探析全球化時代高等教育的幾種理論視角

1、    探析全球化時代高等教育的幾種理論視角    摘要：伯頓·克拉克提出的“國家、市場和學(xué)術(shù)權(quán)威三角協(xié)調(diào)模式”是分析和比較各國高等教育系統(tǒng)的經(jīng)典模式。但是，在全球化進(jìn)程不斷深入的今天，高等教育所處的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了深刻變革：不再僅僅受制于本國政府和市場，而被置于國際組織、本國政府和全球市場等更加廣闊的視域內(nèi)；這一轉(zhuǎn)變也催生了新的高等教育研究理論視角。本文主要介紹了四種新的理論視角：以新制度主義為基礎(chǔ)的高等教育同質(zhì)化理論視角；以策略選擇和轉(zhuǎn)化理論為基礎(chǔ)的高等教育異質(zhì)化理論視角；調(diào)和同質(zhì)化和異質(zhì)化之爭的“組織的同質(zhì)異晶”理論視角和“全球國家地方

2、機(jī)構(gòu)”理論視角。關(guān)鍵詞：全球化，高等教育系統(tǒng)，高等教育同質(zhì)化，高等教育異質(zhì)化，組織的同質(zhì)異晶模式，全球國家地方機(jī)構(gòu)模式一、引言美國著名高等教育家伯頓·克拉克教授早在1983年就在高等教育系統(tǒng)：學(xué)術(shù)組織的跨國研究一書中提出了分析和比較各國高等教育系統(tǒng)的經(jīng)典模型：國家、市場和學(xué)術(shù)權(quán)威相互協(xié)調(diào)的三角模式。三角形的每個角代表一種模式的極端和另兩種模式的最低限度，三角形的內(nèi)部代表三種成分不同程度的結(jié)合。據(jù)此，各國可以在三角形內(nèi)部找到自己的位置，并相互比較，如圖1。 近三十年過去了，克拉克的三角模型仍然是分析民族國家高等教育系統(tǒng)不可繞行的經(jīng)典視角。但是，隨著全球化進(jìn)程的不斷加深，新自由

3、主義思想的盛行和全球傳播，高等教育系統(tǒng)所處的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了深刻的變革。以小政府主義、企業(yè)化或管理化、知識社會為主要特征和核心內(nèi)容的全球化理性神話正在重塑各國的高等教育系統(tǒng)，正如托里斯和莫羅所宣稱的：“也許沒有一個地方比大學(xué)更加深入地被卷入國際化和全球化的進(jìn)程之中了”。但這不是一個機(jī)械的進(jìn)程，而是通過扮演“制度傳送者”的聯(lián)合國教科文組織、世界銀行、國際貨幣基金組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、和歐盟等超國家機(jī)構(gòu)在全世界范圍內(nèi)定義、轉(zhuǎn)換和傳播而實現(xiàn)的。新自由主義和新公共管理思想在全球范圍內(nèi)變革著社會、政治和經(jīng)濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)。這一切使得高等教育系統(tǒng)不再僅僅受制于本國政府和市場，而被置于國際組織、本國政府和

4、全球市場等更加廣闊的視域內(nèi)。高等教育系統(tǒng)外部環(huán)境的變化也帶來了高等教育研究理論視角的轉(zhuǎn)向，歸納起來，主要有：從宏觀視角出發(fā)，以新制度主義為基礎(chǔ)的高等教育同質(zhì)化理論取向；從微觀視角出發(fā)，以策略選擇和轉(zhuǎn)化理論為基礎(chǔ)的高等教育異質(zhì)化理論取向；從中觀視角出發(fā)，調(diào)和同質(zhì)化和異質(zhì)化爭論，以語言學(xué)為基礎(chǔ)的“組織的同質(zhì)異晶”（organizational allomorphism）理論取向和澳大利亞學(xué)者馬杰森提出的“全球國家地方機(jī)構(gòu)”（glonacal agency）理論取向。二、全球高等教育同質(zhì)化理論視角以邁耶、迪馬吉奧等人為代表的新制度主義學(xué)派通過對全球制度變革的分析，提出了全球高等教育同質(zhì)化的理論視角。

