中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對待政策有關(guān)問題的通知_第1頁
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對待政策有關(guān)問題的通知_第2頁
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對待政策有關(guān)問題的通知_第3頁
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對待政策有關(guān)問題的通知_第4頁
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對待政策有關(guān)問題的通知_第5頁
已閱讀5頁,還剩4頁未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、各銀監(jiān)局,各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資 產(chǎn)管理公司,郵政儲蓄銀行,銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、財(cái)務(wù)公司、 金融租賃公司:為鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件,有效發(fā)揮案件這種機(jī)在案件防 控工作中的作用,決定對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的責(zé)任追究實(shí) 行區(qū)別對待政策?,F(xiàn)將有關(guān)問題通知如下:一、實(shí)行自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究區(qū)別對待政策的基本規(guī)定(一)本通知所稱自查發(fā)現(xiàn)案件,是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在日常經(jīng)辦業(yè) 務(wù)和經(jīng)營管理中,通過內(nèi)部相互監(jiān)督、管理監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和檢查監(jiān) 督等途徑發(fā)現(xiàn)異常情況或線索,并采取得當(dāng)措施,自行揭露的案件。(二)本通知所稱案件責(zé)任,是指發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其上 級

2、機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人(以下簡稱有關(guān)人員) 在所發(fā)生案件中應(yīng)負(fù)的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。(三)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究區(qū)別對待政策只適用于 自然人作案,不適用于涉嫌單位犯罪的案件。二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的情形(一)在業(yè)務(wù)流程中,關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)反 映舉報(bào)并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。(-)在業(yè)務(wù)流程中,通過流程監(jiān)督機(jī)制或it系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異 常情況或案件線索,經(jīng)向相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取 后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。(三)業(yè)務(wù)流程或工作部門的負(fù)責(zé)人,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪 換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,

3、經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào) 告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。(四)在本機(jī)構(gòu)組織的全面檢查、專項(xiàng)檢查或本機(jī)構(gòu)內(nèi)審監(jiān)察部門在 常規(guī)性、突擊性檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研 究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。(五)在上級機(jī)構(gòu)組織的全面檢查、專項(xiàng)檢查或上級機(jī)構(gòu)內(nèi)審監(jiān)察部 門在常規(guī)性、突擊性檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,責(zé)成或會同該 機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。(六)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)(以下簡稱監(jiān)管機(jī)構(gòu))的 部署,在組織開展全面檢查或?qū)m?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。(七)作案嫌疑人迫于內(nèi)部監(jiān)督檢查、信訪舉報(bào)核查、崗位輪換、強(qiáng) 制休假等措施的壓力,在

4、作案行為未暴露前,主動(dòng)向本機(jī)構(gòu)坦白交待 發(fā)現(xiàn)的案件。(a)其他情形自查發(fā)現(xiàn)的案件。三、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的確認(rèn)(一)發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其上級機(jī)構(gòu)應(yīng)對該案件是否屬于 自查發(fā)現(xiàn)提出意見。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出的意見進(jìn)行確 認(rèn)。(二)發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),在第一次向上級機(jī)構(gòu)報(bào)告和按照 報(bào)告制度向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告案件時(shí),認(rèn)為該案件屬于自查發(fā)現(xiàn)的,應(yīng)同 時(shí)提出“本案系自查發(fā)現(xiàn)案件的報(bào)告”。報(bào)告應(yīng)詳細(xì)敘述自查發(fā)現(xiàn)案 件的背景和過程,并提出本機(jī)構(gòu)的意見,經(jīng)本機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層集體研究通 過,由主要負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章后上報(bào)。(三)發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),在第一次報(bào)告案件時(shí),未提出該 案件屬

5、于自查發(fā)現(xiàn)的案件,而是在案件查處的后續(xù)報(bào)告中提出的,應(yīng)在“本案系自查發(fā)現(xiàn)案件的報(bào)告”中著重說明延后提出的原因。(四)上級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接到發(fā)案機(jī)構(gòu)隨案件報(bào)告報(bào)來的“本案系 自查發(fā)現(xiàn)案件的報(bào)告”后,應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作,必要時(shí) 應(yīng)責(zé)成有關(guān)部門實(shí)地審核,并得出相應(yīng)結(jié)論。對審查(審核)確系自 查發(fā)現(xiàn)案件的,由審查(審核)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向負(fù)責(zé)監(jiān)管發(fā)案銀 行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(五)負(fù)責(zé)監(jiān)管發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)接到報(bào)告后,應(yīng)在5 個(gè)工作日內(nèi)完成核查工作。對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)所提意見無異議的,應(yīng) 予肯定回復(fù);有疑問的,應(yīng)要求補(bǔ)充說明;認(rèn)為不屬于自查發(fā)現(xiàn)案件 的,應(yīng)說明否定理由予以退回。

