一般程序行政處罰案件辦案流程及重點

1、一般程序行政處罰案件辦案流程及一般程序行政處罰案件辦案流程及一般程序行政處罰案件辦案要點一般程序行政處罰案件辦案要點二二0一六年十月一六年十月v一般程序行政處罰案件辦案流程一般程序行政處罰案件辦案流程 一、案源登記一、案源登記1、依監(jiān)督檢查職權(quán)查處的初步調(diào)查。或者或者通、依監(jiān)督檢查職權(quán)查處的初步調(diào)查?；蛘呋蛘咄ㄟ^投訴、申訴、舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交過投訴、申訴、舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦進(jìn)行核查。制作現(xiàn)場筆錄等等，在此期間經(jīng)報批辦進(jìn)行核查。制作現(xiàn)場筆錄等等，在此期間經(jīng)報批準(zhǔn)可以采取行政強(qiáng)制措施。準(zhǔn)可以采取行政強(qiáng)制措施。二、立案二、立案1、根據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù)，填寫立案審批、根

2、據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù)，填寫立案審批表；表；2、報辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批建議立案并指定兩人以、報辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批建議立案并指定兩人以上承辦；機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批同意立案。上承辦；機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批同意立案。v三、調(diào)查取證三、調(diào)查取證（一）調(diào)查取證1、調(diào)查、收集有關(guān)違法行為證據(jù)；2、依法檢查違法行為現(xiàn)場，制作現(xiàn)場檢查筆錄和證據(jù)提取單；3、當(dāng)事人簽名（當(dāng)事人拒絕到場和拒絕簽名應(yīng)在筆錄注明）。（二）先行登記保存或采取行政強(qiáng)制措施（查封、扣押措施）1、填寫有關(guān)事項審批表經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或口頭批準(zhǔn)24小時后補(bǔ)辦；2、填寫先行登記保存通知書、采取行政強(qiáng)制措施通知書；3、制作清單，執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名蓋章。（三）詢問

3、當(dāng)事人及證明人1、詢問被詢問人，制作詢問筆錄（被詢問人應(yīng)核實并簽名蓋章）；2、被詢問人拒絕簽名或蓋章，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。四、案件調(diào)查終結(jié)四、案件調(diào)查終結(jié)1、認(rèn)為違法事實成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，寫出案件調(diào)查終結(jié)報告書（尾部承辦人簽名署時間，辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也要簽名）；草擬行政處罰建議書（即：填寫（行政處罰建議）的行政處罰有關(guān)事項審批表或者填寫統(tǒng)一格式的行政處罰建議書；），連同案卷交由核審機(jī)構(gòu)核審。2、認(rèn)為違法事實不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機(jī)關(guān)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他行政機(jī)關(guān)管轄的；或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的，寫出調(diào)查終結(jié)報告，說明擬

4、作處理的理由，報局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后根據(jù)不同情況分別處理。v五、送核審與行政處罰建議審批五、送核審與行政處罰建議審批（一）、法制機(jī)構(gòu)核審，填寫案件核審表；（二）機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批行政處罰建議書。根據(jù)案情解除先行登記保存或強(qiáng)制措施 （1）解除先行登記保存證據(jù)或者查封、扣押的物品（填寫有關(guān)事項審批表報機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批）；（2）填寫解除行政強(qiáng)制措施通知書；（3）當(dāng)事人在清單注明取回有關(guān)物品并簽名。v六、告知當(dāng)事人（處罰告知或聽證告知）六、告知當(dāng)事人（處罰告知或聽證告知）（1）制作行政處罰告知書，送達(dá)當(dāng)事人?；蛘撸?）、制作行政處罰聽證告知書，送達(dá)當(dāng)事人；2、制作陳述、申辯或聽證筆錄。3當(dāng)事人要求聽證，應(yīng)發(fā)聽

5、證通知書；七、當(dāng)事人要求聽證的舉行聽證會，制作聽證報告七、當(dāng)事人要求聽證的舉行聽證會，制作聽證報告（當(dāng)事人不申請聽證的該程序自動省略）（當(dāng)事人不申請聽證的該程序自動省略）v八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當(dāng)事人不申請八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當(dāng)事人不申請陳述、申辯或聽證的三個工作日后或者當(dāng)事人陳述或者陳述、申辯或聽證的三個工作日后或者當(dāng)事人陳述或者聽證程序結(jié)束后）聽證程序結(jié)束后）（一）填寫處罰決定審批表；草擬行政處罰決定書；（二）簽發(fā)決定書1、給予一般行政處罰的，機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批處罰決定；簽發(fā)行政處罰決定書2、有規(guī)定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的或者給予

