一體化管理體系與審核要點(diǎn)

1、成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容1 一體化管理體系與審核要點(diǎn)說明: 1. 以質(zhì)量體系為主線 , 結(jié)合進(jìn)行環(huán)境與職業(yè)健康安全體系檢查 2. 體現(xiàn) pdca循環(huán)思想3. 突出關(guān)鍵 / 特殊過程、重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源控制為重點(diǎn)、主線4( 括號(hào)內(nèi)的條款表示為 : (19001 條款號(hào) /24001 條款號(hào) /28001 條款號(hào) ) 5( 本要點(diǎn)僅僅是提示性，不能代替具體的檢查提綱一、(4.1/4.1/4.1)總要求( 最后審核 ) 1) 查公司是否按標(biāo)準(zhǔn)建立了管理體系; 2) 查過程要素是否充分識(shí)別和展開描述; 3) 查外包過程的識(shí)別與控制 ( 外包過程 : 物資供方、工程供方、勞務(wù)供方

2、、試驗(yàn)供方、垃圾清運(yùn)供方、易燃易爆運(yùn)輸供方) 。 二、(4.2.1與4.2.2/4.4.4/4.4.4)總則/ 管理手冊(cè) (最后審核 ) 1) 查管理手冊(cè)、程序文件、過程控制文件是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求, 是否滿足企業(yè)施工生產(chǎn)的需要, 結(jié)構(gòu)是否合理 , 2) 查體系文件是否有可操作性; 3) 查記錄表格的設(shè)置是否滿足體系運(yùn)行的需要。三、(4.2.3/4.4.5/4.4.5)文件控制-1- 1) 查是否建立了受控文件清單( 公司 部門 分公司 項(xiàng)目部 ); a、 是否充分 ; 包含法律、法規(guī)及其他要求清單; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容2 b、 是否適宜。2) 查近期下發(fā)的 3 份文件的編

3、審批記錄 ; 3) 查文件收發(fā)登記 (包括施工圖紙等技術(shù)文件); 4) 查受控文件是否及時(shí)傳遞到作業(yè)現(xiàn)場。5) 查文件保管和控制 ; 6) 查文件更改作廢控制 ( 查標(biāo)識(shí) ); 7) 查文件的借閱控制 ; 8) 查文件復(fù)制控制 ; 四、(4.2.4/4.5.4/4.5.3)記錄控制1) 查記錄控制清單 ; 2) 查記錄的收集、填寫、控制; 3) 查記錄的標(biāo)識(shí)，保管控制; 4) 查記錄的編目、編號(hào) ; 5) 查記錄的借閱和復(fù)制控制; 6) 查記錄的作廢處理。五、(5.1/4.4.1/4.4.1) 管理承諾1) 查總經(jīng)理 (分公司經(jīng)理等 ) 是否向廣大員工傳達(dá)滿足國際、國家、地方相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)企

4、業(yè)成功的重要性(抽 3 人詢問 ); 2) 查 3-5 人詢問(*) 項(xiàng)目顧客的要求是什么 ; 3) 查是否制定了管理方針和目標(biāo)指標(biāo); -2- 4) 查資源的配制能否滿足生產(chǎn)經(jīng)營的需要。六、(5.2/0/0)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1) 詢問查公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo) ( 或部門 )如何體現(xiàn)以顧客為關(guān)注的焦點(diǎn): a、招投標(biāo)階段 ; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容3 b、施工階段 ; c、回訪保修階段 ; 2) 詢問公司領(lǐng)導(dǎo)是否了解顧客滿意度是多少, 七、(5.3/4.2/4.2)管理方針1) 詢問公司的管理方針是如何形成的, 2) 詢問管理方針的體現(xiàn)哪幾個(gè)承諾(抽查 3 人); 3) 抽查 3 人是否

5、知道公司的管理方針及內(nèi)涵 ; 4) 查管理方針發(fā)布后，是如何貫徹實(shí)施和評(píng)審的; 5) 查管理方針政策是否被相關(guān)方所獲取。八、(5.4.1/4.3.3/4.3.3)目標(biāo)、指標(biāo)1) 查是否制定了目標(biāo)、指標(biāo)(公司、分公司、各級(jí)部門、項(xiàng)目部); 2) 查目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施測量情況; 3) 查目標(biāo)指標(biāo)的考核評(píng)價(jià) ( 是否制定考核評(píng)價(jià)辦法 ) 記錄。 九、(0/4.3.1/0)環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)1) 查環(huán)境因素識(shí)別清單 ( 公司、部門、分公司、項(xiàng)目部); a、 編制、審批 ; b、 污水排放 ( 生活區(qū)、辦公區(qū)、施工區(qū)、加工區(qū)); c、 固體廢棄物 ; -3- d、 粉塵、揚(yáng)塵 : e、 噪聲排放 ; f

