大工16春《工程招投標(biāo)及合同管理》輔導(dǎo)資料十六

1、大連理工大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院工程招投標(biāo)及合同管理輔導(dǎo)資料十六主 題：第六章 國際工程合同管理學(xué)習(xí)時間：2016年7月11日7月17日內(nèi) 容：這周我們將學(xué)習(xí)第六章 國際工程合同管理，本節(jié)主要對國際工程合同管理的相關(guān)內(nèi)容作了詳細(xì)的介紹，希望同學(xué)們認(rèn)真學(xué)習(xí)。一、學(xué)習(xí)要求1、了解國際工程合同的含義、分類及簡介；2、了解FIDIC施工合同條件。二、主要內(nèi)容第六章 國際工程合同管理第一節(jié) 國際工程合同一、國際工程合同的含義國際工程合同是指一國的當(dāng)事人為取得酬金，以自己的人力、物力和技術(shù)，在他國境內(nèi)承包興建該國政府或業(yè)主投資興建的工程項目或為其提供咨詢和管理服務(wù)所簽訂的協(xié)議。二、國際工程承包合同的種類（考查形式

2、為選擇題）1、根據(jù)承包內(nèi)容的不同工程設(shè)計承包合同工程施工承包合同總體承包合同2、根據(jù)計價和支付方式的不同總價合同單價合同成本加酬金合同3、根據(jù)發(fā)包人的身份不同主包合同分包合同4、其他例如：單獨承包合同和聯(lián)合體承包合同工程承包合同和機(jī)電設(shè)備制造安裝合同以及勞務(wù)合同等三、國際工程合同簡介（了解）1、FIDIC合同條件FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會（FEDERATION INTERNATIONALE DES INGENIEURS CONSEILS）的法文名稱的縮寫，它是各國咨詢工程師協(xié)會的國際聯(lián)合會。FIDIC合同條件土木工程施工合同條件（簡稱紅皮書）；業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書（簡稱白皮書）

3、；電氣與機(jī)械工程合同條件（簡稱黃皮書）；設(shè)計-建造和交鑰匙工程合同條件（簡稱桔皮書）；土木工程分包合同條件（簡稱赭皮書）。1999年FIDIC在原合同條件的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改又出版了最新的合同條件：施工合同條件（簡稱新紅皮書）；永久設(shè)備和設(shè)計建造合同條件（簡稱新黃皮書）；EPC交鑰匙項目合同條件（簡稱銀皮書）；合同簡短格式（簡稱綠皮書）。2、ICE合同條件ICE是英國土木工程師學(xué)會（The Institution of Civil Engineers）英文名稱的縮寫。它是設(shè)在英國的國際性組織，是根據(jù)英國法律具有注冊資格的教育、學(xué)術(shù)研究與資質(zhì)評定的團(tuán)體。 ICE在土木工程合同方面具有很高的權(quán)威性，它

4、編制的土木工程合同條件在土木工程界具有廣泛的應(yīng)用。 ICE屬于固定單價合同格式。同F(xiàn)IDIC合同條件一樣，ICE合同條件是以實際完成的工程量和投標(biāo)文件中的單價來控制工程項目的總造價的。ICE也為設(shè)計-建造模式制定了專門的合同條件。同ICE合同條件配套使用的還有ICE分包合同標(biāo)準(zhǔn)格式，是用于承包商與分包商簽訂分包合同時使用。3、AIA 合同條件AIA是美國建筑師學(xué)會（The American Institute of Architects）英文名稱的縮寫。AIA在美國建筑界及國際工程界具有較高的威信。AIA出版的系列合同文件在美國建筑界和國際工程承包界特別在美洲地區(qū)應(yīng)用廣泛。AIA制定和發(fā)布的合

