產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率分析及其影響因素研究

1、    產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率分析及其影響因素研究    摘要：以廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目為例，采用deatobit兩步法對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行了分析。結(jié)論表明：產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率整體偏低，主要原因是純技術(shù)效率偏低；外部知識獲取與政府研發(fā)資助對創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用，企業(yè)吸收能力的作用不顯著。最后，提出了相關(guān)政策建議。關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作，創(chuàng)新效率，外部知識獲取，企業(yè)吸收能力，政府研發(fā)資助基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金(71201158)1 引言我國企業(yè)創(chuàng)新能力不足，難以承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新主體的重任，科研機(jī)構(gòu)(包括高校和科研院所，下同)的科技成果則難以

2、轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力1，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是解決上述兩難困境的重要途徑。近年來，國家以及若干產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的省份紛紛加大產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費(fèi)和人力投入。然而，大規(guī)模的投入是否帶來了相應(yīng)產(chǎn)出，還是一個(gè)有待研究的問題。因此，合理評價(jià)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，揭示影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，具有十分重要的理論和實(shí)踐意義。deatobit兩步法作為效率評價(jià)和因素分析的重要方法，為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率評價(jià)及其影響因素分析提供了很好的方法支撐。本文以廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目為研究對象，運(yùn)用deatobit兩步法對項(xiàng)目創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行評價(jià)與分析。省部產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目是在廣東省政府牽頭

3、下，吸引全國的科技力量，服務(wù)廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要舉措2。本文在構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目投入產(chǎn)出指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，對創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價(jià)，并結(jié)合廣東省情，探析影響創(chuàng)新效率的內(nèi)外部因素。2 研究方法與模型產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)是典型的多投入、多產(chǎn)出活動(dòng)，dea方法作為投入產(chǎn)出相對有效性評價(jià)方法，具有綜合解決決策單元多投入、多產(chǎn)出問題的優(yōu)勢。應(yīng)用最廣泛的dea模型有ccr模型和bcc模型。考慮到難以確定產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系，以及假設(shè)規(guī)模收益可變比較合理，因此采用基于“生產(chǎn)技術(shù)規(guī)模收益可變”的bcc模型。通過模型測算出的綜合技術(shù)效率即表示項(xiàng)目的創(chuàng)新效率，綜合技術(shù)效率可分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積。由于

4、dea測算的創(chuàng)新效率值介于01之間，在影響因素分析的時(shí)候，若采用ols回歸會導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)值有偏和不一致，而采用tobit模型，可以有效地處理變量為切割值或片段值的回歸問題3。3 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率評價(jià)3.1 指標(biāo)體系3.1.1 投入指標(biāo) r&d經(jīng)費(fèi)和人力是常用的投入變量，顯示了決策單元?jiǎng)?chuàng)新的規(guī)模。本研究采用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入和參與人員作為投入指標(biāo)。3.1.2 產(chǎn)出指標(biāo) 項(xiàng)目的產(chǎn)出目標(biāo)相對綜合，需滿足各參與方的需求。企業(yè)主要追求“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”，代表成果的商業(yè)化利用和創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用的新產(chǎn)品和產(chǎn)值指標(biāo)較為合適；科研機(jī)構(gòu)主要追求“科技成果產(chǎn)出”，代表新知識和新發(fā)明的論文和專利指標(biāo)較為合適；

5、考慮到廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作的重要使命之一是利用科研機(jī)構(gòu)的科研人員為企業(yè)培養(yǎng)研發(fā)力量，本文還選取了為企業(yè)培養(yǎng)的人才(人力產(chǎn)出)作為產(chǎn)出指標(biāo)(見表1)。表1 產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系一級二級創(chuàng)新投入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入(萬元)項(xiàng)目參與人員(人)項(xiàng)目帶來的產(chǎn)值(萬元)項(xiàng)目為企業(yè)培養(yǎng)的人才(人)創(chuàng)新產(chǎn)出項(xiàng)目發(fā)表論文(篇)項(xiàng)目生產(chǎn)新產(chǎn)品數(shù)(個(gè))項(xiàng)目申請專利數(shù)(個(gè))3.2 數(shù)據(jù)說明以20072011年廣東省622個(gè)已驗(yàn)收省部產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目為樣本，數(shù)據(jù)來源于廣東省科技廳綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。根據(jù)研究需要，我們對數(shù)據(jù)進(jìn)行了篩選，保留了以企業(yè)為主承擔(dān)單位的技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目數(shù)據(jù)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)類型將其分為電子信息、節(jié)能環(huán)

