風(fēng)險辨識、評估和控制管理制度

1、可用文檔任憑編輯 風(fēng)險辨識、評估和把握管理制度 一、目的 為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、把握原則、風(fēng)險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進行把握、防范危急發(fā)生，特制訂本制度。 二、范圍 適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和把握管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危急設(shè)施或場所進行重大危急源辨識、平安評估、把握管理）。 三、職責(zé) 1.總經(jīng)理負責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和把握管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布重大危急源清單。

2、2.平安生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和把握管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風(fēng)險評價，組織制定、審核重大危急源清單，必要時準(zhǔn)時更新清單。 3.人事行政部（平安辦）對各單位上報的工作危害分析（jha）記錄表、平安檢查（scl）分析記錄表進行調(diào)查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制重大危急源清單和重大隱患項目治理方案；負責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險把握。 4.各部門負責(zé)本部門的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和把握管理工作。 四、內(nèi)容 1、風(fēng)險識別的范圍 1.1 公司常規(guī)活動和格外規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、修理作業(yè)、辦公活動等）。 1.2 全部進入工作場所的人員（包括合同方人員

3、、外來人員）。 1.3工作場所的全部設(shè)施/設(shè)備。 1.4 三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。 1.5三種狀態(tài)（正常、特別、緊急）。 1.6 危急因素的種類 a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。  b)可參考gb/t13861-2021生產(chǎn)過程危急和有害因素代碼4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。 c)可參照gb/t6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類的二十種類別分類。 1.7 按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。 2、風(fēng)險識別的方法 風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，接受工作危

4、害分析法（jha）、平安檢查表（scl）、現(xiàn)場觀看法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。 a.工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定把握措施。 b.平安檢查表（scl）：平安檢查表分析方法是一種閱歷的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的擔(dān)憂全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成挨次編制成表，以便進行檢查或評審。 c.現(xiàn)場觀看法：通過現(xiàn)場實地觀看、詢問、交談，從而

5、快速識別出部門的環(huán)境因素； 3、風(fēng)險識別的步驟 3.1人事行政部（平安辦，為行文便利，以下直接用“平安辦”稱道）負責(zé)設(shè)計風(fēng)險識別所用的工作危害分析（jha）記錄表、平安檢查（scl）分析記錄表表格，發(fā)至各部門； 3.2各部門負責(zé)組織人員，按“1、風(fēng)險識別的范圍” 從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫工作危害分析（jha）記錄表、平安檢查（scl）分析記錄表，經(jīng)本單位負責(zé)人審批后，報送平安辦； 3.3平安辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類； 3.4平安辦組織

6、人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價后制定相應(yīng)的把握措施。 4、風(fēng)險評價 4.1 在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，可用以下方法進行風(fēng)險評價： 4.1.1直接判定法，借助分析人員的閱歷、推斷力量和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、統(tǒng)計資料進行分析評價。遇有下列狀況之一的，可直接評價為重大危急源 ： a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；  b) 不符合本地區(qū)行政主管部門有關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致危急； c) 相關(guān)方（含員工）猛烈投訴或埋怨的危急源； d) 直接觀看到可能導(dǎo)致的重大危急和行為性危急因素。 4.1.2接受大事發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)峻性s及風(fēng)險度r進行，r=l×s: 1）大事發(fā)生的可能性l參照表1來制

7、定 表1大事發(fā)生的可能性l推斷準(zhǔn)則 等級 標(biāo) 準(zhǔn) 5 在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、愛護、把握措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常狀況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或大事。 4 危害的發(fā)生不簡潔被發(fā)覺，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有把握措施，但未有效執(zhí)行或把握措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期狀況下發(fā)生。 3 沒有愛護措施（如沒有愛護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡潔被發(fā)覺（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事，或在特別狀況下發(fā)生類似事故或大事。 2 危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時發(fā)覺，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范把握措施，并能有

8、效執(zhí)行，或過去間或發(fā)生危急事故或大事。 1 有充分、有效的防范、把握、監(jiān)測、愛護措施，或員工平安衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。   2）大事發(fā)生后果的嚴(yán)峻性s參照表2來制定 表2 大事后果嚴(yán)峻性s判別準(zhǔn)則 等級 法律、法規(guī) 及其他要求 人 財產(chǎn) (萬元) 停工 環(huán)境污染、資源消耗 本公司 形象 5 違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 死亡 50 部分裝置(2套)或設(shè)備停工 大規(guī)模、 本公司外 重大國際、國內(nèi)影響 4 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 丟失勞動力量 25 2套裝置停工、或設(shè)備停工 本公司內(nèi)嚴(yán)峻污染 行業(yè)內(nèi)、集團本公司內(nèi) 3 不符合本公司的平安方針、制度、規(guī)定等