6、、 施工照明 ; g、 資源、能源消耗 ( 水、電、紙張、原材料等 ) 。 2) 查重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)記錄(方法、計(jì)算 ); 3) 查重大環(huán)境因素的確定 ; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容4 4) 查環(huán)境因素及重大環(huán)境因素的更新。十、(0/0/4.3.1)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 1) 查危險(xiǎn)源識(shí)別清單( 公司、部門、分公司、項(xiàng)目部); a、生活區(qū)、施工區(qū)、加工區(qū)、辦公區(qū); b、臨時(shí)用電 ; c、深基礎(chǔ)，四口五臨邊 ; d、機(jī)械、井架與龍門架 ; e、模板，腳手架 ; f 、安全防護(hù) ; g、吊裝作業(yè) ; h、消防 ; i 、易燃易爆，有毒有害物質(zhì); j 、中毒、中暑及其

7、他職業(yè)病; k、勞動(dòng)保護(hù) ; l 、場地 ; m 、管理。-4- 2) 查危險(xiǎn)源評(píng)價(jià) ( 方法、計(jì)算 ); 3) 查重大危險(xiǎn)源確定與查重大危險(xiǎn)源清單(包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ); 4) 查危險(xiǎn)源及重大危險(xiǎn)源清單的更新。十一、 (0/4.3.2/4.3.2)法律、法規(guī)與其他要求1) 查是否建立了適用法律法規(guī)及其他要求清單，并確定相關(guān)內(nèi)容; 2) 查法律法規(guī)獲取渠道是否明確; 3) 查法律法規(guī)評(píng)審記錄 ; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容5 4) 查法律法規(guī)清單的更新。十二、 (0/4.3.3/4.3.4)管理方案1) 查是否有重大環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源清單; 2) 查是否設(shè)定了目標(biāo)、指標(biāo); 3

8、) 查是否針對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)制定了管理方案: a、 措施; b、 職責(zé); c、 完成時(shí)間 ; d、 財(cái)務(wù)。示例、管理方案-5- 目標(biāo) 措施 職責(zé) 完成時(shí)間編制/ 總工審批1、 編制腳手架搭設(shè)方案并審批驗(yàn)* 搭設(shè)前收; 2、 編制臨邊、洞口防護(hù)方案并經(jīng)審* * 批; 3、 做好安全交底并簽字 ; * * 高處墜 4、 安全防護(hù)培訓(xùn) ; * * 落事故 5、 配合防護(hù)用品 ; * * 為 o 6、 安全員，架子工持證上崗; * * 7、 對(duì)高空作業(yè)進(jìn)行監(jiān)視 ; * * 8、 材質(zhì)驗(yàn)收 ; * * 9、 操作工人體檢 ; * * 4) 查管理方案的更新。成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容6 十三

9、、 (5.4.2/4.4.4/4.4.4) 管理體系1) 查管理體系文件發(fā)布前的評(píng)審記錄; 2) 查管理體系文件的修改。十四、 (5.5.1/4.4.1/4.4.1) 結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限1) 查是否明確了各部門、各單位與各崗位的職責(zé)(職責(zé)分配表與責(zé)任制文件審批、適宜、充分); 2) 查是否傳遞到部門、單位、崗位; 3) 查職責(zé)的實(shí)施情況。十五、 (5.5.2/4.4.1/4.4.1) 管理者代表十六、 (5.5.3與 7.2.3/4.4.3/4.4.3) 協(xié)商、溝通與信息交流 1) 查內(nèi)外信息交流的方法及渠道是否明確,( 信息: 會(huì)議、電話、意見箱、網(wǎng)絡(luò)、文件、傳真、口頭等); 2) 信息交流的