5、同條件主要用于私營的房屋建筑工程，共有五個系列： A系列是用于業(yè)主與承包商的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，不僅包括合同條件，還包括承包商資格申報表、保證標(biāo)準(zhǔn)格式等；B系列是用于業(yè)主與建筑師之間的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，其中包括專門的用于建筑設(shè)計、室內(nèi)裝飾工程等特定情況的標(biāo)準(zhǔn)文件；C系列是用于建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之間的標(biāo)準(zhǔn)文件；D系列是建筑師行業(yè)內(nèi)部使用的文件；G系列是建筑師在企業(yè)及項目管理中使用的文件。其中，“施工合同一般條件A201”是AIA合同文件的核心。第二節(jié) FIDIC施工合同條件一、FIDIC施工合同條件概述 演變歷程 1957-1965-1977-1987-1999產(chǎn)生的背景57年第1版65年第2版77年第

6、3版87年第4版88年，92年修訂（DAB） 二、FIDIC施工合同條件的組成和特點（掌握）1、組成通用條件；專用條件；爭端裁決協(xié)議書格式；投標(biāo)函、投標(biāo)函附錄及合同協(xié)議書格式。（1）通用條件20條163款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。這些條款有的不需要做任何改動，有的需要在專用條件中予以進(jìn)一步說明和修改，有的必須在專用條件或投標(biāo)函中予以明確。（2）專用條件作用是對通用條件進(jìn)行補(bǔ)充和修正，使合同條件能夠適應(yīng)不同國家地區(qū)和不同項目的實際情況。 通用條件與專用條件共同構(gòu)成了制約合同各方權(quán)利和義務(wù)的條件。因此，對具體合同編寫時都應(yīng)編寫專用條件，才能使合同條件更具有針對性和可用性。專用條件在合同文件中的優(yōu)

7、先順序高于通用條件。（3）爭端裁決協(xié)議書格式雇主、承包商和被任命的裁決委員之間的協(xié)議的有關(guān)條款，供選用。（4）投標(biāo)函、投標(biāo)函附錄、合同協(xié)議書格式投標(biāo)函是由承包商填寫并簽署的并被雇主（業(yè)主）接受的投標(biāo)報價書。投標(biāo)函附錄是投標(biāo)函的補(bǔ)充文件，用于說明業(yè)主和承包商對合同項目的某些重要約定。其中大部分內(nèi)容由業(yè)主填寫，少部分由承包商填寫。以往由專用條件確定的有關(guān)內(nèi)容現(xiàn)在都在投標(biāo)函附錄中約定，這是新紅皮書的一大特點。合同協(xié)議書是合同文件中的首要文件。2、施工合同條件的特點新版施工合同條件與土木工程施工合同條件相比：（1）借鑒總體框架，條款由72條194款改為20條163款；定義了58個關(guān)鍵詞，關(guān)鍵詞定義更加

8、確切。（2）內(nèi)容進(jìn)行較大的改動與補(bǔ)充，條款順序也重新進(jìn)行了調(diào)整。新版合同條件中承包商向雇主索賠的條款明顯增多，并且工程師對承包商索賠要求答復(fù)的日期有了明確的時間限制（42天）。在解決爭端時加入了爭端裁決委員會方式和工作步驟。（3）靈活性加強(qiáng)。（4）更強(qiáng)調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，增加了“知識產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)”條款。（5）權(quán)利和義務(wù)更為明確。（6）索賠爭端與仲裁方式及規(guī)定發(fā)生變化。三、 FIDIC施工合同條件第一部分“通用條件”的基本內(nèi)容（了解）FIDIC施工合同條件第一部分為通用條件，共編寫了20條，內(nèi)容為：一般規(guī)定，業(yè)主，工程師，承包商，指定分包商，職員和勞工，工程設(shè)備、材料和工藝，開工、延誤和暫停，

