神華包頭煤制烯烴項目設(shè)備監(jiān)檢策劃方案

1、神華包頭煤制烯烴項目設(shè)備監(jiān)檢策劃方案神華包頭煤制烯烴項目采取多種管理模式，包括EPC模式、E+P+C模式等。其設(shè)備、材料的采購也采取多種方式：由業(yè)主方采購和管理；由業(yè)主方委托EPC實施的采購（即EPC管理）；由EPC方負(fù)責(zé)采購和管理。鑒于目前設(shè)備、材料制造質(zhì)量普遍不穩(wěn)定，設(shè)備、材料到場后存在的質(zhì)量問題比較多等客觀事實，并且煤制烯烴項目設(shè)備數(shù)量多、規(guī)格大、材料要求復(fù)雜、制造技術(shù)要求高，為了保證項目中所使用的設(shè)備、材料符合壽命期質(zhì)量的要求，業(yè)主方除了采取對主要設(shè)備實施第三方制造監(jiān)理外，同時加大對所有設(shè)備、材料質(zhì)量的監(jiān)檢力度，最大限度地控制設(shè)備、材料的質(zhì)量達(dá)到合格。一、 設(shè)備、材料監(jiān)檢的組織機(jī)構(gòu)總體

2、組織機(jī)構(gòu)神華包頭煤化工有限責(zé)任公司設(shè)備監(jiān)檢主管EPC承包商第三方設(shè)備監(jiān)檢單位EPC/設(shè)備監(jiān)檢單位制造廠制造廠工程監(jiān)理單位工程質(zhì)量監(jiān)督單位到場設(shè)備、材料質(zhì)量檢驗設(shè)備品質(zhì)檢驗合同合同合同商務(wù)部經(jīng) 理業(yè)主方自行采購設(shè)備的質(zhì)量管理組織結(jié)構(gòu)業(yè)主方設(shè)備監(jiān)檢主管設(shè)備采購合同/技術(shù)協(xié)議制造廠/加工制造活動第三方設(shè)備監(jiān)檢單位工程監(jiān)理單位工程質(zhì)量監(jiān)督單位到場設(shè)備的現(xiàn)場檢驗品質(zhì)檢驗監(jiān)理報告指令對EPC/監(jiān)理單位設(shè)備質(zhì)量活動的管理組織業(yè)主方設(shè)備監(jiān)檢主管EPC合同EPC采購第三方設(shè)備監(jiān)檢單位EPC/監(jiān)理制造廠工程監(jiān)理單位工程質(zhì)量監(jiān)督單位到場設(shè)備、材料的現(xiàn)場檢驗設(shè)備品質(zhì)檢驗設(shè)備、材料質(zhì)量管理工作程序業(yè)主方設(shè)備采購合同/質(zhì)

3、量要求制造監(jiān)理制造廠制造活動設(shè)計文件、工藝文件、原材料、制造工藝、制造過程的檢驗和試驗，出廠檢驗和試驗、質(zhì)量證明文件等對分供方的限制檢驗監(jiān)理工程監(jiān)理質(zhì)量監(jiān)督設(shè)備、材料現(xiàn)場檢驗EPC/施工承包商單機(jī)試驗、負(fù)荷試車聯(lián)動試車、系統(tǒng)打壓等對設(shè)備、材料性能檢驗（開車）性能考核生產(chǎn)單位/業(yè)主第三方設(shè)備監(jiān)檢組織機(jī)構(gòu)業(yè)主方項目總監(jiān)、副總監(jiān)設(shè)備監(jiān)造師裝置（專業(yè)設(shè)備）組長設(shè)備監(jiān)造師裝置（專業(yè)設(shè)備）組長監(jiān)造工程師制造廠監(jiān)造工程師制造廠區(qū)域設(shè)備監(jiān)檢師設(shè)備監(jiān)造、工程監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督單位之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系業(yè)主采購合同的履行制造廠制造出廠共檢/放行單運(yùn)輸現(xiàn)場檢驗不合格處理安裝/調(diào)試品質(zhì)檢驗試車考核工程質(zhì)保期保修工程驗收設(shè)備監(jiān)造單

4、位工程監(jiān)理工程質(zhì)量監(jiān)督單位說明：設(shè)備監(jiān)造單位的主要作用、職責(zé)、關(guān)系設(shè)備監(jiān)造單位支持業(yè)主采購部門的相關(guān)設(shè)備駐廠監(jiān)造、催交等工作，處理制造過程中的不合格品，并向業(yè)主報告。對到場的設(shè)備/材料配合工程監(jiān)理單位進(jìn)行驗收，對現(xiàn)場檢驗中發(fā)現(xiàn)的不合格和質(zhì)量缺陷，組織制造廠進(jìn)行處理和復(fù)驗。工程監(jiān)理單位的主要作用、職責(zé)、關(guān)系工程監(jiān)理單位支持業(yè)主項目部的相關(guān)設(shè)備工程的安裝、調(diào)試和驗收工作，處理安裝調(diào)試等過程的不合格工程，并向業(yè)主和質(zhì)量監(jiān)督單位報告。對到場的設(shè)備/材料組織EPC承包商進(jìn)行驗收，對現(xiàn)場檢驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題向業(yè)主報告，由業(yè)主通知設(shè)備監(jiān)造和制造廠進(jìn)行處理。工程監(jiān)理單位對工程的交工驗收、質(zhì)量保證期工程缺陷的處

