管理層檢查表audit

1、受審核方：陪同人：審核員：審核日期：審核要點結(jié)果客觀證據(jù)（面談、查文件、觀察）qms: 4.質(zhì)量管理體系4. 1總要求組織是否按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立形成文件的質(zhì)量管 理體系，要求實施、保持之并要求持續(xù)改進具有效 性。2、組織的質(zhì)量管理體系是否：質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和層次是否清楚？過程是否識別并表述？是否存在和明確對產(chǎn)品質(zhì)量冇影響的外包過程？ 如何控制？過程的順序及相互關(guān)系是否明確？有哪些控制準(zhǔn)則和方法？如何保證體系運作所需的資源？信息是否充分？如何監(jiān)視、測量分析這此過程？如何對過程實施采取必要的措施，并進行持續(xù)改 進？qms/ems/ohsms 4.2.2/4.4.4/4.4.4 質(zhì)量手冊/文件/文

2、件公司是否已頒布管理手冊？由誰頒布？管理手冊是否已發(fā)放到各職能部門？手冊是否表述了體系過程z間的相互作用與相互 關(guān)系？ems： 4.環(huán)境管理體系4.1總要求查看公司是否建立及保持環(huán)境管理體系而制定有環(huán) 境手冊及對和關(guān)體系要求制定程序進行描述。ohsms: 4.職業(yè)健康與安全管理體系4. 1總要求查看公司是否建立及保持職業(yè)健康與安全管理體系 而制定有管理手冊及對和關(guān)體系要求制定程序進行描 述。注1：本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，并加以實施和保持。 注2：文件可采用任何形式或類型的媒體。qms： 5管理職責(zé)5管理承諾最高管理者是否適宜和有效地向組織傳達滿足顧 客和法

3、律法規(guī)要求的垂要性；最高管理者是否制定質(zhì)量方針最高管理者是否確保質(zhì)量目標(biāo)的制定； 最高管理者是否進行管理評審；最高管理者是否確保資源的獲得。5.2以顧客為關(guān)注焦點與企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的有哪些主要的法律、法 規(guī)？有哪些措施使全體員工理解滿足顧客和法律法規(guī) 要求的重要性？最高管理層是否以增強顧客滿意為h標(biāo)，確保顧 客的要求得到滿足？采収什么活動評價質(zhì)量管理體系的有效性？可通 過其它各有關(guān)條款的相應(yīng)證據(jù)證實。5.3質(zhì)量方針最高管理者是否確保質(zhì)量方針：是否制訂/修訂了質(zhì)量方針并發(fā)布？質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)？是否包扌舌對滿足要求和持續(xù)改進的承諾？是否為組織提供制定和評審質(zhì)量冃標(biāo)的框架？是否采取哪

4、些途徑傳達到組織的各相關(guān)部門？（可抽查若干職工是否了解質(zhì)量方針來證實）質(zhì)量方針的適應(yīng)性是否規(guī)定定期或不定期的評市 和修訂？ems: 4. 2環(huán)境方針查看方針是否得到最高管理者批準(zhǔn),方針是否包括 兩個承諾，方針是否與公司的實際情況相一致,是否在 管理評審會上評審了方針，并查看方針與目標(biāo)、指標(biāo)的 一致性。查看方針制定、內(nèi)容要求、修改及宣傳教育是否符 合公司環(huán)境方針管理規(guī)定的要求。ohsms： 42職業(yè)健康安全方針是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針？職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？職業(yè)健康安全方針是否與組織的風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模 相適宜？職業(yè)健康安全方針是否包含對持續(xù)改進、對遵守 法律、法規(guī)和其他要