9、竣工檢驗，業(yè)主的接受，缺陷責(zé)任，測量和估價，變更和調(diào)整，合同價格和支付，業(yè)主提出終止，承包商提出暫停和終止，風(fēng)險和責(zé)任，保險，不可抗力，索賠、爭端和仲裁。將這20個部分的內(nèi)容按其順序和性質(zhì)劃分成八個方面，分述如下：1、一般規(guī)定定義解釋通訊聯(lián)絡(luò)法律和語言文件的優(yōu)先順序合同協(xié)議書轉(zhuǎn)讓文件的保管、提供和使用拖延的圖紙或指示業(yè)主使用承包商的文件承包商使用業(yè)主的文件保密事項遵守法律共同的與各自的責(zé)任2、各方及當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)業(yè)主（Employer，一般翻譯成雇主）工程師（Engineer）承包商（Contractor）指定分包商（Nominated Subcontractor）職員和勞工（Staff

10、and Labour）3、質(zhì)量控制永久設(shè)備、材料和工藝（Plant、Materials and Workmanship）竣工驗收 （Tests on Completion）業(yè)主的接收 （Employers Taking over）缺陷責(zé)任 （Defects liability）4、進(jìn)度控制工程的開工（Commencement of Works）竣工時間（Time for completion）進(jìn)度計劃（Programme）竣工時間的延長與趕工（Extension of Time for completion and Expediting Progress）工程暫停（Suspension of

11、Work）復(fù)工（Resumption of work）5、費用控制計量與估價（Measurement and Evaluation）變更與調(diào)整（Variation and Adjustments）合同價格與支付（Contract Price and Payment）6、合同終止業(yè)主提出終止承包商提出暫停和終止7、風(fēng)險管理風(fēng)險和責(zé)任（Risk and Responsibility）保險（Insurance）不可抗力（Force Majeure）8、索賠與合同糾紛的解決承包商的索賠（Contractors Claims）爭端的解決（Dispute）友好解決（Amicable Settlement）

12、仲裁（Arbitration）四、FIDIC施工合同條件中關(guān)于工程師的地位和權(quán)限FIDIC合同條件中，把執(zhí)行項目管理任務(wù)的機(jī)構(gòu)或人員稱為工程師。工程師不屬于施工合同的一方，但工程師在合同管理中處于中心地位。FIDIC合同條件中，規(guī)定了工程師的職責(zé)和權(quán)限為：向承包商發(fā)布信息和指示評價承包商對所進(jìn)行的工作的建議保證材料和工藝符合規(guī)定復(fù)核并批準(zhǔn)已完工程的測量值，向業(yè)主遞交臨時和最終付款證書解釋書面合同和管理合同三、例題及答案FIDIC合同的索賠程序的案例分析2000年5月，中國水利電力對外公司與毛里求斯公共事業(yè)部污水局簽訂了承建毛里求斯揚水干管項目的合同。該項目由世界銀行和毛里求斯政府聯(lián)合出資，合同

13、金額477萬美元，工期兩年，監(jiān)理工程師是英國GIBB公司。該項目采用的是FDIC合同條款。按照該項目的合同條款的規(guī)定，用于項目施工的進(jìn)口材料，可以免除關(guān)稅，我方認(rèn)為油料也是進(jìn)口施工材料，據(jù)此向業(yè)主申請油料的免稅證明，但毛里求斯財政部卻以柴油等油料可以在當(dāng)?shù)夭少彏橛删芙^簽發(fā)免稅證明。我們對合同條款進(jìn)行了仔細(xì)研究，認(rèn)為這與合同的規(guī)定不相一致，因此我方提出索賠，要求業(yè)主補(bǔ)償油料進(jìn)口的關(guān)稅。一、索賠通知按照FDIC條款53.1條的規(guī)定，如果承包商決定根據(jù)合同某一個條款要求業(yè)主支付額外費用(即向業(yè)主提出索賠),承包商應(yīng)在這個事件最初發(fā)生之日起的28天內(nèi)，通知監(jiān)理工程師承包商將提出索賠要求，并將該通知抄送