6、保、生物產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新材料、新能源、裝備制造7大類。3.3 評價(jià)結(jié)果運(yùn)用deap2.1軟件，將項(xiàng)目投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入bccdea模型，從產(chǎn)出導(dǎo)向角度，采用單階段算法，得到創(chuàng)新效率評價(jià)結(jié)果(見表2)。表2 產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目平均創(chuàng)新效率比較行業(yè)綜合創(chuàng)新效率純技術(shù)效率規(guī)模效率總體0.2610.3250.825電子信息0.2790.3640.789節(jié)能環(huán)保0.2590.3110.843生物產(chǎn)業(yè)0.2410.3200.806現(xiàn)代農(nóng)業(yè)0.2840.3400.863新材料0.2260.2770.832新能源0.3790.4500.843裝備制造0.2580.3140.842注：綜合創(chuàng)新效率=純技術(shù)效率&

7、#215;規(guī)模效率由表2可知，產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)新綜合效率整體偏低，平均為0.261。其中，新能源行業(yè)相對較高，為0.379，新材料行業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)新效率僅為0.223。產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目純技術(shù)效率普遍偏低，平均純技術(shù)效率為0.325，新能源行業(yè)純技術(shù)效率相對較高，為0.450。純技術(shù)效率表示投入要素在使用上的效率，經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵主要體現(xiàn)在制度安排與管理水平上。純技術(shù)效率偏低說明產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目的管理水平較低，沒有充分發(fā)揮所投入資源的作用。產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目平均規(guī)模效率為0.825，規(guī)模效率達(dá)到較高的水平。產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)新效率偏低，主要是由純技術(shù)效率過低造成的。4 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效

8、率影響因素分析4.1 理論假設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)新效率受到直接和間接等多種因素的影響。直接因素包括產(chǎn)學(xué)研合作主體特征，例如企業(yè)的規(guī)模，企業(yè)的吸收能力、高?；蚩蒲性核闹С殖潭鹊龋婚g接因素指的是所處的外部環(huán)境，其中政府的政策支持和研發(fā)資助起著重要的作用。4.1.1 吸收能力對創(chuàng)新效率的影響 吸收能力是指企業(yè)識別、消化和應(yīng)用外部新知識的能力。tsai發(fā)現(xiàn)吸收能力顯著影響跨國企業(yè)子業(yè)務(wù)單元引入新產(chǎn)品的能力以及相應(yīng)的投資回報(bào)4。langa et al.證明企業(yè)從外部獲得的信息與知識為企業(yè)創(chuàng)新提供了必要?jiǎng)恿Γ漳芰εc企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)能力正相關(guān)5。以中國為背景的研究也表明吸收能力對創(chuàng)新績效非常重要，吸收

9、能力有助于產(chǎn)品創(chuàng)新績效的提升6。鑒于此，本文提出以下研究假設(shè)：h1：吸收能力與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)創(chuàng)新效率呈正相關(guān)關(guān)系4.1.2 外部知識獲取對創(chuàng)新效率的影響 科研機(jī)構(gòu)的外部知識是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要源泉，產(chǎn)學(xué)研合作的目的之一就是利用高校和科研院所豐富的知識資源和人力資源，優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。cassiman指出比利時(shí)公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的研發(fā)合作促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，加快了企業(yè)研發(fā)速度，解決了創(chuàng)新過程中的復(fù)雜問題7。周國紅通過1千余家企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)與本地或跨區(qū)域科研機(jī)構(gòu)的合作與聯(lián)系越緊密，企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)越多8。鑒于此，本文提出如下假設(shè)：h2：外部知識獲取與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)創(chuàng)新效率

