)計(jì)劃推介管理規(guī)定4沒有進(jìn)行有針對性的客戶開發(fā)和維護(hù)工作的，扣2分；制作客戶開發(fā)及維護(hù)方案不力，客戶不滿意

13、的，扣2分。產(chǎn)品推廣制定產(chǎn)品推廣方案，借助各種媒介進(jìn)行公司產(chǎn)品推廣，有效提升公司產(chǎn)品的知名度、促進(jìn)產(chǎn)品發(fā)行。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第六條：合格投資者的條件。公司制度資金理財(cái)計(jì)劃推介管理規(guī)定3沒有制定產(chǎn)品推廣方案的，扣1分；產(chǎn)品推廣內(nèi)容出現(xiàn)錯(cuò)誤或不符合公司要求的扣2分。風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)自查，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自控。法律、法規(guī)公司制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法公司全體員工包括高管層均為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。必須嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，維護(hù)公司合規(guī)文化建設(shè)。1本崗位風(fēng)險(xiǎn)控制措施不力、產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的扣0.5分；產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未及時(shí)上報(bào)審計(jì)部的或未積極主動(dòng)研究落實(shí)解決方案的，扣0.5分。理財(cái)研發(fā)總經(jīng)

14、理崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品推介督導(dǎo)構(gòu)建推介體系，鋪設(shè)推介渠道、組建推介團(tuán)隊(duì)，協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，建立科學(xué)高效的激勵(lì)和考核方案；督導(dǎo)制定推介方案，評估推介方案的合理性，并監(jiān)督實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)預(yù)定的推介目標(biāo)；組織、督導(dǎo)做好產(chǎn)品推介的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保發(fā)行工作的順利進(jìn)行。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第五條：設(shè)立集合資金理財(cái)需符合的要求。第六條：合格投資者的條件。第八條：理財(cái)公司推介理財(cái)計(jì)劃時(shí)禁止的行為要求。第十六條：代理推介。第十七條：異地推介。公司制度資金理財(cái)計(jì)劃推介管理規(guī)定理財(cái)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 第九章 理財(cái)計(jì)劃的發(fā)行與成立3營銷體系和營銷團(tuán)隊(duì)組建不力，扣1分；推介方案不合

15、理，扣1分；產(chǎn)品推介未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的，扣1分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)同業(yè)合作組織開展與金融同業(yè)之間的業(yè)務(wù)合作，重點(diǎn)是資金理財(cái)代理業(yè)務(wù)合作，發(fā)揮綜合業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)作用，全方位、多角度拓展業(yè)務(wù)。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第十六條：商業(yè)銀行代理推介集合資金理財(cái)計(jì)劃第十九條：商業(yè)銀行保管理財(cái)財(cái)產(chǎn)公司制度銀行代理推介集合資金理財(cái)計(jì)劃操作流程1、 代理協(xié)議洽談與前期準(zhǔn)備2、 銀行代理推介3、 業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與資料交接4、 代理兌付資金理財(cái)柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程十三、資金理財(cái)受益權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)1、 質(zhì)押申請2、 質(zhì)押登記3、 注銷質(zhì)押登記2與同業(yè)合作業(yè)務(wù)不暢，無法多角度拓展業(yè)務(wù)，扣2分?？蛻糸_發(fā)

16、與維護(hù)督導(dǎo)客戶開發(fā)方案的制定，確定拓展客戶的目標(biāo)、策略、措施，協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，配備所需資源；督導(dǎo)檢查部門的客戶服務(wù)工作，有效提升客戶忠誠度和滿意度。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第六條：合格投資者的條件。公司制度資金理財(cái)計(jì)劃推介管理規(guī)定2未建立客戶分類管理制度的，扣1分；指導(dǎo)為客戶設(shè)計(jì)個(gè)性化理財(cái)產(chǎn)品不力的，扣0.5分；客戶對服務(wù)滿意度下降，扣0.5分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)政策及 市場研究有效組織研發(fā)人員開展宏觀經(jīng)濟(jì)政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策、金融市場的研究分析。法律、法規(guī)公司制度集和資金理財(cái)業(yè)務(wù)操作流程第三條：研發(fā)中心研發(fā)員進(jìn)行信息資料的收集和市場需求調(diào)研。2未及時(shí)

17、組織、監(jiān)督研發(fā)人員進(jìn)行信息收集整理的扣1分；存在較大失職行為扣1分。發(fā)展戰(zhàn)略研究有效組織研發(fā)人員擬定公司發(fā)展戰(zhàn)略并根據(jù)政策及市場變化適時(shí)修訂。公司制度研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、制定及修訂。2未及時(shí)、有效組織研發(fā)人員進(jìn)行發(fā)展戰(zhàn)略研究的扣1分；存在較大失職行為扣1分。產(chǎn)品研發(fā)有效組織研發(fā)人員進(jìn)行新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品的研發(fā)及對現(xiàn)有業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的持續(xù)改進(jìn)。公司制度研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研發(fā)工作。4未能及時(shí)組織研發(fā)人員提出開展新業(yè)務(wù)、設(shè)計(jì)新產(chǎn)品合理化建議的，扣1分；未能及時(shí)組織設(shè)計(jì)出新產(chǎn)品扣1分；對創(chuàng)新型業(yè)務(wù)不能全面掌握扣2分。業(yè)務(wù)資格報(bào)批有效組織研發(fā)人員進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)資格申請材料的準(zhǔn)備和報(bào)批。法律