14、業(yè)主。我方按照上述規(guī)定，在2000年9月15日正式致函監(jiān)理工程師，就油料關(guān)稅提出索賠，索賠報告將在隨后遞交，并將該函抄送了業(yè)主。二、索賠記錄按照FDIC條款第53.2的規(guī)定，在遞交了索賠通知之后，承包商應(yīng)將與該索賠事件有關(guān)的、必要的事項記錄在案，以作為索賠的依據(jù)或證據(jù)。而監(jiān)理工程師在收到索賠通知后，不論業(yè)主是否對該項目的索賠承擔(dān)責(zé)任，都要檢查這些記錄并且可以指示承包商記錄他認(rèn)為合理而重要的其他事項。因此，我方在每月的月初向監(jiān)理工程師遞交上個月實際采購油料的種類和數(shù)量，并將有我方與供貨商雙方簽字的交貨單復(fù)印附后，以便作為計算油料關(guān)稅金額的依據(jù)。監(jiān)理工程師肯定了我們的做法，要求我們繼續(xù)保持記錄并按

15、月上報。三、索賠報告按照FDIC合同條款53.3的規(guī)定，在遞交索賠通知的28天或監(jiān)理工程師認(rèn)為合理的期限內(nèi)，承包商應(yīng)該將每一項索賠金額的詳細(xì)計算過程和所依據(jù)的理由遞交給監(jiān)理工程師并抄送給業(yè)主。在索賠事件對承包商的影響沒有終止之前，這個索賠金額應(yīng)該被認(rèn)為是一個時段的索賠金額，承包商應(yīng)該按照監(jiān)理工程師要求，繼續(xù)遞交各個時段的索賠金額以及計算這些金額所依據(jù)的理由。承包商應(yīng)該在索賠事件結(jié)束的28天內(nèi)遞交最終的索賠金額。索賠報告的關(guān)鍵是索賠所依據(jù)的理由。只有在索賠報告中明確說明該項索賠是依據(jù)合同條款中的某一條某一款，才能使業(yè)主和監(jiān)理工程師信服。為此，我方項目經(jīng)理部仔細(xì)地研究了合同條款。合同條款第二部分特

16、殊條款第73.2條規(guī)定:凡用于工程施工的進(jìn)口材料可以免除關(guān)稅；對進(jìn)口材料所作的定義是: (1)當(dāng)?shù)夭荒苌a(chǎn)的材料； (2)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料不能滿足技術(shù)規(guī)范的要求，需要從國外進(jìn)口； (3)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料數(shù)量有限，不能滿足施工進(jìn)度要求，需從國外進(jìn)口。我們提出索賠的第一個理由是:油料是該項目施工所必需的，而且，毛里求斯是一個島國，既沒有油田也沒有煉油廠，所需的油料全部是進(jìn)口的，因此油料應(yīng)該和該項目其他進(jìn)口材料如管道、結(jié)構(gòu)鋼材等材料一樣，享受免稅待遇，而毛里求斯財政部將油料作為當(dāng)?shù)夭牧鲜遣环虾贤瑮l款的。其次，我們從其他在毛里求斯的中國公司那里了解到毛里求斯財政部曾為剛剛完工的中國政府貸款項目簽發(fā)過柴油

17、免稅證明，這說明有這樣的先例，我們將財政部給這個項目簽發(fā)的免稅證明復(fù)印件也作為證據(jù)附在索賠報告之后。對于索賠金額的計算，關(guān)鍵在于確定油料的數(shù)量和關(guān)稅稅率。如前所述，我方將每一個月項目施工實際使用的油料種類和數(shù)量清單都已上報監(jiān)理工程師，這個數(shù)量監(jiān)理工程師是認(rèn)可的。關(guān)稅稅率則是按照毛里求斯政府頒布的關(guān)稅稅率計算，這樣加上我方的管理費，計算得出索賠金額。關(guān)稅稅率的復(fù)印件也作為索賠證據(jù)附在索賠報告之后。四、工程師的批復(fù)意見監(jiān)理工程師在審議了我們的索賠報告后，正式來函說明了他們的意見，并將該函抄送業(yè)主。他們認(rèn)為免稅進(jìn)口材料必須滿足兩個要求:1、材料必須用于該項目的施工；2、材料不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的。監(jiān)理工程師