5、新自由主義不僅僅是一項政治和經(jīng)濟(jì)理念，而且是一項在全球?qū)用娓淖冎鐣贫冉Y(jié)構(gòu)的工程。根據(jù)邁耶等人的定義：“制度結(jié)構(gòu)是有關(guān)社會如何運(yùn)轉(zhuǎn)和應(yīng)該怎樣運(yùn)轉(zhuǎn)以實現(xiàn)集體目的（特別是有關(guān)正義和進(jìn)步的綜合性的和不斷演變的目標(biāo)）的一系列文化理論、理念和處方的復(fù)雜性賦予某些特定的實體和活動以集體意志，并把它們?nèi)诤系礁蟮囊?guī)劃中去”。因此，全球化層面的制度結(jié)構(gòu)可以被概念化為“世界政治”。以新自由主義和后福特主義為導(dǎo)向的“世界政治”通過諸如世界銀行、經(jīng)合組織等“制度傳送者”對高等教育政策、組織和課程結(jié)構(gòu)等的策略和模型的定義、宣傳，極大地改變了世界范圍內(nèi)高等教育的發(fā)展模式。高等教育系統(tǒng)面臨著不斷增長的制度性壓力：將新的

6、已經(jīng)合法化或正在合法化的標(biāo)準(zhǔn)融合進(jìn)去，這些融合由“制度傳送者”所產(chǎn)生的規(guī)范性和模擬性制度壓力而推動。如世界銀行和國際貨幣基金組織等國際機(jī)構(gòu)常常通過教育貸款制定附加條件要求民族國家政府對高等教育系統(tǒng)進(jìn)行制度或組織結(jié)構(gòu)變革，這些規(guī)定通常反映的是全球化理性神話的要求。有時，一個國家要想進(jìn)入現(xiàn)代和文明國家的行列，或者得到某些政治認(rèn)同，就必須接受這些規(guī)定，俄羅斯加入歐洲推出的“博洛尼亞進(jìn)程”就是想獲得歐洲認(rèn)同的例證。除了全球制度性的壓力，信息和通信技術(shù)的變革是推動高等教育系統(tǒng)同質(zhì)化的另一股重要力量。信息和通信技術(shù)的發(fā)展催生了以遠(yuǎn)程教育和網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)為主要形式的虛擬大學(xué)。由于這些技術(shù)本身隱含著的某些價值觀（如

7、高等教育現(xiàn)代化和信息化的衡量指標(biāo)）以及新生院校帶來的競爭壓力，各傳統(tǒng)院校為了跟上時代的步伐，保住自己的生源和市場，紛紛開始建設(shè)自己的遠(yuǎn)程教育和網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)項目。遠(yuǎn)程教育項目的不斷推廣和運(yùn)用反映了知識社會和商業(yè)化進(jìn)程的內(nèi)在要求，而這些都是新的“世界政治”對高等教育系統(tǒng)產(chǎn)生影響的體現(xiàn)。上述論證表明，全球性的制度和競爭壓力，以及現(xiàn)代信息和通信技術(shù)的發(fā)展正在推動高等教育的治理、體制、組織和課程安排等趨向同一。減少國家對高等教育系統(tǒng)的控制、基于評估和遠(yuǎn)程控制的高等教育治理結(jié)構(gòu)、提升高等教育質(zhì)量、加強(qiáng)高等教育與經(jīng)濟(jì)和就業(yè)市場需求之間聯(lián)系的“企業(yè)化運(yùn)作的高等教育模式”，已經(jīng)成為一種合法化的組織模式在全球范圍內(nèi)傳

8、播和擴(kuò)展。三、全球高等教育異質(zhì)化的理論視角雖然新制度主義學(xué)派的方法和制度同質(zhì)化的核心概念已經(jīng)在實踐中顯示了它的分析力，也得到了廣泛的應(yīng)用，但是也受到了其他社會變遷理論和視角的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。信奉策略“選擇理論”和“轉(zhuǎn)換理論”的學(xué)者從微觀視角出發(fā)，考慮到民族國家的歷史文化傳統(tǒng)、高等教育自身的傳統(tǒng)以及政府管理人員、院校管理者和活動家的偏好等因素在塑造高等教育多樣化中的作用，從而提出了全球高等教育異質(zhì)化的理論視角?！稗D(zhuǎn)換理論”提出，同質(zhì)化理論取向從宏觀視角出發(fā)過于注重自上而下的過程，如果從微觀視角出發(fā)，關(guān)注自下而上的過程，就會發(fā)現(xiàn)在面對自己特殊的文化、歷史、需要、實踐和制度結(jié)構(gòu)時，國家和地方的政治、經(jīng)濟(jì)