6、較重處罰或給予屬于聽證范圍的處罰，提交局有關(guān)會議（局長辦公會議或案件審理委員會）集體討論決定后。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批、簽發(fā)行政處罰決定書。（三）作出并送達(dá)行政處罰決定書（填寫送達(dá)回證）。v九、處罰決定執(zhí)行九、處罰決定執(zhí)行1、當(dāng)事人到指定銀行交納罰款；十、沒收物品處理十、沒收物品處理1、填寫有關(guān)事項審批表，報機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；2、制作物品處理情況記錄。十一、立卷十一、立卷按正副卷立卷歸檔。正卷（立案審批表；行政處罰決定書；對當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書；送達(dá)回證；聽證筆錄證據(jù)材料財物處理單據(jù)其他有關(guān)材料）副卷（投訴、申訴、舉報等案源材料；調(diào)查總結(jié)報告及批件；核審意見；聽證報告；其他有關(guān)材料v 一般程序行政處

7、罰案件辦案要點般程序行政處罰案件辦案要點v一、立案階段一、立案階段v（一）案件來源 v1.檢查工作中發(fā)現(xiàn)。屬此來源的案件應(yīng)作好現(xiàn)場檢查筆錄和有關(guān)人員（證人和當(dāng)事人）的詢問筆錄，從而要對此案件來由情況有一個粗淺的交代。v 2.根據(jù)舉報。應(yīng)作好舉報人的筆錄、填寫舉報記錄表。 3.受害人申訴、投訴、控告。應(yīng)作好有關(guān)人員的筆錄并收好其所提交的有關(guān)材料。 v4.上級機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)部門移交。應(yīng)辦理交接手續(xù)并收好轉(zhuǎn)交的材料 。v5.違法行為人投案自述。v（二）填寫立案審批表。 按國家食藥總局工商總局制發(fā)的統(tǒng)一格式填寫。v1.當(dāng)事人情況 盡量寫清楚，特別是電話和住所一欄。v 2.案發(fā)地 是指違法行為發(fā)生地（包

8、括行為開始地、經(jīng)過地、實施地和危害后果發(fā)生地）行政處罰法規(guī)定違法行為由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄，所以此點應(yīng)明確看出辦案機(jī)構(gòu)是否有管轄權(quán)。v 3.案件來源（見第一段）v 4.案件及立案的理由。簡要寫明發(fā)現(xiàn)（掌握）的當(dāng)事人有關(guān)行為以及涉嫌違反的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章（以看出其行為可能違反了有關(guān)規(guī)定并可能應(yīng)受到行政處罰）。此段不要求詳細(xì)，但基本要寫清立案的側(cè)重點。承辦人員應(yīng)填寫兩個以上。 v5.承辦機(jī)構(gòu)意見。由案件的承辦機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人簽署同意承辦人員的“立案建議”的意見，提出具體由誰主辦和協(xié)辦的建議，同時加蓋辦案機(jī)構(gòu)的公章。 v（三）報請立案。 承辦人員填寫好立案審批表并經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字同意蓋章

9、后，將立案審批表報分管局長審批同意。此時應(yīng)附案件來源的材料和有關(guān)的證據(jù)在后面（見第一段）。對特殊情況的案件在局長審批后還要報請上級局審批同意。v（四）立案階段應(yīng)注意（四）立案階段應(yīng)注意 v 1.時效性很重要。發(fā)現(xiàn)線索應(yīng)及時搜集整理，并在最短的時間內(nèi)上報審批。因行政處罰法規(guī)定違法行為行政機(jī)關(guān)誰先立案誰查處的原則，以及有些違法行為存在的時間很短等種種原因如果不及時立案可能會造成勞而無功，且不利于開展進(jìn)一步的調(diào)查取證。 v2.現(xiàn)場檢查有時是在立案前進(jìn)行有時是在立案后進(jìn)行，根據(jù)案件情況而定?，F(xiàn)場檢查時人員如何分工、如何開展也要根據(jù)案件類型和現(xiàn)場具體情況來進(jìn)行。但現(xiàn)場筆錄總的原則是實事求是，應(yīng)讓每一個沒

10、有到現(xiàn)場的人看過后有如臨其境的感覺，要抓住主要檢查發(fā)現(xiàn)的問題但不要明白表述違反了什么，當(dāng)事人和見證人有相關(guān)的陳述應(yīng)當(dāng)寫在上面。 （比如：當(dāng)事人向檢查人員說明此廣告出自什么地方、該行為為誰所為；見證人說明其看到的有關(guān)情況等等。） v同時在現(xiàn)場檢查筆錄內(nèi)容開頭應(yīng)首先寫明檢查人出示執(zhí)法證件，向被檢查人或見證人交代有關(guān)的權(quán)利和義務(wù)然后開始檢查這一點相當(dāng)重要！可以這樣表述“首先檢查人員介紹身份并說明來意、出示行政執(zhí)法證件（證件號碼：），告知被檢查人依法應(yīng)當(dāng)配合接受檢查、如實提供有關(guān)證據(jù)、確認(rèn)檢查筆錄的義務(wù)和享有的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、請求回避權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重等權(quán)利，然后開始進(jìn)行檢查。經(jīng)檢查，

