大連市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案

1、大連市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是近幾年國家和許多省市為引導(dǎo)社會資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的一項(xiàng)重要舉措。根據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知（國辦發(fā)2008116號，以下簡稱指導(dǎo)意見）精神，結(jié)合我市實(shí)際情況，特制定市級引導(dǎo)基金設(shè)立方案。一、設(shè)立引導(dǎo)基金的意義引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要以參股等方式，引導(dǎo)社會資本共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，重點(diǎn)扶持處于初創(chuàng)期和早中期的創(chuàng)新型企業(yè)。2008年10月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了指導(dǎo)意見，使我國引導(dǎo)基金設(shè)立與運(yùn)作開

2、始進(jìn)入規(guī)范、有序、快速的發(fā)展階段。通過設(shè)立引導(dǎo)基金加快創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展已成為明確的政策導(dǎo)向。2009年10月，國家發(fā)展改革委和財(cái)政部下發(fā)了關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃，開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)工作的通知（發(fā)改高技20092743號）。2011年8月，財(cái)政部會同國家發(fā)展改革委下發(fā)了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法（財(cái)建2011668號）。國家參股創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)際上已在發(fā)揮引導(dǎo)基金的作用。指導(dǎo)意見發(fā)布以來，許多省市陸續(xù)設(shè)立了地方引導(dǎo)基金，吸引大量社會資本投入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展注入了活力，成效明顯。設(shè)立引導(dǎo)基金在探索政府投資推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面意義重大。1

3、、有利于創(chuàng)新政府投資方式。引導(dǎo)基金不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，使政府投資方式由直接投資項(xiàng)目轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y創(chuàng)業(yè)投資基金，通過創(chuàng)業(yè)投資基金市場化的運(yùn)作體現(xiàn)政府的政策意圖。2、有利于放大財(cái)政資金效應(yīng)。引導(dǎo)基金通過適當(dāng)參股的方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，能夠增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給。同時引導(dǎo)基金通過轉(zhuǎn)讓退出等方式，實(shí)現(xiàn)滾動發(fā)展，使財(cái)政資金持續(xù)發(fā)揮作用。3、有利于提升自主創(chuàng)新能力。引導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資本地區(qū)處于初創(chuàng)期和早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，能夠有效促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，培育新興產(chǎn)業(yè)，推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。4、有利于爭取國家資金支持。國家參股創(chuàng)業(yè)投資基金已成為常態(tài)，今后每年都將開展此項(xiàng)工

4、作。國家參股創(chuàng)業(yè)投資基金時，要求地方政府出資額不低于5000萬元。設(shè)立引導(dǎo)基金能夠?yàn)橄驀疑陥髤⒐蓜?chuàng)業(yè)投資基金提供有效的資金和制度保障。二、引導(dǎo)基金的來源和規(guī)模引導(dǎo)基金的來源為：支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；引導(dǎo)基金的投資收益與擔(dān)保收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金等。引導(dǎo)基金的初始規(guī)模為人民幣6億元，在財(cái)政預(yù)算中安排，分三年每年到位2億元。三、引導(dǎo)基金的管理機(jī)制設(shè)立引導(dǎo)基金理事會。理事會為引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市科技局和市經(jīng)信委等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，對市政府負(fù)責(zé)。分管副市長為理事長。理事會對引導(dǎo)基金投資方案和有關(guān)重

5、大事項(xiàng)進(jìn)行決策。理事會辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。設(shè)立引導(dǎo)基金評審委員會。評審委員會主要職責(zé)是對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審，為理事會決策提供依據(jù)。評審委員會由理事會聘請政府相關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域的專家組成，其中行業(yè)自律組織代表和社會專家不少于半數(shù)。設(shè)立大連創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱創(chuàng)投公司）。創(chuàng)投公司受理事會委托作為引導(dǎo)基金名義出資人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作事務(wù)。其主要職責(zé)是對合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并提出具體投資方案；實(shí)施經(jīng)理事會批準(zhǔn)的投資方案，對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理。引導(dǎo)基金的日常運(yùn)作事務(wù)也可委托其它機(jī)構(gòu)管理。四、引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式引導(dǎo)基金按照“政

6、府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。引導(dǎo)基金設(shè)立初期主要采取參股方式，運(yùn)作成熟后可采取跟進(jìn)投資等方式。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金，投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)收資本的30%，且不能成為第一大股東。引導(dǎo)基金可探索通過跟進(jìn)投資或其它方式，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向，其中，跟進(jìn)投資僅限于當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資，但不得以“跟進(jìn)投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作業(yè)務(wù)，而應(yīng)發(fā)揮商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目、評估投資項(xiàng)目和實(shí)施投資管理的作用。引導(dǎo)基金扶持的對象主要是在本市

7、登記的創(chuàng)業(yè)投資基金，優(yōu)先支持獲得國家參股的本市創(chuàng)業(yè)投資基金。引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及期滿清算等方式退出，退出價格按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時轉(zhuǎn)讓。引導(dǎo)基金的收益主要為投資分紅收入和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所取得的收益。理事會可從引導(dǎo)基金年度收益中按照一定比例提取管理費(fèi)用，用于理事會、評審委員會及創(chuàng)投公司的日常運(yùn)作費(fèi)用。引導(dǎo)基金收益在提取相應(yīng)的管理費(fèi)用后形成的結(jié)余，繼續(xù)作為引導(dǎo)基金運(yùn)作。引導(dǎo)基金運(yùn)作初期，由市財(cái)政撥付管理費(fèi)用。五、引導(dǎo)基金的風(fēng)險控制建立完善的引導(dǎo)基金運(yùn)作和監(jiān)管機(jī)制，形成決策科學(xué)、行為

8、規(guī)范、監(jiān)管到位的制度體系。引導(dǎo)基金應(yīng)建立信息公開制度，重要運(yùn)作環(huán)節(jié)應(yīng)聘請律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)提供法律咨詢和財(cái)務(wù)咨詢等服務(wù)。引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評價體系。對引導(dǎo)基金建立績效考核制度，定期對其政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估。理事會選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，承擔(dān)引導(dǎo)基金資金保管、撥付、結(jié)算和日常監(jiān)控工作。托管銀行應(yīng)當(dāng)定期向理事會辦公室和創(chuàng)投公司報告資金情況。引導(dǎo)基金不得用于從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債。引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。引導(dǎo)基金出資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金時，不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運(yùn)作，但對所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況，可按照協(xié)議約定，行使否決權(quán)。六、設(shè)立方案的組織實(shí)施市有關(guān)部門要高度重視設(shè)立引導(dǎo)基金的重要意義，按照職能分工，密切配合，盡快將設(shè)立方案落到實(shí)處。市發(fā)展改革委要履行牽頭部門的職責(zé)，會同市財(cái)政局等部門提出理事會和評審委員會的具體組建方案，以及引導(dǎo)基金章程等配套管理制度。市財(cái)政局會同市發(fā)展改革委等部門提出引導(dǎo)基金管理辦法。各區(qū)市縣人民政府和先導(dǎo)區(qū)管委會應(yīng)按照指導(dǎo)意見