9、、文化會對全球趨勢進(jìn)行一定程度的變形、轉(zhuǎn)換和重塑。正如斯派比所言，一旦一種全球文化被創(chuàng)造出來，它必將進(jìn)入人類機(jī)構(gòu)將之進(jìn)行特殊轉(zhuǎn)換，簡言之，全球文化一旦釋放出來就會脫離創(chuàng)造者的控制。首先，國家的政治和政策在根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)、文化和需要組織和塑造高等教育系統(tǒng)方面仍舊扮演著至關(guān)重要的角色。因此，國情的差異將導(dǎo)致高等教育的多樣化，這樣的例證在比較高等教育的文獻(xiàn)中不難發(fā)現(xiàn)。其次，在面臨全球化變革和挑戰(zhàn)時，高等教育機(jī)構(gòu)不僅僅受到國家制度和文化結(jié)構(gòu)的影響，還會根據(jù)自己特有的歷史文化傳統(tǒng)做出回應(yīng)。這樣的例證可以從微觀層面對高等教育系統(tǒng)變革進(jìn)行的案例研究中得到，也可以從克拉克教授對院校如何以特定的方式轉(zhuǎn)向“企業(yè)化運(yùn)

10、轉(zhuǎn)模式”的跨國比較研究中看到?！安呗赃x擇理論”批評同質(zhì)化理論忽視了組織在面臨制度約束時的策略選擇自由，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)的中心地位以及在組織行為、結(jié)構(gòu)和反應(yīng)方面的差異。因此，即使高等教育機(jī)構(gòu)面臨同樣的制度環(huán)境和壓力，它們也很有可能做出不同的反應(yīng)，而趨同化反應(yīng)只是其中的一種選擇而已。此外，同質(zhì)化將削弱競爭力。如果高等教育系統(tǒng)越來越趨同，競爭將如何產(chǎn)生？我們怎么能區(qū)分成功與失敗的模式？它們?nèi)绾挝蛻?，又如何提供不同的產(chǎn)品和服務(wù)？對此，“轉(zhuǎn)換理論”指出，制造多樣化的不是機(jī)構(gòu)和策略選擇，而是人們對信息的理解和再闡釋。高等教育機(jī)構(gòu)在面臨全球化的制度壓力時如何做出反應(yīng)，很大程度上取決于高等教育機(jī)構(gòu)的組織和人員

11、對信息的接受、選擇、理解、闡釋、結(jié)合、重建和使用；簡言之，就是他們?nèi)绾胃鶕?jù)院校自身的組織文化和目標(biāo)追求對這些信息進(jìn)行轉(zhuǎn)化。四、調(diào)和高等教育同質(zhì)化和異質(zhì)化之爭的兩種理論視角在全球化時代，我們不能忽視高等教育系統(tǒng)面臨的宏觀層面的制度性環(huán)境和壓力，同時也不能不顧地方的反應(yīng)，關(guān)鍵在于如何平衡這兩股力量。（一）“組織的同質(zhì)異晶”分析框架意大利學(xué)者馬塞密里奧·維拉批評高等教育同質(zhì)化理論是只見森林不見樹木，而異質(zhì)化理論則是只見樹木不見森林，他從語言學(xué)中借來“同質(zhì)異晶”這個詞來調(diào)和這兩種理論之爭。根據(jù)語言學(xué)知識，一個“同質(zhì)異形體”是指一個詞素或形位素根據(jù)不同的適用情景而發(fā)生的詞素音位學(xué)或形態(tài)音位學(xué)的

12、變體。例如不定冠詞“a”和“an”要根據(jù)后面所跟名詞的發(fā)音來選擇使用哪一個，但是在語法意義上，它們都是不定冠詞，遵循同樣的語法規(guī)則；而不定冠詞“a，an”和定冠詞“the”雖然形態(tài)不一樣，但它們都是冠詞，遵循冠詞的語法使用規(guī)則。簡言之，“同質(zhì)異形體”就是同一個模式的變格，在其他領(lǐng)域，也不乏同樣的例子，如音樂里面的“交響樂”，雖然有貝多芬、莫扎特、巴赫的交響樂之分，但這些作曲都遵循同樣的章法。據(jù)此，維拉提出了五個關(guān)于組織變化的命題和假設(shè)：命題1：應(yīng)該把組織的變化置于廣泛的制度性結(jié)構(gòu)和動力的基本框架中加以考察。假設(shè)：組織越是進(jìn)入一個全球化、去地方化的組織環(huán)境，越容易面臨廣泛的競爭和制度性壓力，也越

