英國(guó)大學(xué)科研創(chuàng)新力及其原因探究

1、    英國(guó)大學(xué)科研創(chuàng)新力及其原因探究    摘要：創(chuàng)新力既是大學(xué)取得創(chuàng)新成果的重要原因，又是實(shí)現(xiàn)大學(xué)自身可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力。英國(guó)大學(xué)的科研創(chuàng)新力舉世矚目，其科研水平和質(zhì)量在世界享有盛譽(yù)，在科研創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入、知識(shí)基礎(chǔ)、開放性、多樣性、激勵(lì)措施和影響力方面獨(dú)具特色，而激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、穩(wěn)定而持續(xù)的政策環(huán)境、大學(xué)自治與政府協(xié)調(diào)并行的高等教育管理體制、兼顧公平與效率的撥款機(jī)制和保守的文化傳統(tǒng)是造就今日英國(guó)大學(xué)科研創(chuàng)新力的原因。關(guān)鍵詞：英國(guó)，大學(xué)，科研，創(chuàng)新力大學(xué)創(chuàng)新力是創(chuàng)新系統(tǒng)論下大學(xué)創(chuàng)新的一個(gè)綜合體現(xiàn)，它是創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體，以及環(huán)境與主體、主體間交互作用

2、的結(jié)果。它既是大學(xué)取得創(chuàng)新成果的重要原因，又是實(shí)現(xiàn)大學(xué)自身可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力。根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)論的特征，結(jié)合大學(xué)自身內(nèi)在的特點(diǎn)，“大學(xué)創(chuàng)新力評(píng)價(jià)”課題組從大學(xué)綜合財(cái)力和創(chuàng)新投入、知識(shí)基礎(chǔ)、開放性（互動(dòng)）、多樣性（國(guó)際化）、創(chuàng)新學(xué)習(xí)激勵(lì)手段、創(chuàng)新影響力六個(gè)維度對(duì)大學(xué)創(chuàng)新力指標(biāo)體系進(jìn)行劃分。這六個(gè)維度反映了創(chuàng)新系統(tǒng)論的特點(diǎn)，同時(shí)也突顯了大學(xué)自身以知識(shí)為核心的運(yùn)行機(jī)制的特點(diǎn)。一直以來，教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)被視為高等教育的三大職能，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位的今天，大學(xué)科研創(chuàng)新力更加成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。英國(guó)的大學(xué)系統(tǒng)雖不如美國(guó)規(guī)模龐大，但其科研水平和質(zhì)量在世界也享有很高的聲譽(yù)。本文將以創(chuàng)新力指標(biāo)體系為框架探究

3、英國(guó)大學(xué)的科研創(chuàng)新力。一、科研創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入英國(guó)大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的來源渠道主要包括政府、私人機(jī)構(gòu)（包括慈善機(jī)構(gòu)）以及國(guó)外資源，其中絕大部分科研經(jīng)費(fèi)是由英國(guó)政府提供的。2011年，英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新與技能部（department for business，innovation and skills）在2010年度英國(guó)創(chuàng)新報(bào)告（annuallnnovationreport2010）中表示，英國(guó)大學(xué)從事研究與開發(fā)（research and development，簡(jiǎn)稱r&d）活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)主要源自政府的支持，政府每年會(huì)投入46億英鎊用作自然科學(xué)與研究的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。例如，2008年，英國(guó)政府將gdp的0.5

4、%用于支持高等教育機(jī)構(gòu)的rsld活動(dòng)，占大學(xué)rsld活動(dòng)總經(jīng)費(fèi)的69%，其中35%的經(jīng)費(fèi)來自英國(guó)科研委員會(huì)（research councils uk），34%來自各地區(qū)高等教育撥款委員會(huì)。1英國(guó)政府對(duì)大學(xué)rsid活動(dòng)的資助實(shí)行雙軌制。議會(huì)負(fù)責(zé)全國(guó)性的高等教育立法及對(duì)整個(gè)大學(xué)系統(tǒng)的撥款，得到議會(huì)批準(zhǔn)后，高等教育經(jīng)費(fèi)分別被劃撥給主管科研和教育的政府部門，即商業(yè)、創(chuàng)新與技能部和就業(yè)與學(xué)習(xí)部（department for employment and learning）。前者主管英格蘭地區(qū)、威爾士地區(qū)和蘇格蘭地區(qū)的高等教育，后者主管北愛爾蘭地區(qū)的高等教育。商業(yè)、創(chuàng)新與技能部通過中介組織如英國(guó)科研委員會(huì)