10、記錄的處理 ; -6- 3) 查信息交流結(jié)果的處理 (a 內(nèi)部;b 外部: 相關(guān)方 :24001、28001，顧客:19001) 。十七、 (5.6/4.6/4.6)管理評(píng)審1) 查是否有管理評(píng)審計(jì)劃和通知; 2) 查是否有管理評(píng)審的輸入信息; a、 管理代表 ; b、 貫標(biāo)主控部門匯報(bào)材料 ; c、 各職能部門匯報(bào)材料 ; d、 各分公司匯報(bào)材料。3) 查管理評(píng)審的主持人、參加人員記錄內(nèi)容; 4) 管理評(píng)審報(bào)告成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容7 a、 體系文件的評(píng)估 ; b、 體系文件改進(jìn)措施 ; 5) 查針對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施，跟蹤驗(yàn)證的記錄。十八、 (6.1/4.4.1/4.4.1

11、)資源的提供1) 查公司、分公司、項(xiàng)目部年度，施工設(shè)備配備計(jì)劃; 2) 查公司、分公司、項(xiàng)目部年度，人力資源配備計(jì)劃; 3) 查公司、分公司、項(xiàng)目部年度，檢測設(shè)備配備計(jì)劃 ; 4) 查公司、分公司、項(xiàng)目部年度，辦公設(shè)備配備計(jì)劃。十九、 (6.2/4.4.2/4.4.2)人力資源管理1) 查是否明確崗位設(shè)置 ; 2) 查是否明確各崗位任職標(biāo)準(zhǔn)( 教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷 ); -7- 3) 查對(duì)各崗位人員的能力進(jìn)行考核評(píng)價(jià)的記錄; 4) 查考核結(jié)果的處理 ; 5) 查公司、部門、分公司、項(xiàng)目部培訓(xùn)計(jì)劃; 6) 查培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施記錄，培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)記錄。二十、 (6.3/4.4.6/4.4.6)基礎(chǔ)

12、設(shè)施1) 查是否有基礎(chǔ)設(shè)備配置計(jì)劃( 施工設(shè)備、檢測設(shè)備、辦公設(shè)施，交通設(shè)備、通訊設(shè)備設(shè)施等); 2) 查是否有基礎(chǔ)設(shè)備臺(tái)帳 : a、 設(shè)備部門 : 施工設(shè)備臺(tái)帳 ; b、 后勤部門 : 辦公設(shè)施臺(tái)帳 ; c、 工程部門 : 檢測設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳、通訊設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳、交通設(shè)施臺(tái)帳 ; 3) 查是否有大中修計(jì)劃，計(jì)劃實(shí)施、驗(yàn)收記錄; 4) 查是否有設(shè)備安裝方案、驗(yàn)收記錄 ; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容8 5) 查設(shè)備拆除方案 ; ，6) 查大型設(shè)備運(yùn)行記錄 ( 臺(tái)時(shí)) 維修記錄。二十一、 (6.4/4.4.6/4.4.6)工作環(huán)境具體見二十五 (7.5/4.4.6/4.4.6)條款。二

13、十二、 (7.1/0/0)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1) 查在施工工程項(xiàng)目清單 ; 2) 查近期中標(biāo)的工程項(xiàng)目的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)是否進(jìn)行了策劃結(jié)果施工組織設(shè)計(jì) ; -8- 3) 查施工組織設(shè)計(jì)臺(tái)帳 ( 現(xiàn)在的施工組織設(shè)計(jì) : 老的施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理計(jì)劃 ); 4) 抽 3 個(gè)施工組織設(shè)計(jì)的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求; 施工組織編審批; 二十三、 (7.2/0/0)與顧客有關(guān)的過程1) 查是否有標(biāo)書臺(tái)帳和合同臺(tái)帳; 2) 查 35 個(gè)招標(biāo)文件的評(píng)審記錄 ; 議標(biāo): 將業(yè)主口頭的要求 ( 工期、質(zhì)量、面積、安全等)形成書面的記錄并經(jīng)確認(rèn) ; 評(píng)審內(nèi)容 : 質(zhì)量、工期、安全、材料、環(huán)保、技術(shù)、保修等包括公司的附加條件。評(píng)

14、審結(jié)論 : 3) 查 3-5 個(gè)對(duì)合同內(nèi)容 ( 在合同簽寧之前 ) 進(jìn)行評(píng)審的記錄 4) 查 3 個(gè)合同修訂內(nèi)容的評(píng)審記錄，5) 查與顧客的溝通，具體見十六(5.5.3)條款。成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容9 二十四、 (7.4/4.4.6/4.4.6)采購( 供應(yīng)商與分包商 ) 1) 查是否有合格供方名冊(cè): a、 合格物資供應(yīng)名冊(cè) ; b、 合格工程分包商名冊(cè) ; c、 合格勞務(wù)供應(yīng)名冊(cè) ; d、 合格試驗(yàn)供應(yīng)名冊(cè) ; e、 合格垃圾清運(yùn)供方名冊(cè)。2) 查 35 個(gè)供方的評(píng)價(jià)記錄 : -9- a、 營業(yè)執(zhí)照 ; b、 資質(zhì)證書 ; c、 安全許可證 ; d、 生產(chǎn)許可證 ; e、