6、監(jiān)管機(jī)構(gòu)在5個(gè)工作日內(nèi)未完成核查 工作的,應(yīng)通知銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)延后回復(fù),但延后不得超過5個(gè)工作 日。(六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在核查工作中,對百萬元以上案件、發(fā)案銀行業(yè)金融 機(jī)構(gòu)一年之內(nèi)第二次及以上發(fā)生的案件、地市級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(含 相當(dāng)級別)一年之內(nèi)有三個(gè)以上分支機(jī)構(gòu)發(fā)生的同質(zhì)同類案件、延后 提出自查發(fā)現(xiàn)的案件以及有疑問的案件,應(yīng)重點(diǎn)核查,并應(yīng)視情況實(shí) 地核查。由銀監(jiān)分局核查的,應(yīng)向銀監(jiān)局報(bào)備;由中小銀行跨地區(qū)設(shè) 立的分支機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查的,應(yīng)知會該分支機(jī)構(gòu)的法人監(jiān)管機(jī) 構(gòu)。(七)銀監(jiān)局按照有關(guān)規(guī)定向銀監(jiān)會報(bào)告大案要案等重大突發(fā)事件 時(shí),如果認(rèn)為該案是自查發(fā)現(xiàn)的案件,應(yīng)附報(bào)有關(guān)材料。四、銀行業(yè)金融

7、機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的責(zé)任追究(一)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)章制度,負(fù)責(zé)實(shí)施案件責(zé)任 的認(rèn)定、處分級次的確定和責(zé)任追究(包括經(jīng)濟(jì)處罰和人事調(diào)整)工 作。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)確認(rèn)的結(jié)果,對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究 工作予以監(jiān)督。(二)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)的案件,在追究責(zé)任時(shí)予以區(qū)別對 待。1、對確認(rèn)符合本通知第二部分第(一)、(二)、(三)條情形的,可 不再追究發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任,并可視情況不再追究或減輕追究有關(guān)人員的直接責(zé)任。同時(shí), 可不再追究上級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任和直接責(zé)任。2、對確認(rèn)符合本通知第二部分第(四)條情形

8、的,可不再追究發(fā)案 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,并可視情況不再追究或減 輕追究有關(guān)人員的重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí),可不再追究上級銀行業(yè)金融 機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。3、對確認(rèn)符合本通知第二部分第(五)條情形的,可視情況不再追 究或減輕追究發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí), 可不再追究上級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任和直接責(zé)任。4、對確認(rèn)符合本通知第二部分第(六)條情形的,可視情況不再追 究或減輕發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí),可不 再追究上級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé) 任,并可視情況不再

9、追究或減輕追究有關(guān)人員的直接責(zé)任。5、對確認(rèn)符合本通知第二部分第(七)條情形的,可視情況不再追 究或減輕發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí),可不 再追究上級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé) 任,并可視情況不再追究或減輕追究有關(guān)人員的直接責(zé)任。(三)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在審查、審核工作中,應(yīng)依據(jù)事實(shí),細(xì)分案件 責(zé)任,對前款所列以外的有關(guān)人員責(zé)任及其他確有責(zé)任的人員,應(yīng)依 據(jù)有關(guān)規(guī)章制度,追究相應(yīng)責(zé)任,不得一概免除。(四)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)的屬于本通知第三部分第(六)條所 列的案件,在對有關(guān)人員做出不愛追究責(zé)任或減輕追究責(zé)任的決定 前,應(yīng)向?qū)俚乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)征求意見。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有

10、異議的,銀行業(yè)金融機(jī) 構(gòu)應(yīng)重議。(五)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在處理客戶投訴或客戶對賬中暴露的案件、因 工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 高管人員涉嫌參與的案件、經(jīng)國家有關(guān)機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查揭露的案 件等,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級責(zé)任。(六)在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受外部侵害案件(定義見中國銀監(jiān)會辦 公廳關(guān)于印發(fā) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度的通知(銀監(jiān)辦 發(fā)【2009 17號)中,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的責(zé)任認(rèn)定和追究, 按照公安機(jī)關(guān)的認(rèn)定處理。五、各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管責(zé)任問責(zé)(一)各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)要指導(dǎo)和督促轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)深入開展案件 防控工作,推動(dòng)長效機(jī)制建設(shè),遏制案件

11、發(fā)生。對在案件防控工作中 不作為或被動(dòng)應(yīng)付,以致轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件高發(fā)頻發(fā)的,要予 以相關(guān)監(jiān)管責(zé)任問責(zé)。(-)各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)要認(rèn)真貫徹執(zhí)行案件責(zé)任追究的區(qū)別對待政策, 負(fù)責(zé)任地核查、確認(rèn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)自查發(fā)現(xiàn)案件的報(bào)告。對因 未能盡職而出現(xiàn)的重大失誤的,要予以相關(guān)監(jiān)管責(zé)任問責(zé)。(三)各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)要認(rèn)真監(jiān)督銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究工 作,對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)弄虛作假、逃避責(zé)任追究的行為要堅(jiān)決制止, 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。對視而不見、默認(rèn)袒護(hù)、 隱瞞不報(bào)、不制止不糾正的,要予以相關(guān)監(jiān)管責(zé)任問責(zé)。六、其他要求(一)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件,不論是否自查發(fā)現(xiàn),不論有何情 節(jié),對作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員,都應(yīng)移送司 法機(jī)關(guān)依法處理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)議各種理由不移送或拖延移送的, 應(yīng)追究有關(guān)人員法律責(zé)任。(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,應(yīng)堅(jiān)持 實(shí)事求是的原則,嚴(yán)格程序,嚴(yán)格把關(guān)。凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相、弄 虛作假,導(dǎo)致意見錯(cuò)誤的,應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任。(三)發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真查處案件,積極追繳涉案資 金,全面整改存在的問題。對工作不力

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論