11、發(fā)現(xiàn)情況如下： ”現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)有條理，先看到什么再是什么（可以用列1.2.3.的形式表述）。檢查人員應(yīng)兩個以上?，F(xiàn)場檢查筆錄寫好后應(yīng)交當(dāng)事人和見證人閱讀或向其宣讀，并由其在上面簽字或蓋章（對單位而言）。簽字時應(yīng)寫上類似“以上檢查記錄我已經(jīng)看過，與檢查情況一致”的確認(rèn)語。當(dāng)事人拒絕到場或簽字的應(yīng)在筆錄上說明原因，辦案人員可以邀請有關(guān)部門人員到場參加見證其拒絕到場簽字的情況。 3.現(xiàn)場檢查時對于不好取得實物作為物證的可以拍攝照片和用其他方式固定原貌。（下面再詳細(xì)介紹）對于現(xiàn)場檢查同時拍照和攝像的、對于現(xiàn)場采取了先行登記保存或者抽樣取證、查封扣押措施的都應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查筆錄中有所表述。 4、現(xiàn)場檢查

12、筆錄中的“當(dāng)事人”是一個辦案人員特別是新手經(jīng)常弄錯的概念。這里的“當(dāng)事人”是指檢查行為相對的單位和個人，即直接接受檢查的單位和個人，不一定就是立案時案件的當(dāng)事人，比如有時是證人。 5、現(xiàn)場檢查筆錄一頁無法記錄完畢的應(yīng)當(dāng)附頁，但同樣要檢查人員、記錄人、當(dāng)事人（被檢查人）、見證人簽字確認(rèn)。同時對于記錄結(jié)束的地方應(yīng)當(dāng)劃表示結(jié)束的斜線。v二、調(diào)查取證階段二、調(diào)查取證階段 v這是一個最主要的階段，這階段是基于立案時所掌握情況所作的進(jìn)一步了解，應(yīng)充分搜集整理足以證明當(dāng)事人有違法行為的有關(guān)證據(jù)材料，以下一步給整個案件定性提供事實依據(jù)。邏輯性、關(guān)聯(lián)性、真實性、合法性是證據(jù)的基本要求，即1.證據(jù)必須是真實的，經(jīng)

13、得起推敲和檢驗來不得半點弄虛作假；2.證據(jù)的取得必須合法，在法律上能夠作為證據(jù)來認(rèn)定，這主要針對證據(jù)的種類和取得的方法而言；3.證據(jù)應(yīng)當(dāng)和違法行為有關(guān)聯(lián)性，即所取得的證據(jù)應(yīng)從不同的角度證明當(dāng)事人進(jìn)行了違法行為；4.證據(jù)的邏輯性即證據(jù)之間應(yīng)該形成互相證明和補(bǔ)充的邏輯關(guān)系，不能互相矛盾產(chǎn)生邏輯推理上的錯誤。 證據(jù)有書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄七類，這七類證據(jù)都必須經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)和有關(guān)方式查證屬實才能作為認(rèn)定事實的依據(jù)。v（一）書證主要指與違法行為有關(guān)的文件、函件、合同、協(xié)議、帳冊等內(nèi)容。v辦案人員如果不能取得書證的原件可以復(fù)制（一般采取復(fù)印或抄寫的方式）

14、，但不管原件還是復(fù)制件均應(yīng)有供證人或當(dāng)事人的簽字（蓋章）并讓其說明“此件為.的原件（或復(fù)制件），出自什么地方。”如果是復(fù)制件的話還要讓其寫明“經(jīng)核對與原件一致”的字樣。書證不論頁數(shù)多少每一張都應(yīng)按以上要求由供證人或當(dāng)事人簽字（蓋章）作出說明并加蓋騎縫章。同時辦案人員應(yīng)當(dāng)逐頁寫明取證的時間、地點、取證人、證據(jù)內(nèi)容等。v（二）物證主要是指能夠證明當(dāng)事人有違法行為的實物。v有時它和書證并沒有嚴(yán)格的區(qū)分。（比如有些印刷品廣告）對于物證實物較大無法和案卷一起存檔的應(yīng)當(dāng)用照片和復(fù)制的方式提取，要求同書證一樣。v（三）證人證言和當(dāng)事人陳述即常見的詢問筆錄（也包括證人和當(dāng)事人提供的其他類型的陳述材料）。詢問筆

