研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測管理對策探析

1、    研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測管理對策探析        摘要：學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測在揭示學(xué)術(shù)失范行為的同時，也無可避免地存在一些亟待解決的問題。本文在分析這些問題原因的基礎(chǔ)上，提出了營造良好學(xué)術(shù)氛圍、建立長效學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制、理性看待檢測系統(tǒng)以及進(jìn)一步完善檢測流程等對策。關(guān)鍵詞：研究生學(xué)位論文，學(xué)術(shù)不端，檢測系統(tǒng)學(xué)位論文工作是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是培養(yǎng)研究生獨(dú)立學(xué)習(xí)、工作能力和創(chuàng)新精神的重要手段。近年來，學(xué)術(shù)造假之風(fēng)鋪天蓋地，學(xué)位論文的學(xué)術(shù)規(guī)范和管理受到前所未有的挑戰(zhàn)，研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)工作受到嚴(yán)重影響，嚴(yán)

2、格規(guī)范研究生學(xué)位論文管理、防止學(xué)術(shù)腐敗刻不容緩。當(dāng)前，以文字重合率為主要檢測指標(biāo)的學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)（tmlc）成為培養(yǎng)單位學(xué)術(shù)預(yù)警機(jī)制的重要組成部分，在遏制學(xué)術(shù)弄虛作假的學(xué)位管理實踐中取得了較明顯的效果。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，tmlc推出以來，研究生培養(yǎng)單位檢測出的抄襲率降低了70%以上1。tmlc的工作效率讓人工審核難以望其項背，但是在層出不窮的學(xué)術(shù)失范行為面前，這樣的學(xué)位論文檢測手段仍存在技術(shù)失效地帶。一、學(xué)位論文檢測存在的問題（一）檢測系統(tǒng)先天不足結(jié)果失真主要包括漏檢和誤檢兩種情況，前者是指檢測結(jié)果低于實際文字重合率，后者則正好相反。一種情況是，囿于文獻(xiàn)資源收錄完整性、時效性以及系

3、統(tǒng)檢測算法的局限，系統(tǒng)對抄襲著作、直接翻譯外文文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為往往束手無策，對于圖表、模型的檢測準(zhǔn)確率也有待提高。另一種情況是，如果a、b兩篇文獻(xiàn)存在文字重合，如果學(xué)位論文只標(biāo)注引用了發(fā)表時間較早的a文獻(xiàn)，則檢測系統(tǒng)可能會將b論文的文字雷同部分計入重合率而造成誤檢。（二）檢測流程存在漏洞據(jù)統(tǒng)計，近70%的院校檢測時間安排在論文送審前或答辯前1，盲審或答辯與檢測工作存在時間差，前者所用的論文紙質(zhì)版與后者所用的電子版內(nèi)容是否一致就成了可能被惡意利用的漏洞。有的學(xué)生送檢前先將抄襲的內(nèi)容刪除，通過后再將完整版本打印送審；還有個別學(xué)生初檢重復(fù)率過高，竟以送檢版本出錯為由，要求重新檢測。這些行為都嚴(yán)重地

4、影響了論文檢測的嚴(yán)肅性，使得論文檢測流于形式。（三）論文寫作“舍本逐末”由于大多數(shù)院校規(guī)定未通過學(xué)術(shù)不端檢測的學(xué)位論文不得送審、答辯，面對一票否決的壓力，部分研究生沒有把心思放在如何通過扎實有效的科研工作寫好論文上，而是想方設(shè)法應(yīng)付檢測系統(tǒng)。例如，在論文空白處隱藏大段零亂的漢字，大幅增加論文總字?jǐn)?shù)，從而降低文字重復(fù)比；或者將抄襲的漢字用翻譯軟件轉(zhuǎn)成英文再轉(zhuǎn)成中文，雖然語句不夠通順，卻可以使系統(tǒng)無法檢測；或者將文字內(nèi)容轉(zhuǎn)換成圖表形式，從而規(guī)避系統(tǒng)檢測。還有的學(xué)生本末倒置地追求低重復(fù)率甚至零重復(fù)率，不惜購買論文檢測服務(wù)，以求在短時間內(nèi)大幅降低重復(fù)率。（四）導(dǎo)師置身事外在論文檢測工作中，導(dǎo)師指導(dǎo)缺位

