管理層檢查表audit

1、受審核方：陪同人：審核員：審核日期：審核要點結果客觀證據（面談、查文件、觀察）qms: 4.質量管理體系4. 1總要求組織是否按本標準的要求建立形成文件的質量管 理體系，要求實施、保持之并要求持續(xù)改進具有效 性。2、組織的質量管理體系是否：質量管理體系的結構和層次是否清楚？過程是否識別并表述？是否存在和明確對產品質量冇影響的外包過程？ 如何控制？過程的順序及相互關系是否明確？有哪些控制準則和方法？如何保證體系運作所需的資源？信息是否充分？如何監(jiān)視、測量分析這此過程？如何對過程實施采取必要的措施，并進行持續(xù)改 進？qms/ems/ohsms 4.2.2/4.4.4/4.4.4 質量手冊/文件/文

2、件公司是否已頒布管理手冊？由誰頒布？管理手冊是否已發(fā)放到各職能部門？手冊是否表述了體系過程z間的相互作用與相互 關系？ems： 4.環(huán)境管理體系4.1總要求查看公司是否建立及保持環(huán)境管理體系而制定有環(huán) 境手冊及對和關體系要求制定程序進行描述。ohsms: 4.職業(yè)健康與安全管理體系4. 1總要求查看公司是否建立及保持職業(yè)健康與安全管理體系 而制定有管理手冊及對和關體系要求制定程序進行描 述。注1：本標準出現“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，并加以實施和保持。 注2：文件可采用任何形式或類型的媒體。qms： 5管理職責5管理承諾最高管理者是否適宜和有效地向組織傳達滿足顧 客和法

3、律法規(guī)要求的垂要性；最高管理者是否制定質量方針最高管理者是否確保質量目標的制定； 最高管理者是否進行管理評審；最高管理者是否確保資源的獲得。5.2以顧客為關注焦點與企業(yè)產品和服務有關的有哪些主要的法律、法 規(guī)？有哪些措施使全體員工理解滿足顧客和法律法規(guī) 要求的重要性？最高管理層是否以增強顧客滿意為h標，確保顧 客的要求得到滿足？采収什么活動評價質量管理體系的有效性？可通 過其它各有關條款的相應證據證實。5.3質量方針最高管理者是否確保質量方針：是否制訂/修訂了質量方針并發(fā)布？質量方針是否與組織的宗旨相適應？是否包扌舌對滿足要求和持續(xù)改進的承諾？是否為組織提供制定和評審質量冃標的框架？是否采取哪

4、些途徑傳達到組織的各相關部門？（可抽查若干職工是否了解質量方針來證實）質量方針的適應性是否規(guī)定定期或不定期的評市 和修訂？ems: 4. 2環(huán)境方針查看方針是否得到最高管理者批準,方針是否包括 兩個承諾，方針是否與公司的實際情況相一致,是否在 管理評審會上評審了方針，并查看方針與目標、指標的 一致性。查看方針制定、內容要求、修改及宣傳教育是否符 合公司環(huán)境方針管理規(guī)定的要求。ohsms： 42職業(yè)健康安全方針是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針？職業(yè)健康安全方針是否經最高管理者批準？職業(yè)健康安全方針是否與組織的風險性質和規(guī)模 相適宜？職業(yè)健康安全方針是否包含對持續(xù)改進、對遵守 法律、法規(guī)和其他要

5、求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總 目標？如何向全休員工傳達的？采収了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？ 為公眾獲得職業(yè)健康安全方針捉供了何種方便？ 公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施？是否有定期評審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過職業(yè)健康安全方針？如何對職業(yè)健康安全方針進行修訂？評審、修訂的依據是什么？5.4策劃是否體現了產品和企業(yè)的特點？策劃的輸出是否 形成文件并傳遞到相關方？策劃的結果是否能實現質量冃標以及4.1的總要 求？策劃是否持續(xù)改進和體系的完整性？541質量目標最高管理者是否確保在組織的相關職能

