英國大學科研創(chuàng)新力及其原因探究

1、    英國大學科研創(chuàng)新力及其原因探究    摘要：創(chuàng)新力既是大學取得創(chuàng)新成果的重要原因，又是實現(xiàn)大學自身可持續(xù)發(fā)展的不竭動力。英國大學的科研創(chuàng)新力舉世矚目，其科研水平和質量在世界享有盛譽，在科研創(chuàng)新的經(jīng)費投入、知識基礎、開放性、多樣性、激勵措施和影響力方面獨具特色，而激烈的國際競爭、穩(wěn)定而持續(xù)的政策環(huán)境、大學自治與政府協(xié)調(diào)并行的高等教育管理體制、兼顧公平與效率的撥款機制和保守的文化傳統(tǒng)是造就今日英國大學科研創(chuàng)新力的原因。關鍵詞：英國，大學，科研，創(chuàng)新力大學創(chuàng)新力是創(chuàng)新系統(tǒng)論下大學創(chuàng)新的一個綜合體現(xiàn)，它是創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體，以及環(huán)境與主體、主體間交互作用

2、的結果。它既是大學取得創(chuàng)新成果的重要原因，又是實現(xiàn)大學自身可持續(xù)發(fā)展的不竭動力。根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)論的特征，結合大學自身內(nèi)在的特點，“大學創(chuàng)新力評價”課題組從大學綜合財力和創(chuàng)新投入、知識基礎、開放性（互動）、多樣性（國際化）、創(chuàng)新學習激勵手段、創(chuàng)新影響力六個維度對大學創(chuàng)新力指標體系進行劃分。這六個維度反映了創(chuàng)新系統(tǒng)論的特點，同時也突顯了大學自身以知識為核心的運行機制的特點。一直以來，教學、科研、社會服務被視為高等教育的三大職能，在知識經(jīng)濟占主導地位的今天，大學科研創(chuàng)新力更加成為人們關注的焦點。英國的大學系統(tǒng)雖不如美國規(guī)模龐大，但其科研水平和質量在世界也享有很高的聲譽。本文將以創(chuàng)新力指標體系為框架探究

3、英國大學的科研創(chuàng)新力。一、科研創(chuàng)新的經(jīng)費投入英國大學科研經(jīng)費的來源渠道主要包括政府、私人機構（包括慈善機構）以及國外資源，其中絕大部分科研經(jīng)費是由英國政府提供的。2011年，英國商業(yè)、創(chuàng)新與技能部（department for business，innovation and skills）在2010年度英國創(chuàng)新報告（annuallnnovationreport2010）中表示，英國大學從事研究與開發(fā)（research and development，簡稱r&d）活動的經(jīng)費主要源自政府的支持，政府每年會投入46億英鎊用作自然科學與研究的項目經(jīng)費。例如，2008年，英國政府將gdp的0.5

4、%用于支持高等教育機構的rsld活動，占大學rsld活動總經(jīng)費的69%，其中35%的經(jīng)費來自英國科研委員會（research councils uk），34%來自各地區(qū)高等教育撥款委員會。1英國政府對大學rsid活動的資助實行雙軌制。議會負責全國性的高等教育立法及對整個大學系統(tǒng)的撥款，得到議會批準后，高等教育經(jīng)費分別被劃撥給主管科研和教育的政府部門，即商業(yè)、創(chuàng)新與技能部和就業(yè)與學習部（department for employment and learning）。前者主管英格蘭地區(qū)、威爾士地區(qū)和蘇格蘭地區(qū)的高等教育，后者主管北愛爾蘭地區(qū)的高等教育。商業(yè)、創(chuàng)新與技能部通過中介組織如英國科研委員會

5、、高等教育撥款委員會將科研經(jīng)費分配給大學；而就業(yè)與學習部則直接對北愛爾蘭地區(qū)的大學進行資助。因此，對于英國大學而言，它們可以從兩條途徑同時獲得政府提供的科研經(jīng)費：一是從高等教育撥款委員會獲得整體性科研經(jīng)費，二是從科研委員會獲得專項科研經(jīng)費。具體而言，高等教育撥款委員會對大學的撥款分為教學經(jīng)費、科研經(jīng)費、高等教育創(chuàng)新基金、非經(jīng)常性開支四大部分，其中教學經(jīng)費約占總經(jīng)費的60%，科研經(jīng)費排名第二，約占20%。2高等教育撥款委員會撥給大學的科研經(jīng)費是整體性補貼（block grant），即將科研經(jīng)費以一個總額的形式分配給大學，由學校根據(jù)自身發(fā)展規(guī)劃自主使用。其撥款依據(jù)是學校的科研規(guī)模和科研水平，故該項