15、錄制作時有以下幾點注意事項：v1.一人被問，即詢問必須單獨(dú)進(jìn)行。v2.兩人在場，即應(yīng)有兩個以上辦案人員在場進(jìn)行詢問，被詢問人是女性時還應(yīng)該有女辦案人員在場。3.三種對象即被詢問人有證人、當(dāng)事人、被侵害人三種。v 4.四項義務(wù)。被詢問人有配合調(diào)查、接受詢問、如實陳述、確認(rèn)筆錄的義務(wù)。v5.五項權(quán)利。知情權(quán)（知道為什么事情被誰詢問）、請求回避權(quán)（認(rèn)為辦案人員與本案涉及的人和事或與被詢問人本人有關(guān)聯(lián)可能影響公正執(zhí)法，可以要求其回避此案）、陳述申辯權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重權(quán)。 6.六項注意。1 、辦案人員應(yīng)該表明身份（這一點相當(dāng)重要！應(yīng)當(dāng)在詢問之前向被詢問人表明身份出示有關(guān)證件，同時在筆錄開頭應(yīng)

16、當(dāng)將此和告之被詢問人的權(quán)利和義務(wù)要求其如實回答或提供有關(guān)內(nèi)容這個情況寫上去）；2、簡要提問（即提問要簡單明了，一項一項按步驟提問，由淺而深）； 3、聽取陳述如實記錄；4、 全面調(diào)查客觀取證； 5、抓住重點注重策略；6、掌握實際指明違法； 宣傳法律適時教育。 對于詢問中的技巧是一個長期實踐的過程，辦案人員可以在進(jìn)行詢問之前先列一個詢問筆錄的提綱，對案情先要有一個基本的認(rèn)識，了解被詢問人與本案的關(guān)系、自己要通過詢問調(diào)查些什么（明確什么、達(dá)到什么目的）.筆錄應(yīng)用鋼筆書寫、避免錯別字、字跡端正避免潦草、標(biāo)點準(zhǔn)確、語句通順避免用不常用的生硬的詞語； 筆錄交被詢問人閱讀（或向其宣讀）后尾部應(yīng)問“以上你所講

17、的是否屬實？還有沒有其他的情況要補(bǔ)充？”被詢問人作出回答后要要求其在下一行頂格寫上類似“以上 頁筆錄我已經(jīng)看過，與我所陳述的情況一致”的確認(rèn)話語并簽名（蓋章）寫上日期。同時要求其逐頁在規(guī)定地方簽字（蓋章），對于筆錄中有刪改的內(nèi)容要要求被詢問人進(jìn)行簽名和蓋章（或按指?。┯枰源_認(rèn)。最后辦案人員（詢問人和記錄人）應(yīng)在下一行簽名。補(bǔ)充一點：對于當(dāng)事人是單位的，如果被詢問人沒有授權(quán)委托書和相關(guān)的身份證明，應(yīng)該在筆錄上加蓋單位公章和騎縫章。（這一點在收集其他證據(jù)時也應(yīng)如此）v（四）鑒定結(jié)論。這在對違反產(chǎn)品質(zhì)量法的行為涉及較多，總的要求就是要通過鑒定結(jié)論能夠依法給當(dāng)事人的違法行為準(zhǔn)確定性！1.抽樣取證的真實

18、合法。抽樣的主體是否合法、抽樣時是否當(dāng)事人（或見證人）在場并簽字蓋章、抽樣的方法是否科學(xué)準(zhǔn)確合符規(guī)定(比如樣品的密封、當(dāng)事人在封簽上是否簽字，抽取的樣品是否有代表性是否能夠反映整體情況)。2.鑒定單位是否是國家規(guī)定的權(quán)威機(jī)構(gòu)，出具的鑒定結(jié)論是否真實可靠、能夠依法作為證據(jù)使用。3.樣品應(yīng)有兩份，一份送檢、一份留存?zhèn)洳椤（五）.現(xiàn)場筆錄已在前面說明不再累贅。其他證據(jù)介紹略v三、整理填寫材料準(zhǔn)備結(jié)案階段三、整理填寫材料準(zhǔn)備結(jié)案階段v 一、全面整理材料 v（一）.對每一件證據(jù)進(jìn)行程序性審查；包括書證、物證、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論.等所有證據(jù)。主要審查的是：v1.當(dāng)事人和證人以及調(diào)查人員簽名（