6、和層次上 建立質量冃標。質量冃標是否包括滿足產品要求所 需的內容；質量目標是否可測量的，質量目標是否與質量方 針保持一致。ems： 4. 3. 3目標和指標與受審核部門有關部門的h標和指標是什么？在制 定及評審環(huán)境目標時是否考慮了法律法規(guī)及其它要 求、重大環(huán)境因素？查看目標和指標的制定是否符合程序屮規(guī)定的要 求. 了解目標和指標的確定依據及h標和指標的合適 性.（檢查口標是否貝體,指標是否可以量化）檢查目標和指標的實施情況.ems： 4. 3.4環(huán)境管理方案根據程序是否制定并保持了環(huán)境管理方案？查看管理方案是否針對重要環(huán)境因素而制定？查看管理方案措施是否明確，并了解方案措施的實 施情況？ohs

7、ms： 433目標目標是否形成文件？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？目標的內容是否符合方針的要求？目標的內容是否考慮了法規(guī)和其他耍求？目標的內容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險源 及其風險？目標的內容是否考慮了員工和相關方的觀點？ 目標是否體現了持續(xù)改進的承諾？實現目標的方案是否可行，是否考慮了技術上的 問題、財政及動作上的要求？目標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標 的方法?受審核部門是否均有相應的冃標？目標是否具體并盡可能量化？是否設置了必要的可測最參數？是否制定了實施目標的方案？金業(yè)資源是否能保證目標的實現？是否明確了招待部門和負責人？是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚

8、？檢查績效測量結果，確認冃標是否得實現？職業(yè)健康安全冃標是否定期評審、修訂？ 依據什么評審、修訂？目標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進？ohsms : 434職業(yè)健康安全管理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標都有相應的方案？ 是否明確了責任人？是否明確了實現目標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？山誰負責方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？是否存在一個評審方案的過程？是否所所的目標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？ 什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？qms： 542質量管理體系策劃最高管理者：是否確保對質量管理體系進行策劃，以滿足

9、質雖 冃標以及4.1的要求。最高管理者在對質最管理體系的變更進行策劃和 實施時，是否保持質量管理體系的完整性。5.5職責、權限和溝通5.5.1職責和權限是否明確各過程職能和崗位及其相互關系？部門之間的溝通和聯絡的途徑是否清楚、接口是 否明確？管理者代表是否有任命及其職責權限是否明確？ 賦了管理者代表的職責、職權是否能確保體系有 效？是否對溝通的方式和渠道作出規(guī)定？5.5.2管理者代表最高管理者是否指定一名管理者作為管理者代表，（例如：使用任命書方式）：是誰？無論管理者代表在其它方而職責如何，是否具有以 下方面的職責和權限：確保質量管理體系所需的過程得到建立、實施和 保持；向最高管理者報告質量管

10、理體系的業(yè)績和任何改 進的需求；確保在整個組織內提高滿足顧客要求的意識注：管理者代表的職責是否包括與質量管理體系有關事宜的外部聯絡。是否了解管理者代表的職責、權限？如何確保體系的建立、實施和保持？在組織內提高滿足顧客要求的意識作了哪些工 作？確定并通過何種測量、分析改進方式，確保質雖 管理體系的有效性？向最高領導報告質量管理體系業(yè)績與改進的建議 情況？ems:4. 4.1組織結構和職責為實施有效的環(huán)境管理，是否觀定了有關的作用、職 責與權限并將其文件化？査看組織結構的設置情況和相關職責的規(guī)定.最髙管理者是否任命了管理者代表？是否賦于管理者代表根據標準建立、實施并保持ems 的作川、職責和權限？

11、ohsms： 4.4.1結構和職責是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結構圖？相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和 驗證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責是否得到規(guī) 定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責是什么？最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地 明確了管理者代表的職責和權限？管理者代表是否對體系的建立、實池、保持負責？是否向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的 運行情況？管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管 理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、 技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？承擔管理職責的人員，如何表明其對職業(yè)健康安 全績效持續(xù)改