6、撥款又被稱為“與質量相關的科研經(jīng)費”（quality-related research funding）。20102011學年，英格蘭高等教育撥款委員會分配的科研總經(jīng)費為16億英鎊，其中直接用于資助科研項目的經(jīng)費為11億英鎊，用于補足慈善捐款的經(jīng)費為1.9億英鎊，用于商業(yè)開發(fā)的經(jīng)費7000萬英鎊，用于資助研究生科研的經(jīng)費為2億英鎊。3英國科研委員會每年要對經(jīng)議會批準由商業(yè)、創(chuàng)新與技能部下?lián)艿慕?0億英磅科研經(jīng)費進行分配，對象包括英國大學、科研機構及部分國際研究機構。由于其所提供的科研經(jīng)費是與具體項目結合在一起，并通過同行評議的方式將資金分配給最有能力承擔該項目的研究機構，因此，這項撥款也被稱為

7、“與項目相關的科研經(jīng)費”（project-related research funding）。此外，英國大學還能夠從英國政府其他部門、工業(yè)界、慈善團體以及歐盟等機構獲得科研經(jīng)費。但其他政府部門的科研經(jīng)費并不完全開放，僅限于與其主管工作相關的特定研究機構，且撥款不經(jīng)由中介組織。二、科研創(chuàng)新的知識基礎科研創(chuàng)新，并非是空中樓閣，它需要有堅實的知識基礎作為依托。對大學而言，人才是科研創(chuàng)新的活力源泉，教師與學生都在創(chuàng)新活動中貢獻著自己的力量。此外，圖書館、實驗室等物質資源也是另一種形式的大學知識，在創(chuàng)新活動中不可或缺。教師是一所大學中從事科研創(chuàng)新活動最當之無愧的主力軍。他們利用自己的知識儲備參與著大學的

8、創(chuàng)新活動，并為社會培養(yǎng)了一批又一批的生力軍。據(jù)統(tǒng)計，20102011學年英國所有高等教育機構的教授總數(shù)為17465人，約占教師總數(shù)的9.6%。從事科研創(chuàng)新的教師總數(shù)為135500人，約占教師總數(shù)的？4.8%。4由此可見，英國大學中絕大部分教學人員都會從事科研活動。當然，不同類型的大學中科研人員所占的比例也會有所不同。例如，20102011學年，劍橋大學從事科學研究的教職工占總職工數(shù)的60.8%。5而開放大學（the open university）、巴斯泉大學（bath spa university）的科研人員不到40%。6學生，尤其是研究生既是大學創(chuàng)新力的主要成果之一，也是大學科研創(chuàng)新的重要

9、力量。他們在大學中學習著知識技能，并有機會親自參與到科研活動中。據(jù)統(tǒng)計，2010-2011學年英國大學共有近250萬名在讀學生，其中，研究生588720人，本科生1912580人。在研究生群體中，該學年獲得碩士及以上學位的全日制學生共138775人，其中16375人獲得博士學位；獲得碩士及以上學位的非全日制學生共43830人，其中3705人獲得博士學位。7除了教師、學生等創(chuàng)新活動的主體外，大學的圖書館、實驗室等機構同樣也是大學創(chuàng)新的重要知識基礎，尤其在知識信息化的今天，圖書館的數(shù)據(jù)庫更是便利了知識的共享和流動。英國大學圖書館以其歷史悠久、館藏量豐富而聞名，如牛津大學圖書館（bodleian l

10、ibraries）由8個博物館及收藏館組成，是英國最大的大學圖書館系統(tǒng)，在世界上享有聲譽。該館的總藏書量超過1100萬冊，還收錄了3萬多冊的電子期刊，每年的訪問量高達200萬人次。8如果說圖書館是一所大學的人文中心的話，那么，在自然科學占統(tǒng)治地位的今天，實驗室對于大學顯然有著更為不同的意義。大學實驗室基本代表了英國最尖端的科學力量，也是一所大學的核心競爭力和創(chuàng)新源泉之一。每年英國大學會撥出大量經(jīng)費支持實驗室的發(fā)展，例如，埃克塞特大學在20102011學年共投入4億英鎊用于科研活動，包括新實驗室的興建、實驗設備的添置、人文社會科學類圖書館空間的擴充。9三、科研創(chuàng)新的開放性大學創(chuàng)新體系是一個開放的

