XX證券云南公司組織架構(gòu)及各崗位職責(zé)

1、XX證券云南分公司崗位設(shè)置和職責(zé)（草案）一、分公司組織架構(gòu)XX證券云南分公司總經(jīng)理綜合部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部金融部企業(yè)部財務(wù)部合規(guī)風(fēng)控部人事勞資崗行政文秘崗教育培訓(xùn)崗后勤服務(wù)崗檔案管理崗柜臺業(yè)務(wù)崗理財產(chǎn)品崗互聯(lián)網(wǎng)金融中心私募基金崗客戶經(jīng)理崗資管業(yè)務(wù)崗銀行同業(yè)崗債券業(yè)務(wù)崗民營企業(yè)崗政府平臺崗上市公司崗會計崗出納崗合規(guī)風(fēng)控崗大客戶服務(wù)崗?fù)顿Y顧問崗XX證券股份有限公司云南分公司組織架構(gòu)圖二、崗位設(shè)置和職責(zé)分公司設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（暫時不設(shè)）,總經(jīng)理助理（暫時不設(shè)）。下設(shè)置六個業(yè)務(wù)部門：綜合管理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、金融部、企業(yè)部、財務(wù)部和合規(guī)風(fēng)控部。各部門崗位設(shè)置和職責(zé)如下： 總經(jīng)理（1人） 崗位職責(zé)：1、全面

2、負(fù)責(zé)分公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險控制工作；2、按照總公司要求，負(fù)責(zé)建設(shè)分公司營銷體系與客戶服務(wù)支持系統(tǒng)；3、負(fù)責(zé)對分公司工作人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核、評比、激勵、推薦和評價；4、制定和落實(shí)營業(yè)部每月、季、年度的工作計劃，完成總公司下達(dá)的營業(yè)目標(biāo)；5、負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)刂鞴懿块T及工商稅務(wù)等部門的溝通和協(xié)調(diào)工作；6、完成總部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 副總經(jīng)理（暫時不設(shè)） 崗位職責(zé)： 1、協(xié)助總經(jīng)理制定和實(shí)施分公司年度經(jīng)營計劃和目標(biāo)，推動分公司銷售業(yè)務(wù)，完成總公司下達(dá)的經(jīng)營考核指標(biāo)；2、協(xié)助總經(jīng)理分管業(yè)務(wù)部門（根據(jù)分工確定）；3、負(fù)責(zé)總部理財產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品的運(yùn)營銷售，積極開拓新的營銷渠道；4、制定團(tuán)隊(duì)監(jiān)督和管理標(biāo)準(zhǔn)化體

3、系；5、負(fù)責(zé)分公司合規(guī)管理、合規(guī)檢查、合規(guī)問責(zé)；6、建立良好的溝通渠道，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門工作，定期向分公司總經(jīng)理匯報經(jīng)營戰(zhàn)略和其他重大事宜；7、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 總經(jīng)理助理（暫時不設(shè)） 崗位職責(zé)： 1、協(xié)助分公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)營銷管理；2、負(fù)責(zé)營銷團(tuán)隊(duì)的全面發(fā)展、招聘、培訓(xùn)的管理；3、負(fù)責(zé)營銷渠道及客戶開發(fā)；4、組織研究擬定市場營銷，銀行網(wǎng)點(diǎn)和其他渠道合作關(guān)系開展的發(fā)展規(guī)劃，并設(shè)計營銷方案，通過各種市場活動完成公司的營銷目標(biāo)；5、負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)營銷策劃和其他日常管理工作；6、負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理參與分公司日常管理；7、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（一）綜合管理部（6人） 下設(shè)綜合部經(jīng)理1人，設(shè)人事勞資崗、行

4、政文秘崗、教育培訓(xùn)崗、檔案管理崗和后勤服務(wù)崗五個崗位，每個崗位人數(shù)為1人。各崗位職責(zé)如下：人事勞資崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)員工請假、休假及出勤情況的統(tǒng)計和管理工作；2、負(fù)責(zé)員工勞動關(guān)系、勞動合同、勞動保險的管理工作；3、負(fù)責(zé)招聘、員工試用期轉(zhuǎn)正、離職等人事變動的審核與辦理；4、負(fù)責(zé)員工人事檔案、社會保險等手續(xù)的接轉(zhuǎn)工作；5、負(fù)責(zé)員工相關(guān)證券從業(yè)資格的申請；6、負(fù)責(zé)及時準(zhǔn)確的更新并維護(hù)公司的人力資源數(shù)據(jù)庫信息；7、負(fù)責(zé)核查員工績效考核、工資核算、年度薪酬福利預(yù)算以及每月工資報表等工作；8、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。行政文秘崗（1人），崗位職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)文案的起草、歸類、存檔；2、負(fù)