5、求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總 目標(biāo)？如何向全休員工傳達的？采収了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？ 為公眾獲得職業(yè)健康安全方針捉供了何種方便？ 公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？是否有定期評審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過職業(yè)健康安全方針？如何對職業(yè)健康安全方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？5.4策劃是否體現(xiàn)了產(chǎn)品和企業(yè)的特點？策劃的輸出是否 形成文件并傳遞到相關(guān)方？策劃的結(jié)果是否能實現(xiàn)質(zhì)量冃標(biāo)以及4.1的總要 求？策劃是否持續(xù)改進和體系的完整性？541質(zhì)量目標(biāo)最高管理者是否確保在組織的相關(guān)職能

6、和層次上 建立質(zhì)量冃標(biāo)。質(zhì)量冃標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所 需的內(nèi)容；質(zhì)量目標(biāo)是否可測量的，質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方 針保持一致。ems： 4. 3. 3目標(biāo)和指標(biāo)與受審核部門有關(guān)部門的h標(biāo)和指標(biāo)是什么？在制 定及評審環(huán)境目標(biāo)時是否考慮了法律法規(guī)及其它要 求、重大環(huán)境因素？查看目標(biāo)和指標(biāo)的制定是否符合程序屮規(guī)定的要 求. 了解目標(biāo)和指標(biāo)的確定依據(jù)及h標(biāo)和指標(biāo)的合適 性.（檢查口標(biāo)是否貝體,指標(biāo)是否可以量化）檢查目標(biāo)和指標(biāo)的實施情況.ems： 4. 3.4環(huán)境管理方案根據(jù)程序是否制定并保持了環(huán)境管理方案？查看管理方案是否針對重要環(huán)境因素而制定？查看管理方案措施是否明確，并了解方案措施的實 施情況？ohs

7、ms： 433目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他耍求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險源 及其風(fēng)險？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點？ 目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？實現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的 問題、財政及動作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標(biāo) 的方法?受審核部門是否均有相應(yīng)的冃標(biāo)？目標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測最參數(shù)？是否制定了實施目標(biāo)的方案？金業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清楚

8、？檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)冃標(biāo)是否得實現(xiàn)？職業(yè)健康安全冃標(biāo)是否定期評審、修訂？ 依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？ohsms : 434職業(yè)健康安全管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ 是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？山誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？是否存在一個評審方案的過程？是否所所的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？ 什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？qms： 542質(zhì)量管理體系策劃最高管理者：是否確保對質(zhì)量管理體系進行策劃，以滿足

9、質(zhì)雖 冃標(biāo)以及4.1的要求。最高管理者在對質(zhì)最管理體系的變更進行策劃和 實施時，是否保持質(zhì)量管理體系的完整性。5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限是否明確各過程職能和崗位及其相互關(guān)系？部門之間的溝通和聯(lián)絡(luò)的途徑是否清楚、接口是 否明確？管理者代表是否有任命及其職責(zé)權(quán)限是否明確？ 賦了管理者代表的職責(zé)、職權(quán)是否能確保體系有 效？是否對溝通的方式和渠道作出規(guī)定？5.5.2管理者代表最高管理者是否指定一名管理者作為管理者代表，（例如：使用任命書方式）：是誰？無論管理者代表在其它方而職責(zé)如何，是否具有以 下方面的職責(zé)和權(quán)限：確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實施和 保持；向最高管理者報告質(zhì)量管

10、理體系的業(yè)績和任何改 進的需求；確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識注：管理者代表的職責(zé)是否包括與質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。是否了解管理者代表的職責(zé)、權(quán)限？如何確保體系的建立、實施和保持？在組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識作了哪些工 作？確定并通過何種測量、分析改進方式，確保質(zhì)雖 管理體系的有效性？向最高領(lǐng)導(dǎo)報告質(zhì)量管理體系業(yè)績與改進的建議 情況？ems:4. 4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)為實施有效的環(huán)境管理，是否觀定了有關(guān)的作用、職 責(zé)與權(quán)限并將其文件化？査看組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置情況和相關(guān)職責(zé)的規(guī)定.最髙管理者是否任命了管理者代表？是否賦于管理者代表根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立、實施并保持ems 的作川、職責(zé)和權(quán)限？