5、的情況并不鮮見。不少導(dǎo)師對學(xué)術(shù)不端行為檢測的重要性和必要性認(rèn)識不足，簡單地將論文檢測視為校方管理工作的一部份，完全是“事不關(guān)己，高高掛起”的態(tài)度。更有個別導(dǎo)師為了自己的面子為無法通過檢測的研究生百般辯護(hù)，請求職能部門網(wǎng)開一面。二、問題原因分析（一）學(xué)術(shù)訓(xùn)練缺位現(xiàn)行的研究生培養(yǎng)教學(xué)方式存在僵化和異化兩個極端，難以滿足研究生學(xué)術(shù)訓(xùn)練的基本要求。要么采用本科生階段“滿堂灌”的授課方式，沒有與研究生的互動交流，僵化的授課方式忽略了對研究生科研思維的訓(xùn)練；要么把課堂完全交給學(xué)生，研究生輪流上臺演示ppt，教師缺少必要的指導(dǎo)和點(diǎn)評。此外，隨著招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，指導(dǎo)過程形式化的問題也愈發(fā)普遍。部分導(dǎo)師沒有

6、指導(dǎo)學(xué)生學(xué)術(shù)訓(xùn)練的意識，不清楚研究生的研究方向，不指導(dǎo)研究過程，不關(guān)心研究成果。研究生從導(dǎo)師那里得到的真正指導(dǎo)相當(dāng)有限，超過半數(shù)的研究生只能通過自己摸索獲得論文撰寫規(guī)范的相關(guān)知識3，以至于撰寫學(xué)位論文時分不清抄襲和合理借鑒，不會正確標(biāo)引參考文獻(xiàn)。（二）研究生心存僥幸研究生在論文撰寫過程中鋌而走險，大肆抄襲，除了由于學(xué)術(shù)訓(xùn)練不足造成的創(chuàng)新能力低下外，還與反學(xué)術(shù)不端雷聲大、雨點(diǎn)小的科研環(huán)境密切相關(guān)。毋庸置疑，近年屢屢見諸報端的學(xué)術(shù)不端行為只是學(xué)術(shù)腐敗的冰山一角，而當(dāng)中真正受到查處的更是少之又少。這使有的研究生根本不把檢測系統(tǒng)當(dāng)一回事，只要想方設(shè)法蒙混過關(guān)就萬事大吉，而網(wǎng)上大量流傳的所謂論文修改“秘

7、籍”、“攻略”更讓他們有恃無恐。（三）導(dǎo)師認(rèn)識不到位部分導(dǎo)師刻意放大論文檢測系統(tǒng)的作用，將防范學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任轉(zhuǎn)移給管理部門，以論文檢測代替導(dǎo)師把關(guān)，在論文指導(dǎo)過程中疏于對研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的要求。據(jù)調(diào)查，只有24.5%的研究生的學(xué)術(shù)道德規(guī)范知識來自于導(dǎo)師4，說明在學(xué)術(shù)規(guī)范教育方面導(dǎo)師的作用并沒有體現(xiàn)。還有導(dǎo)師以大事化小、小事化了的心態(tài)看待自己學(xué)生的學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為，更增加了職能部門的管理壓力和成本。（四）校方過度依賴檢測系統(tǒng)檢測系統(tǒng)試圖以“工具理性”凈化學(xué)術(shù)生態(tài)5，其設(shè)計初衷是依托信息技術(shù)手段將論文中與其他已發(fā)表文獻(xiàn)中的雷同部分陳列出來，并非對論文是否存在學(xué)術(shù)不端作出結(jié)論。然而在各

8、校的實際操作中，只要達(dá)到預(yù)設(shè)的檢測合格線就可以進(jìn)入論文送審環(huán)節(jié)，程序化的技術(shù)審查讓檢測結(jié)果無形中成了免除學(xué)位論文存在學(xué)術(shù)不端行為嫌疑的“證明”。信息化時代所特有的技術(shù)崇拜促成了對檢測系統(tǒng)的非理性依賴，系統(tǒng)檢測結(jié)果的權(quán)威性被放大的同時，專家審查的環(huán)節(jié)往往被束之高閣。也正因為如此，各種“鉆機(jī)器空子”規(guī)避檢測的手段大行其道。三、改進(jìn)論文檢測的對策tmlc為管理部門快速甄別學(xué)位論文中的文字抄襲行為提供了便利，在研究生培養(yǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的情況下極大地減輕了管理部門的工作量。但是，在實際工作中暴露的問題也不容忽視，只有科學(xué)合理地發(fā)揮學(xué)術(shù)不端檢測的甄別與評價功能，在學(xué)術(shù)氛圍、機(jī)制環(huán)境、技術(shù)手段、人工干預(yù)之間取