15、 產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告 ; f 、 社會(huì)業(yè)績信譽(yù) ; 3) 查 3 份采購合同 ; 4) 查 35 份采購計(jì)劃 :( 名稱，型號(hào)，數(shù)量，規(guī)格，單價(jià)，質(zhì)量環(huán)保要求驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)輸時(shí)間，運(yùn)輸方式，驗(yàn)收方式，法律責(zé)任 ; 工程分包 : 主要寫明執(zhí)行我公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)體系安全管理體系文件 ) 。5) 查對(duì)物質(zhì)進(jìn)場的驗(yàn)收，分包進(jìn)場的質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)體系安全、交底與管理。二十五、 (7.5/4.4.6/4.4.6)生產(chǎn)和服務(wù)提供1) 查施工組織設(shè)計(jì)，施工方案的編審批; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容10 2) 查是否進(jìn)行了施工圖紙自審、會(huì)審; 3) 查是否進(jìn)行了技術(shù)交底 ( 對(duì)象，內(nèi)容 ) 4) 查

16、設(shè)計(jì)變更技術(shù)復(fù)核等文件; 5) 查施工日志 ; 6) 查施工過程檢測 ; 7) 查特殊過程 / 關(guān)鍵過程是否已界定，是否編制了作業(yè)指導(dǎo)書; 8) 查特殊過程三鑒定記錄 : 人員的資格 ; 設(shè)備的完好 ; 材料是-10- 否合格 ; 9) 查對(duì)特殊過程的過程參數(shù)，進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控的記錄; 10) 查對(duì)特殊過程再確認(rèn)的記錄 ; 11) 查工程質(zhì)量回訪計(jì)劃 (公司、分公司、項(xiàng)目部 )及實(shí)施記錄; 12) 查工程質(zhì)量保修記錄 ; 13) 查顧客財(cái)產(chǎn)的丟失，損壞，不運(yùn)用記錄; 14) 查材料的標(biāo)識(shí) : 產(chǎn)品標(biāo)識(shí) ; 狀態(tài)標(biāo)識(shí) ; 15) 查材料的搬用、貯存 ; 16) 查成品防護(hù) ; 17) 查污水排放控制

17、 ( 獲取排污平面圖、管網(wǎng)圖 ): a、生活區(qū)的污水排放 ; b、辦公區(qū)的污水排放 ; c、生產(chǎn)區(qū)的污水排放 ; d、加工區(qū)的污水排放 ; 18) 查廢棄物排放控制 ; a、 生活區(qū) : 有害有毒 ; 可回收 ; 不可回收 ; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容11 b、 施工區(qū) : 有害有毒 ; 可回收 ; 不可回收 ; c、 辦公區(qū) : 有害有毒 ; 可回收 ; 不可回收 ; d、 加工區(qū) : 有害有毒 ; 可回收 ; 不可回收 ; 19) 查揚(yáng)塵排放控制 : a、 廚房煙塵排放 ; -11- b、 施工現(xiàn)場 ; 土塵、水池、木工房。 20) 查噪聲排放控制 : a、施工區(qū) : 機(jī)

18、械噪聲 ; 材料噪聲 ; b、辦公區(qū) ; c、生活區(qū)。21) 查易燃易爆易腐蝕物品的控制: a、 清單; b、 采購運(yùn)輸貯存發(fā)放使用回收 22) 查消防控制 : 消防的設(shè)施配置、消防組織建立、消防標(biāo)識(shí)、消防演習(xí)。 23) 查節(jié)約能源和資源: 節(jié)約用水 ; 節(jié)約用電 ; 節(jié)約用紙 ; 24) 查施工現(xiàn)場平面圖及施工場布置; 25) 查施工用電 : a、 工用電組織設(shè)計(jì)編審批 ; b、 工用電設(shè)備 ; c、 電線路敷設(shè) ; d、 機(jī)一閘一箱一漏 ; e、 工持證上崗 ; f 、 止使用電器。26) 查施工機(jī)械防護(hù) ; a、 刀片機(jī)械 ; b、帶傳動(dòng)裝置的機(jī)械 ; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果