19、蓋章）是否齊全、是否標(biāo)明了出處（沒有的必須補(bǔ)齊）v 2.相關(guān)證據(jù)材料是否粘貼固定。以美觀整潔、方便查閱存檔為原則，對于原件證據(jù)較大的可以用折疊方式，較小的（比辦案紙小）可以用粘貼方式；復(fù)制件（或復(fù)印件）可以用縮小復(fù)印或裁剪的方式；照片可以粘貼在辦案紙上,在辦案紙空白處寫明拍攝的內(nèi)容。如：“此照片拍攝的為某某（當(dāng)事人）進(jìn)行某某活動時所使用（發(fā)布或其他）的什么工具（廣告或其他）”，有時對于照片重點部分可以接上一句寫“照片中某某部分可以看出有什么什么字樣（或現(xiàn)象）”在下面應(yīng)當(dāng)寫明照片拍攝時間、地點和拍攝人員。注意一點：一般照片拍攝是和現(xiàn)場檢查筆錄同步進(jìn)行，為標(biāo)明照片的出處，可以在現(xiàn)場檢查筆錄結(jié)尾補(bǔ)充

20、一句“以上現(xiàn)場檢查情況檢查人員已在檢查同時拍攝照片”再交由當(dāng)事人（或證人）簽字蓋章確認(rèn)。也可以在照片拍攝并粘貼后讓有關(guān)人員在上面補(bǔ)簽。 v（二）.證據(jù)按取證的時間先后順序進(jìn)行一次排列。這樣便于辦案人員回顧調(diào)查過程，發(fā)現(xiàn)證據(jù)是否有遺失等情況，也有利于辦案人員在調(diào)查終結(jié)報告中按時間順序反映調(diào)查取證過程。v（三）.按證據(jù)所證明的問題之間的關(guān)聯(lián)再進(jìn)行排列這也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。即按平時我們常說的 “證據(jù)鏈”的一環(huán)扣一環(huán)、一環(huán)證明一環(huán)的邏輯推理順序排列。這樣便于辦案人員以外的其他人通過證據(jù)能夠看得懂客觀上的確存在有什么人（或單位）在什么時間什么地點實施了什么違法行為這樣一個事實！ v （

21、四）.認(rèn)真瀏覽、分析所掌握的所有證據(jù)。v因為此時辦案人員基本對案情有了一個全面的認(rèn)識，（包括違法行為人情況、違法事實、違反了何法律法規(guī)的何條款、將按什么定性、依據(jù)何法律法規(guī)的何條款進(jìn)行何種處罰.）通過此環(huán)節(jié)有利于發(fā)現(xiàn)：1.所掌握的證據(jù)中是否互相之間存在有矛盾，不能證明當(dāng)事人有違法行為。2.證據(jù)是否真實可靠。3.當(dāng)事人是否提供了虛假陳述、還有沒有隱瞞。4.證據(jù)是否已齊全，從多角度已經(jīng)能夠互相對應(yīng)證明當(dāng)事人的違反行為。（包括時間、地點、實施人、事情起始經(jīng)過結(jié)果影響以及主觀客觀的整個環(huán)節(jié)）證據(jù)收集后的排列、整理、瀏覽和分析是現(xiàn)實中我們不太注重的環(huán)節(jié)，所以經(jīng)常會出現(xiàn)案卷報上去后無法通過法制機(jī)構(gòu)從另一個

22、角度進(jìn)行的審查和推敲！v二.寫出案件調(diào)查終結(jié)報告（即結(jié)案報告）、草擬行政處罰決定書。v（一）案件調(diào)查終結(jié)報告 v1.首部即標(biāo)題為“某某局案件調(diào)查終結(jié)報告”。v 2.正文 a.先寫案件的由來和調(diào)查經(jīng)過，此為第一段（包括什么辦案機(jī)構(gòu)什么時間經(jīng)什么方式發(fā)現(xiàn)誰從事什么活動、于什么時間報經(jīng)什么機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)予以立案、由那些人員承辦負(fù)責(zé)調(diào)查、調(diào)查的時間方法步驟及結(jié)果如：現(xiàn)已經(jīng)事實清楚、證據(jù)確鑿，某某實施了什么行為、應(yīng)當(dāng)接受行政處罰。）再接一句“現(xiàn)將本案件調(diào)查終結(jié)情況綜合報告如下：” b.第二段當(dāng)事人的基本情況。 是單位的寫單位全稱、地址、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊資金、經(jīng)營范圍屬有營業(yè)執(zhí)照的單位按營

23、業(yè)執(zhí)照內(nèi)容寫、沒有的按實際情況寫；是自然人的寫明姓名、性別、年齡、民族、文化程度、政治面貌、住所、工作單位及職務(wù)職業(yè)。 v C.主要違法事實。開始需要寫清楚案件調(diào)查人員調(diào)查取證的基本過程（什么時間到了哪些地方找了哪些證人和當(dāng)事人等等），然后再主要表述調(diào)查發(fā)現(xiàn)的情況當(dāng)事人實施違法行為的具體過程，包括時間、地點、目的、方式手段、經(jīng)過、情節(jié)、非法所得和非法經(jīng)營額、主客觀因素、危害結(jié)果（不同案件要寫的上述內(nèi)容不一樣，有的可以不寫，有的必須寫）這一段總的要求就是要字詞句準(zhǔn)確明了（不能含糊不清），語句通順、通俗易懂地表述清楚當(dāng)事人的違法事實，讓人對該案事實有一個全面的了解，也為接下來的案件定性給出事實依據(jù)

