內(nèi)審員需知的審核流程ppt課件

1、審核的安排和頻率審核的安排和頻率 決議要素與產(chǎn)品/制程有關(guān)工程的關(guān)鍵性客戶的要求管理，技術(shù)，措施或體系上的顯著變動(dòng)規(guī)范要求 覆蓋全部班次 每年修訂方案 如出現(xiàn)內(nèi)部的不符合情況或顧客贊揚(yáng)，需增 加頻次審核執(zhí)行審核執(zhí)行審核執(zhí)行審核執(zhí)行/ /技巧技巧 溝通 察看/搜集證據(jù) 斷定溝通溝通CommunicationCommunication 單向溝通One Way Communication 雙向溝通Two Way Communication溝通技巧溝通技巧 提問(wèn)技巧 信息的了解傾聽(tīng)技巧問(wèn)題的種類(lèi)問(wèn)題的種類(lèi) 封鎖式的問(wèn)題 開(kāi)放式的問(wèn)題 廓清式的問(wèn)題 引導(dǎo)式的問(wèn)題 沒(méi)有聲音的問(wèn)題肢體言語(yǔ)封鎖式的問(wèn)題封鎖式

2、的問(wèn)題 簡(jiǎn)單答案是/否，有/沒(méi)有 可獲得指定的資訊 可用以總結(jié)結(jié)論 由審核者控制問(wèn)與答 帶來(lái)壓力/減輕壓力？開(kāi)放式的問(wèn)題開(kāi)放式的問(wèn)題由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問(wèn)題對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步討論引導(dǎo)式的問(wèn)題 可減輕被審核者壓力 防止運(yùn)用沒(méi)有聲音的問(wèn)題沒(méi)有聲音的問(wèn)題 以身體言語(yǔ)提出問(wèn)題 沉默-非常強(qiáng)而有利的工具！應(yīng)防止的問(wèn)題應(yīng)防止的問(wèn)題 欺詐式問(wèn)題不要誤導(dǎo)被審核人員 模糊不清的問(wèn)題 多重式問(wèn)題不要延續(xù)提問(wèn)審核員常用問(wèn)式審核員常用問(wèn)式5W1H -怎樣樣？How，如何做？ -什么？ What，在做什么？ -何時(shí)？ When，什么時(shí)候做？ -何地？ Where，在哪里做？ -誰(shuí)？ Who，是誰(shuí)在做？ -為什么？Why，為

3、什么要做？提問(wèn)本卷須知 -明確觀念和目的，準(zhǔn)確表達(dá)； -發(fā)問(wèn)一定思索被問(wèn)者的背景； -留意神態(tài)表情； -適時(shí)表達(dá)好意； -努力了解回答； -不能建議或暗示某種答案； -不說(shuō)有心情的話； -不可延續(xù)發(fā)問(wèn)。傾聽(tīng)傾聽(tīng)重要性-審核過(guò)程中，審核員傾聽(tīng)的時(shí)間能夠會(huì) 到達(dá)總時(shí)間80%；-傾聽(tīng)效率對(duì)得出客觀結(jié)果起重要作用；-謙和仔細(xì)的傾聽(tīng)?wèi)B(tài)度有助于構(gòu)成融洽氣 氛和獲獲得有價(jià)值的信息。 審核員傾聽(tīng)技巧 -少講多聽(tīng)； -不怕沉默； -排除干擾； -多問(wèn)開(kāi)放性問(wèn)題； -多鼓勵(lì)講話者； -好心的態(tài)度。影響傾聽(tīng)的要素影響傾聽(tīng)的要素 不專注集中 選擇性的聽(tīng) 個(gè)人偏見(jiàn) 心情與喜惡 草率的結(jié)論除了聽(tīng)，還要看除了聽(tīng)，還要看 溝