11、體系，大學通過與外界持續(xù)的互動來傳遞和交流知識。從顯性層面而言，大學的開放性主要表現(xiàn)在兩個方面：一是大學自身與外界實體機構之間的交流與合作，二是大學內(nèi)部各學科之間的交流與合作。從隱性層面而言，作為知識載體的大學師生之間的流動也是大學開放性的另一種表現(xiàn)形式。英國大學種類繁多，地理位置不同，各校承擔的責任也有所不同。為了學校更好地發(fā)展，一部分大學因共同利益而相互結盟。英國較為著名的地區(qū)性高校聯(lián)盟包括“1994集團”（1994 group）、“百萬集團”（million+）、“羅素集團”（russell group）等。其中，成立于1994年的“羅素集團”是英國學術水平最高的大學聯(lián)盟，由牛津大學、劍

12、橋大學、倫敦大學學院、帝國理工大學、倫敦政治經(jīng)濟學院、卡迪大學等24所英國一流大學組成。其成員數(shù)量雖然不多，僅占英國高等教育機構的12%，但英國大學科研評估2008年的評估結果顯示，該集團承擔了全英60%的世界一流科研項目。10除了與英國本土其他大學因共同利益結成的同盟外，英國大學也十分重視自身的國際戰(zhàn)略部署，積極與境外大學、相關機構進行交流與合作。例如，倫敦政治經(jīng)濟學院不僅與復旦大學、新加坡國立大學等高校在公共政策學領域搭建了雙碩士學位項目，而且還與諾基亞公司、法國安盛科研基金會（axa research fund）等校外機構進行合作研究。11此外，依托歐盟“伊拉斯謨項目”（european

13、 community action scheme for the mobility“university student），英國大學師生在歐洲范圍內(nèi)的流動更加頻繁，知識交流更為直接，開放性得到極大提高?？茖W研究是現(xiàn)代大學的基本職能之一。對大學而言，在科研過程中如何實現(xiàn)研究主體之間的互動，在產(chǎn)品開發(fā)過程中如何實現(xiàn)與經(jīng)濟界的互動是非常重要的課題。以帝國理工學院為例，該校目前與經(jīng)濟界進行合作的模式主要包括以下幾種：一是接受企業(yè)贊助直接建立相應的研究所。如沖擊物理研究所（institute of shock physics）接受英國原子武器研究中心（atomic weapons establishme

14、nt）1000萬英鎊的資助，在五年內(nèi)從事極端條件下物質變化的相關研究。二是與研究聯(lián)盟進行合作。帝國理工學院與倫敦大學國王學院、倫敦大學學院、牛津大學一同組成了倫敦疼痛研究聯(lián)盟（london pain consortium），日本東麗公司以帝國理工學院為媒介與倫敦疼痛研究聯(lián)盟建立了合作關系，共同開發(fā)治療慢性疼痛的藥物。三是共享研究設備。2007年帝國理工學院研發(fā)了用于藥物研究的尖端顯微鏡成像設備，但它的使用權并不僅屬于帝國理工學院，英國其他大學及制藥公司均可以使用，目前利用這一設備進行研究的團隊已超過70個。12此外，為學生提供獎學金、為科研人員提供臨床實驗、與大學形成戰(zhàn)略聯(lián)盟等都是經(jīng)濟界與大學

15、進行互動的有效方式。四、科研創(chuàng)新的多樣性科研創(chuàng)新主體間的異質性是新思想、新觀點產(chǎn)生的必要條件之一，新知識正是不同思想、不同觀點碰撞時產(chǎn)生的火花。英國大學的科研水平和質量在世界享有很高聲譽，其不僅為本國培養(yǎng)了許多優(yōu)秀的科學家，而且吸引了大批來自世界其他國家的頂尖科研人才。來自不同文化背景的研究人員會在交流中產(chǎn)生思想、觀點的碰撞，有利于科研創(chuàng)新活動的展開，成為推動大學科研水平提升的核心力量。牛津大學41%的學術人員是外國公民，分別來自美國、德國、意大利、中國等近百個國家和地區(qū)。13杜倫大學共有1449名學術人員，其中32%都不是英國公民。14除了創(chuàng)新主體來源國家的多樣性之外，年齡結構的多樣性也是科研創(chuàng)新的重要條件之一。創(chuàng)新主體之間的代際差距可以對科研創(chuàng)新起到推動作用，青年學者的創(chuàng)新思維、科研活力與年長學者多年來積淀的專業(yè)知識、累積的實踐經(jīng)驗能夠相輔相成，互取所長，充分實現(xiàn)流體智力與晶體智力的完美結合。英國大學師資隊伍的年齡結構呈現(xiàn)出多樣化的趨勢，據(jù)統(tǒng)計，20102011學年英國大學中全職學術人員共118110人，按年齡段分，30歲以下、3039歲、4049歲、5059歲、60歲以上的人員所占比例分別為12.9%、30.3%、29.3%、22.5%和5.0%，3050歲之間的全職學術人員有70400人，所占比重接近60%，是科學研究的中堅力量。15在大學中，研究團隊的主要構成