12、進的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責和權 限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健鹿安全活動？各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？各有關人員是否明確各口的職責權限？各類人員是否明確完成職責任務與實現職業(yè)健康 安全方針之間的關系？5.5.3內部溝通最鬲管理者是否確保在組織內建立適宜的溝通過 程，并確保對質量管理體系的冇效性進行溝通。ems： 4. 4.3信息交流公司是否建立并保持了關于環(huán)境因素及ems的組織 內外各階層間的信息交流控制程序.程序中是否明確了與外部相關方聯絡的接受、文件 化和答復？受審核部門涉及到什么樣的信息交流？詢問對涉及重要環(huán)境因素的外部聯絡是否進行處 理？（提問

13、有無客戶或其它相關方的環(huán)境信息交流）ohsms： 4.4.3協商和溝通組織是否有協商和交流的程序？程序中是否対協 商和交流的方式、內容作了規(guī)定？程序制定過程中 是否聽収了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協商？外部人員獲収職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是 否可行？是否方便？員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、 修訂與評審？員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康安全的 任何變化。如引入新的或改進的設備、原材料、技 術、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務，包括危險源辨 識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調查處理 等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰 是管理者代表？

14、涉及重大風險的外部信息有無適當處理和記錄？ 是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？ 是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結果通 報組織內所有有關人員？信息通報采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？是否參加政府勞動保護機構組織的活動？是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？qms： 5.6管理評審561總貝ij故高管理層是否按策劃對質屋管理體系進行管理 評審？管理評審的間隔時間是多少？是否適宜？是否山最 高領導主持管理評審？管理評審是否包括評價質量管理體系改進的機會 和變更的需要，包括質量方針和質雖目標；評審內容是否包括了體系的適宜性、充分性、有 效性？管

15、理評審的輸入內容是否齊全？管理評審的輸出內容包括哪些？是否保持管理評審的記錄（見4.2.4）o評審結構是否得到落實？qms： 4.6管理評審最高管理者是否為了保證ems的持續(xù)適用性、充分 性和有效性，而按莫規(guī)尬的時間間隔對ems進行了評 審？是否山最高管理者負責主持評審？為使管理者跡行評價，管理評審過程是否確保收集 必要的信息，且評審結果是否文件化？管理是評審是否涉及由于內部審核結果、周邊環(huán)境 及持續(xù)改進的承諾可能變更方針、h標及和關要素？ohsms： 46管理評審評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時1'可進行管理評審？管理評審是否由總經理親白主持？受審核部門應為悖理評審提供什么

16、資 料？管理評審的輸入是否包括下列內容：%1 內、外部質量審核結果。%1 職業(yè)健康安全方針、目標、管理方案實施情況。%1 事故、事件調杳處理情況。%1 事件、事故、不符合、糾正和預防措施實施情況。%1 相關方的投訴，建議及其要求。%1 績效監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合 性報告。%1 來自管理者代表的關于職業(yè)健康安全管理體系總 體運行情況的報告：來口各部門經理關于局部有效 性的報告。%1 危險源辨識、風險評價和風險控制狀況的總結報 告。%1 可能引起職業(yè)健康安全管理體系變化的企業(yè)內外 部要素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整，市 場的變化等。%1 改進的建議。如何參加管理評審？是否就卜

17、列內容進行了評審：%1 職業(yè)健康安全方針是否適宜？職業(yè)健康安全 方針實現程度如何？是否需要更新職業(yè)健康安 全目標和職業(yè)健康安全管理方案？%1 現冇危險源辨識、風險評價和風險控制過程是否 適宜。風險的現有水平和現行控制措施是否有效？%1 資源是否配直得當，能否滿足實現職業(yè)健康 安全方針和職業(yè)健康安全冃標的要求？%1 組織結構、管理職能是否合適和協調？活動及其 相應文件是否需要修正？%1 自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審 核的結果及其有效性。%1 職業(yè)健康安全績效趨勢；事故和事件的調杳處理 情況；糾正和預防措施實施情況。%1 相關方的投訴、建議及其耍求。%1 職業(yè)健康安全管理體系適應環(huán)境變化的應變能 力。%1 法規(guī)和具他要求