4、通時(shí)，需留意對(duì)方的身體言語(yǔ)身體動(dòng)作面部表情眼神被審核者的行為被審核者的行為 緊張 防衛(wèi)性 少說(shuō)少錯(cuò)，不說(shuō)就不會(huì)錯(cuò) 不歡迎任何批判，輕視審核員的意見(jiàn)被審核者的行為被審核者的行為 高談闊論，滔滔不絕 消極妨礙或氣勢(shì)洶洶的不協(xié)作 自動(dòng)引見(jiàn)存在的問(wèn)題 不認(rèn)可，對(duì)查到問(wèn)題千方百計(jì)的分辯審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象 沒(méi)問(wèn)題型 -這種人將試圖給留下對(duì)公司 “優(yōu)秀體系的深化印象，為此只給他看好的一面，對(duì)差的地方搪塞而過(guò)，而對(duì)好的一面再三地突出； -要留意不要被一帶而過(guò)，要仔細(xì)和堅(jiān)持對(duì)體系好的和差的每一點(diǎn)進(jìn)展評(píng)定。 審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及

5、對(duì)象 不要通知我如何管理我本人的事型 -審核員的任何意見(jiàn)、疑問(wèn)或發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題將會(huì)被輕視，有時(shí)是蔑視，他們不接受他們以為是批語(yǔ)的任何東西。 -對(duì)這種類(lèi)型的人，重要的是堅(jiān)持冷靜和堅(jiān)強(qiáng)，并清楚地報(bào)告在體系中發(fā)現(xiàn)的任何不合格情況。審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象 “真有關(guān)系嗎型 -把審核看作是一種不得不應(yīng)付的負(fù)擔(dān)，一切的提問(wèn)都會(huì)得到同樣的回答：“這真的有關(guān)系嗎？這不會(huì)使我們的產(chǎn)品有什么區(qū)別？ 軍人型 -這種人對(duì)會(huì)見(jiàn)審核員受過(guò)良好的培育，具有對(duì)一切提出的問(wèn)題給出一個(gè)字回答的天生資質(zhì)，他們只愿提供最少量的情況； -對(duì)這種類(lèi)型的人，要非常耐心地要求提供他需求的情況，同一個(gè)問(wèn)題要

6、問(wèn)幾遍，必要時(shí)換個(gè)問(wèn)法，提出三個(gè)問(wèn)題來(lái)得到一個(gè)情況，而耐心、容忍、堅(jiān)持和靈敏。 審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象 不知道型 -有時(shí)候，受審核方的管理人員工“指派給審核員一名既對(duì)供應(yīng)商有文件證明的管理體系短少必要的知識(shí)，又不愿成認(rèn)他不知道該體系的人作為導(dǎo)游。這種類(lèi)型的人將地提供模糊的和引入誤入岐途的情況，結(jié)果是浪費(fèi)審核員時(shí)間； -對(duì)這種類(lèi)型的人，同樣需求堅(jiān)持和靈敏，壓服導(dǎo)游安排找到了解情況的人引見(jiàn)導(dǎo)游所不熟習(xí)區(qū)域的情況，或者決議能否應(yīng)要求管理者代表?yè)Q一個(gè)導(dǎo)游致“如在審核實(shí)踐開(kāi)場(chǎng)前對(duì)此沒(méi)有明確，受審核方和審核員均會(huì)遭到損失。審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象審核中的能

7、夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象 專家型 -這種人對(duì)有關(guān)任務(wù)掌握極大量的詳細(xì)知識(shí)，但不同的是他們堅(jiān)持要與審核分享這些知識(shí)，這種人能夠會(huì)使審核員的任務(wù)停頓并徹底破壞一切時(shí)間安排； -對(duì)這種類(lèi)型的人，要明確和有認(rèn)識(shí)地提出他的問(wèn)題并對(duì)提供的情況時(shí)行調(diào)查，不要讓這種人控制住時(shí)間表。審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象 停頓一切型 -每次認(rèn)定在任何區(qū)域體系沒(méi)在到達(dá)質(zhì)量要求時(shí)，這種人就想停頓一切任務(wù)和重新談判， 提到能夠的總是或改動(dòng)，就立刻討論停滯不前任務(wù)和大量額外本錢(qián)問(wèn)題； -這種類(lèi)型的人，要確保他不要介入合同問(wèn)題、額外本錢(qián)問(wèn)題等，要將一切非審核問(wèn)題的討論交給有關(guān)人員，繼續(xù)進(jìn)展審核任務(wù)