5、、高等教育撥款委員會(huì)將科研經(jīng)費(fèi)分配給大學(xué)；而就業(yè)與學(xué)習(xí)部則直接對(duì)北愛爾蘭地區(qū)的大學(xué)進(jìn)行資助。因此，對(duì)于英國(guó)大學(xué)而言，它們可以從兩條途徑同時(shí)獲得政府提供的科研經(jīng)費(fèi)：一是從高等教育撥款委員會(huì)獲得整體性科研經(jīng)費(fèi)，二是從科研委員會(huì)獲得專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)。具體而言，高等教育撥款委員會(huì)對(duì)大學(xué)的撥款分為教學(xué)經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)、高等教育創(chuàng)新基金、非經(jīng)常性開支四大部分，其中教學(xué)經(jīng)費(fèi)約占總經(jīng)費(fèi)的60%，科研經(jīng)費(fèi)排名第二，約占20%。2高等教育撥款委員會(huì)撥給大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)是整體性補(bǔ)貼（block grant），即將科研經(jīng)費(fèi)以一個(gè)總額的形式分配給大學(xué)，由學(xué)校根據(jù)自身發(fā)展規(guī)劃自主使用。其撥款依據(jù)是學(xué)校的科研規(guī)模和科研水平，故該項(xiàng)

6、撥款又被稱為“與質(zhì)量相關(guān)的科研經(jīng)費(fèi)”（quality-related research funding）。20102011學(xué)年，英格蘭高等教育撥款委員會(huì)分配的科研總經(jīng)費(fèi)為16億英鎊，其中直接用于資助科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)為11億英鎊，用于補(bǔ)足慈善捐款的經(jīng)費(fèi)為1.9億英鎊，用于商業(yè)開發(fā)的經(jīng)費(fèi)7000萬英鎊，用于資助研究生科研的經(jīng)費(fèi)為2億英鎊。3英國(guó)科研委員會(huì)每年要對(duì)經(jīng)議會(huì)批準(zhǔn)由商業(yè)、創(chuàng)新與技能部下?lián)艿慕?0億英磅科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行分配，對(duì)象包括英國(guó)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)及部分國(guó)際研究機(jī)構(gòu)。由于其所提供的科研經(jīng)費(fèi)是與具體項(xiàng)目結(jié)合在一起，并通過同行評(píng)議的方式將資金分配給最有能力承擔(dān)該項(xiàng)目的研究機(jī)構(gòu)，因此，這項(xiàng)撥款也被稱為

7、“與項(xiàng)目相關(guān)的科研經(jīng)費(fèi)”（project-related research funding）。此外，英國(guó)大學(xué)還能夠從英國(guó)政府其他部門、工業(yè)界、慈善團(tuán)體以及歐盟等機(jī)構(gòu)獲得科研經(jīng)費(fèi)。但其他政府部門的科研經(jīng)費(fèi)并不完全開放，僅限于與其主管工作相關(guān)的特定研究機(jī)構(gòu)，且撥款不經(jīng)由中介組織。二、科研創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新，并非是空中樓閣，它需要有堅(jiān)實(shí)的知識(shí)基礎(chǔ)作為依托。對(duì)大學(xué)而言，人才是科研創(chuàng)新的活力源泉，教師與學(xué)生都在創(chuàng)新活動(dòng)中貢獻(xiàn)著自己的力量。此外，圖書館、實(shí)驗(yàn)室等物質(zhì)資源也是另一種形式的大學(xué)知識(shí)，在創(chuàng)新活動(dòng)中不可或缺。教師是一所大學(xué)中從事科研創(chuàng)新活動(dòng)最當(dāng)之無愧的主力軍。他們利用自己的知識(shí)儲(chǔ)備參與著大學(xué)的

8、創(chuàng)新活動(dòng)，并為社會(huì)培養(yǎng)了一批又一批的生力軍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20102011學(xué)年英國(guó)所有高等教育機(jī)構(gòu)的教授總數(shù)為17465人，約占教師總數(shù)的9.6%。從事科研創(chuàng)新的教師總數(shù)為135500人，約占教師總數(shù)的？4.8%。4由此可見，英國(guó)大學(xué)中絕大部分教學(xué)人員都會(huì)從事科研活動(dòng)。當(dāng)然，不同類型的大學(xué)中科研人員所占的比例也會(huì)有所不同。例如，20102011學(xué)年，劍橋大學(xué)從事科學(xué)研究的教職工占總職工數(shù)的60.8%。5而開放大學(xué)（the open university）、巴斯泉大學(xué)（bath spa university）的科研人員不到40%。6學(xué)生，尤其是研究生既是大學(xué)創(chuàng)新力的主要成果之一，也是大學(xué)科研創(chuàng)新的重要