19、頁腳內(nèi)容12 -12- c、受控機(jī)械 ; d、垂直運(yùn)輸機(jī)械 ; e、機(jī)械的安全操作規(guī)程 ; f 、人員培訓(xùn)持證上崗 ; g、安全交底及操作交底 ; h、安裝拆除方大型設(shè)備方案、驗(yàn)收記錄; i 、機(jī)管員的監(jiān)視 ; j、機(jī)械的維修保養(yǎng)。27) 查現(xiàn)場施工操作 : a、 工通道是否暢通、幾何尺寸是否符合要求; b 、 口: 四口五臨邊 ; c、 邊; 陽臺(tái)、結(jié)構(gòu)邊、基坑周邊 ; d、 坑、槽坑 ; e、 架: 腳手架 ; f 、 籃: 吊籃; g、 網(wǎng): 安全網(wǎng)。28) 查施工場地 : 高低不平 ; 積水坑洼 ; 勾拌物 ; 穿刺物 ; 29) 查大型構(gòu)件吊裝安全防護(hù) : 吊裝方案，識(shí)別環(huán)境。 30

20、) 查勞動(dòng)保護(hù) : a、勞動(dòng)保護(hù)用品采購發(fā)放，使用; b、體檢 :( 職業(yè)病、正常體檢 )建立健康檔案、員工名冊(cè); c 、女工、未成年工保護(hù); -13- d、現(xiàn)場保健 (常見藥品、血壓計(jì)、體溫計(jì)等) ，急救資料 ; e、暑期保護(hù) (35 度以上含 35 度，避開高溫作業(yè)，供應(yīng)涼開水等); 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容13 f 、冬季施工 : 在施工通道中不應(yīng)存在冰、雪，小心煤氣中毒，值班配備棉衣 ; g、雨季施工 : 成立領(lǐng)導(dǎo)小組，配備雨衣等。 31) 查衛(wèi)生: a、食堂 : 衛(wèi)生許可證、健康證、生熟要分開，有無蚊蒼等; b、廁所 : 有無值日表、有無異味等 ; c、宿舍 : 被

21、子擺放是否整齊。32) 門衛(wèi)(登記，職責(zé) ) a、門衛(wèi)人員職責(zé) ; b、進(jìn)出人員登記 ; c、來了陌生人同他講清楚情況。二十六、 (7.6/4.5.1/4.5.1)監(jiān)視和測量裝置的控制 1) 查監(jiān)視和測量裝置臺(tái)帳; 2) 查周檢計(jì)劃是否有 ; 3) 查是否進(jìn)行了檢定、查合格證; 4) 查監(jiān)視和測量裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí); 5) 查監(jiān)視和測量裝置實(shí)物使用情況。二十七、 (0/4.4.7/4.4.7)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)1) 查是否有應(yīng)急預(yù)案及其操作性: -14- a、 火災(zāi); b、 高空墜落 ; c、 基坑坍塌 ; d、 施工觸電 ; e、 物體打擊 ; 成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容14 f 、

22、中暑中毒 ; g、 防臺(tái)防汛。2) 查是否有應(yīng)急預(yù)案演習(xí) ( 練) 與試驗(yàn)記錄 ; 3) 查應(yīng)急預(yù)案評(píng)價(jià)、調(diào)整更新; 二十八、 (8.1/0/0)總則1) 檢查( 監(jiān)視和測量 ) 計(jì)劃; 2) 查試驗(yàn)和檢驗(yàn)計(jì)劃 ; 二十九、 (8.2.1/0/0)顧客滿意1) 查是否有顧客滿意調(diào)查評(píng)價(jià)辦法; 2) 查顧客滿意度調(diào)查評(píng)價(jià)記錄; 3) 查顧客滿意度調(diào)查評(píng)價(jià)結(jié)果的處理和利用。三十、 (8.2.2/4.5.5/4.5.4)內(nèi)部審核 1) 查審核方案的編審批以及內(nèi)容; 2) 查內(nèi)審計(jì)劃的編審批以及內(nèi)容: a、 分組是否合理 ; b、 人員是否符合要求、配備能力評(píng)價(jià); c、 審核范圍 ; -15- d、 審核過程要素是否明確 ; 3) 查檢查表編審批、內(nèi)容 ; 4) 查審核記錄 ; 5) 查不合格項(xiàng)報(bào)告