8、。審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象審核中的能夠見(jiàn)到的人物類(lèi)型及對(duì)象 我正等著他來(lái)型 -這種人將立刻向他傾訴他的熱情，他將向他訴說(shuō)過(guò)去30年來(lái)管理人員及同事們犯下的 “錯(cuò)誤，假設(shè)不加制止，他將會(huì)公布出無(wú)限數(shù)量的 “錯(cuò)誤； -這種類(lèi)型的人，最好的方法是采取無(wú)視態(tài)度，謹(jǐn)慎的做法是，與審核組的導(dǎo)游討論這些意見(jiàn)，評(píng)定反響，并判別能否繼續(xù)檢查有關(guān)質(zhì)量的不正常形狀說(shuō)法，任何由此產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)有關(guān)情況應(yīng)記下來(lái)并與公司代表進(jìn)展適當(dāng)?shù)挠懻摗?審核審核/客觀證據(jù)客觀證據(jù)定義：與審核準(zhǔn)那么有關(guān)的并且可以證明的記錄、現(xiàn)實(shí)陳說(shuō)或其客觀存在信息。注：審核證據(jù)可以是定性的也可以是定量的。在審核中應(yīng)分清什么可以作為審核證據(jù)，什么不

9、可以作為審核證據(jù)。序號(hào)可用作審核結(jié)論不可用作審核結(jié)論1存在的客觀現(xiàn)實(shí)或情況估計(jì)、猜測(cè)、分析、推斷2部門(mén)擔(dān)任人說(shuō)話并有其它人證來(lái)證明陪同人員或其他無(wú)關(guān)人員的說(shuō)話、傳聞。3現(xiàn)行的有效文件和有效的質(zhì)量記錄審查當(dāng)前的質(zhì)量活動(dòng)過(guò)期或作廢的文件，擅自涂改的質(zhì)量記錄，未經(jīng)證明的說(shuō)話、傳聞。察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù) 經(jīng)過(guò)會(huì)見(jiàn)人員，檢查文件/記錄，及察看有關(guān)活動(dòng)以搜集符合要求的證據(jù) 留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索 驗(yàn)證經(jīng)過(guò)感官察看或丈量記錄而獲得的資料察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核搜集證據(jù)實(shí)施審核搜集證據(jù)審核技術(shù)提問(wèn)開(kāi)放型、封鎖型和闡明型問(wèn)題： 他如何. 是他擔(dān)任簽署通知單嗎？ 請(qǐng)示范給

10、我看. 假設(shè). 他 如 何察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核搜集證據(jù)實(shí)施審核搜集證據(jù)審核技術(shù)提問(wèn) (5“W 和1“H) What - 這是什么過(guò)程？ Who - 誰(shuí)擔(dān)任？ When - 此過(guò)程什么時(shí)候進(jìn)展？ Where - 檢測(cè)點(diǎn)在哪？ Why - 為什么這么操作？ How - 他怎樣完成此過(guò)程？察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù) 仔細(xì)聽(tīng)所講的內(nèi)容 記記錄 用記錄加以評(píng)價(jià) 留意非言語(yǔ)的表達(dá) 控制，盡量不離題 留意察看產(chǎn)品標(biāo)簽和標(biāo)識(shí) 追蹤工序流程審核技術(shù) 傾聽(tīng)和察看察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù) 反復(fù) 整理搜集到的資料

11、與受審核方確定察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù) 記錄 審核日期，時(shí)間和地點(diǎn) 受審核人員姓名、職務(wù) 所見(jiàn)記錄 文件名、編號(hào)、版本 記錄編號(hào)設(shè)備、編號(hào).等 審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員必需 尊重被審核方規(guī)定 不超越他的權(quán)限范圍 匯報(bào)現(xiàn)實(shí) 尊重其他人的權(quán)益 徹頭徹尾 有自信心察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員必需 - 尊重被審核方規(guī)定審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的運(yùn)用。審核員： 我應(yīng)拖下鞋子嗎？被審核方：哦，我們都這樣。 審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去

