研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測管理對策探析

1、    研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測管理對策探析        摘要：學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測在揭示學(xué)術(shù)失范行為的同時(shí)，也無可避免地存在一些亟待解決的問題。本文在分析這些問題原因的基礎(chǔ)上，提出了營造良好學(xué)術(shù)氛圍、建立長效學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制、理性看待檢測系統(tǒng)以及進(jìn)一步完善檢測流程等對策。關(guān)鍵詞：研究生學(xué)位論文，學(xué)術(shù)不端，檢測系統(tǒng)學(xué)位論文工作是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是培養(yǎng)研究生獨(dú)立學(xué)習(xí)、工作能力和創(chuàng)新精神的重要手段。近年來，學(xué)術(shù)造假之風(fēng)鋪天蓋地，學(xué)位論文的學(xué)術(shù)規(guī)范和管理受到前所未有的挑戰(zhàn)，研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)工作受到嚴(yán)重影響，嚴(yán)

2、格規(guī)范研究生學(xué)位論文管理、防止學(xué)術(shù)腐敗刻不容緩。當(dāng)前，以文字重合率為主要檢測指標(biāo)的學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)（tmlc）成為培養(yǎng)單位學(xué)術(shù)預(yù)警機(jī)制的重要組成部分，在遏制學(xué)術(shù)弄虛作假的學(xué)位管理實(shí)踐中取得了較明顯的效果。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，tmlc推出以來，研究生培養(yǎng)單位檢測出的抄襲率降低了70%以上1。tmlc的工作效率讓人工審核難以望其項(xiàng)背，但是在層出不窮的學(xué)術(shù)失范行為面前，這樣的學(xué)位論文檢測手段仍存在技術(shù)失效地帶。一、學(xué)位論文檢測存在的問題（一）檢測系統(tǒng)先天不足結(jié)果失真主要包括漏檢和誤檢兩種情況，前者是指檢測結(jié)果低于實(shí)際文字重合率，后者則正好相反。一種情況是，囿于文獻(xiàn)資源收錄完整性、時(shí)效性以及系

3、統(tǒng)檢測算法的局限，系統(tǒng)對抄襲著作、直接翻譯外文文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為往往束手無策，對于圖表、模型的檢測準(zhǔn)確率也有待提高。另一種情況是，如果a、b兩篇文獻(xiàn)存在文字重合，如果學(xué)位論文只標(biāo)注引用了發(fā)表時(shí)間較早的a文獻(xiàn)，則檢測系統(tǒng)可能會將b論文的文字雷同部分計(jì)入重合率而造成誤檢。（二）檢測流程存在漏洞據(jù)統(tǒng)計(jì)，近70%的院校檢測時(shí)間安排在論文送審前或答辯前1，盲審或答辯與檢測工作存在時(shí)間差，前者所用的論文紙質(zhì)版與后者所用的電子版內(nèi)容是否一致就成了可能被惡意利用的漏洞。有的學(xué)生送檢前先將抄襲的內(nèi)容刪除，通過后再將完整版本打印送審；還有個(gè)別學(xué)生初檢重復(fù)率過高，竟以送檢版本出錯(cuò)為由，要求重新檢測。這些行為都嚴(yán)重地

4、影響了論文檢測的嚴(yán)肅性，使得論文檢測流于形式。（三）論文寫作“舍本逐末”由于大多數(shù)院校規(guī)定未通過學(xué)術(shù)不端檢測的學(xué)位論文不得送審、答辯，面對一票否決的壓力，部分研究生沒有把心思放在如何通過扎實(shí)有效的科研工作寫好論文上，而是想方設(shè)法應(yīng)付檢測系統(tǒng)。例如，在論文空白處隱藏大段零亂的漢字，大幅增加論文總字?jǐn)?shù)，從而降低文字重復(fù)比；或者將抄襲的漢字用翻譯軟件轉(zhuǎn)成英文再轉(zhuǎn)成中文，雖然語句不夠通順，卻可以使系統(tǒng)無法檢測；或者將文字內(nèi)容轉(zhuǎn)換成圖表形式，從而規(guī)避系統(tǒng)檢測。還有的學(xué)生本末倒置地追求低重復(fù)率甚至零重復(fù)率，不惜購買論文檢測服務(wù)，以求在短時(shí)間內(nèi)大幅降低重復(fù)率。（四）導(dǎo)師置身事外在論文檢測工作中，導(dǎo)師指導(dǎo)缺位

