跨國公司在華研發(fā)與

1、跨國公司在華研發(fā)與中國技術(shù)跨越式發(fā)展中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)政與貿(mào)易經(jīng)濟(jì)研究所李 蕊2004年12月跨國公司全球化研發(fā)投資的理論背景跨國公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀與趨勢跨國公司在華研發(fā)投資的現(xiàn)狀與趨勢技術(shù)外溢與擴(kuò)散中國技術(shù)的跨越式發(fā)展外資研發(fā)與中國技術(shù)的跨越式發(fā)展 專有資產(chǎn)理論 轉(zhuǎn)移成本和市場的內(nèi)部化理論 比較優(yōu)勢理論 跨國公司進(jìn)化論 國際產(chǎn)品生命周期理論 國際生產(chǎn)理論 集中化和分散化的研發(fā)投資 輔助性資產(chǎn)理論 以母國為基礎(chǔ)的利用型和增長型海外研發(fā)投資跨國公司全球化研發(fā)投資的理論背景跨國公司全球化研發(fā)投資的理論背景跨國公司海外研發(fā)的現(xiàn)狀與趨勢跨國公司海外研發(fā)的現(xiàn)狀與趨勢國家分布產(chǎn)業(yè)分布：化學(xué)和制藥、家用電

2、子、信息和通訊功能的演進(jìn)：技術(shù)轉(zhuǎn)移當(dāng)?shù)厥袌鲩_發(fā)產(chǎn)品全球和地區(qū)市場開發(fā)產(chǎn)品基礎(chǔ)研究發(fā)展趨勢海外研發(fā)支出比例051015202530354019861989199219951998%歐洲北美日本資料來源：根據(jù)edward b. roberts (1995)，“benchmarking the strategic management of technology”， research technology management, january- february, figure 15 編制。 歐美日跨國公司海外研發(fā)支出傾向 1998年部分國家外資研發(fā)占國內(nèi)制造業(yè)研發(fā)投資的比例 資料來源：oecd（

3、2001），“science, technology and industry scoreboard 2001”， paris：oecd，2001，表5-1。 0.010.020.030.040.050.060.070.080.090.0匈牙利愛爾蘭荷蘭西班牙澳大利亞加拿大英國波蘭葡萄牙法國土耳其瑞典美國德國芬蘭捷克希臘日本%美國公司海外研發(fā)占母國研發(fā)的比例051015202530354045電子機(jī)械木材/家具制藥食品橡膠/塑料汽車基礎(chǔ)化學(xué)（除醫(yī)藥外）非電子機(jī)械工業(yè)其他制造業(yè)造紙/印刷/出版紡織金屬制品非金屬礦物品%日本企業(yè)海外研發(fā)支出01020304050607080電子電氣機(jī)械化學(xué)/醫(yī)藥交

4、通零售與批發(fā)非電子機(jī)械工業(yè)金融/保險(xiǎn)儀器設(shè)備紡織食品堿性金屬工業(yè)1990-1998年部分國家外資研發(fā)占國內(nèi)制造業(yè)研發(fā)投資的比例 資料來源：oecd（2001），“science, technology and industry scoreboard 2001”，paris：oecd，2001，表c.5.1。oecd（1999），“globalization of industrial r&d: policy issues”，paris：oecd，1999。0102030405060708090加拿大美國日本捷克芬蘭法國德國匈牙利愛爾蘭荷蘭波蘭瑞典土耳其英國199019941998美國信

5、息技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠杏赏鈬鴮＠暾堈呱暾埖膶＠麛?shù)國家/地區(qū)專利申請數(shù)增長率（%）1982-19861992-1996美國1320232852149德國1304171231英國57592171日本701225015257韓國4162940625中國臺(tái)灣省1210078292以色列53258387資料來源：donald h. dalton and manuel g. serapio (1999), “globalizing industrial research and development”, u.s. department of commerce technology administratio

6、n office of technology policy, september 1999 表16。 0102030405060708090100198919921995199820012004%japaneuropeusa跨國公司在華研發(fā)現(xiàn)狀與趨勢外資研發(fā)機(jī)構(gòu)行業(yè)分布020406080100120140農(nóng)業(yè)橡膠商業(yè)紡織服裝石油印刷汽車配件食品半導(dǎo)體機(jī)械汽車家電生物與制藥電氣化工與化學(xué)軟件信息電子外資研發(fā)機(jī)構(gòu)國別來源020406080100120140160180200愛爾蘭比利時(shí)意大利丹麥新加坡芬蘭印度英國荷蘭加拿大瑞士香港韓國法國瑞典德國日本臺(tái)灣美國外資研發(fā)機(jī)構(gòu)地區(qū)分布0204060801