12、。事例：察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員必需 - 不超越他的權(quán)限范圍 請(qǐng)假懇求表雇員姓名：Tom 部門(mén)：消費(fèi)部請(qǐng)假時(shí)間：2021年6 月11 日到2021 年6 月12 日 地點(diǎn)： 家請(qǐng)假緣由：妻子不太溫馨請(qǐng)假被建議/ 未被建議 請(qǐng)假被同意/ 未被同意主任簽字 11/06/2021 經(jīng)理簽字 11/06/2021姓名簽名/ 日期 姓名簽名/ 日期審核員：為什么這個(gè)懇求被同意？ 他的妻子應(yīng)能照顧本人。察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員必需 - 匯報(bào)現(xiàn)實(shí)事例：審核員： 我可以看他的受控文件清單嗎？被審核方：只

13、做完了一部分。審核報(bào)告：沒(méi)有受控文件清單。察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員必需 - 尊重其他人的權(quán)益 從不把他所喜歡的施加給他人。 被審核方對(duì)體系如何運(yùn)轉(zhuǎn)有決議權(quán)。舉例：審核員說(shuō)：“總經(jīng)理替代質(zhì)量經(jīng)理做管理代表將會(huì)更有效，他贊同嗎？察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員必需 - 徹頭徹尾 尋覓客觀證據(jù)，不是“道聽(tīng)途說(shuō)。 確定所抽樣審查的樣品是有代表性的。事例：被審核方：這是我們的檢驗(yàn)程序。上一個(gè)月的記錄已填好， 在這。舊的記錄被保管在另一個(gè)辦公室里。我 們的檢驗(yàn)從來(lái)沒(méi)有什么發(fā)生問(wèn)題。審核員： 非常好。他們上個(gè)

14、月的記錄很好。我 想看一下 他們的舊記錄。我們可以到另外的辦公室去嗎？察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員必需 - 有自信心 展現(xiàn)他的自信心 非常了解規(guī)范和程序?qū)徍?員： 為什么校準(zhǔn)標(biāo)簽沒(méi)貼在千分尺上，而是被貼在盒子上？被審核方：一切的千分尺都有不同的尺寸。每一個(gè)千分尺只能放到 單一的盒子里面。所以不需求貼標(biāo)簽在千分尺上。審核員： 贊同。但是假設(shè)購(gòu)買(mǎi)一個(gè)一樣牌子，型號(hào)和尺寸的千分 尺，該怎樣呢？被審核方：那能夠呵斥一個(gè)問(wèn)題。讓我和我們質(zhì)保工程師討論處理 的方法。察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員不應(yīng)該 假定

15、爭(zhēng)論 質(zhì)問(wèn) 把調(diào)查結(jié)果給其他人察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員不應(yīng)該-假定事例審核員： 一些采購(gòu)定單送給ABC貿(mào)易公司。ABC貿(mào)易公 司在合格分供方名單中嗎？被審核方：哦，是的。ABC貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟興辦 的。一定在合格分供方名單中。他是總經(jīng)理的弟 弟。我們置信他。調(diào)查報(bào)告：采購(gòu)定單被送給ABC貿(mào)易公司，它不在合格分供 方名單中?，F(xiàn)實(shí)： ABC貿(mào)易公司被列在合格分供方名單中。察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員不應(yīng)該-爭(zhēng)論 冷靜、堅(jiān)持禮節(jié)、明智審核員： 為什么他的計(jì)時(shí)器沒(méi)有被校準(zhǔn)？被審核方：總這樣操

16、作嗎？他有沒(méi)有校準(zhǔn)他的手表？審核員： 不要離題。我如今談的是他的計(jì)時(shí)器。被審核方：我以為不需求去校準(zhǔn)。審核員： 這由不得他決議，是 規(guī)范的要求。被審核方：實(shí)踐一點(diǎn)吧。校準(zhǔn)費(fèi)用比買(mǎi)一個(gè)新的還要貴。審核員： 那是他的事了。察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員不應(yīng)該-質(zhì)問(wèn) 被審核方不應(yīng)受責(zé)難。 防止出現(xiàn)使人為難的景象。 過(guò)分的質(zhì)問(wèn)將引起人身性的攻擊，審核將不再是客觀的了。審核員： 為什么這個(gè)檢驗(yàn)記錄沒(méi)有簽字？被審核方：這是一個(gè)不測(cè)。審核員： 為什么會(huì)有不測(cè)？被審核方：我記不得了。審核員： 這只是3 天前的事，他怎樣會(huì)忘記呢？他怎樣做的任務(wù)？察看察看/ /搜集