5、理等為業(yè)主提供服務(wù)。工程質(zhì)量監(jiān)督單位的主要作用、職責(zé)、關(guān)系工程質(zhì)量監(jiān)督單位支持業(yè)主方工程總體質(zhì)量管理的相關(guān)工作，對工程設(shè)計、設(shè)備、材料、施工/安裝等質(zhì)量實施監(jiān)督，對EPC承包商的質(zhì)量活動、監(jiān)理單位的質(zhì)量控制行為進(jìn)行檢查和評價，組織工程質(zhì)量檢查，對重大質(zhì)量問題的處理進(jìn)行跟蹤，參加工程驗收，對工程質(zhì)量進(jìn)行等級評定，簽發(fā)工程質(zhì)量監(jiān)督/合格證書。支持業(yè)主方的工程質(zhì)量評優(yōu)活動。二、 質(zhì)量職責(zé)及主要工作業(yè)主方主要質(zhì)量職責(zé)按設(shè)計要求組織采購，并在合同中明確其質(zhì)量要求，簽定技術(shù)協(xié)議；建立和完善設(shè)備、材料質(zhì)量管理的組織體系和質(zhì)量工作的要求；組織第三方設(shè)備監(jiān)造單位對自行采購的主要設(shè)備實施駐廠監(jiān)造，協(xié)調(diào)監(jiān)理單位和制

6、造廠的工作關(guān)系；審批監(jiān)理規(guī)劃等文件；組織第三方設(shè)備監(jiān)造單位對EPC/監(jiān)理單位的監(jiān)理活動實施監(jiān)檢，組織對重要設(shè)備的關(guān)鍵質(zhì)量點(diǎn)實施現(xiàn)場見證；組織和確認(rèn)重大設(shè)備質(zhì)量事故的處理；對設(shè)備監(jiān)造單位提出的有關(guān)建議、問題進(jìn)行決策；對設(shè)備監(jiān)造單位的監(jiān)理活動實施管理和評價；組織和協(xié)調(diào)設(shè)備、材料到場后的檢驗試驗，根據(jù)需要組織到場設(shè)備、材料現(xiàn)場檢驗的監(jiān)理活動；審查設(shè)備監(jiān)造單位提報的有關(guān)質(zhì)量信息，發(fā)布設(shè)備、材料質(zhì)量動態(tài)信息；建立主要設(shè)備的質(zhì)量檔案。第三方設(shè)備監(jiān)檢單位的主要質(zhì)量職責(zé)根據(jù)業(yè)主的委托，實施設(shè)備的監(jiān)理活動，對制造活動進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督；負(fù)責(zé)對制造廠設(shè)計文件、工藝文件、檢驗和試驗計劃的審查，提出審查意見；負(fù)責(zé)原

7、材料質(zhì)量的見證工作，防止不合格材料的錯誤使用；負(fù)責(zé)對制造廠外協(xié)、外供件的質(zhì)量檢驗，控制其分供方的范圍；對制造廠制造、加工的活動進(jìn)行全程監(jiān)控，對使用的工藝技術(shù)、加工方法進(jìn)行評價；對設(shè)備（包括另、部件等）的質(zhì)量檢查和見證，防止不合格轉(zhuǎn)序；對設(shè)備的過程檢驗、試驗及最終檢驗、試驗進(jìn)行見證和合格評價；控制和跟蹤不合格品的處理；接受業(yè)主的指令，按業(yè)主的要求報告相應(yīng)的信息；向業(yè)主提交設(shè)備監(jiān)造的總結(jié)報告。EPC承包商/監(jiān)檢單位的主要質(zhì)量職責(zé)按業(yè)主方批準(zhǔn)的設(shè)計文件組織采購，所采購的設(shè)備、材料必須滿足安全使用的要求；按業(yè)主方的要求，擬定設(shè)備監(jiān)造、檢驗計劃，并對設(shè)備/材料實施監(jiān)造、檢驗活動；按業(yè)主方的統(tǒng)一要求，向業(yè)

8、主方報送主要設(shè)備的監(jiān)檢規(guī)劃等文件；按照設(shè)備、材料的監(jiān)檢要求，組織監(jiān)檢人員進(jìn)行監(jiān)檢活動，對設(shè)備、材料的制造、加工過程監(jiān)檢實施管理；組織和確認(rèn)設(shè)備、材料的試驗結(jié)果和合格評價；按業(yè)主的要求，向業(yè)主提報設(shè)備、材料的質(zhì)量信息和質(zhì)量報告；配合并支持業(yè)主方對其相關(guān)的質(zhì)量檢查、監(jiān)檢等活動；接受業(yè)主方有關(guān)設(shè)備、材料等方面的質(zhì)量指令、要求并貫徹實施；組織到場設(shè)備、材料的現(xiàn)場檢驗，對存在的質(zhì)量問題組織處理；本著“誰采購、誰負(fù)責(zé)”的原則，確保設(shè)備、材料的質(zhì)量達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)。三、 對業(yè)主方自購設(shè)備的監(jiān)檢程序和要求設(shè)備監(jiān)造的基本程序業(yè)主方設(shè)備清單及監(jiān)理計劃設(shè)備監(jiān)造委托合同設(shè)備監(jiān)造委托單（單批、臺）向業(yè)主方報送監(jiān)理人員名單、

9、簡歷采購合同/技術(shù)附件編制設(shè)備監(jiān)造計劃質(zhì)量控制方法質(zhì)量控制點(diǎn)計劃質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范檢驗和試驗要求業(yè)主方審批實施駐廠監(jiān)理工藝文件、圖紙審查原材料見證過程檢查及見證最終檢驗及試驗質(zhì)量證明文件放行單出廠檢驗及試驗監(jiān)理周報質(zhì)量專題報告設(shè)備監(jiān)造總結(jié)報告工地檢驗及試驗安裝設(shè)備監(jiān)造委托控制2.1業(yè)主方監(jiān)檢人員根據(jù)設(shè)備采購情況及制造廠備料進(jìn)展情況向設(shè)備監(jiān)造單位辦理監(jiān)檢委托單，表明設(shè)備名稱、規(guī)格、數(shù)量、制造廠等基本信息。2.2設(shè)備監(jiān)造委托單的辦理時間應(yīng)控制在設(shè)備制造廠首批原材料進(jìn)廠前的30天左右，以便于設(shè)備監(jiān)造單位的相應(yīng)準(zhǔn)備工作。2.3業(yè)主方在辦理設(shè)備監(jiān)造委托時，應(yīng)向設(shè)備制造商發(fā)出“設(shè)備監(jiān)造委托通知書”，該通知書復(fù)