13、依賴于世界經(jīng)濟(jì)和政治結(jié)構(gòu)對組織工作所下的定義。命題2：在不同的組織領(lǐng)域，制度內(nèi)容、競爭規(guī)則、原型和壓力都處于一系列的接合、部門分化、細(xì)化和適應(yīng)中。假設(shè)：制度傳送機(jī)構(gòu)在融合和重新定義制度規(guī)范和原型的同時，還創(chuàng)建了一個更加寬泛的既適應(yīng)世界政治和經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)又符合組織需要的同質(zhì)異晶的制度結(jié)構(gòu)。命題3：“制度傳送者”和充滿競爭的全球動力向國家層面施壓，迫使民族國家政府將全球?qū)用娴闹贫群透偁幰?guī)范、原型融入到相關(guān)的部門政策和治理結(jié)構(gòu)中去。假設(shè)：更廣泛的制度原型和制度化丁的國家層面的政策制定和治理結(jié)構(gòu)模式相結(jié)合增強(qiáng)了國家層面的“同質(zhì)異晶制度結(jié)構(gòu)”；在一個特定的領(lǐng)域運(yùn)作的組織被迫調(diào)適自己的結(jié)構(gòu)和行動去適應(yīng)制度

14、化了的原型，這種壓力不僅來自國家層面的政策，而且也來自“制度傳送者”所施加的制度新性和競爭壓力，以及本領(lǐng)域內(nèi)受歡迎的組織的競爭壓力。命題4：制度性和競爭性壓力在融入單個組織結(jié)構(gòu)時也要經(jīng)過接合、部門分化和調(diào)適的過程。假設(shè)：組織面臨制度性和競爭性壓力時會根據(jù)自身的組織特征和儲備修正原型，從而成為同一個制度模式的變體。命題5：組織的同質(zhì)異晶體為社會定義和選擇好的或不好的組織形式提供了充足的空間。假設(shè)：每一個變形體的性能取決于兩個方面：是否在（組織）內(nèi)部獲得成功；是否在外部（社會）被評為和代表成功、有效的組織模式。在全球化時代，世界政治和經(jīng)濟(jì)和結(jié)構(gòu)也重新定義了高等教育的制度和組織結(jié)構(gòu)。在這個過程中，世

15、界政治和經(jīng)濟(jì)制度、結(jié)構(gòu)相互作用塑造了高等教育的制度規(guī)范和原型；扮演“制度傳送者”的國際機(jī)構(gòu)又通過制度性壓力將世界政治的基本規(guī)范和原型輸入給國家層面的相關(guān)政策制定機(jī)構(gòu)和高等教育院校；世界經(jīng)濟(jì)的競爭規(guī)范又通過競爭性壓力將這些規(guī)范輸入給國家層面的相關(guān)政策制定機(jī)構(gòu)，同時通過基于知識競爭的機(jī)制將規(guī)范傳送給作為知識生產(chǎn)者和傳播者的制度化了的高等教育機(jī)構(gòu)，最后通過競爭和模仿壓力輸入到具體的高等教育院校；國家的政策制定機(jī)構(gòu)則通過政策規(guī)范的強(qiáng)制壓力將來做世界政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的規(guī)范和壓力輸入給具體的高等教育院校。最終，具體的高等教育院校會受到來自國際機(jī)構(gòu)、國家層面和高等教育系統(tǒng)本身三方面的壓力，并基于自己的歷史和傳

16、統(tǒng)文化作出回應(yīng)，形成“高等教育組織的同質(zhì)異晶體”。具體流程參見圖2。 此分析框架很適合用來對“博洛尼亞進(jìn)程”的產(chǎn)生、實施和效果作經(jīng)驗研究，也可以用來分析全球化如何重塑高等教育的學(xué)科設(shè)置、課程和學(xué)術(shù)工作等問題。（二）“全球國家地方”分析框架澳大利亞著名學(xué)者馬杰森提出的“全球國家地方”分析框架是調(diào)和全球化時代高等教育同質(zhì)化和異質(zhì)化之爭的另一種理論視角。指出，在全球化時代，世界任何一個角落的高等教育都受到全球政治、經(jīng)濟(jì)、文化和教育力量的影響，而高等教育機(jī)構(gòu)自身也日漸成為全球舞臺的主角，不斷擴(kuò)展著自己對世界的影響力。傳統(tǒng)的基于民族國家內(nèi)部的高等教育分析框架越來越不能應(yīng)對這種新的發(fā)展趨勢，“在

17、當(dāng)前的情境下，超越國家、國家市場和國內(nèi)高等教育系統(tǒng)而研究全球高等教育是非常必要的”。在此背景下，他提出了“一個全球國家地方機(jī)構(gòu)探索式”（a glonacal asency heuritic）來分析和比較全球化時代的高等教育。在“全球國家地方機(jī)構(gòu)探索式”中，“全球國家地方”（glonacal）這一術(shù)語旨在凸顯全球力量對高等教育的重要影響，但并不認(rèn)為它是普遍或決定性的因素；仍舊承認(rèn)國家層面的力量是影響和決定高等教育的重要因素；與此同時，還不能忽視地方層面的重要影響。而“機(jī)構(gòu)”（agency）這一術(shù)語則包含兩方面的含義：第一層含義是指在全球、國家和地方層面都存在的一種實體或組織，如世界銀行、歐盟等國

