制度建設(shè)管理制度

1、第1頁，共 15頁xx有限公司制度建設(shè)管理制度第一章 總 則第一條 為加強 xx規(guī)章制度建設(shè)，不斷提高規(guī)章制度的系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化，適應(yīng)xx發(fā)展需要 , 特制定本制度 . 第二條 本制度適用于 xx及其控股公司的制度建設(shè)工作，投資參股公司參照執(zhí)行 . 第三條 本制度所稱制度是指根據(jù)本制度所制定和生效的章程、制度、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。第四條 xx制度建設(shè)實行分類分級管理原則. 4.1 按照制度內(nèi)容，分為公司章程、戰(zhàn)略文化管理、風(fēng)險與內(nèi)控管理、人力資源管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、投資管理、行政管理、信息管理、安全管理、工程管理、招商管理、健康醫(yī)療管理等類別。4。2 按照制度級別 , 分為四個級次

2、：4。2。1 公司章程；4.2.2 基本制度 : 指根據(jù)公司章程和管理需要所制定的某一管理領(lǐng)域具有全局性或重要性的制度，統(tǒng)一以“制度”作為制度文體名稱；4。2.3 專項規(guī)定：指基本制度之下就某一方面作出的專項規(guī)定或?qū)局贫入y以涵蓋領(lǐng)域的補充，統(tǒng)一以“辦法 或“規(guī)定 作為制度文體名稱；第2頁，共 15頁4。2。4 實施細(xì)則、具體流程和規(guī)范：指專項規(guī)定之下對制度某一方面的細(xì)化或就制度本身的實行所制訂的實施細(xì)則、手冊、守則、標(biāo)準(zhǔn)等，統(tǒng)一以“作業(yè)指導(dǎo)書”“規(guī)程 或“實施細(xì)則 作為制度文體名稱。第二章 工作職責(zé)第五條 公司綜合管理部負(fù)責(zé)公司制度建設(shè)的統(tǒng)籌及牽頭管理工作. 第六條 公司各職能部門負(fù)責(zé)本部

3、門職能范圍內(nèi)的制度建設(shè)和執(zhí)行監(jiān)督工作。第七條 公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行的總體把控和監(jiān)督管理。第八條 制度建設(shè)工作小組全面負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行情況監(jiān)督的具體工作。制度建設(shè)工作小組辦事機構(gòu)設(shè)在綜合管理部, 組長由綜合管理部部門負(fù)責(zé)人兼任 , 成員由各職能部門選派相關(guān)人員組成. 第三章 制度的起草第九條 根據(jù)制度的結(jié)構(gòu)，一個完整的可操作的制度應(yīng)包含三部分內(nèi)容：8。1 制度基本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、工作職責(zé)、工作流程、正文約束條例、考核、附則等內(nèi)容。8.2 制度操作流程：依據(jù)基本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖. 8.3 制度操作表單：依據(jù)制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單。第十條 公司各

4、職能部門負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)制度的起草工作, 并負(fù)責(zé)向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見。第十一條制度的起草工作具體包括： 對制度編制的需求進行識別與確認(rèn)第3頁，共 15頁、前期調(diào)研、起草初稿、研討并征詢各部門意見等。第四章 制度的審議第十二條制度起草部門根據(jù)征詢意見情況對規(guī)章制度做進一步修改完善后，提交制度建設(shè)工作小組進行初審。第十三條初審的主要內(nèi)容是制度是否符合公司制度建設(shè)的總體框架，定級、編寫格式、用詞是否規(guī)范 , 有無相應(yīng)的流程與表單，有無檢查計劃和培訓(xùn)計劃表，與其它制度的銜接情況，與管理要求是否存在沖突等方面。第十四條經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審后, 形成書面的審核意見，由制度起草部門負(fù)責(zé)將規(guī)章制度草

