“質(zhì)量年”方案三：質(zhì)量和環(huán)境體系內(nèi)審和管理評(píng)審計(jì)劃#

1、“質(zhì)量年”方案三：質(zhì)量和環(huán)境體系內(nèi)審和管理評(píng)審計(jì)劃 一、質(zhì)量和環(huán)境體系內(nèi)審計(jì)劃1、目的（1）評(píng)審和持續(xù)評(píng)估公司的質(zhì)量和環(huán)境管理體系的有效性；（2）通過內(nèi)審方案的實(shí)施， 自我評(píng)審質(zhì)量管理體系與 ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性，評(píng)審環(huán)境管理體系與 £014001:2004標(biāo)準(zhǔn)要求的 符合性；（3）確定對(duì)形成文件的質(zhì)量和環(huán)境管理體系程序與質(zhì)量和環(huán)境管 理體系要求的符合程度；（4）評(píng)價(jià)質(zhì)量和環(huán)境管理體系是否有效地滿足公司的質(zhì)量環(huán)境目 標(biāo)和方針；（5）及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問題，采取有效措施加以整改， 形成自我完善機(jī)制，促進(jìn)體系的不斷完善。2、內(nèi)部審核的依據(jù)（1）質(zhì)量管理體系以 &

2、#163;09001:2008標(biāo)準(zhǔn)做為內(nèi)審依據(jù)（2）環(huán)境管理體系以 £014001:2004標(biāo)準(zhǔn)做為內(nèi)審依據(jù)（3）質(zhì)量和環(huán)境管理體系文件及形成文件的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)（4）與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求3、內(nèi)審時(shí)間： 安排 2013年4月下旬進(jìn)行為期兩天的集中審核活動(dòng)， 具體時(shí)間視情況而定。4、內(nèi)審的基本要求1 ）內(nèi)審主持人：內(nèi)審組長（2）內(nèi)審程序：包括目的、范圍、職責(zé)、基本流程（計(jì)劃、方法、 結(jié)果、報(bào)告、記錄等） ；（3）內(nèi)審要點(diǎn)：驗(yàn)證活動(dòng)的符合性、體系的有效性、過程的可靠 性、報(bào)告 /證書的準(zhǔn)確性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目的的程度與確定質(zhì)量環(huán)境 改進(jìn)的機(jī)會(huì)和措施；（4）內(nèi)審計(jì)劃：內(nèi)審前編

3、制內(nèi)審計(jì)劃，應(yīng)覆蓋質(zhì)量和環(huán)境管理體 系所涉及的所有部門、要素及過程；（5）內(nèi)審周期：通常為 12 個(gè)月；重要部門及要素，按所審核問題 的重要性及部門活動(dòng)開展的實(shí)際情況安排適當(dāng)?shù)念l次；（6）內(nèi)審員要求：經(jīng)過內(nèi)審員培訓(xùn)并考核通過；熟悉公司的體系 及審核要求；為人公正，善于觀察，有良好的溝通能力；只要資源許 可，應(yīng)獨(dú)立于被審核部門和活動(dòng)。5、內(nèi)審實(shí)施步驟（1）審核方案：質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)審方案，提出內(nèi)審，確 定具體審核時(shí)間；內(nèi)審方案經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，實(shí)施年度內(nèi)審；（2）審核組：審核實(shí)施前三周， 成立內(nèi)審小組， 并任命內(nèi)審組長；（3）審核計(jì)劃：審核組長負(fù)責(zé)對(duì)審核工作進(jìn)行策劃，制定內(nèi)審日 程計(jì)劃和