7、00120140160南通 太原 重慶 常州 沈陽 無錫 杭州 大連 西安 成都 天津 廣州 南京 蘇州 其他 深圳 北京 上海研發(fā)機(jī)構(gòu)研究人員數(shù)量（人）（2003）研究人員數(shù)量（人）（2001）摩托羅拉中國研究院超過1000人650人微軟亞洲研究院150人60人諾基亞中國研發(fā)中心超過300人80人朗迅超過700人300人愛立信中國研發(fā)總院超過400人114人泛亞汽車技術(shù)中心有限公司342人280人上海大眾研究開發(fā)中心超過500人450人松下電器超過1500人01020304050607080901001101994199519961997199819992000200120022003200

8、4新增研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量新增基礎(chǔ)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量外資研發(fā)機(jī)構(gòu)未來發(fā)展趨勢機(jī)構(gòu)數(shù)量增加基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)數(shù)量增加在跨國公司全球研發(fā)體系中的地位上升原創(chuàng)型研究成果的比例增加 區(qū)域和行業(yè)集中性將進(jìn)一步加強(qiáng) 技術(shù)外溢與擴(kuò)散 印度：研發(fā)層次的升級(jí)以及與當(dāng)?shù)貏?chuàng)新系統(tǒng)的聯(lián)系 愛爾蘭：延長外企存在的時(shí)間以及提高外企雇員的質(zhì)量 oecd：國際研發(fā)溢出與經(jīng)濟(jì)增長 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家：以國際貿(mào)易為介質(zhì)的南北研發(fā)溢出 行業(yè)層次外商直接投資技術(shù)外溢效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn) lnyd = c + lnkd +lnld + (end/lnd) + (fork)lnyd = c + lnkd +lnld + (end/lnd) + (forl)ln

9、yd = -1.030189 + 1.003992lnkd + 0.008427lnld 0.13337（ed/ld） + 1.423386（fork） （-7.056342） （26.09419） （0.197686） （-0.5079263） （19.02746）r2=0.99865 調(diào)整后r2=0.998629 se=0.320765 f=46974.08 d.w.=0.510574lnyd = -0.722742 + 0.898803lnkd +0.148013lnld 0.084059（ed/ld） + 1.697474（forl）（-4.387106） （20.75687） （3.

10、123827） （-2.903247） （16.03148）r2=0.998108 調(diào)整后r2=0.998078 se=0.319244 f=33499.63 d.w.=0.483476lnyd = 0.119544 + 0.024655lnkd + 0.023123lnld + 0.018532（ed/ld）+ 0.084569（fork）+ 0.952007lnyd（-1） （1.093817） （0.605844） （0.888814） （1.043478） （1.214548） (36.23018)r2=0.999157 調(diào)整后r2=0.999137 se=0.195463 f=511

11、85.74 d.w.=1.790135lnyd = 0.124667 + 0.023771lnkd + 0.033239lnld + 0.021615（ed/ld）+ 0.151972（forl）+ 0.94606lnyd（-1） （1.194621） （0.617783） （1.285557） （1.243306） （1.702416） （36.73136）r2=0.999171 調(diào)整后r2=0.999152 se=0.193875 f=52058.86 d.w.=1.804424 lnyd = -0.298358 + 0.807318lnkd +0.208899lnld + 2.62e-0

12、6(end/lnd) + 1.362129 (fork) （-3.48027） （47.93726） （11.3428） （3.540303） （19.54598）r2=0.999356 調(diào)整后r2=0.999346 se=0.360945 f=98574.1 dw=0.554713lnyd = -0.245426 + 0.767048lnkd +0.282813lnld + 2.43e-06 (end/lnd) + 1.657434 (forl) （-2.881125） （48.04178） （15.95481） （3.946209） （17.86365）r2=0.99929 調(diào)整后r2=0