10、印件應(yīng)傳真給監(jiān)理單位，監(jiān)理人員持該通知書與制造廠進(jìn)行接洽。2.4當(dāng)需要對設(shè)備分包商的制造過程實施監(jiān)理時，其監(jiān)理委托單上應(yīng)一并注明。監(jiān)理人員及監(jiān)理計劃的控制3.1監(jiān)理人員在接到業(yè)主方的監(jiān)理委托單后，應(yīng)在5天內(nèi)向業(yè)主方報送監(jiān)理工作的人員名單，并說明相關(guān)人員的技術(shù)背景和設(shè)備監(jiān)造能力。監(jiān)理人員名單及數(shù)量必須經(jīng)業(yè)主方認(rèn)可后方可派出。3.2監(jiān)理方在接到業(yè)主方的監(jiān)理委托單及設(shè)備訂貨技術(shù)附件后，應(yīng)按其要求向業(yè)主方報送設(shè)備監(jiān)造計劃（細(xì)則），明確監(jiān)理的方法、措施、內(nèi)容和要求等。3.3設(shè)備監(jiān)造計劃需要經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)，其審查的要點(diǎn)為：質(zhì)量控制點(diǎn)（R.W.H）的設(shè)立是否適宜；監(jiān)理的控制任務(wù)是否齊全（質(zhì)量控制、進(jìn)度控制等）；

11、引用的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)是否符合設(shè)計要求；技術(shù)附件中的工藝要求、技術(shù)參數(shù)是否已被充分應(yīng)用；監(jiān)理采取的方法、措施是否可行。3.4設(shè)備監(jiān)造單位應(yīng)根據(jù)需要與制造廠商簽“設(shè)備監(jiān)造協(xié)議”，明確設(shè)備制造廠與監(jiān)理之間的工作關(guān)系、檢驗/試驗要求等。3.5監(jiān)理人員應(yīng)根據(jù)需要，會同業(yè)主方人員組織“設(shè)備預(yù)檢驗會議”，明確設(shè)備制造過程的質(zhì)量檢查、檢驗、試驗要求等；“設(shè)備預(yù)檢驗會議”應(yīng)形成會議紀(jì)要。設(shè)備監(jiān)造/對工藝設(shè)計文件等的控制4.1監(jiān)理人員在進(jìn)駐制造廠后，首先應(yīng)對設(shè)備制造技術(shù)文件進(jìn)行評審，需評審的文件應(yīng)包括：設(shè)計圖紙或轉(zhuǎn)換設(shè)計圖紙；工藝文件；新材料的焊接等工藝評定報告；檢驗和試驗計劃等。4.2設(shè)計圖紙的修改應(yīng)按以下原則

12、處理：業(yè)主方提供的制造圖的修改必須經(jīng)業(yè)主/原設(shè)計人批準(zhǔn)；制造廠自行設(shè)計圖紙的修改必須經(jīng)其技術(shù)部門/原設(shè)計人批準(zhǔn)；但當(dāng)其修改涉及到設(shè)備的功能、安全使用等要求時，應(yīng)經(jīng)業(yè)主方批準(zhǔn)。4.3監(jiān)理人員應(yīng)監(jiān)督和檢查所有經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計圖紙、工藝文件等付之實施，其設(shè)備制造工藝、檢驗和試驗要求必須與文件（計劃）相一致。設(shè)備監(jiān)造/對原材料的控制5.1監(jiān)理人員應(yīng)檢查制造廠對原材料的接收、檢驗等活動是否處于正常狀態(tài)。所有的原材料進(jìn)廠后必須按技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行質(zhì)量檢驗，包括無損檢驗、理化檢驗、材質(zhì)分析、力學(xué)試驗等。5.2監(jiān)理人員應(yīng)對原材料的檢驗進(jìn)行見證，包括獲取原始的質(zhì)量證明，見證制造廠的取樣和試驗、檢驗。材料復(fù)驗的各項數(shù)

13、據(jù)應(yīng)與原始數(shù)據(jù)和技術(shù)規(guī)范進(jìn)行對照，以分析其偏差范圍。5.3所有原材料應(yīng)按狀態(tài)要求進(jìn)行標(biāo)識，未經(jīng)復(fù)檢或經(jīng)復(fù)檢判定為有缺陷的材料一律不得使用，原材料的狀態(tài)標(biāo)識為：A未經(jīng)檢驗B經(jīng)檢驗，判定為合格C經(jīng)檢驗，判定為不合格（或存在異議）。5.4當(dāng)材料經(jīng)加工后可能對其原始特性發(fā)生變化時，則應(yīng)對工件的材質(zhì)進(jìn)行檢驗和試驗，包括進(jìn)行取樣分析、力學(xué)試驗等，以確認(rèn)其材料的理化和力學(xué)特性符合技術(shù)和質(zhì)量要求。設(shè)備監(jiān)造/對外協(xié)、外供件的控制6.1監(jiān)理人員應(yīng)掌握制造廠的外協(xié)、外供計劃，并對制造廠的外協(xié)、外供活動加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控。當(dāng)業(yè)主有要求時，其外供、外協(xié)單位必須限止在業(yè)主方指定的范圍內(nèi)。6.2監(jiān)理人員應(yīng)跟蹤制造廠的外協(xié)活動，尤