24、。 d.案件性質(zhì)先將當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定的具體條款和內(nèi)容進(jìn)行表述，再得出結(jié)論。可以表述為“綜上所述，當(dāng)事人上述行為違反了什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條第幾款第幾項之規(guī)定，為該條款（項）所指的什么行為 。 ve.處罰依據(jù)和處罰建議。處罰依據(jù)和處罰建議。 在上段案件定性后，接下來表述“罰則”，需要將法律法規(guī)等條文具體規(guī)定引用。接下來寫建議“依照什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條（款、項）之規(guī)定，建議對當(dāng)事人作出如下行政處罰：”補(bǔ)充一點的是：有時對當(dāng)事人有些主客觀因素、社會危害程度及應(yīng)當(dāng)從重（或輕）的理由也應(yīng)作出說明，一般寫在作出具體處罰建議之前。 v 3.尾部 一般可寫“以上意見（或建議），

25、當(dāng)否？請批示！”然后空行寫明“承辦人：（兩人以上）”再空行寫時間。v三.草擬行政處罰決定書v承辦人員在寫完案件終結(jié)報告之后應(yīng)當(dāng)草擬行政處罰決定書以作為正式處罰決定書的底稿。格式要求和我們見到的行政處罰決定書一樣。不同的是我們平時一般用發(fā)文稿紙草擬，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白段落以方便以后核審機(jī)構(gòu)、審批局長（及承辦人員按審批意見）進(jìn)行修改。詳細(xì)格式附后，具體寫法可以參照案件調(diào)查終結(jié)報告的正文b.c.d.e部分的寫法。個人認(rèn)為：違法事實應(yīng)當(dāng)寫詳細(xì)、案件定性的依據(jù)要寫明引用法律法規(guī)（規(guī)章）相關(guān)條款的原文為好。v四、填寫報批四、填寫報批行政處罰決定審批表行政處罰決定審批表階段階段v（一）填

26、寫v1.當(dāng)事人一欄寫清自然人的名字或單位的全稱，其他情況不要求寫。v 2.“立案時間”寫本局分管局長在立案審批表中審批同意立案的時間。v 3.“案件性質(zhì)”寫調(diào)查終結(jié)所得的最后結(jié)論。如“不正當(dāng)競爭行為”、“發(fā)布違法廣告行為”、“假冒注冊商標(biāo)行為”v4.“當(dāng)事人主要違法事實、擬作出處罰決定的理由和依據(jù)及內(nèi)容”由承辦人員寫清違法事實的主要部分，不要求很詳細(xì)，擬作出的處罰決定應(yīng)寫清楚明白。（這一欄是案件調(diào)查終結(jié)報告的關(guān)鍵和中心，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明完整清晰?。?v5.“辦案機(jī)構(gòu)意見”一欄由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)承辦人員意見提出同意與其他意見。比如常見的有“同意承辦人員意見，建議對當(dāng)事人作出什么什么的行政處罰，請法

27、制機(jī)構(gòu)核審并報局長審批！ v（二）報請審批 v辦案機(jī)構(gòu)承辦人員在本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在處罰決定審批表簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章后，應(yīng)當(dāng)及時整理所有案卷材料連同處罰決定審批表一起送交法制機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。整理方法同首先所講的證據(jù)整理在此不加贅述。但個人認(rèn)為，應(yīng)該基本按時間順序排列為好，要批準(zhǔn)簽字的表格最好放在前面。可以按以下排列：行政處罰決定審批表案件調(diào)查終結(jié)報告草擬的行政處罰決定書立案審批表立案時的材料證人證言、當(dāng)事人陳述相關(guān)的書證物證（照片）、鑒定結(jié)論這樣便于一目了然進(jìn)行核審。 v法制機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后辦案機(jī)構(gòu)承辦人員應(yīng)當(dāng)及時將材料報請分管局長審批。（也可以是法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)報請局長審批這點沒有明確規(guī)定） 對于法制機(jī)構(gòu)