5、的情況并不鮮見。不少導(dǎo)師對學(xué)術(shù)不端行為檢測的重要性和必要性認(rèn)識不足，簡單地將論文檢測視為校方管理工作的一部份，完全是“事不關(guān)己，高高掛起”的態(tài)度。更有個(gè)別導(dǎo)師為了自己的面子為無法通過檢測的研究生百般辯護(hù)，請求職能部門網(wǎng)開一面。二、問題原因分析（一）學(xué)術(shù)訓(xùn)練缺位現(xiàn)行的研究生培養(yǎng)教學(xué)方式存在僵化和異化兩個(gè)極端，難以滿足研究生學(xué)術(shù)訓(xùn)練的基本要求。要么采用本科生階段“滿堂灌”的授課方式，沒有與研究生的互動交流，僵化的授課方式忽略了對研究生科研思維的訓(xùn)練；要么把課堂完全交給學(xué)生，研究生輪流上臺演示ppt，教師缺少必要的指導(dǎo)和點(diǎn)評。此外，隨著招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，指導(dǎo)過程形式化的問題也愈發(fā)普遍。部分導(dǎo)師沒有

6、指導(dǎo)學(xué)生學(xué)術(shù)訓(xùn)練的意識，不清楚研究生的研究方向，不指導(dǎo)研究過程，不關(guān)心研究成果。研究生從導(dǎo)師那里得到的真正指導(dǎo)相當(dāng)有限，超過半數(shù)的研究生只能通過自己摸索獲得論文撰寫規(guī)范的相關(guān)知識3，以至于撰寫學(xué)位論文時(shí)分不清抄襲和合理借鑒，不會正確標(biāo)引參考文獻(xiàn)。（二）研究生心存僥幸研究生在論文撰寫過程中鋌而走險(xiǎn)，大肆抄襲，除了由于學(xué)術(shù)訓(xùn)練不足造成的創(chuàng)新能力低下外，還與反學(xué)術(shù)不端雷聲大、雨點(diǎn)小的科研環(huán)境密切相關(guān)。毋庸置疑，近年屢屢見諸報(bào)端的學(xué)術(shù)不端行為只是學(xué)術(shù)腐敗的冰山一角，而當(dāng)中真正受到查處的更是少之又少。這使有的研究生根本不把檢測系統(tǒng)當(dāng)一回事，只要想方設(shè)法蒙混過關(guān)就萬事大吉，而網(wǎng)上大量流傳的所謂論文修改“秘

7、籍”、“攻略”更讓他們有恃無恐。（三）導(dǎo)師認(rèn)識不到位部分導(dǎo)師刻意放大論文檢測系統(tǒng)的作用，將防范學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任轉(zhuǎn)移給管理部門，以論文檢測代替導(dǎo)師把關(guān)，在論文指導(dǎo)過程中疏于對研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的要求。據(jù)調(diào)查，只有24.5%的研究生的學(xué)術(shù)道德規(guī)范知識來自于導(dǎo)師4，說明在學(xué)術(shù)規(guī)范教育方面導(dǎo)師的作用并沒有體現(xiàn)。還有導(dǎo)師以大事化小、小事化了的心態(tài)看待自己學(xué)生的學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為，更增加了職能部門的管理壓力和成本。（四）校方過度依賴檢測系統(tǒng)檢測系統(tǒng)試圖以“工具理性”凈化學(xué)術(shù)生態(tài)5，其設(shè)計(jì)初衷是依托信息技術(shù)手段將論文中與其他已發(fā)表文獻(xiàn)中的雷同部分陳列出來，并非對論文是否存在學(xué)術(shù)不端作出結(jié)論。然而在各

8、校的實(shí)際操作中，只要達(dá)到預(yù)設(shè)的檢測合格線就可以進(jìn)入論文送審環(huán)節(jié)，程序化的技術(shù)審查讓檢測結(jié)果無形中成了免除學(xué)位論文存在學(xué)術(shù)不端行為嫌疑的“證明”。信息化時(shí)代所特有的技術(shù)崇拜促成了對檢測系統(tǒng)的非理性依賴，系統(tǒng)檢測結(jié)果的權(quán)威性被放大的同時(shí)，專家審查的環(huán)節(jié)往往被束之高閣。也正因?yàn)槿绱?，各種“鉆機(jī)器空子”規(guī)避檢測的手段大行其道。三、改進(jìn)論文檢測的對策tmlc為管理部門快速甄別學(xué)位論文中的文字抄襲行為提供了便利，在研究生培養(yǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的情況下極大地減輕了管理部門的工作量。但是，在實(shí)際工作中暴露的問題也不容忽視，只有科學(xué)合理地發(fā)揮學(xué)術(shù)不端檢測的甄別與評價(jià)功能，在學(xué)術(shù)氛圍、機(jī)制環(huán)境、技術(shù)手段、人工干預(yù)之間取