14、其是要把好外協(xié)件進(jìn)廠后質(zhì)量檢驗關(guān)。當(dāng)需要或有條件時，監(jiān)理人員應(yīng)對外協(xié)單位的質(zhì)量活動進(jìn)行檢查和見證。6.3監(jiān)理人員應(yīng)對制造廠的外供件的質(zhì)量實施檢查和管理。一般性的外供件原則上不得直接運(yùn)至業(yè)主工地，應(yīng)先經(jīng)制造廠驗收并確認(rèn)其合格（或配套）后與主體設(shè)備一并交貨；當(dāng)確實需直發(fā)至業(yè)主工地時，監(jiān)理人員應(yīng)會同制造廠到外供單位進(jìn)行檢驗，檢驗合格后開具放行單。6.4所有外協(xié)、外供件的產(chǎn)品質(zhì)量均由與業(yè)主方存有合同關(guān)系的制造廠負(fù)責(zé)。設(shè)備監(jiān)造/對設(shè)備制造過程的控制7.1監(jiān)理人員應(yīng)對特殊工種（如焊工、探傷工等）人員的質(zhì)量能力進(jìn)行評價，凡必須持證上崗的人員必須達(dá)到“人、證、崗”的三統(tǒng)一。7.2監(jiān)理人員應(yīng)對制造廠主要工裝設(shè)備

15、的技術(shù)能力進(jìn)行評價，尤其是對制造質(zhì)量關(guān)系密切的焊接、機(jī)加工、熱處理、無損檢驗等設(shè)備的質(zhì)量能力進(jìn)行檢查。7.3監(jiān)理人員應(yīng)通過現(xiàn)場巡視的方法，對設(shè)備制造的過程進(jìn)行檢查評價，包括對制造（焊接、機(jī)加工等）工藝、方法的檢查，對制造廠質(zhì)量 檢查制度實施情況進(jìn)行檢查，對制造過程中的工序交驗活動進(jìn)行監(jiān)督。7.4監(jiān)理人員應(yīng)通過平行檢驗的方法，對設(shè)備（包括中間產(chǎn)品）的制造、加工質(zhì)量進(jìn)行檢驗，對設(shè)備的當(dāng)前質(zhì)量水平進(jìn)行評價，同時，驗證制造廠出具的檢驗報告和真實性。7.5監(jiān)理人員應(yīng)對設(shè)備制造過程中的每個環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤，尤其是對質(zhì)量有影響的重要工序（如下料、組焊、成型、機(jī)加工、熱處理、組裝等）的質(zhì)量程度進(jìn)行評價，發(fā)現(xiàn)的任何

16、質(zhì)量問題或缺陷都應(yīng)監(jiān)督其整改，不允許質(zhì)量不合格或存在缺陷的工件轉(zhuǎn)移到下道工序。7.6監(jiān)理人員應(yīng)對制造過程中的主要質(zhì)量、技術(shù)參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控，如焊接電流、焊接進(jìn)度、機(jī)加工精度、工件尺寸、熱處理溫度等。設(shè)備監(jiān)造/對設(shè)備檢驗、試驗的控制8.1監(jiān)理人員應(yīng)根據(jù)訂貨技術(shù)附件、制造廠檢驗和試驗計劃等文件的要求和規(guī)定，監(jiān)督并參加制造廠實施的所有檢驗和試驗，并對檢驗和試驗進(jìn)行見證。8.2制造階段的檢驗和試驗應(yīng)包括：原材料的檢驗和試驗；制造、加工、焊接等過程的中間檢驗；設(shè)備的整體檢驗和試驗（或出廠出檢）。8.3當(dāng)制造廠受到試驗條件的限止而不能實施某項試驗時，必須先經(jīng)業(yè)主方批準(zhǔn)，除此之外，采購合同及技術(shù)附件中規(guī)定的檢驗

17、和試驗項目必須在制造廠完成：對于塔、器類設(shè)備必須完成水壓試驗；對于換熱器必須完成打壓試驗；對于壓縮機(jī)類必須完成無負(fù)荷試車（包括動平衡試驗、噪音、振動檢測等）；對于泵類必須完成負(fù)荷試車（包括對工作特性的測定等）；對于電氣設(shè)備必須完成空載試驗。8.4監(jiān)理人員在確認(rèn)已符合以下條件時，開具“設(shè)備放行單”，監(jiān)理人員未開具放行單的設(shè)備不準(zhǔn)其出廠，業(yè)主方工地拒絕接收。按規(guī)定要求，所有檢驗和試驗項目均已通過；設(shè)備總體質(zhì)量（包括外觀質(zhì)量等）經(jīng)評價已達(dá)到合格等級；設(shè)備附機(jī)、附件、配件等已齊全；設(shè)備的涂裝、標(biāo)識等已完成；相關(guān)的質(zhì)量證明文件、試驗報告等已齊全。四、 對承包商/監(jiān)檢單位的管理程序和要求對承包商設(shè)備監(jiān)造計

