項(xiàng)目風(fēng)險識別及防控工作方案

1、項(xiàng)目風(fēng)險識別及防控工作方案安慶市體育中心工程工程風(fēng)險識別及防控工作方案中國建筑第七工程局有限公司2012年7月名目一、工程概況 (1)二、方案編制及施行機(jī)構(gòu)、人員組成及職責(zé) (2)三、工程風(fēng)險識別及防范措施 (4)四、工程風(fēng)險管理流程圖、技術(shù)路途圖 (8)五、工程風(fēng)險評估表、風(fēng)險大事分析和評估統(tǒng)計表 (10)六、結(jié)語 (19)安慶市體育中心工程工程風(fēng)險識別及防控工作方案本工程是安慶市政府為了舉辦安徽省運(yùn)動會而建立的運(yùn)動會所需場館。依據(jù)工程局關(guān)于開展工程全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)看法建七法號文件從總承包商對于風(fēng)險識別及防控角度制定了本工作方案。詳細(xì)方案如下：一、工程概況本工程建立地點(diǎn)位于安慶城市總體

2、規(guī)劃中城市辦公及商務(wù)中心圈內(nèi)。安慶市宜秀區(qū)順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現(xiàn)狀大電廠鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側(cè)為規(guī)劃中即將開工建立的政務(wù)中心區(qū)。用地被一條城市次干路柘山路劃分為兩局部?？傆玫孛娣e566202.09平方米。依據(jù)建立方供應(yīng)的地形測繪圖所知，場地原始地貌較低洼，標(biāo)凹凸于周邊市政道路標(biāo)高。主要工程量工程分為體育場、游泳館、全民健身中心、體育學(xué)校4局部?？傆玫孛娣e566202.09平方米，總建筑面積147400.47平方米。其中體育場建筑面積為74504.72平方米，游泳館建筑面積為16076.49平方米，全民健身館建筑面積為24163.25平方米，體育學(xué)校建筑面積為7013.

3、34平方米。2、工程造價本合同估計總價為：暫定價人民幣大寫拾貳億元￥00元以最終工程量清單修編后確認(rèn)量為準(zhǔn)。3、工期：本工程于2012年03月18日進(jìn)展開工，在確保實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、平安目的前提下，方案于2014年1月7日交工，總工期22個月。3、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量目的為合格。確保體育場“魯班獎，爭取全民健身館、游泳館“黃山杯。4、工程部現(xiàn)有管理人員81名，其中主要管理人員：工程經(jīng)理賀伍指工程書記-賀伍指工程副書記姜克成工程生產(chǎn)經(jīng)理熊文勝工程總工何清澄工程商務(wù)經(jīng)理徐正玉工程平安總監(jiān)董孝禮二、方案編制及施行機(jī)構(gòu)、人員組成及職責(zé)為便于工程法律事務(wù)工作的開展，健全和加強(qiáng)工程法律風(fēng)險防范機(jī)制，從而進(jìn)步工程效益，防

4、范工程風(fēng)險，公司相關(guān)部門及人員、工程經(jīng)理部全體成員有責(zé)任全面協(xié)作開展工作。依據(jù)工程特點(diǎn)，結(jié)合工程經(jīng)理部的實(shí)際狀況，工程成立法律事務(wù)工作小組，詳細(xì)成員及職務(wù)如下：組長賀伍指副組長熊文勝法律參謀徐正玉法務(wù)經(jīng)理徐正玉法務(wù)聯(lián)絡(luò)員吳波組員譚俊鋒、張麗、王鳳娟、孫成成、譚政婷、冉從蓉其中，法律事務(wù)工作小組組長統(tǒng)籌該工作方案的執(zhí)行，部門領(lǐng)導(dǎo)協(xié)作法務(wù)經(jīng)理和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員做好工程法律風(fēng)險的監(jiān)控和處理。三、工程風(fēng)險識別及防范措施1、工程合同風(fēng)險識別及防范措施2.技術(shù)風(fēng)險及防范措施1風(fēng)險：樁基工程、塔吊根底、根底承臺及根底梁等局部工程數(shù)量已進(jìn)入圖紙，由于圖紙經(jīng)過屢次修改，數(shù)量也屢次調(diào)整，在工程量簽證方面有可能遇到困難，

5、而且工程量的審核是財政評審，所需時間較長，工程款的支付有可能滯后。措施：搜集現(xiàn)場影像資料，提早與監(jiān)理溝通，確立以設(shè)計圖紙量為最終結(jié)算工程量的總體結(jié)算思路，要求甲方嚴(yán)格根據(jù)合同商定的時間付款。2風(fēng)險：甲方合同中要求建筑工程執(zhí)行2000年全國統(tǒng)一建筑工程根底定額安徽省估價表、裝飾工程執(zhí)行1999年全國統(tǒng)一建筑工程根底定額安徽省裝飾工程綜合估價表、安裝工程執(zhí)行2000年全國統(tǒng)一安裝工程預(yù)算定額安徽省估價表、2003年安徽省建立工程補(bǔ)充定額估價表及配套的相關(guān)費(fèi)用定額、工程施工過程中的政策性調(diào)整文件及承包人所報的總造價下浮比例，而本工程為體育場工程，屬于公共建筑，在預(yù)算工程中發(fā)覺局部定額不適用本工程用法