9、力量。他們?cè)诖髮W(xué)中學(xué)習(xí)著知識(shí)技能，并有機(jī)會(huì)親自參與到科研活動(dòng)中。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010-2011學(xué)年英國(guó)大學(xué)共有近250萬名在讀學(xué)生，其中，研究生588720人，本科生1912580人。在研究生群體中，該學(xué)年獲得碩士及以上學(xué)位的全日制學(xué)生共138775人，其中16375人獲得博士學(xué)位；獲得碩士及以上學(xué)位的非全日制學(xué)生共43830人，其中3705人獲得博士學(xué)位。7除了教師、學(xué)生等創(chuàng)新活動(dòng)的主體外，大學(xué)的圖書館、實(shí)驗(yàn)室等機(jī)構(gòu)同樣也是大學(xué)創(chuàng)新的重要知識(shí)基礎(chǔ)，尤其在知識(shí)信息化的今天，圖書館的數(shù)據(jù)庫(kù)更是便利了知識(shí)的共享和流動(dòng)。英國(guó)大學(xué)圖書館以其歷史悠久、館藏量豐富而聞名，如牛津大學(xué)圖書館（bodleian l

10、ibraries）由8個(gè)博物館及收藏館組成，是英國(guó)最大的大學(xué)圖書館系統(tǒng)，在世界上享有聲譽(yù)。該館的總藏書量超過1100萬冊(cè)，還收錄了3萬多冊(cè)的電子期刊，每年的訪問量高達(dá)200萬人次。8如果說圖書館是一所大學(xué)的人文中心的話，那么，在自然科學(xué)占統(tǒng)治地位的今天，實(shí)驗(yàn)室對(duì)于大學(xué)顯然有著更為不同的意義。大學(xué)實(shí)驗(yàn)室基本代表了英國(guó)最尖端的科學(xué)力量，也是一所大學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新源泉之一。每年英國(guó)大學(xué)會(huì)撥出大量經(jīng)費(fèi)支持實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展，例如，?？巳卮髮W(xué)在20102011學(xué)年共投入4億英鎊用于科研活動(dòng)，包括新實(shí)驗(yàn)室的興建、實(shí)驗(yàn)設(shè)備的添置、人文社會(huì)科學(xué)類圖書館空間的擴(kuò)充。9三、科研創(chuàng)新的開放性大學(xué)創(chuàng)新體系是一個(gè)開放的

11、體系，大學(xué)通過與外界持續(xù)的互動(dòng)來傳遞和交流知識(shí)。從顯性層面而言，大學(xué)的開放性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是大學(xué)自身與外界實(shí)體機(jī)構(gòu)之間的交流與合作，二是大學(xué)內(nèi)部各學(xué)科之間的交流與合作。從隱性層面而言，作為知識(shí)載體的大學(xué)師生之間的流動(dòng)也是大學(xué)開放性的另一種表現(xiàn)形式。英國(guó)大學(xué)種類繁多，地理位置不同，各校承擔(dān)的責(zé)任也有所不同。為了學(xué)校更好地發(fā)展，一部分大學(xué)因共同利益而相互結(jié)盟。英國(guó)較為著名的地區(qū)性高校聯(lián)盟包括“1994集團(tuán)”（1994 group）、“百萬集團(tuán)”（million+）、“羅素集團(tuán)”（russell group）等。其中，成立于1994年的“羅素集團(tuán)”是英國(guó)學(xué)術(shù)水平最高的大學(xué)聯(lián)盟，由牛津大學(xué)、劍

12、橋大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院、帝國(guó)理工大學(xué)、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院、卡迪大學(xué)等24所英國(guó)一流大學(xué)組成。其成員數(shù)量雖然不多，僅占英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的12%，但英國(guó)大學(xué)科研評(píng)估2008年的評(píng)估結(jié)果顯示，該集團(tuán)承擔(dān)了全英60%的世界一流科研項(xiàng)目。10除了與英國(guó)本土其他大學(xué)因共同利益結(jié)成的同盟外，英國(guó)大學(xué)也十分重視自身的國(guó)際戰(zhàn)略部署，積極與境外大學(xué)、相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流與合作。例如，倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院不僅與復(fù)旦大學(xué)、新加坡國(guó)立大學(xué)等高校在公共政策學(xué)領(lǐng)域搭建了雙碩士學(xué)位項(xiàng)目，而且還與諾基亞公司、法國(guó)安盛科研基金會(huì)（axa research fund）等校外機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究。11此外，依托歐盟“伊拉斯謨項(xiàng)目”（european