4、組織編制內(nèi)審檢查表等；（4）舉行首次會(huì)議：由內(nèi)審組長主持，各內(nèi)審員和被審核部門負(fù) 責(zé)人和有關(guān)人員參加。說明審核目的、依據(jù)和程序；明確審核部門、 時(shí)間安排、審核方法、分工和陪同人員；明確不符合項(xiàng)判定原則；會(huì) 議簡短明了，并做好會(huì)議記錄；（5）現(xiàn)場審核：內(nèi)審員依據(jù)認(rèn)可準(zhǔn)則、管理體系文件（包括質(zhì)量 手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等） ，對(duì)照檢查表，收集客 觀證據(jù)；審核組應(yīng)特別注意識(shí)別并指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)， 提出改進(jìn)的建議。 受審核部門應(yīng)及時(shí)采取措施改進(jìn)管理；（6）審核發(fā)現(xiàn)：審核組應(yīng)將審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較， 確定為不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)得到被審核方的確認(rèn)，并予以記錄；（7）不符合報(bào)告：審核組將審

5、核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，對(duì)于 系統(tǒng)性的問題應(yīng)確立不符合項(xiàng)。對(duì)于偶然性問題，情節(jié)嚴(yán)重的，可直 接判明；涉及產(chǎn)品的關(guān)鍵重要特性者，應(yīng)判為不符合項(xiàng)。根據(jù)不符合 項(xiàng)，提出審核結(jié)論。審核組應(yīng)就確立的不符合項(xiàng)，編制正式的不符合 報(bào)告。不符合報(bào)告應(yīng)包含被審核部門及負(fù)責(zé)人簽名、審核日期、審核 依據(jù)、參考文件、不符合事實(shí)陳述、糾正措施計(jì)劃、預(yù)期完成日期、 糾正措施的完成情況、跟蹤驗(yàn)證和內(nèi)審員簽名等；（8）末次會(huì)議：內(nèi)審組長主持會(huì)議，各內(nèi)審員和被審核部門負(fù)責(zé) 人及相關(guān)人員參與。溝通審核情況，內(nèi)審員匯報(bào)體系運(yùn)作情況；報(bào)告 不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)；宣布審核結(jié)論、管理體系運(yùn)作的符合性和有效性； 提出糾正和糾正措施要求、 一

6、期整改期限、 二期整改期限和跟蹤驗(yàn)證 方法；（9）審核報(bào)告：審核組長應(yīng)根據(jù)商定的不符合性，編寫正式的審 核報(bào)告；審核報(bào)告批準(zhǔn)后由質(zhì)量管理部門以書面形式分發(fā)給有關(guān)部 門；（10）糾正措施的實(shí)施及驗(yàn)證：內(nèi)審員按商定的時(shí)間跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性。 整改完成后內(nèi)審組長召集內(nèi)審員會(huì)議， 分析本次內(nèi) 審，討論本組內(nèi)審結(jié)果和糾正措施有效性。 .二、管理評(píng)審計(jì)劃1、評(píng)審目的 對(duì)公司建立的質(zhì)量和環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和充分性進(jìn)行評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系持續(xù)符合£09001:2008環(huán)境管理體系持 續(xù)符合£014001:2004標(biāo)準(zhǔn)，并確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量方針、目 標(biāo)要求，提高企業(yè)的

7、市場競爭力。查找管理體系的薄弱環(huán)節(jié)，提出改 進(jìn)措施，不斷改善質(zhì)量管理體系及其運(yùn)行效果， 給企業(yè)帶來更多利潤。2、評(píng)審的依據(jù)（1 ）公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、目標(biāo)市場及營銷策略，公司年度質(zhì)量和環(huán)境管理體系運(yùn)行情況（2）公司組織機(jī)構(gòu)變化，部門職能作出調(diào)整（3）公司資源（4）客戶感受和供應(yīng)商審計(jì)情況（5）£09001:2008和 £014001:2004標(biāo)準(zhǔn)及要求（ 6）內(nèi)部審核結(jié)果3、評(píng)審方式會(huì)議形式集中討論評(píng)審。4、評(píng)審時(shí)間和地點(diǎn)（ 1 ）管理年度： 6.1-4.30（ 2）每年 6 月 5 日（如為雙休日，將日期提前）在上海總部六樓會(huì)議室舉行，評(píng)審時(shí)間為一個(gè)工作日，評(píng)審周期