18、劃的控制1根據(jù)業(yè)主與承包商簽訂的EPC合同中有關(guān)設(shè)備監(jiān)造的要求，由承包商向業(yè)主提出設(shè)備監(jiān)造計劃文件，設(shè)備監(jiān)造計劃的原則為：A、對于一般性設(shè)備或次要設(shè)備，可以不實施監(jiān)理；B、對于比較重要的設(shè)備，可以訪問點(diǎn)監(jiān)理；C、對于重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備，應(yīng)實施駐廠監(jiān)理。1.2EPC承包商應(yīng)在向業(yè)主方提交設(shè)備監(jiān)造計劃的同時，向業(yè)主提交設(shè)備制造質(zhì)量（監(jiān)造）的管理體系，包括組織體系、文件體系、信息體系等。由EPC承包商委托的設(shè)備監(jiān)造機(jī)構(gòu)，應(yīng)納入EPC承包商設(shè)備質(zhì)量保證體系之中。1.3通過對承包商設(shè)備監(jiān)造計劃的審查，根據(jù)具體的設(shè)備清單和設(shè)備的重要程度，提出業(yè)主方對監(jiān)理計劃進(jìn)行調(diào)整的意見，使重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的質(zhì)量納入受

19、控的范圍。1.4根據(jù)確定的承包商設(shè)備監(jiān)造計劃，提出業(yè)主方進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控的設(shè)備范圍，并對重要設(shè)備的重要工序擬定現(xiàn)場見證計劃：原材料進(jìn)廠/復(fù)檢工序；制造過程中的關(guān)鍵性工序；設(shè)備出廠前的整體試驗及共檢工序?，F(xiàn)場見證點(diǎn)計劃必須適宜，達(dá)到“以點(diǎn)帶面”的管理目標(biāo)。對承包商監(jiān)理機(jī)構(gòu)的控制2.1EPC承包商根據(jù)設(shè)備監(jiān)造范圍等要求自主選擇設(shè)備監(jiān)造單位，但其選擇的設(shè)備監(jiān)造單位必須符合CAPES111：2003的要求，并且必須是獨(dú)立的第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)。2.2EPC承包商在實施設(shè)備監(jiān)造單位的招標(biāo)或選擇之前，應(yīng)將其通過資格預(yù)審的投標(biāo)人名單報送業(yè)主方確認(rèn)，其確認(rèn)的范圍一般為：EPC承包商與設(shè)備監(jiān)造單位之間的股權(quán)、利益等關(guān)系；

20、設(shè)備監(jiān)造單位的資格和業(yè)績；設(shè)備監(jiān)造單位的質(zhì)量能力等。2.3承包商監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在實施監(jiān)理前編制完整的監(jiān)理規(guī)劃、專業(yè)設(shè)備監(jiān)造細(xì)則等文件，業(yè)主將根據(jù)設(shè)備的重要程度（尤其是關(guān)鍵性設(shè)備）而要求EPC/監(jiān)理機(jī)構(gòu)報送相關(guān)設(shè)備的監(jiān)理細(xì)則供其審查，其審查的要點(diǎn)一般為：對擬監(jiān)理設(shè)備的認(rèn)識（包括質(zhì)量、技術(shù)功能、進(jìn)度要求等）；監(jiān)理資源（人力、質(zhì)檢設(shè)備、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）的配備情況；監(jiān)理工作的程序及相關(guān)制度；質(zhì)量控制點(diǎn)（R.W.H）的設(shè)置計劃和檢查要求；質(zhì)量檢驗和試驗（時機(jī)、方法、項目、要求等）；、監(jiān)理信息（種類、表格、時間）等。對承包商設(shè)備監(jiān)造的過程控制3.1業(yè)主/設(shè)備監(jiān)造人員應(yīng)與EPC商相關(guān)設(shè)備質(zhì)量管理的人員保持聯(lián)系，及時

21、掌握EPC/設(shè)備監(jiān)造機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員、現(xiàn)場電話等變化情況，建立業(yè)務(wù)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。3.2根據(jù)業(yè)主方確定的“監(jiān)檢計劃（包括巡檢計劃，現(xiàn)場見證點(diǎn)計劃）”，指派相應(yīng)的監(jiān)理人員通過現(xiàn)場巡檢對承包商監(jiān)理機(jī)構(gòu)相關(guān)活動進(jìn)行檢查和評價，并：檢查監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則等文件及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的持有程度；查閱監(jiān)理日記及相關(guān)的記錄；查閱原材料的復(fù)驗記錄及質(zhì)量證明文件；審查現(xiàn)場設(shè)計變更、材料代用等的處理程序和記錄；審查質(zhì)量監(jiān)控點(diǎn)（R.W.H）的實施情況及記錄；審查制造過程中不合格的處理和記錄；檢查所監(jiān)理的范圍等。3.3根據(jù)現(xiàn)場見證點(diǎn)計劃，業(yè)主/設(shè)備監(jiān)造人員應(yīng)及時派員參與設(shè)備制造過程關(guān)鍵控制點(diǎn)的見證活動，其見證活動一般應(yīng)包括：工藝文件及工藝過

22、程的檢查；對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實測實量；對外觀、成型、組裝等質(zhì)量進(jìn)行評價；對相關(guān)的記錄、試驗、測檢數(shù)據(jù)進(jìn)行評價。3.4業(yè)主方監(jiān)檢人員將通過多種方式，了解和掌握承包商監(jiān)理單位在實施設(shè)備監(jiān)造工作的相關(guān)活動和情況：通過與設(shè)備制造人員交談，了解監(jiān)理人員實施監(jiān)理的方法、行為及到位情況；與現(xiàn)場監(jiān)理人員交流，就設(shè)備的監(jiān)理方法、措施等交換意見，提出改進(jìn)工作的要求；通過審查監(jiān)理記錄、周報等信息對當(dāng)前設(shè)備的制造質(zhì)量、進(jìn)度情況進(jìn)行分析；通過對現(xiàn)場巡檢、見證等活動驗證承包商監(jiān)理機(jī)構(gòu)實施監(jiān)理的有效性。3.5業(yè)主方監(jiān)檢人員在文件審查、現(xiàn)場巡檢、現(xiàn)場見證等活動中發(fā)現(xiàn)的問題，并及時進(jìn)行分析、匯總和報告，業(yè)主方認(rèn)為有必要時，由業(yè)主方