17、證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員不應(yīng)該-把調(diào)查結(jié)果給其他人 被審核方擁有調(diào)查結(jié)果 有關(guān)信息能夠是很敏感的 審核員的專業(yè)籠統(tǒng)察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)實(shí)施審核實(shí)施審核 搜集證據(jù)搜集證據(jù)審核技術(shù)審核員切記 被審核方很自然地產(chǎn)生防御心思，由于 一些被審核方以為審核是在調(diào)查錯(cuò)誤 錯(cuò)誤將匯報(bào)給主管 審核報(bào)告是很敏感 主管要閱讀 有些人的出路會(huì)遭到影響 審核導(dǎo)致任務(wù)的停滯 被審核方的任務(wù)受影響 假設(shè)審核不是全面的，就沒(méi)有第二次了檢查方法檢查方法 檢查是以隨機(jī)抽樣方式進(jìn)展，而非100%全檢 決議抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)思索 被審核部門(mén)/工程的文件，任務(wù)，人員 和記錄的數(shù)量 過(guò)去的表現(xiàn)檢

18、查方法檢查方法 抽查的方向不一定需求從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi) 抽查的文件/人員/記錄間應(yīng)有銜接關(guān)系采購(gòu)文件： 申購(gòu)單采購(gòu)單審批者要求合格供方名單供方評(píng)審記錄供方評(píng)審要求評(píng)審察看點(diǎn)評(píng)審察看點(diǎn) 記錄下一切的察看點(diǎn) 評(píng)審察看點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng) 對(duì)一切不符合事項(xiàng)需有證據(jù)作為根據(jù) 請(qǐng)根據(jù)不同職責(zé)組成審核組； A/B/C/D四組分別抽簽進(jìn)展審核實(shí)習(xí)； 一個(gè)小組審核完成后交換角色； 時(shí)間：每節(jié)45分鐘審核實(shí)習(xí)，5分鐘總結(jié)。小組練習(xí)小組練習(xí)6：審核實(shí)習(xí)：審核實(shí)習(xí)預(yù)備不符合事項(xiàng)報(bào)告預(yù)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 分析察看所得的不符合事項(xiàng)，以預(yù)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 不符合事項(xiàng)的類(lèi)別 不符合事項(xiàng)的方式不符合事項(xiàng)的分類(lèi)不符合事項(xiàng)的

19、分類(lèi) 嚴(yán)重主要不符合項(xiàng) 細(xì)微次要不符合項(xiàng) 察看建議事項(xiàng)不符合事項(xiàng)的分類(lèi)不符合事項(xiàng)的分類(lèi)嚴(yán)重主要不符合項(xiàng)不合格品能夠裝運(yùn)，導(dǎo)致產(chǎn)品或效力 的規(guī)定性能降低或破壞的情況由閱歷和判別很能夠?qū)е麦w系或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過(guò)程才干 短少所要求的管理體系條款多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上不符合事項(xiàng)的分類(lèi)不符合事項(xiàng)的分類(lèi)細(xì)微次要不符合項(xiàng)在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或小的缺失文件化體系有部分缺失不符合事項(xiàng)的分類(lèi)不符合事項(xiàng)的分類(lèi)細(xì)微次要不符合項(xiàng)根據(jù)閱歷和判別不會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)如下問(wèn)題的不符合情況 導(dǎo)致體系失誤 降低過(guò)程控制才干 導(dǎo)致不合格產(chǎn)品發(fā)生不符合事項(xiàng)的分類(lèi)不符合事項(xiàng)的分類(lèi)察看事項(xiàng)沒(méi)有足夠證聽(tīng)闡明不符合存在有不合格，但是