5、責(zé)下發(fā)、張貼公司各項(xiàng)管理規(guī)章、公告、通知等文件；3、負(fù)責(zé)公司辦公用品的申購、發(fā)放的全面管理；4、接待總經(jīng)理之來訪人員；5、參加公司各項(xiàng)重要會議，做好會議記錄，整理歸檔保存；6、負(fù)責(zé)公司上級各檢查單位下發(fā)的通知等文件的管理、記錄、存檔；7、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 教育培訓(xùn)崗（1人），崗位職責(zé)： 1、制定分公司的培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)大綱，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施；2、編制、修訂、完善員工培訓(xùn)手冊，建立崗位職業(yè)發(fā)展方向，完善培訓(xùn)體系；3、建立客戶培訓(xùn)體系，并指導(dǎo)各部門的落實(shí)；4、按照總公司的要求，做好培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)考核的管理工作；5、做好新員工上崗前培訓(xùn)和老員工后續(xù)培訓(xùn)工作； 6、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。 檔案管理

6、崗（1人），崗位職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)分公司各種文件資料的收集、登記、保管工作；2、隨時收集、整理各部門業(yè)務(wù)工作所產(chǎn)生的檔案資料，及時做好本部門資料的收集、登記和移交工作； 3、對各部門的檔案資料認(rèn)真進(jìn)行檢查，資料不齊、不完備的要隨時補(bǔ)正，確保檔案資料齊全、內(nèi)容完整。4、按照規(guī)定時間把整理好的檔案資料移交檔案室。5、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。后勤服務(wù)崗（1人），崗位職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)用車和接送工作；2、負(fù)責(zé)做好公司辦公區(qū)域環(huán)境綠化、衛(wèi)生和安全保障工作；3、負(fù)責(zé)工會工作，組織、策劃豐富多彩的員工業(yè)余活動；4、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部（12人） 設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部經(jīng)理兼營銷總監(jiān)（1人），下設(shè)柜

7、臺業(yè)務(wù)崗、客戶經(jīng)理崗、理財產(chǎn)品崗、投資顧問崗、私募基金崗、大客戶服務(wù)崗和互聯(lián)網(wǎng)金融中心七個崗位，除客戶經(jīng)理崗(若干人)外，其余每個崗位人數(shù)為1人。各崗位職責(zé)如下：紀(jì)業(yè)務(wù)部經(jīng)理（兼營銷總監(jiān)）1人，崗位職責(zé)：1、制定分公司營銷計劃，擬定營銷方案，監(jiān)督營銷方案執(zhí)行，根據(jù)市場情況對營銷計劃進(jìn)行適時的調(diào)整；2、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人日常管理和風(fēng)險控制；3、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)；4、參與客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績考核；5、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。柜臺業(yè)務(wù)崗（1人），崗位職責(zé)：1、受理客戶證券、基金賬戶的開戶、變更、查詢、掛失、銷戶等相關(guān)業(yè)務(wù)；2、受理客戶A股、B股的指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)；

8、3、受理客戶三板確權(quán)業(yè)務(wù)、客戶跨市場確認(rèn)、大宗交易委托等業(yè)務(wù)；4、辦理融資融券、個股期權(quán)等相關(guān)創(chuàng)新業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作；5、辦理內(nèi)部參數(shù)調(diào)整業(yè)務(wù)或內(nèi)部權(quán)限設(shè)置業(yè)務(wù)；6、辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的復(fù)核工作；7、辦理其他與交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)；8完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作?？蛻艚?jīng)理崗（5人兼），崗位職責(zé)：1、進(jìn)駐銀行等各類渠道網(wǎng)點(diǎn)，開發(fā)網(wǎng)點(diǎn)的存量客戶，同時協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)新客戶；2、維護(hù)好銷售渠道關(guān)系，及時、有效地回應(yīng)渠道的咨詢和反饋，建立良好的渠道合作關(guān)系；3、維護(hù)好客戶關(guān)系，為客戶提供基礎(chǔ)資訊、個性服務(wù)，傳遞公司觀點(diǎn)，及時、有效地回應(yīng)客戶的投資咨詢和業(yè)務(wù)反饋；4、組織營銷活動，執(zhí)行渠道營銷拓展計劃，塑造公司品牌