23、轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)的EPC承包商。3.6對EPC承包商/監(jiān)理機(jī)構(gòu)的檢查和評價重點(diǎn)為：監(jiān)理人員的到位情況與監(jiān)理任務(wù)是否適宜；監(jiān)理人員的素質(zhì)、經(jīng)歷是否與監(jiān)理設(shè)備的要求相適應(yīng)；監(jiān)理記錄是否齊全、完整；質(zhì)檢工具等是否配套和適宜；所監(jiān)造的設(shè)備質(zhì)量是否處于受控狀態(tài)等。對承包商設(shè)備進(jìn)場/復(fù)驗控制4.1承包商所采購的設(shè)備、材料到場后，由工程監(jiān)理單位組織施工單位對設(shè)備、材料進(jìn)行安裝前檢驗，對發(fā)現(xiàn)的設(shè)備質(zhì)量問題由EPC承包商負(fù)責(zé)解決。對于實施駐廠監(jiān)理的設(shè)備，首先應(yīng)驗明“監(jiān)理放行單”。4.2設(shè)備、材料安裝完成后，由工程監(jiān)理單位組織安裝單位對設(shè)備進(jìn)行試驗（包括動設(shè)備的單機(jī)試車、負(fù)荷試車、靜設(shè)備系統(tǒng)的試壓、氣密等），對安裝、試驗

24、過程中出現(xiàn)的問題，由EPC承包商組織制造廠進(jìn)行解決。對設(shè)備質(zhì)量監(jiān)檢的信息管理5.1業(yè)主方設(shè)備監(jiān)檢人員應(yīng)與EPC承包商保持良好的溝通，并及時地獲取相關(guān)的信息和資料：主要設(shè)備一覽表以及“設(shè)備監(jiān)造計劃”；委托的設(shè)備監(jiān)造單位的有關(guān)信息；實施駐廠監(jiān)造的“設(shè)備監(jiān)造細(xì)則”；駐廠監(jiān)造的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)（制造廠、設(shè)備名稱和數(shù)量、監(jiān)造人聯(lián)系電話等）；主要設(shè)備的監(jiān)理周報；設(shè)備制造過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題報告；主要設(shè)備的“監(jiān)理工作總結(jié)報告”。5.2業(yè)主方委托的設(shè)備監(jiān)檢人員應(yīng)在每次任務(wù)完成后，向業(yè)主方提供相應(yīng)的信息報告，包括：EPC承包商對設(shè)備制造監(jiān)理計劃的實施程度；EPC承包商設(shè)備監(jiān)造機(jī)構(gòu)的監(jiān)理活動是否符合要求；相關(guān)設(shè)備當(dāng)前的制

25、造質(zhì)量狀況；相關(guān)設(shè)備當(dāng)前的進(jìn)度狀況；當(dāng)前設(shè)備監(jiān)造工作中應(yīng)提請業(yè)主方關(guān)注的問題等。五、 到場設(shè)備、材料的檢驗和管理到場設(shè)備、材料的檢驗與組織1.1所有到場的設(shè)備、材料在正式安裝之前都必須按規(guī)程進(jìn)行質(zhì)量檢驗，其檢驗的內(nèi)容包括：設(shè)備、材料到場的規(guī)格、銘牌和數(shù)量（包括配件等）；外觀檢查及尺寸檢查；無損檢驗；批量材料的取樣分析與試驗；閥門等的耐壓試驗；儀表單校等。1.2現(xiàn)場設(shè)備、材料的檢驗工作由項目部總體負(fù)責(zé)、商務(wù)部配合并協(xié)調(diào)有關(guān)工作，具體的檢驗工作由工程監(jiān)理單位組織、EPC/或施工承包商實施檢驗工作。設(shè)備、材料經(jīng)現(xiàn)場檢驗并確認(rèn)合格后，由承包商向工程監(jiān)理單位報檢，工程監(jiān)理單位批準(zhǔn)其使用。1.3為了有效快

26、速、合理地確認(rèn)設(shè)備、材料在檢驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，業(yè)主方將委托第三方設(shè)備監(jiān)造單位實施設(shè)備、材料現(xiàn)場檢驗監(jiān)理工作（參照海南800萬噸大煉油項目的設(shè)備檢驗監(jiān)理的經(jīng)驗）。設(shè)備、材料的現(xiàn)場檢驗2.1設(shè)備、材料的現(xiàn)場檢驗以EPC或施工合同包為單位組織實施，其檢驗工作原則上為“誰安裝、誰檢驗”，以明確質(zhì)量管理職責(zé)。2.2設(shè)備、材料的檢驗單位應(yīng)編制檢驗大綱或檢驗計劃，明確設(shè)備、材料的檢驗要求、內(nèi)容、程序以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，防止其檢驗工作的隨意性。2.3對于管件、閥門、儀表等的試壓和單校，業(yè)主方將選擇具有相應(yīng)試驗?zāi)芰Φ膯挝唬ɑ蚴┕こ邪蹋?，委托其進(jìn)行集中的試驗和調(diào)校。2.4業(yè)主方委托的檢驗監(jiān)理人員將全程跟蹤設(shè)備、材