20、偶爾發(fā)生，對(duì)管理體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)不產(chǎn)生影響。不符合事項(xiàng)的方式不符合事項(xiàng)的方式文件問(wèn)題沒(méi)有把規(guī)范的要求文件化文件不能放映實(shí)踐運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，缺乏或錯(cuò)誤文件之間有矛盾不符合事項(xiàng)的方式不符合事項(xiàng)的方式執(zhí)行問(wèn)題沒(méi)有按文件要求執(zhí)行任務(wù)有執(zhí)行，但不徹底設(shè)計(jì)問(wèn)題方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的闡明發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題察看所得的現(xiàn)實(shí)客觀證據(jù)結(jié)論違反規(guī)范或文件的章節(jié)類(lèi)型嚴(yán)重、細(xì)微還是察看事項(xiàng)不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案列 1： 在檢查2004年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶贊揚(yáng)。 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 客觀證據(jù) 結(jié)論不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告 報(bào)告方法

21、： 方法 1 - 分點(diǎn)式 問(wèn)題：管理評(píng)審中，沒(méi)有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)及顧客贊揚(yáng)進(jìn)展評(píng)審。 證據(jù)：2004年度的管理評(píng)審記錄 結(jié)論：違反ISO9001：2021中的5.6.2中的有關(guān)要求實(shí)施審核不符合報(bào)告實(shí)施審核不符合報(bào)告受審核部門(mén)受審核部門(mén)審核日期審核日期審核員審核員陪同人員陪同人員審核依據(jù)審核依據(jù)不符合事實(shí)描述：不符合事實(shí)描述：不符合項(xiàng)條款：不符合項(xiàng)條款：嚴(yán)重程度：嚴(yán)重程度： 嚴(yán)重嚴(yán)重 一般一般要求糾正完成時(shí)間：要求糾正完成時(shí)間： 年年 月月 日日審核員：審核員： 日期：日期：部門(mén)負(fù)責(zé)人：部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：日期：原因分析：原因分析：糾正措施：糾正措施：預(yù)定完成日期：預(yù)定完成日期： 部門(mén)負(fù)責(zé)人：

22、部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：日期：糾正措施的實(shí)施情況：糾正措施的實(shí)施情況： 部門(mén)負(fù)責(zé)人：部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：日期：跟蹤審核評(píng)價(jià)：跟蹤審核評(píng)價(jià)： 審核員：審核員： 日期：日期：審核組長(zhǎng)：審核組長(zhǎng)： 日期：日期： 化驗(yàn)室在推行ISO14001環(huán)境管理體系時(shí)，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用一致的搜集桶搜集，然后交由合格的廠商進(jìn)展處置，后來(lái)化驗(yàn)室由于實(shí)驗(yàn)的需求，運(yùn)用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定依然繼續(xù)執(zhí)行。 涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改良在儲(chǔ)存和運(yùn)用中的平安，但當(dāng)他到現(xiàn)場(chǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來(lái)運(yùn)用量加大，現(xiàn)場(chǎng)已在兩個(gè)星期前改成儲(chǔ)槽儲(chǔ)存，并曾經(jīng)運(yùn)用，儲(chǔ)槽的接地線尚未安裝。 黎明公

23、司從某電梯廠購(gòu)買(mǎi)一臺(tái)電梯，幾個(gè)月來(lái)不斷運(yùn)轉(zhuǎn)正常，他在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得消費(fèi)答應(yīng)證。 某工廠的調(diào)漆室，有機(jī)溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對(duì)此提出了埋怨，科長(zhǎng)把辦公室的風(fēng)扇搬到調(diào)漆室運(yùn)用，降低了有機(jī)溶劑濃度和任務(wù)溫度，員工埋怨的情形獲得改善，在查閱危險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單時(shí)，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)與此有關(guān)的內(nèi)容。 在某廠甲苯儲(chǔ)槽區(qū)，供應(yīng)原料的“虎克公司的槽車(chē)司機(jī)正在卸料，他發(fā)現(xiàn)司機(jī)未按廠內(nèi)卸料程序ISST-012規(guī)定運(yùn)用接地線，訊問(wèn)司機(jī)小趙，小趙通知他他不知道有這個(gè)規(guī)定，也不知道接地線放在何處。 他到重油儲(chǔ)存區(qū)進(jìn)展審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應(yīng)急呼應(yīng)條件，重油儲(chǔ)槽的防溢堤改善工程正在進(jìn)展中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。