18、認(rèn)為油料完全滿足以上兩個條件，因而承包商有權(quán)根據(jù)合同條款申請免稅進(jìn)口油料。五、業(yè)主的批復(fù)意見業(yè)主在審議了我們的索賠報告和工程師的批復(fù)意見后，仍然堅持他們的意見，認(rèn)為油料是當(dāng)?shù)夭牧?，拒絕支付索賠的油料關(guān)稅金額。至此，由于與業(yè)主不能達(dá)成一致意見，這個索賠變成了與業(yè)主之間的爭議，也就進(jìn)入了爭議解決程序。六、解決爭議的第一步?請求監(jiān)理工程師裁決FDIC條款中對業(yè)主和承包商之間所發(fā)生爭議的解決辦法和程序做了明確的規(guī)定。FDIC條款第67.1條規(guī)定:如果業(yè)主和工程師之間發(fā)生了與合同或者是合同實施有關(guān)的，或者是合同和合同實施之外的爭議，包括對工程師的觀點、指示、決定、簽發(fā)的單據(jù)證書以及單價的確定引起的爭議，

19、不論這些爭議發(fā)生在施工過程中還是工程完工之后，也不論是在放棄或終止合同之前還是之后，首先應(yīng)該致函監(jiān)理工程師，并抄送對方，請求監(jiān)理工程師就此爭議進(jìn)行裁決。監(jiān)理工程師應(yīng)該在收到請求之日起的84天內(nèi)，將其裁決結(jié)果通知業(yè)主和承包商。FDIC條款第67.1條還規(guī)定:如果業(yè)主或者承包商不滿意監(jiān)理工程師的裁決結(jié)果,不滿意裁決結(jié)果的一方?jīng)Q定將此爭議提請法庭仲裁，那么在收到裁決結(jié)果的70天內(nèi)，不滿意裁決結(jié)果的一方應(yīng)將這個決定書面通知對方并抄送給工程師。還有一種情況是監(jiān)理工程師沒有在規(guī)定的時間內(nèi)將裁決結(jié)果通知業(yè)主和承包商，如果業(yè)主或者承包商有一方打算將此爭議提請法庭仲裁，那么他應(yīng)在84天的期限到期之后的70天內(nèi)，

20、將他的決定通知對方并抄送監(jiān)理工程師。如果在收到監(jiān)理工程師的裁決之后的70天內(nèi)，業(yè)主和承包商都沒有通知工程師他們打算就此爭議提請法庭仲裁，那么工程師的裁決就是最終裁決，對業(yè)主和承包商都有約束力。按照以上合同條款的規(guī)定，我方在2001年2月26日致函監(jiān)理工程師并抄送業(yè)主，要求就油料免稅事宜請監(jiān)理工程師做出裁決。按照合同規(guī)定，監(jiān)理工程師應(yīng)該將裁決結(jié)果在84天內(nèi)即2001年5月20日之前通知業(yè)主和我方。2001年5月16日，我方收到了監(jiān)理工程師的裁決結(jié)果。在裁決書中，監(jiān)理工程師首先聲明裁決是根據(jù)合同條款67.1的規(guī)定和承包商的要求做出的，并且敘述了索賠的背景和涉及到的合同條款，簡要回顧了在索賠過程中承

21、包商、監(jiān)理工程師和業(yè)主在往來信函中各自所持的觀點。最后工程師得出了以下四點結(jié)論:1、柴油、潤滑油和其他石油制品不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的，因此，按照合同條款73.2條的規(guī)定，只要是用于該項目施工的油料，在進(jìn)口時就應(yīng)該免除關(guān)稅。2、免除關(guān)稅只適用于在進(jìn)口之前明確標(biāo)明專為承包商進(jìn)口的油料，承包商在當(dāng)?shù)夭少彽囊呀?jīng)進(jìn)口到毛里求斯的油料不能免除關(guān)稅。3、毛里求斯財政部的免稅規(guī)定與合同有沖突，承包商應(yīng)該得到關(guān)稅補(bǔ)償，補(bǔ)償金額從承包商應(yīng)該得到免稅證明之日算起。4、在同等條件下，財政部已經(jīng)有簽發(fā)過柴油免稅證明的先例。根據(jù)以上結(jié)論，監(jiān)理工程師做出了如下的裁決:根據(jù)合同條款的規(guī)定，承包商有權(quán)安排免稅進(jìn)口用于該項目施工所需的柴