11、ohsms： 4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和 驗證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責(zé)是否得到規(guī) 定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？最高管理者是否明確其各項職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)?明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表是否對體系的建立、實池、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的 運行情況？管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管 理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、 技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對職業(yè)健康安 全績效持續(xù)改

12、進的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán) 限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健鹿安全活動？各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各口的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)職業(yè)健康 安全方針之間的關(guān)系？5.5.3內(nèi)部溝通最鬲管理者是否確保在組織內(nèi)建立適宜的溝通過 程，并確保對質(zhì)量管理體系的冇效性進行溝通。ems： 4. 4.3信息交流公司是否建立并保持了關(guān)于環(huán)境因素及ems的組織 內(nèi)外各階層間的信息交流控制程序.程序中是否明確了與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接受、文件 化和答復(fù)？受審核部門涉及到什么樣的信息交流？詢問對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)是否進行處 理？（提問

13、有無客戶或其它相關(guān)方的環(huán)境信息交流）ohsms： 4.4.3協(xié)商和溝通組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否対協(xié) 商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中 是否聽収了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲収職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是 否可行？是否方便？員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、 修訂與評審？員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康安全的 任何變化。如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技 術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險源辨 識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的策劃和事故的調(diào)查處理 等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰 是管理者代表？

14、涉及重大風(fēng)險的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？ 是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？ 是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通 報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？是否參加政府勞動保護機構(gòu)組織的活動？是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？qms： 5.6管理評審561總貝ij故高管理層是否按策劃對質(zhì)屋管理體系進行管理 評審？管理評審的間隔時間是多少？是否適宜？是否山最 高領(lǐng)導(dǎo)主持管理評審？管理評審是否包括評價質(zhì)量管理體系改進的機會 和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)雖目標(biāo)；評審內(nèi)容是否包括了體系的適宜性、充分性、有 效性？管

15、理評審的輸入內(nèi)容是否齊全？管理評審的輸出內(nèi)容包括哪些？是否保持管理評審的記錄（見4.2.4）o評審結(jié)構(gòu)是否得到落實？qms： 4.6管理評審最高管理者是否為了保證ems的持續(xù)適用性、充分 性和有效性，而按莫規(guī)尬的時間間隔對ems進行了評 審？是否山最高管理者負(fù)責(zé)主持評審？為使管理者跡行評價，管理評審過程是否確保收集 必要的信息，且評審結(jié)果是否文件化？管理是評審是否涉及由于內(nèi)部審核結(jié)果、周邊環(huán)境 及持續(xù)改進的承諾可能變更方針、h標(biāo)及和關(guān)要素？ohsms： 46管理評審評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時1'可進行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親白主持？受審核部門應(yīng)為悖理評審提供什么

16、資 料？管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：%1 內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。%1 職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、管理方案實施情況。%1 事故、事件調(diào)杳處理情況。%1 事件、事故、不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。%1 相關(guān)方的投訴，建議及其要求。%1 績效監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合 性報告。%1 來自管理者代表的關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系總 體運行情況的報告：來口各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效 性的報告。%1 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的總結(jié)報 告。%1 可能引起職業(yè)健康安全管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外 部要素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市 場的變化等。%1 改進的建議。如何參加管理評審？是否就卜

17、列內(nèi)容進行了評審：%1 職業(yè)健康安全方針是否適宜？職業(yè)健康安全 方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新職業(yè)健康安 全目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案？%1 現(xiàn)冇危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否 適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？%1 資源是否配直得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)職業(yè)健康 安全方針和職業(yè)健康安全冃標(biāo)的要求？%1 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其 相應(yīng)文件是否需要修正？%1 自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審 核的結(jié)果及其有效性。%1 職業(yè)健康安全績效趨勢；事故和事件的調(diào)杳處理 情況；糾正和預(yù)防措施實施情況。%1 相關(guān)方的投訴、建議及其耍求。%1 職業(yè)健康安全管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能 力。%1 法規(guī)和具他要求