9、；5、推廣、銷售公司有關(guān)理財產(chǎn)品、基金等其他金融產(chǎn)品，完成銷售任務(wù)目標(biāo)；6、收集市場信息和客戶建議，參加公司組織的各類培訓(xùn)，盡快掌握專業(yè)知識和營銷技巧；7、對日常營銷工作、客戶回訪和客戶服務(wù)工作做好記錄，制定工作計劃，完成公司的考核任務(wù)；8完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。理財產(chǎn)品崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)總部理財產(chǎn)品的引入和銷售工作；2、制定年度產(chǎn)品銷售計劃和銷售方案，落實(shí)年度銷售指標(biāo)；3、負(fù)責(zé)對分公司客戶經(jīng)理做好理財產(chǎn)品的銷售培訓(xùn)工作；4完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。私募基金崗（1人），崗位職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)私募基金產(chǎn)品的引入；2、協(xié)調(diào)辦理私募基金的外包服務(wù)業(yè)務(wù)；3、負(fù)責(zé)開發(fā)股權(quán)質(zhì)押、限售股解禁和大

10、股東股權(quán)托管等業(yè)務(wù)；4完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。投資顧問崗（1人），崗位職責(zé)：1、制定分公司投資顧問團(tuán)隊(duì)的發(fā)展規(guī)劃；2、制定投資顧問的客戶服務(wù)計劃；3、根據(jù)總部的投資策略和股票池，制定本分公司的選股、選時策略；4、研究金融衍生品的規(guī)則，為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù)；5、通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團(tuán)隊(duì)積極拓展客戶；6、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。大客戶服務(wù)崗（1人），崗位職責(zé)： 1、制定大客戶發(fā)展規(guī)劃和營銷策略；2、負(fù)責(zé)大客戶的調(diào)查和開展市場營銷活動；3、負(fù)責(zé)開發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶（上市公司、國有企業(yè)、信托公司、財務(wù)公司和民營企業(yè)等）和自然人大客戶（主要托管資產(chǎn)在100萬元以上）；4、負(fù)

11、責(zé)做好大客戶相關(guān)信息資料的收集整理和客戶評估；5、負(fù)責(zé)做好大客戶的資訊服務(wù)和投資服務(wù)工作，協(xié)助大客戶解決問題，創(chuàng)造利潤；6、負(fù)責(zé)做好大客戶的維護(hù)工作；7、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作?；ヂ?lián)網(wǎng)金融中心崗（1人），崗位職責(zé)： 1、制定分公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；2、負(fù)責(zé)利用互聯(lián)網(wǎng)平臺開發(fā)客戶；3、負(fù)責(zé)分公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的拓展；4、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（三）金融部（4人）設(shè)金融部經(jīng)理（1人），下設(shè)資管業(yè)務(wù)崗、銀行同業(yè)崗和債券業(yè)務(wù)崗三個崗位，每個崗位人數(shù)為1人。各崗位職責(zé)如下：金融部經(jīng)理，崗位職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)金融部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)；2、協(xié)調(diào)與銀行、保險等金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作；3、負(fù)責(zé)開拓資產(chǎn)管理、資產(chǎn)證券

12、化和信用融資等業(yè)務(wù)；4、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。資管業(yè)務(wù)崗（1人），崗位職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)協(xié)助總部開拓資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；2、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。銀行同業(yè)崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)協(xié)助總部開發(fā)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)合作；2、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。債券業(yè)務(wù)崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)協(xié)助總部開拓債券融資業(yè)務(wù)；2、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（四）企業(yè)部（4人）設(shè)企業(yè)部經(jīng)理（1人），下設(shè)民營企業(yè)崗、政府平臺崗和上市公司崗三個崗位，每個崗位人數(shù)為1人。各崗位職責(zé)如下：企業(yè)部經(jīng)理，崗位職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)企業(yè)部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)；2、開拓與民營企業(yè)、政府平臺公司和上市公司的業(yè)務(wù)合作；3、負(fù)責(zé)開發(fā)企業(yè)新股上市（IPO）、新