24、MSDS資料平安數(shù)據(jù)表控制程序中規(guī)定：“明示用的MSDS要進(jìn)展日常管理，防止破損或遺失。但審核員在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以識(shí)別。 實(shí)施審核審核結(jié)果綜合分析實(shí)施審核審核結(jié)果綜合分析 文件的完好性和可操作性； 體系的實(shí)施 體系運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性 方針能否得到貫徹； 目的、目的和方案能否得到落實(shí)； 能否嚴(yán)厲遵守了法律、法規(guī)和其它要求； 整體質(zhì)量、環(huán)保、平安行為能否得到繼續(xù)改善； 員工的平安認(rèn)識(shí)能否得到了提高； 相關(guān)方對(duì)體系的評(píng)價(jià)如何； 體系開(kāi)展的歷史和趨勢(shì)針對(duì)練習(xí)題，斷定能否有不合格項(xiàng)，并指出不符合規(guī)范中哪條，簡(jiǎn)述其理由。時(shí)間：20分鐘小組練習(xí)小組練習(xí)7：不符合項(xiàng)報(bào)告練習(xí)：不符合

25、項(xiàng)報(bào)告練習(xí)審核報(bào)告 審核目的和范圍；審核目的和范圍； 商定的審核準(zhǔn)那么；商定的審核準(zhǔn)那么； 進(jìn)展審核的起止日期和審核含蓋的日期；進(jìn)展審核的起止日期和審核含蓋的日期； 審核組成員名單；審核組成員名單； 關(guān)于審核過(guò)程的簡(jiǎn)要闡明，包括所遇到的妨礙；關(guān)于審核過(guò)程的簡(jiǎn)要闡明，包括所遇到的妨礙； 審核綜述和結(jié)論。審核綜述和結(jié)論。典型的審核結(jié)論 管理體系符合管理體系審核準(zhǔn)那么情況； 體系能否得到了正確的實(shí)施和堅(jiān)持； 內(nèi)部管理評(píng)審過(guò)程能否能確保管理體系的繼續(xù)適用性與有效性；請(qǐng)根據(jù)前段一切練習(xí)過(guò)程，編制一份審核報(bào)告時(shí)間：30分鐘小組練習(xí)小組練習(xí)8：審核報(bào)告練習(xí)：審核報(bào)告練習(xí)末次會(huì)議末次會(huì)議1、重申審核的目的、范

26、圍、根據(jù)與方法2、由各審核員宣讀不符合報(bào)告3、分發(fā)不符合項(xiàng)報(bào)告4、由審核組長(zhǎng)對(duì)本次內(nèi)審進(jìn)展總結(jié)發(fā)言5、總經(jīng)理對(duì)本次內(nèi)審做出評(píng)價(jià)小組練習(xí)小組練習(xí)9：末次會(huì)議練習(xí)：末次會(huì)議練習(xí) 每個(gè)小組請(qǐng)選出組長(zhǎng)一名； 由A/B/C/D小組組長(zhǎng)分別代表審核組召開(kāi)末次會(huì)議； 其他小組成員留意傾聽(tīng)； 時(shí)間：每組10分鐘。糾正和預(yù)防措施的提出與實(shí)施糾正和預(yù)防措施的提出與實(shí)施v1、由不合格發(fā)生部門(mén)進(jìn)展緣由分析v2、針對(duì)分析出的不合格緣由提出相應(yīng)的糾正措施v3、分析能夠潛在的不合格，提出相應(yīng)的預(yù)防措施v4、針對(duì)提出的措施進(jìn)展實(shí)施跟 蹤1、內(nèi)審員根據(jù)責(zé)任部門(mén)提出的改善日期，按時(shí)到責(zé)任部門(mén)進(jìn)展跟蹤審核2、根據(jù)提出的糾正和預(yù)防措