28、認(rèn)為事實不清、證據(jù)不足的，承辦人員認(rèn)為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時補(bǔ)充證據(jù)；對于法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為定性不準(zhǔn)、使用法律法規(guī)不當(dāng)、處罰不當(dāng)、程序不合法的承辦人員認(rèn)為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時糾正和修改；對于沒有管轄權(quán)的應(yīng)當(dāng)及時移送；對于法制機(jī)構(gòu)和辦案機(jī)構(gòu)的意見（或就有關(guān)問題）不能統(tǒng)一達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)提交局長或局長辦公會議討論決定。v填寫并送達(dá)行政處罰告知書、聽證告知書v一.在法制機(jī)構(gòu)和局長審批同意后，辦案機(jī)構(gòu)的承辦人員應(yīng)當(dāng)以本機(jī)關(guān)的名義填寫行政處罰告知書或聽證告知書說明：根據(jù)中華人民共和國行政處罰法第四十二第一款、河南省行政機(jī)關(guān)執(zhí)法條例實施辦法（2011年修正本）第十九條：行政機(jī)關(guān)依法作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證

29、或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前（較大數(shù)額罰款界定：依據(jù)較大數(shù)額罰款界定：依據(jù)河南省行政機(jī)關(guān)執(zhí)法條例河南省行政機(jī)關(guān)執(zhí)法條例實施辦法第二十條有下列情形之一的罰款為較實施辦法第二十條有下列情形之一的罰款為較大數(shù)額罰款：（一）對非經(jīng)營活動中的違法行為實施罰款一次達(dá)到或者超過大數(shù)額罰款：（一）對非經(jīng)營活動中的違法行為實施罰款一次達(dá)到或者超過1000元的；（二）對無違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次達(dá)到或者超元的；（二）對無違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次達(dá)到或者超過過10000元的；（三）對有違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次達(dá)到或者元的；（三）對有違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次

30、達(dá)到或者超過超過30000元的元的）應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，所以除以上情況外當(dāng)事人沒有這項權(quán)利！兩種文書填寫可以參照草擬的行政處罰決定書（或案件調(diào)查終結(jié)報告）的有關(guān)內(nèi)容，但不要求太詳細(xì)，以清楚明了為原則（因為當(dāng)事人實施了什么行為這一事實、依據(jù)什么規(guī)定認(rèn)定其為什么性質(zhì)、本局依照什么規(guī)定擬對其作出什么處罰）。 v以上兩種文書需注意三點：v1.兩種文書都應(yīng)當(dāng)報經(jīng)法制機(jī)構(gòu)登記編號后才能送達(dá)。v2.對于口頭進(jìn)行告知的，應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名蓋章。v3.對于根據(jù)規(guī)定需要送達(dá)聽證告知書的，不必要再送達(dá)處罰告知書,因為其內(nèi)容已經(jīng)包含在聽證告知書內(nèi)容內(nèi).v二二.送達(dá)送達(dá) v送

31、達(dá)方式有直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等幾種方式。因為所有的文書送達(dá)基本都是同一個要求，所以關(guān)于送達(dá)方式和要求今天在這里詳細(xì)介紹一下v1.直接送達(dá)直接送達(dá) v一般要求將文書當(dāng)面直接送達(dá)當(dāng)事人本人簽收。當(dāng)事人是單位的可以交由其辦公室（收發(fā)部門）、法定代表人、授權(quán)委托人簽收（蓋章），不是上述人員和部門的本單位其他人員和部門簽收的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章。當(dāng)事人是自然人的一般由本人簽收，本人不在時可以交其同住的成年家屬（18歲以上的有完全民事行為能力的人）或者交其所在單位簽收（要蓋單位公章），沒有單位的可以交由其所在地居委會或村民委員會簽收（也要蓋章），當(dāng)事人有明確的書面指定代收（代理、

32、委托）人的可以讓指定代收（代理、委托）人簽收。 v 2.留置送達(dá)留置送達(dá) 是對于直接送達(dá)時當(dāng)事人拒絕簽收的情況而言。送達(dá)人員可以邀請有關(guān)人員（可以是當(dāng)事人所在地的公安戶政管理人員、當(dāng)?shù)鼗鶎诱藛T、其上級主管部門人員等等）到場，說明情況在送達(dá)回證備注中寫明其拒收的理由和時間，由到場人、見證人簽名或蓋章，將文書留在當(dāng)事人處視為送達(dá)。v 3.郵寄送達(dá)郵寄送達(dá) 主要指當(dāng)事人不在本地難以直接送達(dá)的情況。可以采取通過掛號郵寄的方式送達(dá)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)將郵寄掛號的回執(zhí)粘貼作為送達(dá)的證明。 v 4.委托送達(dá)委托送達(dá) 也是對當(dāng)事人不在本地的，可以委托其所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)代為送達(dá)。（注意：一般要出具書面的委托