9、 截肢、骨折、聽力丟失、慢性病 10 1套裝置停工或設(shè)備 本公司范圍內(nèi)中等污染 地區(qū)影響 2 不符合本公司的平安操作程序、規(guī)定 稍微受傷、間歇不舒適 10 受影響不大，幾乎不停工 裝置范圍污染 本公司及周邊范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工 沒有污染 形象沒有受損   3）風(fēng)險的等級判定準(zhǔn)則及把握措施和實施期限參照表3來制定 表3風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及把握措施 風(fēng)險度r 等級 應(yīng)實行的行動/把握措施 實施期限 2025 巨大風(fēng)險 在實行措施降低危害前,不能連續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估 馬上 1516 重大風(fēng)險 實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運行把握程序，定期檢查、測量及評估。 馬上

10、或近期整改 912 中等 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通 2年內(nèi)治理 48 可容忍 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費時治理 4 稍微或可忽視的風(fēng)險 無需接受把握措施，但需保存記錄       4.2風(fēng)險等級的確定 4.2.1在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)峻程度分析，重點考慮以下因素： 火災(zāi)和爆炸； 沖擊和撞擊； 中毒、窒息和觸電； 有毒有害物質(zhì)、氣體的泄漏； 其他化學(xué)、物理性危害因素； 人機工程因素； 設(shè)備的腐蝕、缺陷； 對環(huán)境的可能影響等。 4.2.2在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮： 有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

11、的要求； 風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)峻性； 企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。 4.2.3按風(fēng)險度r=可能性l×嚴(yán)峻性s，計算出風(fēng)險值。 風(fēng)險值r8的確定為一級風(fēng)險； 風(fēng)險值r在912的確定為二級風(fēng)險； 風(fēng)險值r在1516的確定為三級風(fēng)險； 風(fēng)險值r在2025的確定為重大風(fēng)險。 5、危害的分級管理 5.1危害管理分為二級： 5.1.1對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害，作為一般危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應(yīng)的把握措施進行把握管理； 5.1.2對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應(yīng)的把握措施，并報公司平安辦備案，平安辦負責(zé)對各單位上報的把握措施進行整理、

12、匯總，形成本公司重大危急源清單，報本公司平安生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本公司重大危急源清單發(fā)送到各單位。 5.2對確定為重大隱患項目的風(fēng)險，本公司應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時間表，并定期對方案的實施狀況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進行驗收，形成報告。 5.2.1本公司對重大隱患的項目應(yīng)建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價報告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算狀況等；治理時間表和責(zé)任人；竣工驗收報告。 5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作

13、內(nèi)人事行政部負責(zé)，相關(guān)部門協(xié)作。 6、風(fēng)險（危害）的把握 6.1本公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行狀況等，確定優(yōu)先把握的挨次，實行措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險把握在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。 6.1.1本公司在選擇風(fēng)險把握措施時，應(yīng)當(dāng)先考慮消退危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最終接受削減暴露的措施把握風(fēng)險；同時還應(yīng)考慮：把握措施的可行性和牢靠性、把握措施的先進性和平安性、把握措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行狀況、牢靠的技術(shù)保障和服務(wù)。 6.1.2把握措施的選擇應(yīng)包括： 1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)平安； 2）管理措施，規(guī)范平安管理； 3）訓(xùn)練措施，提高從業(yè)人員的操作技能和平安意識； 4）

14、個體防護措施，削減職業(yè)危害。 7、風(fēng)險信息更新 本公司應(yīng)不斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險把握結(jié)果。 （1）識別、評價的時機 1）對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險評價。 2）對于格外規(guī)性（如拆除、新改擴建設(shè)項目、檢修理項目、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等）的危急性較大的活動，在活動之前進行危害識別風(fēng)險評價，在此基礎(chǔ)上編制實施方案（施工方案、施工組織設(shè)計等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。假如有發(fā)生嚴(yán)峻事故可能的作業(yè)活動，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動或施工之前進行演練。 3）當(dāng)下列狀況發(fā)生時，應(yīng)準(zhǔn)時進行風(fēng)險評價： a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求； b.操作變化或工藝轉(zhuǎn)變； c.新建、改建、擴建、技改項目； d.有對事故、大事或其他信息的新生疏； e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。 （2）