27、施，內(nèi)審員逐條核對(duì)，有無(wú)按提出的糾正和預(yù)防措施進(jìn)展改善3、根據(jù)審核的結(jié)果，做出結(jié)論，能否贊同封鎖該不符合項(xiàng)41 1、促使受審核方仔細(xì)分析緣由，找出不符合的根源，、促使受審核方仔細(xì)分析緣由，找出不符合的根源，防止類(lèi)似事件再次發(fā)生，進(jìn)一步完善管理體系，發(fā)明防止類(lèi)似事件再次發(fā)生，進(jìn)一步完善管理體系，發(fā)明良好的體系運(yùn)轉(zhuǎn)條件。良好的體系運(yùn)轉(zhuǎn)條件。42 2、使受審核方按照糾正措施方案進(jìn)展有效的糾正，、使受審核方按照糾正措施方案進(jìn)展有效的糾正，為過(guò)去出現(xiàn)的問(wèn)題劃上問(wèn)號(hào)，為審核組的審核結(jié)論提為過(guò)去出現(xiàn)的問(wèn)題劃上問(wèn)號(hào)，為審核組的審核結(jié)論提供根據(jù)。供根據(jù)。43 3、經(jīng)過(guò)糾正措施實(shí)施情況跟蹤，促使受審核方管理、經(jīng)過(guò)

28、糾正措施實(shí)施情況跟蹤，促使受審核方管理體系完善內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。體系完善內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。糾正措施跟蹤的目的 1、一切發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必需采取糾正措施，內(nèi)審員應(yīng)進(jìn)展跟蹤驗(yàn)證，確保其得以封鎖。 2、可采用的糾正措施跟蹤驗(yàn)證方式 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和資料驗(yàn)證糾正措施跟蹤的原那么糾正措施跟蹤的原那么續(xù) 3、糾正措施完成期限 嚴(yán)重不符合項(xiàng)普通在三個(gè)月內(nèi)完成，審核員在此時(shí)間內(nèi)予以驗(yàn)證。 普通不符合項(xiàng)普通在一個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證。 程度細(xì)微的普通不符合項(xiàng)并在現(xiàn)場(chǎng)審核期間立刻糾正的，審核員及時(shí)進(jìn)展糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合報(bào)告中注明完成情況。u審核員的責(zé)任u確定不符合項(xiàng)；u提出糾正措施要求和實(shí)施完成期限；u為

29、糾正預(yù)防措施提出改良的建議；u進(jìn)展糾正措施的跟蹤驗(yàn)證；u受審核方的責(zé)任u確認(rèn)不符合項(xiàng)；u分析不符合項(xiàng)的緣由；u制定和實(shí)施糾正措施；u檢查完成糾正措施情況，作好記錄；u及時(shí)向?qū)徍私M提交不符合項(xiàng)報(bào)告原件及糾正措施完成情況證明資料。審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任1、緣由分析方面受審核方針對(duì)不符合進(jìn)展的緣由分析能否確切找到問(wèn)題的根源，而非避重就輕或浮于外表；2、措施制定方面糾正措施能否具備可行性及合理有效性；采取的糾正措施能否與不符合項(xiàng)嚴(yán)重程度相順應(yīng)；糾正措施能否可以防患于未然；糾正措施能否能舉一反三，防止同類(lèi)問(wèn)題的發(fā)生；糾正措施的驗(yàn)證糾正措施的驗(yàn)證續(xù) 實(shí)施及效果方面 方案能否按規(guī)定日期完成； 方案中的各項(xiàng)措施能否全部完成； 效果如何，能否有效控制了類(lèi)似不符合的再次發(fā)生； 實(shí)施情況能否有記錄可查，糾正措施和實(shí)施情況記錄能否是不符合的發(fā)生部門(mén)完成； 如程序修正，修正內(nèi)容能否適用有效，能否按照文件控制進(jìn)展并予以記錄，該程序能否已被執(zhí)行。 每組完成不符合項(xiàng)練習(xí)時(shí)的緣由分析及糾正措施實(shí)施； A/B/