13、 community action scheme for the mobility“university student），英國(guó)大學(xué)師生在歐洲范圍內(nèi)的流動(dòng)更加頻繁，知識(shí)交流更為直接，開放性得到極大提高?？茖W(xué)研究是現(xiàn)代大學(xué)的基本職能之一。對(duì)大學(xué)而言，在科研過程中如何實(shí)現(xiàn)研究主體之間的互動(dòng)，在產(chǎn)品開發(fā)過程中如何實(shí)現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)界的互動(dòng)是非常重要的課題。以帝國(guó)理工學(xué)院為例，該校目前與經(jīng)濟(jì)界進(jìn)行合作的模式主要包括以下幾種：一是接受企業(yè)贊助直接建立相應(yīng)的研究所。如沖擊物理研究所（institute of shock physics）接受英國(guó)原子武器研究中心（atomic weapons establishme

14、nt）1000萬英鎊的資助，在五年內(nèi)從事極端條件下物質(zhì)變化的相關(guān)研究。二是與研究聯(lián)盟進(jìn)行合作。帝國(guó)理工學(xué)院與倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院、倫敦大學(xué)學(xué)院、牛津大學(xué)一同組成了倫敦疼痛研究聯(lián)盟（london pain consortium），日本東麗公司以帝國(guó)理工學(xué)院為媒介與倫敦疼痛研究聯(lián)盟建立了合作關(guān)系，共同開發(fā)治療慢性疼痛的藥物。三是共享研究設(shè)備。2007年帝國(guó)理工學(xué)院研發(fā)了用于藥物研究的尖端顯微鏡成像設(shè)備，但它的使用權(quán)并不僅屬于帝國(guó)理工學(xué)院，英國(guó)其他大學(xué)及制藥公司均可以使用，目前利用這一設(shè)備進(jìn)行研究的團(tuán)隊(duì)已超過70個(gè)。12此外，為學(xué)生提供獎(jiǎng)學(xué)金、為科研人員提供臨床實(shí)驗(yàn)、與大學(xué)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟等都是經(jīng)濟(jì)界與大學(xué)

15、進(jìn)行互動(dòng)的有效方式。四、科研創(chuàng)新的多樣性科研創(chuàng)新主體間的異質(zhì)性是新思想、新觀點(diǎn)產(chǎn)生的必要條件之一，新知識(shí)正是不同思想、不同觀點(diǎn)碰撞時(shí)產(chǎn)生的火花。英國(guó)大學(xué)的科研水平和質(zhì)量在世界享有很高聲譽(yù)，其不僅為本國(guó)培養(yǎng)了許多優(yōu)秀的科學(xué)家，而且吸引了大批來自世界其他國(guó)家的頂尖科研人才。來自不同文化背景的研究人員會(huì)在交流中產(chǎn)生思想、觀點(diǎn)的碰撞，有利于科研創(chuàng)新活動(dòng)的展開，成為推動(dòng)大學(xué)科研水平提升的核心力量。牛津大學(xué)41%的學(xué)術(shù)人員是外國(guó)公民，分別來自美國(guó)、德國(guó)、意大利、中國(guó)等近百個(gè)國(guó)家和地區(qū)。13杜倫大學(xué)共有1449名學(xué)術(shù)人員，其中32%都不是英國(guó)公民。14除了創(chuàng)新主體來源國(guó)家的多樣性之外，年齡結(jié)構(gòu)的多樣性也是科研創(chuàng)新的重要條件之一。創(chuàng)新主體之間的代際差距可以對(duì)科研創(chuàng)新起到推動(dòng)作用，青年學(xué)者的創(chuàng)新思維、科研活力與年長(zhǎng)學(xué)者多年來積淀的專業(yè)知識(shí)、累積的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛳噍o相成，互取所長(zhǎng)，充分實(shí)現(xiàn)流體智力與晶體智力的完美結(jié)合。英國(guó)大學(xué)師資隊(duì)伍的年齡結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出多樣化的趨勢(shì)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，20102011學(xué)年英國(guó)大學(xué)中全職學(xué)術(shù)人員共118110人，按年齡段分，30歲以下、3039歲、4049歲、5059歲、60歲以上的人員所占比例分別為12.9%、30.3%、29.3%、22.5%和5.0%，3050歲之間的全職學(xué)術(shù)人員有70400人，所占比重接近60%，是科學(xué)研究的中堅(jiān)力量。15在大學(xué)中，研究團(tuán)隊(duì)的主要構(gòu)成