5、案會同審核意見，根據(jù)各制度的層級提交各權(quán)力部門進行審議。14。1 公司章程：提交公司董事會、股東（大）會審議通過. 14.2 基本制度、專項規(guī)定：提交公司公司董事會審議通過. 14.3 實施細(xì)則、具體流程和規(guī)范： 提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會審議通過。凡未向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見或未經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審的制度，不得提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會議審議. 第五章 制度的頒布、修訂和廢止第十五條制度審議通過后，由公司正式發(fā)文頒布實施. 未經(jīng)頒布的制度不具有效力。第十六條制度適用部門應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策、上級部門管理要第4頁，共 15頁求、公司自身改革發(fā)展需要，以及執(zhí)行中存在的問題等情況及時對制度

6、或其中個別條款進行修訂。第十七條制度的修訂流程 : 由認(rèn)為有需要修訂的部門提出制度修訂的書面申請或建議，并按制度審議審批流程完成制度修訂。第十八條制度的廢止 . 18.1 因制度修訂需廢止原有制度，在修訂后的制度附則中予以明確。18。2 單獨廢止制度時，由負(fù)責(zé)該項制度管理的起草部門提出廢止建議，根據(jù)該項制度的層級及通過權(quán)限進行審批。第十九條經(jīng)批準(zhǔn)廢止的制度由公司正式發(fā)文通知。第六章制度的培訓(xùn)、執(zhí)行第二十條制度頒布前， 制度起草部門要編寫制度培訓(xùn)教案，并會同人力資源部制訂培訓(xùn)計劃，制度頒布后一個月內(nèi)，由制度起草部門根據(jù)制度的適用范圍對相關(guān)人員進行培訓(xùn). 第二十一條人力資源部每年應(yīng)將制度培訓(xùn)納入年

7、度培訓(xùn)工作計劃，制度培訓(xùn)是員工入職培訓(xùn)的必要組成部分。第二十二條制度必須嚴(yán)格執(zhí)行， 制度起草部門應(yīng)根據(jù)該項制度的適用范圍對執(zhí)行情況進行檢查，對未能嚴(yán)格執(zhí)行制度的情況提出整改意見并監(jiān)督落實. 第二十三條制度落實的監(jiān)督檢查。23.1 制度下發(fā)時，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計劃: 制度下發(fā)執(zhí)行的三個月內(nèi)，制度起草部門對各相關(guān)單位執(zhí)行制度情況進行一次全面檢第5頁，共 15頁查；而后在制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個月對制度的落實情況再檢查一次,每次檢查都需將結(jié)果填入制度檢查 （制度評審 )報告單交給制度建設(shè)工作小組。23。2 制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，制度本身存在什么問題 . 第二十四條制度

8、執(zhí)行中特殊情況的處理。24.1 制度執(zhí)行過程中 , 如果認(rèn)為制度脫離實際難以落實時，要及時與制度起草部門或各部門分管領(lǐng)導(dǎo)進行書面溝通。24.2 制度執(zhí)行過程中， 如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報批程序，經(jīng)審議批準(zhǔn)制度的部門同意后方可靈活處理 , 并要對此過程存檔備查 . 24。3 各部門不能以上述理由拒絕或不完全執(zhí)行生效的制度。第七章 制度的評審第二十五條定期評審：制度下發(fā)執(zhí)行一年后，每年第四季度，綜合管理部組織公司各制度相關(guān)部門對公司的制度進行一次評審，并將評審結(jié)果填入制度檢查（制度評審）報告單。第二十六條不定期評審： 發(fā)生下列情況時， 綜合管理部

9、應(yīng)適時組織公司制度體系或有關(guān)制度的評審活動。26.1 國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、 重要法律法規(guī)實施、 競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時；26.2 公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化時；第6頁，共 15頁26.3 公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調(diào)整時；26.4 其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時. 第二十七條制度評審結(jié)果的運用。27.1 識別并確定公司制度建設(shè)的需求。確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)、 編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項 ;確定公司制度管理改進創(chuàng)新的空間和實施措施。27.2 編制公司制度管理與建設(shè)的評價報告. 綜合管理部在每年的 12月底, 應(yīng)根