18、際機(jī)構(gòu)，國家層面的教育部或高等教育司，地方層面的高等教育院校等；第二層含義是指人們在全球、國家或地方層面?zhèn)€人或集體采取行動的能力，例如高等教育政策分析協(xié)會這樣的國際專家團(tuán)隊塑造國家政策和地方實踐的能力，商業(yè)高等教育論壇這樣的國家層面的團(tuán)體影響國家政策和地方實踐的能力，地方層面的院校教授團(tuán)體和行政管理團(tuán)隊影響院校政策或提升院校國際競爭力的能力。簡言之，在全球、國家和地方每個層面都有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和集體的人類行動影響和塑造著全世界的高等教育。該分析框架強(qiáng)調(diào)全球、國家、地方層面和維度的相互作用和交叉影響，不是從全球到地方的單一線性流程，而是同時發(fā)生的多方向的流程。全球?qū)用娴臋C(jī)構(gòu)和集體行動不是塑造國家、地

19、方層面機(jī)構(gòu)和集體行動的決定因素，反過來，國家、地方層面的機(jī)構(gòu)和集體行動不僅可以支持、挑戰(zhàn)或修訂全球模式，還可以塑造全球流程的結(jié)構(gòu)?！叭驀业胤綑C(jī)構(gòu)探索式”可以用一個包含三個空間維度的六邊形晶體圖展示出來，這些相互交織的晶體圖由全球、國家、地方層面的不同機(jī)構(gòu)和不同人力機(jī)構(gòu)組成，如圖3。 由全球機(jī)構(gòu)、全球人力機(jī)構(gòu)、國家機(jī)構(gòu)、國家人力機(jī)構(gòu)、地方機(jī)構(gòu)、地方人力機(jī)構(gòu)組成的六邊形是該分析框架的基礎(chǔ)；而其他三個六邊形晶體圖則分別是由全球、國家和地方層面的政府或非政府機(jī)構(gòu)、政治中的人力機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)和市場、經(jīng)濟(jì)中的人力機(jī)構(gòu)、教育和專業(yè)機(jī)構(gòu)、高等教育中的人力機(jī)構(gòu)組成。這樣的分析框架聚焦于具體的組織和

20、集體行動而不是有關(guān)政治和國家、經(jīng)濟(jì)和市場、高等教育系統(tǒng)和高等教育機(jī)構(gòu)的高度籠統(tǒng)的概念。該分析框架主張關(guān)注多領(lǐng)域和多維度之間、機(jī)構(gòu)和人力機(jī)構(gòu)之間的相互作用。與金字塔式的三角模式相比，六邊形模式是一個非等級的機(jī)構(gòu)，即六邊形的全球維度并不處于國家和地方維度之上，該模式可以朝著任意方向旋轉(zhuǎn)。在六邊形外部，各機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生雙向聯(lián)系；而在內(nèi)部，一個機(jī)構(gòu)可以直接與另一個機(jī)構(gòu)產(chǎn)生聯(lián)系，如全球機(jī)構(gòu)可以直接與地方機(jī)構(gòu)產(chǎn)生聯(lián)系，相互影響。此外，還可以從力量、層次和條件、范圍三個維度來分析組織機(jī)構(gòu)和集體性行動之間的活動和相互影響?！傲α俊敝富顒雍陀绊懙拇笮?、直接性程度，以及機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)人員可以使用的資源。所以各個層面與維度之間的聯(lián)系有強(qiáng)弱、直接和間接之分。在六邊形晶體圖中，力量用兩種方式表示：直接影響用實線箭頭標(biāo)示，間接影響用虛線箭頭標(biāo)示；箭頭的粗細(xì)代表力量的輕重?！皩哟魏蜅l件”指當(dāng)前活動和影響所植根的歷史結(jié)構(gòu)，以及使力量和影響能夠從一個層面轉(zhuǎn)移到另一個層面的當(dāng)前條件和狀況。高等教育系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)、國家都擁有幾個世紀(jì)由理念、結(jié)構(gòu)、資源和實踐經(jīng)驗而沉淀下來的歷史，當(dāng)前的機(jī)構(gòu)不可能繞過歷史而開展活動。在六邊形晶體圖中，外部的全球、國家和