18、、法規(guī)公司制度研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格報(bào)批工作。4未能及時(shí)組織開展資格報(bào)批工作扣1分；未能組織及時(shí)、充分準(zhǔn)備報(bào)批材料扣1分；因主觀原因未能完成創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格報(bào)批工作扣2分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)外網(wǎng)信息管理組織內(nèi)外網(wǎng)信息的發(fā)布與更新，保持外網(wǎng)的美觀性、信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。公司制度公司宣傳管理辦法第六條，本辦法第五條提到的定期報(bào)紙專欄宣傳、理財(cái)收益分配或兌付公告發(fā)布及公司統(tǒng)一安排的形象宣傳由研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)，其中理財(cái)收益分配或兌付公告由理財(cái)中心制作，并履行審批手續(xù)，研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)發(fā)布；各業(yè)務(wù)部門因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而進(jìn)行的宣傳由各業(yè)務(wù)部門具體負(fù)責(zé)。1未能有效監(jiān)督信息披露的扣1分。宣

19、傳工作有效組織公司形象宣傳與專題宣傳。法律法規(guī)理財(cái)公司集和資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第八條，理財(cái)公司推介理財(cái)計(jì)劃時(shí)，不得有以下行為：（一）以任何方式承諾理財(cái)資金不受損失，或者以任何方式承諾理財(cái)資金的最低收益；（二）進(jìn)行公開營銷宣傳。公司制度公司宣傳管理辦法第六條，本辦法第五條提到的定期報(bào)紙專欄宣傳、理財(cái)收益分配或兌付公告發(fā)布及公司統(tǒng)一安排的形象宣傳由研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)，其中理財(cái)收益分配或兌付公告由理財(cái)中心制作，并履行審批手續(xù)，研發(fā)創(chuàng)新部負(fù)責(zé)發(fā)布；各業(yè)務(wù)部門因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而進(jìn)行的宣傳由各業(yè)務(wù)部門具體負(fù)責(zé)。3未能及時(shí)組織開展宣傳工作扣1分；宣傳工作違法違規(guī)、但后果輕微扣1分；宣傳工作違法違規(guī)造成惡劣后果扣1

20、分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)信息披露有效督導(dǎo)資金理財(cái)計(jì)劃的信息披露工作，審核相關(guān)披露內(nèi)容，確保信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確且合法合規(guī)。法律、法規(guī)理財(cái)公司集合資金理財(cái)計(jì)劃管理辦法第七條：規(guī)范和詳盡的信息披露材料第三十四至三十七條：信息披露與監(jiān)督管理公司制度資金理財(cái)管理信息披露暫行規(guī)定集合資金理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行報(bào)告、集合資金理財(cái)計(jì)劃成立公告、理財(cái)資金管理報(bào)告和清算報(bào)告。理財(cái)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 第十五章 信息披露2信息披露不符合法律法規(guī)規(guī)定，扣1分；披露信息不準(zhǔn)確，扣0.5分，披露信息不及時(shí)，扣0.5分。柜臺(tái)業(yè)務(wù)督導(dǎo)柜臺(tái)及時(shí)、準(zhǔn)確、快捷辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，確保為客戶提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)。法律、法規(guī)中華人民共和國反

21、洗錢法金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法“金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。”公司制度資金理財(cái)柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程1、 資金理財(cái)發(fā)行：委托人申請、柜臺(tái)經(jīng)辦員受理、復(fù)核員復(fù)核、錄入合同數(shù)據(jù)。2、 分配與清退：理財(cái)經(jīng)理下達(dá)分配與清退通知、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)批量處理分配與清退業(yè)務(wù)。3、 取款業(yè)務(wù)：取款人申請、柜臺(tái)經(jīng)辦員受理、復(fù)核員復(fù)核。4、 日結(jié)與事后監(jiān)督。內(nèi)部股業(yè)務(wù)操作規(guī)程基金清退操作規(guī)程3對柜臺(tái)業(yè)務(wù)指導(dǎo)監(jiān)督不力，產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)的，扣2.5分；辦理業(yè)務(wù)不及時(shí)，扣0.5分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)分析組織、督導(dǎo)對本部門業(yè)務(wù)情況進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)分析，并及時(shí)報(bào)送相關(guān)部門。法律、法規(guī)公司制度統(tǒng)計(jì)工作管理規(guī)定第四條：各業(yè)務(wù)部設(shè)專職或兼職統(tǒng)計(jì)員，負(fù)責(zé)本部室日常業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)工作及為委托單位提供信息服務(wù)?；鶎咏y(tǒng)計(jì)員在業(yè)務(wù)上接受公司綜合統(tǒng)計(jì)員的指導(dǎo)、監(jiān)督。1對部門業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r不掌握不了解的，扣0.5分；對本部門業(yè)務(wù)經(jīng)營情況分析不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整