6、，所選定額僅用法住宅樓工程，和公共建筑的造價相差甚大，造成預(yù)算降低，不符合實(shí)際。措施：要求甲方對不適用本工程的定額重新測定，通過定額站進(jìn)展確認(rèn)。3風(fēng)險：本工程屬于公共建筑特殊是對于體育場和游泳館的施工不同于一般住宅樓的施工，對施工工藝要求較高，能否在保證工程質(zhì)量的前提條件下優(yōu)化施工方案為工程制造利潤意義重大。措施：要求技術(shù)部門對技術(shù)要求較高的施工部位進(jìn)展優(yōu)化方案的編制。4風(fēng)險：本工程地質(zhì)狀況比擬冗雜，前期甲方交付的施工場地并不能完全進(jìn)展施工，特殊是樁基工程和根底工程的施工，此項(xiàng)中的風(fēng)險較大，土方的問題尤為突出。措施：向甲方發(fā)函告知現(xiàn)場實(shí)際狀況，確定現(xiàn)場標(biāo)高的測定方法和土方開挖的施工方案，對前期

7、樁基施工鋪設(shè)磚渣的工程量盡快確認(rèn)，以保證可以順當(dāng)簽證。3、工程資金流量、資金用法防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行“以收定支，收支兩條線的管理。現(xiàn)金的收入、支出和保管只限于出納人員負(fù)責(zé)辦理，除備用金以外非出納人員不得經(jīng)管現(xiàn)金。堅(jiān)持“錢賬分管的內(nèi)部牽制原那么，不得由一人辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過程。收付款必需經(jīng)稽核人員簽字前方可辦理收付款項(xiàng)，同時仔細(xì)審核原始單據(jù)，凡不符合制度規(guī)定或手續(xù)不完善的一律不予辦理。對大宗材料選購實(shí)行公開招投標(biāo)，并實(shí)地現(xiàn)場考察，確定合理低價中標(biāo)。對材料選購合同及分包合同進(jìn)展了合同評審，并經(jīng)合同評審人員審核通過。定期與供給商核對賬務(wù)，支付材料款與勞務(wù)費(fèi)嚴(yán)格按合同商定付款，嚴(yán)格按已批流程上所列單

8、位及金額付款。標(biāo)準(zhǔn)了庫存材料的核算管理，嚴(yán)格掌握材料庫存的合理儲藏，削減資金占用。每月編制資金用法方案，按月分析實(shí)際支出數(shù)與方案數(shù)的差異，確保資金平安、合理、有效用法，全面進(jìn)步資金用法效益。四、法律事務(wù)防范措施工程部裝備法務(wù)聯(lián)絡(luò)員，主要圍繞法律效勞，宣揚(yáng)培訓(xùn)和訴訟等方面開展工作，針對工程中發(fā)生的各種突發(fā)案件及法律訴訟等，準(zhǔn)時進(jìn)展分析策劃，針對重要案件，應(yīng)馬上報告至公司法務(wù)部門，由公司賜予指導(dǎo)解決。四、工程風(fēng)險管理流程圖、技術(shù)路途圖1、工程法律風(fēng)險預(yù)控施行方案流程圖2、工程法律風(fēng)險管理過程圖五、工程風(fēng)險評估表、風(fēng)險大事分析和評估統(tǒng)計表中國建筑工程管理手冊文件編號cscec-pm-bg文件頁數(shù)文件

9、修訂工程風(fēng)險評估表表格編號cscbc-pm-0203工程名稱及編碼安慶體育場工程工程根本狀況本工程建立地點(diǎn)位于安慶城市總體規(guī)劃中城市辦公及商務(wù)中心圈內(nèi)。安慶市宜秀區(qū)順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現(xiàn)狀大電廠鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側(cè)為規(guī)劃中即將開工建立的政務(wù)中心區(qū)。用地被一條城市次干路柘山路劃分為兩局部?？傆玫孛娣e566202.09平方米。依據(jù)建立方供應(yīng)的地形測繪圖所知，場地原始地貌較低洼，標(biāo)凹凸于周邊市政道路標(biāo)高。工程分為體育場、游泳館、全民健身中心、體育學(xué)校4局部。總用地面積566202.09平方米，總建筑面積147400.47平方米。其中體育場建筑面積為74504.72工程的風(fēng)

10、險大事分析和評估統(tǒng)計表六、結(jié)語目前工程承包的風(fēng)險管理還處于一種初級、粗放、閱歷型管理層次上，不僅缺乏標(biāo)準(zhǔn)、有效的科學(xué)管理制度和程序，而且管理方法簡潔、閱歷至上，表現(xiàn)為：企業(yè)經(jīng)營者和工程管理者沒有充分認(rèn)識風(fēng)險管理的重要性，風(fēng)險管理意識淡??；缺乏有效的風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)，沒有明確的風(fēng)險管理職責(zé)和定位；承包企業(yè)施工單位內(nèi)部尚未建立風(fēng)險機(jī)制，預(yù)報、分析、應(yīng)對風(fēng)險的力量差；缺乏系統(tǒng)、科學(xué)、有效的風(fēng)險管理程序的風(fēng)險方法；另外，工程承包風(fēng)險管理評價體系、鼓勵機(jī)制有待健全。隨著市場競爭的日益加劇，風(fēng)險管理程度的凹凸對于增加企業(yè)工程利潤制造力的作用越來越大。作為總承包商的我局及所屬各單位，還要進(jìn)一步進(jìn)步風(fēng)險意識，深化認(rèn)識風(fēng)險對工程工程的危害性、風(fēng)險的客觀存在性、大量性、風(fēng)險的可