9、得平衡，才能進(jìn)一步發(fā)揮論文檢測系統(tǒng)的優(yōu)勢為此，要著重做好以下四個方面的工作。（一）營造良好學(xué)術(shù)氛圍學(xué)校要積極倡導(dǎo)科學(xué)規(guī)范的學(xué)術(shù)氛圍，營造求真務(wù)實的校園文化。首先要通過學(xué)術(shù)規(guī)范教育和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，培養(yǎng)研究生尊重知識產(chǎn)權(quán)的意識，使之認(rèn)識到學(xué)術(shù)誠信是科學(xué)研究的基礎(chǔ)和底線，認(rèn)識到學(xué)術(shù)成果合理借鑒和自我創(chuàng)新的關(guān)系，認(rèn)識到學(xué)術(shù)不端檢測只是手段而非最終目的，進(jìn)而形成良好的學(xué)術(shù)品格和科學(xué)態(tài)度。其次要開展學(xué)術(shù)道德警示教育，充分利用微博、qq群、微信等現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)傳播手段，曝光典型的學(xué)術(shù)不端行為。還要建立學(xué)校、學(xué)院、學(xué)科點(diǎn)多級監(jiān)督制度，將研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)績效納入二級院系考核體系，與學(xué)科評價掛鉤。對學(xué)術(shù)不端行為要公開、公

10、正處理，防止內(nèi)部包庇，始終保持對學(xué)術(shù)不端行為的高壓態(tài)勢。（二）建立行之有效的學(xué)術(shù)問責(zé)機(jī)制教育部、國家發(fā)展改革委、財政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見（教研20131號）明確提出，研究生發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為，導(dǎo)師應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，負(fù)有對研究生進(jìn)行學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的責(zé)任。要從制度上完善師生定期交流機(jī)制，注意抵御學(xué)術(shù)不正之風(fēng)的影響，將掌握研究生思想動態(tài)作為導(dǎo)師考核的要求之一。充分發(fā)揮導(dǎo)師在論文檢測中的作用，向?qū)煼答仚z測結(jié)果，必要時將檢測報告提供給導(dǎo)師，以便于其更好地掌握研究生的論文寫作情況。對于所指導(dǎo)的研究生存在已查實學(xué)術(shù)不端行為的，要通過減少招生名額

11、、暫停招生的方式給予導(dǎo)師一定的警示，從而促使導(dǎo)師切實履行對學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督職責(zé)。（三）理性看待檢測系統(tǒng)檢測系統(tǒng)不僅是學(xué)術(shù)不端行為的照妖鏡，還應(yīng)是震懾學(xué)術(shù)腐敗的達(dá)摩克利斯之劍。但我們必須看到，盲目依賴檢測系統(tǒng)造成的學(xué)術(shù)鑒別與評價偏誤，“學(xué)術(shù)不端”矯枉過正就會偏向“學(xué)術(shù)不公”6。理性、辯證地看待檢測系統(tǒng)的作用，一方面要落實人工干預(yù)手段，特別是對于兩次檢測結(jié)果差距較大的論文，必要時可以將檢測報告單隨同論文一并送交評閱專家進(jìn)行審閱。這樣既不影響正常工作的開展，又可以通過這些專家加強(qiáng)對論文學(xué)術(shù)不端行為的審核。另一方面，應(yīng)該落實研究生申訴制度，讓他們有機(jī)會對不合理的檢測結(jié)果提出異議，糾正技術(shù)審查

12、的誤測，從而體現(xiàn)學(xué)術(shù)研究務(wù)實求真的本質(zhì)。（四）進(jìn)一步細(xì)化、完善檢測流程一方面，應(yīng)根據(jù)學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)設(shè)置相應(yīng)的檢測合格標(biāo)準(zhǔn)，論文的緒論或基礎(chǔ)理論部分，文字重復(fù)率可高些；而對學(xué)位論文的主體、結(jié)論等體現(xiàn)創(chuàng)新性的部分則應(yīng)嚴(yán)格要求。另外，檢測標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置還應(yīng)考慮學(xué)科特點(diǎn)的因素，基礎(chǔ)學(xué)科和應(yīng)用學(xué)科的論文文字重合率應(yīng)有所區(qū)別7。另一方面，將論文檢測貫穿于學(xué)位論文工作全過程，除了在論文送審前的常規(guī)檢測外，可以在論文答辯后或授位以后開展隨機(jī)抽檢工作，如有前后檢測結(jié)果出入極大的情況，則啟動專家人工判斷機(jī)制。同時引入論文評審信息化手段，利用網(wǎng)絡(luò)化的評審系統(tǒng)，將通過論文檢測的電子版直接發(fā)送至評審專家手中，徹底杜絕“陰陽版本”的學(xué)位論文。注釋：1 上官林白.“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”成功推廣n.中國教育報，20100831.2 谷秀潔，張大為，尹方屏.學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測管理策略研究 j. 西安工程大學(xué)學(xué)報，2012，（1）.34 勞俊華