中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)體系建立和實(shí)證研究

1、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)體系建立和實(shí)證研究摘要：借助文獻(xiàn)資料及調(diào)研實(shí)際構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用層次分析法確定各指標(biāo)權(quán)重，繼而運(yùn) 用模糊數(shù)學(xué)原理構(gòu)造對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)模 型。最后將評(píng)價(jià)方法應(yīng)用于某中小企業(yè)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，得出 該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果一般的結(jié)論。關(guān)鍵詞：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果，即企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所帶來(lái)的 直接和間接的經(jīng)濟(jì)效益的提高、企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)能力和創(chuàng)新能 力的提高1。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)，是在定性定量分析 所搜集的信息的基礎(chǔ)上，綜合評(píng)判企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的經(jīng) 濟(jì)效益、企業(yè)運(yùn)營(yíng)能力以及創(chuàng)新能力提高的程度。評(píng)價(jià)結(jié)果 關(guān)系企業(yè)的未來(lái)決策

2、，是企業(yè)進(jìn)行階段性總結(jié)的參考依據(jù)， 通過(guò)分析評(píng)價(jià)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的缺陷，繼而 采取合理的技術(shù)措施和管理措施對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃加以 修正，確保其始終保持先進(jìn)性和指導(dǎo)性。21中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)體系的建立1.1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)估系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，要清晰描述 系統(tǒng)的本質(zhì)及規(guī)律，以控制它達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，需要建立指 標(biāo)體系。一項(xiàng)指標(biāo)只能反映技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)估體系的某一屬 性：3 o技術(shù)創(chuàng)新以及創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建不是朝夕之事，而是一個(gè) 需要持之以恒的復(fù)雜的過(guò)程。而且隨著科技的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng) 新的內(nèi)容越來(lái)越廣泛，加之創(chuàng)新影響具有時(shí)滯性，因此我們 應(yīng)該整合各方面

3、因素綜合分析評(píng)價(jià)，比如直接的、間接的經(jīng) 濟(jì)效益，企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提升，企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新能力的發(fā)揮 等等，以確保評(píng)價(jià)結(jié)果能夠客觀反映企業(yè)實(shí)際。企業(yè)可以基于企業(yè)創(chuàng)新效果分析，分別從指標(biāo)層、目標(biāo) 層和準(zhǔn)則層三個(gè)層面綜合設(shè)計(jì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果的綜 合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。劃分結(jié)果如表1所示。1.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)模型的建立第一步運(yùn)用層次分析法明確指標(biāo)權(quán)重，繼而通過(guò)模糊綜 合決策原理綜合分析評(píng)價(jià)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效果。1.2. 1采用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重層次分析法(ahp)是將與決策總是有關(guān)的元素分解成 目標(biāo)、準(zhǔn)則、指標(biāo)等幾個(gè)層次。按照從上到下的順序，把目 標(biāo)到指標(biāo)的各類因素之間的影響關(guān)系納入相對(duì)應(yīng)的

4、層次，使 各因素相互聯(lián)結(jié)，形成一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系遞階 層次結(jié)構(gòu)模型5。權(quán)重向量w=(31, 32,，con)是可以解釋為第n 個(gè)因素重要性的相對(duì)權(quán)重。在分析評(píng)價(jià)過(guò)程中，我們可以通 過(guò)w排序各因素的重要性。 構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣將評(píng)價(jià)指標(biāo)兩兩組合進(jìn)行對(duì)比，以9分位比率對(duì)指標(biāo)的 優(yōu)劣進(jìn)行排序，據(jù)此構(gòu)建相對(duì)應(yīng)的判斷矩陣。9分位比率法 是用19九個(gè)標(biāo)度來(lái)對(duì)比分析各指標(biāo)的重要性，表2給出 了各個(gè)標(biāo)度的具體含義。將上一層次元素視為準(zhǔn)則，運(yùn)用比較判斷的手法將每一 層的各因素與上一層各因素的重要性進(jìn)行比較分析，分析結(jié) 果通過(guò)數(shù)值反映出來(lái)。構(gòu)造判斷矩陣前先開(kāi)展專家咨詢與實(shí) 況調(diào)研，以調(diào)研結(jié)果為依據(jù)來(lái)綜