27、料的檢驗工作，及時診斷設(shè)備、材料的質(zhì)量問題，對設(shè)備、材料的質(zhì)量缺陷提出處理意見，匯總設(shè)備、材料檢驗工作的有關(guān)信息，向業(yè)主報告有關(guān)情況。設(shè)備質(zhì)量問題的處理3.1現(xiàn)場設(shè)備、材料檢驗程序設(shè)備、材料到貨/接收設(shè)備、材料檢驗計劃設(shè)備、材料質(zhì)量檢驗檢驗記錄質(zhì)量問題或缺陷現(xiàn)象通知采購方合格/不合格程度判定供方對不合格確認(rèn)供方不合格處理方案不合格處理后的復(fù)驗返廠修理現(xiàn)場補(bǔ)強(qiáng)或修理報廢/補(bǔ)供業(yè)主/EPC審批3.2對于現(xiàn)場檢驗中發(fā)現(xiàn)的問題，由其實施采購的責(zé)任方組織處理，則：A.業(yè)主方采購的設(shè)備問題由業(yè)主方組織處理；B.由EPC采購的設(shè)備問題由EPC承包商組織處理;C由成套供應(yīng)商采購的設(shè)備問題由商務(wù)部組織成套商進(jìn)行

28、處理。3.3對于檢驗中發(fā)現(xiàn)的問題必須進(jìn)行處理，經(jīng)處理或補(bǔ)供的設(shè)備、材料應(yīng)重新進(jìn)行檢驗，僅當(dāng)確認(rèn)全部合格后方可放行安裝。設(shè)備安裝、試車中質(zhì)量問題的處理4.1設(shè)備在安裝、試車中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)先經(jīng)工程監(jiān)理單位進(jìn)行質(zhì)量分析，以區(qū)別其存在的質(zhì)量問題是安裝中造成的/或制造中存在的，當(dāng)屬制造中存在的，則應(yīng)通知相應(yīng)的采購責(zé)任方。4.2設(shè)備采購人應(yīng)將相關(guān)的質(zhì)量問題通知相應(yīng)的制造廠（或成套商）進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)，并組織其進(jìn)行現(xiàn)場處理。六、 業(yè)主方對設(shè)備監(jiān)檢單位的管理對設(shè)備監(jiān)檢人員及監(jiān)理文件的控制1.1業(yè)主方對每批(宗)設(shè)備的監(jiān)理人員的能力進(jìn)行審查,審查的重點(diǎn)是擬派監(jiān)理人員的技術(shù)素質(zhì)和設(shè)備監(jiān)造的能力(包括以往的監(jiān)理經(jīng)歷和

29、設(shè)備類型等)是否合格。1.2對業(yè)主方直接委托的設(shè)備監(jiān)造活動，監(jiān)檢單位必須在事先向業(yè)主報送設(shè)備監(jiān)造規(guī)劃文件，該文件應(yīng)經(jīng)業(yè)主確認(rèn)和批準(zhǔn)后方可實施。對設(shè)備監(jiān)檢范圍的控制2.1業(yè)主方直接委托的設(shè)備監(jiān)造原則上劃分二個包：A：氣化、精餾、變換、空分裝置、甲醇B：MTO、PP、PE、電站及公用工程2.2當(dāng)同一制造廠涉及到以上兩個包的同類設(shè)備時，原則上委托已經(jīng)進(jìn)廠的監(jiān)檢單位進(jìn)行監(jiān)理。對監(jiān)檢單位過程活動的控制3.1設(shè)備監(jiān)造單位應(yīng)根據(jù)業(yè)主的要求，建立監(jiān)理工作記錄，包括：設(shè)備監(jiān)造日記；設(shè)備監(jiān)造記錄（原材料見證記錄、現(xiàn)場見證記錄、文件審查記錄、不合格處理記錄等）；設(shè)備監(jiān)造周報。3.2業(yè)主方將定期或不定期地對設(shè)備監(jiān)造人

30、員的相關(guān)活動進(jìn)行檢查，并結(jié)合關(guān)鍵質(zhì)量點(diǎn)見證等活動，對設(shè)備監(jiān)造人員的工作效果進(jìn)行評價，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時立即通知其整改和糾正。3.3業(yè)主方將通過設(shè)備監(jiān)造周報、重大質(zhì)量問題專題報告等信息，評價設(shè)備當(dāng)前的質(zhì)量程度和制造進(jìn)度，從而分析監(jiān)理人員的控制力度和能力。3.4業(yè)主方將定期組織設(shè)備監(jiān)檢專業(yè)會議，通報設(shè)備監(jiān)造工作中的經(jīng)驗和存在的問題，對監(jiān)理不作為或監(jiān)理不力的當(dāng)事人（單位）進(jìn)行批評，暴露設(shè)備制造質(zhì)量的有關(guān)問題。對監(jiān)理設(shè)備的質(zhì)量檢驗控制4.1設(shè)備出廠前，業(yè)主方將組織設(shè)備出廠的共檢活動，確認(rèn)設(shè)備質(zhì)量是否達(dá)到合格，審查設(shè)備是否具備放行條件，通過出廠設(shè)備的質(zhì)量來反映監(jiān)理人員的質(zhì)量控制效果。4.2設(shè)備到工地后，業(yè)主

31、方將組織到場設(shè)備的現(xiàn)場檢驗，對檢驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題將責(zé)成相應(yīng)的監(jiān)理單位組織處理，并追究監(jiān)理單位的監(jiān)理責(zé)任。對監(jiān)理總結(jié)報告的控制監(jiān)檢單位在完成單宗（臺）設(shè)備的監(jiān)理任務(wù)后，應(yīng)向業(yè)主方提供“設(shè)備監(jiān)造總結(jié)報告”。監(jiān)理報告應(yīng)包括全部的見證記錄（或匯總表）。附件一、特殊條件下設(shè)備監(jiān)造工作的接口分段到場的塔、器類設(shè)備，如果其現(xiàn)場組焊、熱處理、試壓等工作，已在采購合同中注明由制造廠負(fù)責(zé)時，則其現(xiàn)場組裝作業(yè)的監(jiān)理工作由原設(shè)備監(jiān)造單位（人員）負(fù)責(zé)；如果其組裝工作由EPC/施工商負(fù)責(zé)，則由商務(wù)部視情決策，或由設(shè)備監(jiān)造單位/或由工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理。分片到場的容器類設(shè)備（如球罐、料倉等），如采購合同中已規(guī)定由制造廠負(fù)