9、得平衡，才能進(jìn)一步發(fā)揮論文檢測系統(tǒng)的優(yōu)勢為此，要著重做好以下四個(gè)方面的工作。（一）營造良好學(xué)術(shù)氛圍學(xué)校要積極倡導(dǎo)科學(xué)規(guī)范的學(xué)術(shù)氛圍，營造求真務(wù)實(shí)的校園文化。首先要通過學(xué)術(shù)規(guī)范教育和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，培養(yǎng)研究生尊重知識產(chǎn)權(quán)的意識，使之認(rèn)識到學(xué)術(shù)誠信是科學(xué)研究的基礎(chǔ)和底線，認(rèn)識到學(xué)術(shù)成果合理借鑒和自我創(chuàng)新的關(guān)系，認(rèn)識到學(xué)術(shù)不端檢測只是手段而非最終目的，進(jìn)而形成良好的學(xué)術(shù)品格和科學(xué)態(tài)度。其次要開展學(xué)術(shù)道德警示教育，充分利用微博、qq群、微信等現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)傳播手段，曝光典型的學(xué)術(shù)不端行為。還要建立學(xué)校、學(xué)院、學(xué)科點(diǎn)多級監(jiān)督制度，將研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)績效納入二級院系考核體系，與學(xué)科評價(jià)掛鉤。對學(xué)術(shù)不端行為要公開、公

10、正處理，防止內(nèi)部包庇，始終保持對學(xué)術(shù)不端行為的高壓態(tài)勢。（二）建立行之有效的學(xué)術(shù)問責(zé)機(jī)制教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見（教研20131號）明確提出，研究生發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為，導(dǎo)師應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，負(fù)有對研究生進(jìn)行學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的責(zé)任。要從制度上完善師生定期交流機(jī)制，注意抵御學(xué)術(shù)不正之風(fēng)的影響，將掌握研究生思想動態(tài)作為導(dǎo)師考核的要求之一。充分發(fā)揮導(dǎo)師在論文檢測中的作用，向?qū)煼答仚z測結(jié)果，必要時(shí)將檢測報(bào)告提供給導(dǎo)師，以便于其更好地掌握研究生的論文寫作情況。對于所指導(dǎo)的研究生存在已查實(shí)學(xué)術(shù)不端行為的，要通過減少招生名額

11、、暫停招生的方式給予導(dǎo)師一定的警示，從而促使導(dǎo)師切實(shí)履行對學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督職責(zé)。（三）理性看待檢測系統(tǒng)檢測系統(tǒng)不僅是學(xué)術(shù)不端行為的照妖鏡，還應(yīng)是震懾學(xué)術(shù)腐敗的達(dá)摩克利斯之劍。但我們必須看到，盲目依賴檢測系統(tǒng)造成的學(xué)術(shù)鑒別與評價(jià)偏誤，“學(xué)術(shù)不端”矯枉過正就會偏向“學(xué)術(shù)不公”6。理性、辯證地看待檢測系統(tǒng)的作用，一方面要落實(shí)人工干預(yù)手段，特別是對于兩次檢測結(jié)果差距較大的論文，必要時(shí)可以將檢測報(bào)告單隨同論文一并送交評閱專家進(jìn)行審閱。這樣既不影響正常工作的開展，又可以通過這些專家加強(qiáng)對論文學(xué)術(shù)不端行為的審核。另一方面，應(yīng)該落實(shí)研究生申訴制度，讓他們有機(jī)會對不合理的檢測結(jié)果提出異議，糾正技術(shù)審查

12、的誤測，從而體現(xiàn)學(xué)術(shù)研究務(wù)實(shí)求真的本質(zhì)。（四）進(jìn)一步細(xì)化、完善檢測流程一方面，應(yīng)根據(jù)學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)設(shè)置相應(yīng)的檢測合格標(biāo)準(zhǔn)，論文的緒論或基礎(chǔ)理論部分，文字重復(fù)率可高些；而對學(xué)位論文的主體、結(jié)論等體現(xiàn)創(chuàng)新性的部分則應(yīng)嚴(yán)格要求。另外，檢測標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置還應(yīng)考慮學(xué)科特點(diǎn)的因素，基礎(chǔ)學(xué)科和應(yīng)用學(xué)科的論文文字重合率應(yīng)有所區(qū)別7。另一方面，將論文檢測貫穿于學(xué)位論文工作全過程，除了在論文送審前的常規(guī)檢測外，可以在論文答辯后或授位以后開展隨機(jī)抽檢工作，如有前后檢測結(jié)果出入極大的情況，則啟動專家人工判斷機(jī)制。同時(shí)引入論文評審信息化手段，利用網(wǎng)絡(luò)化的評審系統(tǒng)，將通過論文檢測的電子版直接發(fā)送至評審專家手中，徹底杜絕“陰陽版本”的學(xué)位論文。注釋：1 上官林白.“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”成功推廣n.中國教育報(bào)，20100831.2 谷秀潔，張大為，尹方屏.學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測管理策略研究 j. 西安工程大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，（1）.34 勞俊華