22、油和潤滑油，因此，承包商應(yīng)該得到進(jìn)口油料的關(guān)稅補(bǔ)償。補(bǔ)償期限從2000年10月22日開始(我方申請后應(yīng)該得到免稅證明的時間，業(yè)主及財政部的批復(fù)期限按2個月計算)到該項目施工結(jié)束。從該裁決結(jié)果可以看出，監(jiān)理工程師確實是站在公正、中立的立場上做出了他們的裁決，這個裁決結(jié)果對我方十分有利。但是盡管監(jiān)理工程師做出了明確的裁決，業(yè)主仍然致函監(jiān)理工程師，表示對監(jiān)理工程師的裁決不滿意。鑒于這種結(jié)果，經(jīng)過項目經(jīng)理部內(nèi)部討論并請示公司總部，考慮到該項目的油料用量不大，索賠金額有限(約15萬美元),如果提請法庭仲裁，不但會影響我公司今后業(yè)務(wù)的開展，而且開庭時還要支付律師費用，就是打贏這場官司，索賠回來的錢扣除律師

23、費用后也所剩無幾，因此決定不提出法庭仲裁，但爭取能夠與業(yè)主友好協(xié)商解決。七、解決爭議的第二步?業(yè)主和承包商友好協(xié)商解決FIDIC條款第67.2條規(guī)定:當(dāng)業(yè)主或承包商有一方按照FIDIC條款67.1條規(guī)定通知對方打算通過法庭仲裁的辦法解決分歧時，在開始法庭仲裁之前雙方應(yīng)該努力通過友好協(xié)商的辦法解決該爭議。除非雙方協(xié)商一致，而且不論是否打算友好協(xié)商解決該爭議，法庭仲裁都應(yīng)該在給對方發(fā)出法庭仲裁通知的56天之后開始。這條規(guī)定說明，在法庭仲裁之前，有56天的時間由雙方友好協(xié)商解決該爭議。在此期間，我們多方面地做了業(yè)主的工作，業(yè)主友好地表示可以增加一些額外工程，但是就該項索賠他們也無能為力，問題的關(guān)鍵在

24、于毛里求斯財政部不同意簽發(fā)免稅證明。在這種情況下，該爭議沒有能夠進(jìn)行友好協(xié)商解決。在56天到期之后，我方正式致函業(yè)主，我方放棄法庭仲裁。八、解決爭議的第三步?法庭仲裁按照FIDIC條款第67.3條的規(guī)定:當(dāng)爭議的雙方有一方不服從監(jiān)理工程師按照FIDIC條款67.1規(guī)定所作的裁決，或者雙方?jīng)]有能夠按照FIDIC條款67.2規(guī)定通過友好協(xié)商達(dá)成協(xié)議，那么除非合同另有規(guī)定，這個爭議應(yīng)該按照國際商業(yè)仲裁調(diào)解法則，并且由按照該法則指定的一個或多個仲裁員裁決，這個裁決將是最終裁決。仲裁員有權(quán)打開、審查和修改工程師所做出的、與該爭議有關(guān)的任何決定、判斷、指令、裁決、單證以及確定的價格。該條款還規(guī)定:爭議的雙方在法庭仲裁過程中可以不受為監(jiān)理工程師做出裁決而提供的證據(jù)、論點的限制，監(jiān)理工程師所作的裁決也不能使監(jiān)理工程師失去在法庭上被請求作為證人或提供證據(jù)的資格。法庭仲裁可以在項目完工之前進(jìn)行，也可