13、.999279 se=0.353952 f=89432.18 dw=0.592634lnyd = 0.014779 + 0.069613lnkd +0.00125lnld 1.25e-07 (end/lnd) +0.117117 (fork) + 0.928086lnyd（-1）r2=0.999205 調(diào)整后r2=0.999186 se=0.195907 f=54265.91 dw=1.751037lnyd = 0.00685 + 0.073506lnkd +0.007915lnld 1.42e-07 (end/lnd) + 0.18854(forl) + 0.920807 lnyd（-1）r

14、2=0.999214 調(diào)整后r2=0.999196 se=0.194337 f=54929.47 dw=1.762862 ln yd = + lnkd + lnld + lnkf全國0.11東部地區(qū)0.13中部地區(qū)0.13西部地區(qū)0.10外商研發(fā)投資與行業(yè)增長速度的因果關(guān)系分析 因變量是w因變量是h自變量系數(shù)t-統(tǒng)計(jì)量概率自變量系數(shù)t-統(tǒng)計(jì)量概率w（-1）1.00965754.91270.0000w（-1）0.0734921.5813370.1163h（-1）0.0108742.4646340.0151h（-1）0.2086512.3686900.0194常數(shù)0.0506331.0632650

15、.2897常數(shù)5.9669825.297740.0000r20.924823r20.269852調(diào)整后r20.923620調(diào)整后r20.258169f統(tǒng)計(jì)值768.8699f統(tǒng)計(jì)值23.09903d.w.2.615779d.w.1.889368外商研發(fā)投資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng) 人員流動(dòng) 與國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)合作 示范與模仿 中國技術(shù)的跨越式發(fā)展 上游 中游 下游 規(guī)模產(chǎn)業(yè) 新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)前期源頭上游中游下游規(guī)模產(chǎn)業(yè)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)前期源頭r&d/gdp0.00.51.01.52.02.53.03.54.04.5波蘭葡萄牙 匈牙利西班牙中國俄羅斯聯(lián)邦愛爾蘭捷克挪威英國奧地利加拿大新加坡中國臺(tái)北法國德國美國

16、韓國冰島日本芬蘭瑞典各國研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例（各國研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例（20012001） 0.0200.0400.0600.0800.01000.01200.01400.0中國美國日本英國法國德國澳大利亞加拿大意大利瑞典瑞士土耳其奧地利比利時(shí)捷克丹麥韓國俄羅斯聯(lián)邦從事r&d活動(dòng)人員每萬人勞動(dòng)力中從事r&d活動(dòng)人員各國研發(fā)人員數(shù)量（各國研發(fā)人員數(shù)量（2001） 專利產(chǎn)出率0.00%1.00%2.00%3.00%4.00%5.00%6.00%7.00%8.00%9.00%10.00%中國美國英國法國德國韓國俄羅斯專利產(chǎn)出率的國際比較（專利產(chǎn)出率的國際比較（

17、20012001） 1991-2002中國創(chuàng)新能力的提升0.00%2.00%4.00%6.00%8.00%10.00%12.00%14.00%16.00%18.00%20.00%技術(shù)開發(fā)投入專利科技論文數(shù)量專利產(chǎn)出率發(fā)明專利申請量 發(fā)明專利批準(zhǔn)量創(chuàng)新能力的提升（1991-2002） 技術(shù)開發(fā)水平的整體提升技術(shù)投入力度的加大新技術(shù)開發(fā)的力度加大外資研發(fā)機(jī)構(gòu)申請的專利（1985-2003）010002000300040005000600070008000900010000新加坡芬蘭比利時(shí)巴西挪威奧地利瑞典意大利加拿大澳大利亞瑞士荷蘭韓國法國德國英國美國日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請0%20%40%60%

18、80%100%1995199619971998199920002001三資企業(yè)國有企業(yè)其他不同類型企業(yè)的創(chuàng)新力度0.00%5.00%10.00%15.00%20.00%25.00%30.00%19951996199719981999200020012002內(nèi)資企業(yè)外資企業(yè)國內(nèi)企業(yè)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度與外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度的因果關(guān)系分析內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度與外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度的因果關(guān)系分析因變量為id因變量為if自變量系數(shù)t-統(tǒng)計(jì)值概率自變量系數(shù)t-統(tǒng)計(jì)值概率id（-1）0.93324322.251180.0000id（-1）0.0660780.9569340.3408if（-1）0.0929692.7484590.0070if（-1）0.79014415.316620.0000常數(shù)0.0078381.9041670.0596常數(shù)0.0136