10、呈正相關(guān)關(guān)系4.1.3 政府研發(fā)資助對創(chuàng)新效率的影響 政府在產(chǎn)學(xué)研合作中起著間接和直接的作用，間接的作用包括搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境等，直接的作用包括以政府研發(fā)資助的形式帶動(dòng)企業(yè)和社會的大量投入。czarnitzki發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助促進(jìn)了德國專利申請量的提高，并且對技術(shù)能力弱的東德企業(yè)影響更為重要9。程華發(fā)現(xiàn)政府科技資助對企業(yè)專利申請量和新產(chǎn)品銷售收入都有明顯的促進(jìn)作用，并且對低、中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的r&d產(chǎn)出的促進(jìn)作用比中高技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更加明顯10。朱平芳指出政府科技撥款資助對上海大中型工業(yè)企業(yè)的專利產(chǎn)出存在緩慢而間接的作用11?？梢园l(fā)現(xiàn)政府資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起著明顯的杠

11、桿效應(yīng)。政府研發(fā)資助通常會偏向于資助具有一定知識積累和創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)，還具有信號作用。鑒于此，本文提出如下研究假設(shè)：h3：政府研發(fā)資助強(qiáng)度與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)創(chuàng)新效率呈正相關(guān)關(guān)系4.2 實(shí)證檢驗(yàn)4.2.1 變量選取 因變量。以bccdea所計(jì)算出來的綜合創(chuàng)新效率值作為因變量，綜合創(chuàng)新效率值能夠系統(tǒng)全面反映產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目的創(chuàng)新資源利用情況。自變量。包括企業(yè)吸收能力、政府研發(fā)資助強(qiáng)度與外部知識獲取。采用企業(yè)研發(fā)人員占企業(yè)員工數(shù)的比重衡量企業(yè)吸收能力，政府研發(fā)資助額度占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度的比重衡量資助強(qiáng)度，大學(xué)、科研院所人員占項(xiàng)目人員比重衡量外部知識獲取。控制變量。一是企業(yè)規(guī)模，采用企業(yè)總資產(chǎn)對數(shù)來衡

12、量，大企業(yè)更有可能為產(chǎn)學(xué)研合作提供資源與環(huán)境支撐。二是是否出口。廣東省出口型企業(yè)較多，國際市場競爭激烈，為了贏得國際市場，企業(yè)必須提升創(chuàng)新能力。尤其是受到國際金融危機(jī)的影響，出口企業(yè)提升創(chuàng)新能力變得更加迫切。本文以虛擬變量代表企業(yè)是否出口，不出口為缺省值。4.2.2 檢驗(yàn)結(jié)果 3.3節(jié)計(jì)算出了622個(gè)項(xiàng)目的綜合創(chuàng)新效率值。在此基礎(chǔ)上，將各項(xiàng)目的效率值作為被解釋變量，將上述自變量和控制變量作為解釋變量，運(yùn)用tobit模型進(jìn)行回歸(見表3)。表3 產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目的tobit回歸結(jié)果解釋變量模型1模型2企業(yè)吸收能力-0.00762(0.0549)外部知識獲取0.167*0.166*(0.0361

13、)(0.0360)政府研發(fā)資助0.767*0.755*(0.0795)(0.0786)企業(yè)規(guī)模0.0163*0.0182*(0.00453)(0.00379)是否出口0.0184(0.0156)常數(shù)項(xiàng)-0.0662-0.0741*(0.0520)(0.0429)n622622注：*p0.01，*p0.05，*p0.1根據(jù)模型1的結(jié)果，企業(yè)吸收能力與項(xiàng)目創(chuàng)新效率的相關(guān)性并不顯著，沒有支持h1。一個(gè)可能的原因是廣東企業(yè)吸收能力還比較低，不能有效地發(fā)揮出對外部知識的消化、吸收和利用能力。政府研發(fā)資助強(qiáng)度與項(xiàng)目創(chuàng)新效率高度相關(guān)，系數(shù)為正(0.767)，驗(yàn)證了h2。政府研發(fā)資助的影響是很大的，可能的原因