8、為 12 個(gè)月。5、評(píng)審參加人員最高管理層、管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人6、評(píng)審材料準(zhǔn)備管理評(píng)審前應(yīng)進(jìn)行充分準(zhǔn)備，宜由有關(guān)職能部門和人員提交專題 報(bào)告，報(bào)告為紙質(zhì)報(bào)告并由報(bào)告人簽名，這些報(bào)告包括：（1）管理者代表：對(duì)本公司年度質(zhì)量和環(huán)境管理體系運(yùn)行、質(zhì)量 方針、目標(biāo)的實(shí)施等情況提出綜合報(bào)告， 對(duì)指令管理體系的運(yùn)作作出 初步評(píng)價(jià)，識(shí)別存在的主要問題并提出相應(yīng)的措施建議；（2）質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人：就產(chǎn)品質(zhì)量分析、顧客反饋、顧客滿意度的評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核、糾正和預(yù)防措施、前次管理評(píng)審的跟蹤措施實(shí)施情況以及質(zhì)量管理體系更改情況，提出報(bào)告和相應(yīng)的改進(jìn)措施；（3）后勤管理部負(fù)責(zé)人：提交環(huán)境管理體系績效報(bào)告，包括工

9、作要素、完成目標(biāo)指標(biāo)及方案情況、內(nèi)部審核、合規(guī)性情況、受體系環(huán) 境績效影響的相關(guān)方滿意度資料、自上次審核后“環(huán)境因素”變化情 況、存在問題和已采取的糾正措施；（4）銷售中心：顧客感受（包括滿意度調(diào)查表統(tǒng)計(jì)分析、其他的 感受信息分析）和體系運(yùn)行作報(bào)告；（5）其他有關(guān)報(bào)告：針對(duì)管理體系運(yùn)行的突出問題和可能引起管 理體系發(fā)生變化的問題， 有關(guān)職能部門提出相應(yīng)的報(bào)告， 如分析檢測 室關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量情況、 資源利用和體系運(yùn)行情況進(jìn)行報(bào)告， 技術(shù)支持 部關(guān)于項(xiàng)目管理狀況與原因分析、 體系運(yùn)行報(bào)告， 財(cái)務(wù)部關(guān)于成本控 制、體系運(yùn)行的報(bào)告，采購部關(guān)于供方狀況和體系運(yùn)行狀況的報(bào)告， 有機(jī)合成部 / 工藝優(yōu)化部關(guān)于

10、各項(xiàng)目情況和體系運(yùn)行情況的報(bào)告，人 力資源行政部關(guān)于人員配備、培訓(xùn)情況和體系運(yùn)行情況的報(bào)告等。（6）各最高管理者根據(jù)體系運(yùn)行情況和下屬部門提交的報(bào)告作一 份總體報(bào)告。7、管理評(píng)審的實(shí)施（1）管理者代表應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理意圖，負(fù)責(zé)制定管理評(píng)審計(jì)劃，明 確評(píng)審時(shí)間、評(píng)審的具體輸入要求；（2）質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)在評(píng)審前三周將評(píng)審?fù)ㄖ陀嘘P(guān)評(píng)審輸入資 料，分發(fā)至每個(gè)與會(huì)者；（3）各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在評(píng)審前一周將報(bào)告交至該部門最高管理 者。最高管理者依據(jù)體系運(yùn)行情況，質(zhì)量目標(biāo)、方針完成情況和下屬 部門提交的報(bào)告作出總體報(bào)告；（4）由總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議，確定主題報(bào)告人。報(bào)告人應(yīng)簡 短地說明主要觀點(diǎn)、結(jié)論和建議；（5）與會(huì)者根據(jù)評(píng)審輸入的背景材料、主題報(bào)告和本部門、體系 運(yùn)行的實(shí)際情況，對(duì)管理體系作出評(píng)價(jià)；（6）總經(jīng)理作總結(jié)性評(píng)價(jià)并作出決議；（7）管理者代表根據(jù)評(píng)審會(huì)議形成管理評(píng)審報(bào)告： 質(zhì)量和環(huán)境管