33、書，送達(dá)回證由被委托機(jī)關(guān)送達(dá)當(dāng)事人并簽字蓋章后，送達(dá)人一欄同時要被委托機(jī)關(guān)和相關(guān)人員蓋章簽名，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)請被委托機(jī)關(guān)及時寄回送達(dá)回證）v 5.公告送達(dá)公告送達(dá) 對無法按以上方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)，除告知文書外自公告之日起經(jīng)過60日視為送達(dá)。 v說明幾點：v1.不論哪種送達(dá)方式，在文書送達(dá)同時應(yīng)當(dāng)一并填寫送達(dá)送達(dá)回證（公告送達(dá)例外）交當(dāng)事人簽收。郵寄送達(dá)的送達(dá)回證經(jīng)當(dāng)事人（或相關(guān)人員）在郵寄之日起15日內(nèi)簽收并寄回的，以其簽收日期為送達(dá)日期；郵寄送達(dá)沒有取回送達(dá)回證的按郵寄掛號的日期向后推15日計算，不同的是告知文書自郵寄之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書

34、15日后的日期是視為送達(dá)日期。另外公告送達(dá)的告知文書自公告之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書是公告60日后的日期視為送達(dá)日期。v 2.以上所講15日、60日的開始之日不計算在內(nèi)，如果最后一日為法定節(jié)假日，以節(jié)假日結(jié)束后的第一天為送達(dá)日期。這一點和期間的規(guī)定一樣。v3.送達(dá)回證送達(dá)人員應(yīng)為兩人以上，受送達(dá)人在簽名蓋章的同時應(yīng)寫明收到送達(dá)文書的具體時間。v4.如果不是直接送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回證備注一欄寫清楚“受送達(dá)人在收件人一欄簽名（蓋章）寫明收到日期后請及時將此件退還本局”v制作制作行政處罰決定書行政處罰決定書v在告知文書（行政處罰告知書、或聽證告知書）送達(dá)當(dāng)

35、事人后，當(dāng)事人自簽收三日內(nèi)沒有提出陳述申辯或要求聽證的（郵寄送達(dá)和公告送達(dá)的為郵寄、公告之日后的15日內(nèi)當(dāng)事人沒有提出的） 就可以制作并下達(dá)行政處罰決定書了。 按照草擬的行政處罰決定書底稿，經(jīng)法制機(jī)構(gòu)和局長審查同意（修改）并進(jìn)行編號、簽發(fā)后就可以打印成正式文書了。它由以下幾部分構(gòu)成：v1.標(biāo)題 某某局行政處罰決定書及文書編號。v2.正文 當(dāng)事人姓名（或名稱、法定代表人）住所違法事實和證據(jù)、違法定性的依據(jù)、作出行政處罰的依據(jù)和種類、行政處罰的履行方式和期限、不服提起行政復(fù)議或行政訴訟的途徑和期限 v3.尾部 處罰機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。注意的是：作出處罰的機(jī)關(guān)應(yīng)蓋上公章，處罰決定書的日期為局

36、長同意簽發(fā)的日期。 行政處罰決定書制作后應(yīng)當(dāng)及時送達(dá)當(dāng)事人（要求在正式形成后7日內(nèi)送達(dá)）v五、結(jié)案階段五、結(jié)案階段 v送達(dá)行政處罰決定書給當(dāng)事人后并取得送達(dá)回證或郵寄掛號回執(zhí)后，當(dāng)事人如果在規(guī)定期限內(nèi)履行了行政處罰決定（比如將罰款交納到了指定銀行）應(yīng)及時開出財政統(tǒng)一的收繳罰沒款的收據(jù)并交付當(dāng)事人。同時將收據(jù)案卷聯(lián)粘貼好和整個案卷一并整理進(jìn)行保管。這樣一個案子也就算辦完了！對于案卷的整理歸檔這里不作細(xì)說，對于未及時履行行政處罰決定的而提起行政復(fù)議或行政訴訟的、辦案機(jī)構(gòu)和承辦人員如何應(yīng)對；以及當(dāng)事人超過復(fù)議和訴訟期限沒有提起復(fù)議和訴訟、但又不履行政處罰決定需要請求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的.這里也不作展開。 v最后補(bǔ)充幾點最后補(bǔ)充幾點：v一一.要填寫送達(dá)回證的常見法律文書種類要填寫送達(dá)回證的常見法律文書種類。v在案件辦理過程中，所有需交付當(dāng)事人和證人及其他人員的法律文書（包括）都應(yīng)當(dāng)填寫送達(dá)回證。主要有 v1.詢問通知書；v2.先行登記保存證據(jù)通知書；v 3.扣押（查封）財物通知書； v4.責(zé)令暫停銷售通知書；v5.鑒定報告；v6. 扣押（查封）財物委托保管書；v7. 協(xié)助扣押財物通知書； v8.