10、據(jù)制度定期和不定期的評審結(jié)果, 結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建設(shè)的綜合評價報告，并提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會。27.3 將制度評審的結(jié)果作為公司各部門進行年終評比的主要依據(jù). 第八章 制度的檔案管理第二十八條各制度起草部門要指定專人負(fù)責(zé)制度的存檔管理工作，要求用專門的檔案盒（袋 )存放各類制度。第二十九條每項制度需體現(xiàn)管理“痕跡，每項制度的檔案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：制度編制過程1 制度初稿2 審核單3 經(jīng)過會議研究討論的會議紀(jì)要(若進行會簽的，復(fù)印會簽頁）4 發(fā)文通知第7頁，共 15頁宣傳貫徹5 制度下發(fā)一個月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行過程6 制度下發(fā)后三個月內(nèi)的 1

11、份執(zhí)行檢查報告7 制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個月，1份執(zhí)行檢查報告8 制度執(zhí)行一年后，每年的第四個季度，1份評審報告修訂過程9 提出制度修改申請 (建議）單10 重復(fù)17項內(nèi)容第九章附 則第三十條本制度由董事會制定、修改。第三十一條本制度解釋權(quán)歸董事會。第三十二條本制度自頒布之日起生效實施。附件：1。制度編寫格式規(guī)定 2。制度流程圖繪制的要求附表：1。制度審核表 2.制度檢查 ( 制度評審）報告單 3。制度修改申請 (建議）單第8頁，共 15頁附件 1：制度編寫格式規(guī)定第一條 制度名稱的確定。1.1 制度一般由“單位名稱(全稱)+管理的對象、過程、活動名稱+制度文體名稱”構(gòu)成，如“有限公司制度建設(shè)管

12、理制度。1.2 文體名稱，一般二級制度的后綴為“制度”，三級制度的后綴為“辦法”“規(guī)定” , 四級制度的后綴可以為“作業(yè)指導(dǎo)書”“規(guī)程”“實施細(xì)則”. 第二條 制度編寫的內(nèi)容要求 . 2.1 制度的第一章為總則?？倓t的內(nèi)容應(yīng)包括: 制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容。2。2 制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括：明確制定部門、解釋權(quán)、生效日期、相關(guān)規(guī)章制度的廢止或繼續(xù)有效等內(nèi)容以及該制度的附件（若有）。2。3 制度的中間章節(jié)，用來規(guī)定職責(zé)分工、制度執(zhí)行的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容 . 2.4 新制定或修訂的規(guī)章制度應(yīng)在篇頭注明“*年月日第次董事會（行政領(lǐng)導(dǎo)班

13、子辦公會）審議通過（或?qū)徸h修訂），*年*月日頒布實施 等字樣。2.5 試行或暫行的制度 , 應(yīng)在附則中明確試行或暫行期限， 一般不超過一年。試行或暫行期滿后 , 需要繼續(xù)實施的， 經(jīng)各層級權(quán)限批準(zhǔn)后應(yīng)重新頒布，并取消“試行”或“暫行用詞, 不需繼續(xù)實施的，經(jīng)批準(zhǔn)后廢止。第9頁，共 15頁第三條 制度編寫的格式要求 . 3.1 制度正文按照章、節(jié)、條、款的格式編寫。正文的章、節(jié)、條用“第章” 、 “第節(jié)”、 “第條”分別表示，其中正文的“條不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號表示；正文的“條”下設(shè)“款 （以第一條第一、二、三款為例 )用阿拉伯?dāng)?shù)字“ 1。1，1。2,1 。3”表示，若有下一層級，以“ 1。

14、1。1，1.1 。2,1 。1。3表示 ，若有再下一級，以“ （1)，(2), （3）”表示。3.2 頁面設(shè)置。所有制度均用a4紙縱向編制，不分欄 , 不設(shè)頁碼；上、下頁邊距分別為 3.4 厘米、2.4 厘米，左、右頁邊距分別為3厘米、 2.6厘米; 正文行間距一般為 1.5 倍行間距。3。3 字體及字號。3.3 。1 頁眉頁腳文字為仿宋 5號字。3.3.2 正文“章、節(jié)、條 的順序號用 4號仿宋加粗 , 正文的其他部分一律用4號仿宋字體 ;“附件 用4號仿宋加粗。3.3.3 制度中的附件 (主要包括流程和表單） 可根據(jù)實際需要選擇合適的字號，標(biāo)題和其它文字均用仿宋字體。3.3.4 制度正文的