13、三板掛牌、資產(chǎn)證券化和上市公司股票增發(fā)等業(yè)務(wù)；4、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。民營企業(yè)崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)開發(fā)民營企業(yè)新股上市（IPO）、新三板掛牌、資產(chǎn)證券化和發(fā)債等業(yè)務(wù)；2、協(xié)助民營企業(yè)做好融資服務(wù)工作；3、負(fù)責(zé)開拓民營企業(yè)財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)；4、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。政府平臺崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)開發(fā)政府平臺公司的新股上市（IPO）、新三板掛牌、資產(chǎn)證券化和發(fā)企業(yè)債、公司債等業(yè)務(wù)；2、協(xié)助政府平臺做好融資服務(wù)工作；3、負(fù)責(zé)開拓政府平臺財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)；4、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。上市公司崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)開拓上市公司的股票增發(fā)、配股、重組、發(fā)行債券和限售股解禁等業(yè)務(wù)

14、；2、協(xié)助研究所做好上市公司的調(diào)研工作；3、負(fù)責(zé)開拓上市公司大股東股權(quán)托管、股權(quán)質(zhì)押等業(yè)務(wù)；4、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（五）財務(wù)部（3人）設(shè)財務(wù)部經(jīng)理（1人），下設(shè)會計崗和出納崗兩個崗位，每個崗位人數(shù)為1人。各崗位職責(zé)如下：財務(wù)部經(jīng)理（1人），崗位職責(zé)：1、根據(jù)分公司中長期經(jīng)營計劃，組織編制年度綜合財務(wù)計劃和控制標(biāo)準(zhǔn)；2、建立、健全財務(wù)管理體系，對財務(wù)部門的日常管理、年度預(yù)算、資金運(yùn)作等進(jìn)行總體控制；3、主持財務(wù)報表及財務(wù)預(yù)決算的編制工作，為公司決策提供及時有效的財務(wù)分析；4、對分公司稅收進(jìn)行整理籌劃與管理；5、比較精確的監(jiān)控和預(yù)測現(xiàn)金流量，確定和監(jiān)控公司負(fù)債和資本的合理結(jié)構(gòu)；6、對分公司重

15、大的經(jīng)營活動提供建議和決策支持，參與風(fēng)險評估、指導(dǎo)、跟蹤和控制；7、與財政、稅務(wù)、銀行等相關(guān)部門及會計師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)建立并保持良好的關(guān)系；8、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。會計崗（1人），崗位職責(zé)：1、全面負(fù)責(zé)分公司資金管理、會計核算的合規(guī)、及時、準(zhǔn)確、完整；2、按總公司要求完成分公司財務(wù)預(yù)、決算及利潤考核工作；3、負(fù)責(zé)分公司各項(xiàng)收入確認(rèn)，所有費(fèi)用支出的審核、支付，預(yù)算執(zhí)行控制；4、配合各項(xiàng)內(nèi)、外部稽核、檢查工作；5、負(fù)責(zé)分公司固定資產(chǎn)、工資等賬務(wù)管理；6、及時準(zhǔn)確地編制并報送各項(xiàng)財務(wù)報表，按要求編制各項(xiàng)統(tǒng)計報表及財務(wù)報表分析工作；7、負(fù)責(zé)分公司各項(xiàng)稅收的計算、申報及繳納工作，稅務(wù)登記關(guān)系管

16、理，以及與主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通、協(xié)調(diào)工作；8、負(fù)責(zé)營業(yè)部稅務(wù)檔案的安全、完整、歸檔保管；9、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。出納崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)現(xiàn)金、銀行業(yè)務(wù)；2、負(fù)責(zé)分公司的費(fèi)用報銷工作；3、負(fù)責(zé)填制各類會計憑證及報表，報送及時準(zhǔn)確；4、裝訂各類會計憑證、帳表，及時歸檔；5、報稅及協(xié)助資產(chǎn)管理；6、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（六）合規(guī)風(fēng)控部（1人）設(shè)合規(guī)風(fēng)控部經(jīng)理（1人），下設(shè)合規(guī)風(fēng)控崗1人。崗位職責(zé)如下：合規(guī)風(fēng)控部經(jīng)理（1人），崗位職責(zé)： 1、對分公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、公司簽署的合同以及協(xié)議等進(jìn)行合規(guī)審查與風(fēng)險控制；2、負(fù)責(zé)內(nèi)控體系建設(shè)、內(nèi)控制度編寫、流程梳理及優(yōu)化相關(guān)工作；3、處理法律糾紛與訴訟及其他法律事務(wù)；4、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。合規(guī)風(fēng)控崗（1人），崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的宣