14、是，除了政府研發(fā)資助的直接激勵(lì)效果以外，政府在遴選項(xiàng)目的時(shí)候，需要考察項(xiàng)目申報(bào)單位的資質(zhì)，例如企業(yè)的技術(shù)能力，與科研機(jī)構(gòu)的合作經(jīng)歷，是否屬于前沿技術(shù)研究等，具有一定創(chuàng)新能力的項(xiàng)目入選的可能性較大，從而提高了產(chǎn)學(xué)研合作成功的概率12。外部知識獲取與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)新效率呈正相關(guān)關(guān)系，驗(yàn)證了h3?？蒲袡C(jī)構(gòu)的支持是產(chǎn)學(xué)研合作的重要?jiǎng)恿?，企業(yè)需要進(jìn)一步提高開放式創(chuàng)新的程度，更多地吸引科研機(jī)構(gòu)研發(fā)人員參與到產(chǎn)學(xué)研合作中來。在模型1的基礎(chǔ)上，剔除不顯著的變量，重新進(jìn)行tobit回歸，得到模型2。發(fā)現(xiàn)外部知識獲取、政府研發(fā)資助與企業(yè)規(guī)模的影響仍然是顯著為正，進(jìn)一步驗(yàn)證了模型1的結(jié)論?？刂谱兞糠矫?，企業(yè)規(guī)

15、模與項(xiàng)目創(chuàng)新效率正相關(guān)，企業(yè)規(guī)模提高1單位，可使項(xiàng)目創(chuàng)新效率提高0.016 3單位。企業(yè)是否出口對項(xiàng)目創(chuàng)新效率影響不顯著。5 結(jié)論與政策建議本文采用deatobit兩步法，對廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目的綜合創(chuàng)新效率較低，純技術(shù)無效率是導(dǎo)致綜合創(chuàng)新效率較低的原因。外部知識獲取、政府研發(fā)資助強(qiáng)度對創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用，企業(yè)吸收能力的影響不顯著。根據(jù)以上分析，為了提高產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)新效率，可以考慮從以下幾個(gè)方面入手：5.1 積極探索新型產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目組織形式產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及主體眾多。團(tuán)隊(duì)成員通常

16、具有不同的知識背景、價(jià)值觀念和利益導(dǎo)向，并且管理較為松散，這進(jìn)一步增加了項(xiàng)目管理的難度。項(xiàng)目較低的創(chuàng)新效率是值得認(rèn)真反思的。政府引導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作在我國還是新鮮事物，并沒有現(xiàn)成的案例可以遵循，國際上的經(jīng)驗(yàn)借鑒也可能不適合我國的國情和地方的區(qū)情。因此，亟需在實(shí)踐中探索不同于傳統(tǒng)科研項(xiàng)目的組織形式，切實(shí)提升產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目的創(chuàng)新效率。5.2 大力吸引科研機(jī)構(gòu)科研人員參與產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目的創(chuàng)新效率提升是一個(gè)內(nèi)外部因素綜合起作用的結(jié)果，增加團(tuán)隊(duì)中科研機(jī)構(gòu)成員的增加會提高產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新效率。在科研機(jī)構(gòu)相對匱乏的區(qū)域，可考慮以更為靈活的方式，吸引省外，乃至國際上的科研機(jī)構(gòu)的人才加入，“為

17、我所用，但不一定為我所有”，共同為區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展做貢獻(xiàn)。對已經(jīng)吸引進(jìn)來的科研人員，要進(jìn)一步解除他們的后顧之憂，爭取原單位在科技評價(jià)、職稱晉升方面，給予其同等甚至優(yōu)先待遇。5.3 凝練多樣的政府支持產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的政策工具政府在產(chǎn)學(xué)研合作中扮演了重要角色，政府研發(fā)資助具有較為顯著的正向作用，政府以較少的資金，撬動(dòng)了企業(yè)和社會大量的研發(fā)投入，取得了較好的效果。在廣東中小企業(yè)眾多，而科研機(jī)構(gòu)缺乏的省情下，中小企業(yè)直接與科研機(jī)構(gòu)對接會存在一些困難。在財(cái)政資源十分有限的情況下，政府需要從直接的研發(fā)資助轉(zhuǎn)向創(chuàng)新環(huán)境的營造、創(chuàng)新平臺的搭建、創(chuàng)新體制的調(diào)整方面，進(jìn)一步釋放科技體制改革的紅利。參考文獻(xiàn)：1李建

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