15、每個段落，首行縮進兩個字符；“第章” 、 “第條”后面空一個字符；“總則 和“附則 的兩字之間均空一個字符; “附件”在頁面左端頂部頂格寫，不空字符； “章、節(jié)”的標(biāo)題以及表單、流程均居于頁面中間，其它文字兩端對齊. 第四條 制度編寫格式規(guī)定適用范圍第10頁，共 15頁4。1 二級、三級制度必須嚴(yán)格執(zhí)行制度編寫格式規(guī)定；4。2 四級制度可以另行執(zhí)行其他統(tǒng)一的制度編寫格式規(guī)定. 第11頁，共 15頁附件 2: 制度流程圖繪制的要求第一條 制度流程圖，采用圖形符號和“二維”坐標(biāo)的方式進行繪制。第二條 圖形符號 , 應(yīng)使用 word、excel 、ppt中“自選圖形中流程圖和連接線”符號，或使用vi

16、sio 規(guī)定的符號。第三條 “二維”坐標(biāo), 應(yīng)按制度中規(guī)定的管理活動 （工作 )的步驟和責(zé)任者( 部門或崗位）建立 . 第四條 流程圖繪制的要求。4.1 嚴(yán)格依據(jù)制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動（工作）步驟和邏輯關(guān)系用最簡明的圖形描述 . 4.2 對有時限要求的工作，應(yīng)在相關(guān)圖形連線上, 用 d（表示工作日）、h(表示工作小時 ) 注明。4。3 對于“判斷 事項, 必須要表達明確的意思，并在“判斷”連線上，用“y( “同意或“是” ) 和“n” （ “不是”或“不同意” ）表示。第五條 流程圖常用符號規(guī)定過程文檔多文檔決策準(zhǔn)備終止第12頁，共 15頁附表 1：制度審核表制度審核表制度名稱新增修訂廢止

17、制度分類公司章程基本制度專項規(guī)定實施細(xì)則、具體流程和規(guī)范情況說明1. 說明制度的背景、依據(jù)、主要內(nèi)容。請以下部門會簽： _ 制度起草部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：部門會簽意見會簽意見采納情況說明制度起草部門負(fù)責(zé)人簽字: 日期：制度建設(shè)工作小組初審意見建議本制度最終審批人為：董事會行政領(lǐng)導(dǎo)班子會1. 內(nèi)容與法律法規(guī)、公司章程、公司規(guī)定相抵觸(是否）2。不符合制度文件格式規(guī)定（是否）3。有關(guān)方面意見分歧大，需做較大調(diào)整（是否) 4。條文內(nèi)容不明確，適用性、可操作性差（是否) 是否同意上報（是否）制度建設(shè)工作小組組長簽字: 日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見董事長意見注：本表一式三份，由制度起草部門填寫。制度管理部門和

18、制度起草部門各留一份備案，余下一份作為發(fā)文會簽附件。如會簽意見或人員較多，可另附頁。第13頁，共 15頁附表 2: 制度檢查（制度評審）報告單制度檢查（制度評審 ) 報告單制度名稱新增修訂廢止制度分類公司章程基本制度專項規(guī)定實施細(xì)則、具體流程和規(guī)范起草部門制 度 執(zhí) 行情況制 度 設(shè) 計存 在 的 問題初審意見1. 制度培訓(xùn)是否如期完成（是否）2。是否需要（修訂執(zhí)行中止廢止）3。是否有新制度編制需求或其他創(chuàng)新需求（是否）是否繼續(xù)實施（是否）制度檢查（評審）部門（小組）負(fù)責(zé)人簽字: 日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見董事長意見注：1. 制度檢查報告單一式二份，由制度起草部門填寫. 制度管理部門和制度起草部門各留一份備案。 2. 制度評審報告單一式兩份，由制度建設(shè)工作小組填寫，制度管理部門留一份備案，余下一份給新制度起草部門。第14頁，共 15頁附表 3：制度修改申請（建議）單制度修改申請（建議 ) 單申請部門申請時間制度名稱審批人申請內(nèi)容修訂廢止申請理由如修訂，擬修 訂 主 要條款可附頁如修訂，計劃 完 成 時間制度修訂申請部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：如廢止 , 制度 起 草 部門意見制度起草部門