5、合分析評(píng)判各個(gè)因素的重要 性，并根據(jù)評(píng)定結(jié)果建立判斷矩陣。比如上文提到的準(zhǔn)則層 u1包含ul, u2,un等n個(gè)指標(biāo)。評(píng)審專家將這n項(xiàng)指標(biāo) 兩兩組合進(jìn)行對(duì)比分析，根據(jù)最終得到的評(píng)判值構(gòu)建判斷矩 陣a：判斷矩陣a二(ai j) nxn滿足式(1 )：aij>0, aij=b (ihj), aij=l 式(1) 確定權(quán)重向量構(gòu)造判斷矩陣a后，通過(guò)方根法計(jì)算權(quán)重向量：第一步：計(jì)算判斷矩陣a每一行的元素的乘積mi, mi=baij, i=l, 2,n第二步：計(jì)算mi的n次方根，得到向量i=l, 2,n第三步：統(tǒng)一化處理向量二(1, h2 ,，求得 w二(, ,，)由此斷定，w= (si, s2,

6、 w 3, - w n)為判斷矩陣a 的最大特征根入max對(duì)應(yīng)的特征向量。 一致性檢驗(yàn)矩陣a是根據(jù)系統(tǒng)自身?xiàng)l件和參考專家評(píng)定意見(jiàn)而構(gòu)造 的，由于專業(yè)水平的限制，專家評(píng)判結(jié)果略顯片面，不能全 面反映客觀實(shí)際，加之評(píng)價(jià)體系綜合了各因素的分析情況， 因而構(gòu)造結(jié)果不一定客觀準(zhǔn)確。為確保構(gòu)造結(jié)果客觀、全面, 我們應(yīng)該對(duì)矩陣a進(jìn)行一致性檢驗(yàn)：第一步：根據(jù)式(2)計(jì)算判斷矩陣最大特征根入maxa.max=h式(2)如果判斷矩陣a與一致性要求不相符，其xmax>n,(awt) i即awt的第i個(gè)元素。第二步：根據(jù)式(3)計(jì)算判斷矩陣的一致性指標(biāo)ci：ci=h (n為"矩陣元素的個(gè)數(shù)"

7、)式(3)第三步：一致性檢驗(yàn)。令：隨機(jī)一致性比率cr：cr二式(4)ri表示'平均隨機(jī)一致性指標(biāo)”，我們可查詢表3獲得ri值:表3平均隨機(jī)一致性指標(biāo)與判斷矩陣階數(shù)對(duì)應(yīng)表檢驗(yàn)：從第一階和第二階判斷矩陣來(lái)看，ri僅僅是形式, 一致性指標(biāo)必須經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)檢驗(yàn)才可斷定其真正具有滿意的 一致性。當(dāng)階數(shù)2,需cr 構(gòu)造評(píng)價(jià)矩陣構(gòu)造評(píng)價(jià)矩陣時(shí)，先由8人或8人以上的評(píng)審專家以不 記名的形式投票來(lái)審定各因素從屬于評(píng)價(jià)集哪種評(píng)語(yǔ)，繼而 根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果構(gòu)造評(píng)價(jià)矩陣：在上表中，eij表示第i個(gè)因素ui專家認(rèn)為從屬于評(píng)語(yǔ) vj的得票數(shù)。如果專家評(píng)審組采取12人制，則根據(jù)式(5) 求得評(píng)價(jià)矩陣r： r二(rij) nx

8、m式(5)式(5)中，rij=eij/12 (i=l, 2 n； j=l, 2m)。將權(quán)重向量w(i)二(31, g)2, 33,3n)(i二1, 2s)與評(píng)價(jià)矩陣合成運(yùn)算，獲得綜合評(píng)判向量i,計(jì)算公式如t： i二w (i) xri=b ( oibrij)二(ml, bi2,，bim) 式(6)中，"v”表示取大，"a”表示取小。至此，第一級(jí)評(píng)判順利完成，得到綜合評(píng)價(jià)向量1,s。繼而進(jìn)行第二級(jí)評(píng)判:將u二ul, u2, u3us視為一因素集，該因素集綜合 評(píng)價(jià)矩陣通過(guò)1,2, $作為行向量構(gòu)造而成，也 就是說(shuō)：二s二bll bl2 blmb21 b22 b2m :;bsl