32、責(zé)現(xiàn)場組裝，則由設(shè)備監(jiān)造單位負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)理；如已明確由EPC/施工商負(fù)責(zé)現(xiàn)場組裝時，則由工程監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)理。對于散件到場、現(xiàn)場組裝的組合式設(shè)備（如鍋爐、水處理、DCS等），如采購合同中已規(guī)定其現(xiàn)場組裝工作由供貨方/制造廠負(fù)責(zé)時，其現(xiàn)場監(jiān)理工作原則上由設(shè)備監(jiān)造單位負(fù)責(zé)；如合同已明確由EPC/施工商負(fù)責(zé)時，則由工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理。對于部分特殊設(shè)備由于制造廠試驗條件有限，其部分試驗項目需在現(xiàn)場/或安裝后進(jìn)行時，其現(xiàn)場的試驗見證由原設(shè)備監(jiān)造單位負(fù)責(zé)/或者由工程監(jiān)理單位實施見證。對于采購合同中已明確由制造廠進(jìn)行現(xiàn)場安裝、調(diào)試的設(shè)備，由商務(wù)部協(xié)調(diào)并決策現(xiàn)場安裝、調(diào)試的監(jiān)理實施。設(shè)備監(jiān)造與工程監(jiān)理的原則分

33、界點(diǎn)為：設(shè)備監(jiān)造負(fù)責(zé)設(shè)備到場之前的全部（制造、運(yùn)輸?shù)龋┕ぷ饕约霸O(shè)備到場后質(zhì)量問題的處理；工程監(jiān)理負(fù)責(zé)設(shè)備到場后的全部（安裝、調(diào)試等）工作以及設(shè)備到場后的檢驗組織工作。39附件二、2007年度設(shè)備監(jiān)造計劃序號裝置（項目）名稱設(shè)備名稱技術(shù)規(guī)格/數(shù)量（計劃）訂貨時間（計劃）開工時間（計劃）交貨時間制造廠監(jiān)理單位計劃監(jiān)理（人.月）附件三、對EPC/監(jiān)理單位的監(jiān)檢計劃一、 EPD采購/監(jiān)檢計劃序號合同包名稱EPC商EPC商采購的主要設(shè)備（擬監(jiān)控范圍）二、 監(jiān)檢工作主要節(jié)點(diǎn)：確定對EPC商設(shè)備、材料的監(jiān)檢計劃、方法和要求；組織EPC商設(shè)備、材料檢驗會議；對EPC商就設(shè)備、材料質(zhì)檢工作提出指示；建立與EPC

34、之間的設(shè)備、材料監(jiān)檢信息網(wǎng)絡(luò)；建立并實施對EPC/監(jiān)理單位的管理體系；派遣監(jiān)檢人員進(jìn)行巡檢和關(guān)鍵質(zhì)量點(diǎn)見證活動；跟蹤重大設(shè)備、材料質(zhì)量問題的處理；對EPC/監(jiān)理單位的質(zhì)檢活動進(jìn)行評價。附件四、神華包頭美制烯烴項目設(shè)備監(jiān)造周報神華包頭煤制烯烴項目設(shè)備監(jiān)造周報業(yè)主單位神華煤化工有限公司收件人監(jiān)理單位周報時間制造廠設(shè)備名稱設(shè)備號設(shè)備規(guī)格數(shù)量制造號質(zhì)量情況當(dāng)前質(zhì)量評價：合格局部不合格不合格進(jìn)度狀況材料進(jìn)場時間開工時間交貨時間當(dāng)前進(jìn)度評價：提前正常拖后（ 天）其它說明：聯(lián)系電話： 監(jiān)理人員：附件五、神華包頭煤制烯烴項目（EPC）設(shè)備/材料巡檢報告業(yè)主單位神華煤化工有限公司收件人EPC單位EPC/監(jiān)理單位

35、監(jiān)理人員制造廠設(shè)備名稱數(shù)量對監(jiān)理工作的評價意見對監(jiān)理人員及到位的評價：對監(jiān)理文件（細(xì)則等）的評價：對監(jiān)理記錄、資料等的評價：設(shè)備進(jìn)度、質(zhì)量評價意見當(dāng)前制造進(jìn)度評價：當(dāng)前制造質(zhì)量評價：關(guān)鍵點(diǎn)見證評價：其它說明：巡檢人： 年 月 日附件六、神華包頭煤制烯烴項目設(shè)備監(jiān)造考勤表監(jiān)理單位： 年 月份服務(wù)地點(diǎn)委托單號主要工作內(nèi)容序號姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031出勤加班合計合計制造廠（公章） 委托方審批人：附件七、神華包頭煤制稀烴項目外購、外協(xié)件監(jiān)理/見證（檢驗）記錄表 編號：委托單位設(shè)備名稱設(shè)備位號制造單位設(shè)備制造號設(shè)備規(guī)格外購、外協(xié)件名稱、數(shù)量、規(guī)格序號品名規(guī)格數(shù)量（交）到貨時間分供方單位檢驗或見證記錄：合格評價意見：不合格陪檢人員其它說明：監(jiān)理單位： 監(jiān)理師： 年 月 日附件八、神華包頭煤制稀烴項目現(xiàn)場監(jiān)理/檢驗（見證