9、bs2 bsm將u因素集關(guān)于目標(biāo)層k的權(quán)重系數(shù)w二（31, 32, -qs）與作合成運(yùn)算得出二級(jí)判別向量，計(jì)算公 式如下：二wx 二（bl b2 bm）式（7）在綜合分析評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果的過(guò)程中，可根據(jù)綜 合評(píng)判最大隸屬原則定性分析對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象在相應(yīng)評(píng)價(jià)集中 的評(píng)語(yǔ)屬性，取bk=maxbl b2bm,繼而得出企業(yè)最終 評(píng)價(jià)結(jié)論vko2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)體系的實(shí)證分析根據(jù)準(zhǔn)側(cè)層、指標(biāo)層的劃分結(jié)果構(gòu)造二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià) 模型，綜合分析評(píng)價(jià)某企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效果。繼而以本國(guó)中 小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評(píng)價(jià)的目的為依據(jù)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效果 評(píng)語(yǔ)集v：v=v1 （好）,v2 （較好）,v3 （一般），v4 （

10、較差）,v5 （差）將準(zhǔn)側(cè)層、指標(biāo)層ulu7, u8ull, ul2ul4, ul5 ul9, u20u23等指標(biāo)兩兩組合展開(kāi)對(duì)比分析，u1u5兩兩組合對(duì) 比分析，根據(jù)分析評(píng)價(jià)結(jié)果分別構(gòu)建矩陣al、a2、a3、a4、 a5和a,繼而對(duì)各判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。通過(guò)計(jì)算得到相應(yīng)的權(quán)重向量 w (1)、w (2)、w (3)、w (4)、w (5)和 w：(1)二(0. 25,0. 20, 0.15, 0(2)=(0. 20,0. 25,0. 25,(3)二(0. 30,0. 30,0. 40)(4)=(0. 20,0. 20,0. 15,(5)=(0. 40,0. 30,0. 15,w0. 30

11、)ww0. 20, 0. 25)w0. 15)w.15, 0. 10, 0. 10, 0. 05)w二(0. 35, 0. 10, 0. 15, 0. 20, 0. 20)對(duì)(ulu23) 23項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算分析后，參考專 家意見(jiàn)，根據(jù)預(yù)先定下的評(píng)語(yǔ)集綜合分析評(píng)判各指標(biāo)因素， 由此獲得模糊判斷矩陣2,3,4, h5：進(jìn)行矩陣的合成運(yùn)算的模糊綜合評(píng)判向量1,2, >w(1)x1二(0. 200. 200. 250. 180. 10) 2=w(2)xb2=(0. 250. 300. 250. 160. 16) 3=w(3)xb3=(0. 250. 300. 300. 350. 10) 4

12、=w(4)(0. 250. 200. 200. 250. 10) 5二w (5) xb5= (0. 30 0. 25 0. 30 0. 20 0. 10)以1,2,3,4,5為行向量構(gòu)造第二級(jí)評(píng)判 的模糊評(píng)判矩陣為: 12345=0. 20 0. 20 0. 25 0. 18 0. 100. 25 0. 30 0. 25 0. 16 0. 160. 25 0. 30 0. 30 0. 25 0. 100. 25 0. 20 0. 20 0. 25 0. 100. 30 0. 25 0. 30 0. 20 0. 10將w與進(jìn)行矩陣的合成運(yùn)算，該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果模 糊綜合評(píng)判向量： =wxb= (

13、0. 20 0. 20 0. 25 0. 20 0. 10)二(0. 2105 0. 2105 0. 2632 0. 2105 0. 1053)在模糊評(píng)判矩陣中，bk二max bl b2 b3 b4 b5 = b3=0. 2632,基于模糊綜合評(píng)判的最大隸屬度原則得到這家 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果屬于評(píng)語(yǔ)v3,這說(shuō)明該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效 果一般。3結(jié)論我們基于模糊數(shù)學(xué)理論對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果從五 個(gè)方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇，指標(biāo)權(quán)重的確定。并參考權(quán) 重指標(biāo)運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)原理構(gòu)建評(píng)價(jià)模型。參考文獻(xiàn)：1 劉友金，劉洪宇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果的模糊綜合評(píng)價(jià) 模型設(shè)計(jì)及其應(yīng)用j.系統(tǒng)工程，2000, 18 (06)： 38-42.2 粱萊歆.r&d資金籌集來(lái)源與技術(shù)創(chuàng)新基于我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究j.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理， 2009 (07)： 89-93.3 劉友金，徐江容基于bp網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果 評(píng)價(jià)模型j.科學(xué)學(xué)研究，2001, 19 (01)： 78-83.4 劉鴻淵.基于企業(yè)業(yè)務(wù)層次創(chuàng)新能力的ahp模糊評(píng)價(jià) j.科技進(jìn)