房建工程中的監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策分析

1、    房建工程中的監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策分析    王紅蘇【摘 要】我國(guó)的建筑行業(yè)的快速發(fā)展背景下，人們對(duì)于房屋的各方的要求也越來(lái)越高，監(jiān)理企業(yè)在我國(guó)的推行時(shí)間不長(zhǎng)，社會(huì)對(duì)其認(rèn)同程度、社會(huì)地位、監(jiān)理單位自身的素質(zhì)、管理、科學(xué)性都有待進(jìn)一步提高。針對(duì)監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行了分析，結(jié)合建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)，提出了監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及對(duì)策，以供工程監(jiān)理企業(yè)在承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)和工程監(jiān)理過(guò)程中參考。【關(guān)鍵詞】工程監(jiān)理；風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策一、建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年中華人民共和國(guó)建筑法以法律制度的形式對(duì)工程

2、監(jiān)理企業(yè)作出了明確的規(guī)定，從而促使建設(shè)工程監(jiān)理在全國(guó)范圍內(nèi)全面推行。建設(shè)工程監(jiān)理適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公正性，其主要是：為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。要以科學(xué)的方法開展工作，監(jiān)理工程師不得與任何妨礙他作為一個(gè)獨(dú)立的咨詢工程師工作的商務(wù)活動(dòng)有關(guān)，以事實(shí)為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為依據(jù)，在維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。正因如此，我國(guó)實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理的時(shí)間雖然不長(zhǎng)，但它所發(fā)揮的作用，已為政府和社會(huì)所承認(rèn)。二、建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法工程監(jiān)理單位是企業(yè)性質(zhì)，自負(fù)盈虧，信譽(yù)與服務(wù)質(zhì)量是生存的前提，在市

3、場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)勝劣汰，因此監(jiān)理單位和項(xiàng)目監(jiān)理部在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)也是必然的，建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)因素主要由監(jiān)理的內(nèi)容，建設(shè)單位，被監(jiān)理單位，以及監(jiān)理人員的情況，施工環(huán)境等因素確定，其識(shí)別方法可采用德?tīng)柗品瓣P(guān)聯(lián)樹法，當(dāng)然其他方法亦可采用。1.德?tīng)柗品?。德?tīng)柗品ǎ╠elphi method）是20世紀(jì)50年代初美國(guó)蘭德公司研究美國(guó)受前蘇聯(lián)核襲擊風(fēng)險(xiǎn)時(shí)提出的一種預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)方法，其主要是依靠專家在各個(gè)領(lǐng)域中的知識(shí)直觀地去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)調(diào)查意見(jiàn)逐步集中，直至在某種程度趨于一致或基本趨于一致，故又稱專家意見(jiàn)集中法。其基本步驟為：1）由工程風(fēng)險(xiǎn)和管理人員提出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查方案，制訂專家調(diào)查表；2）邀請(qǐng)與本專業(yè)有關(guān)

4、專家，閱讀有關(guān)背景材料和工程設(shè)計(jì)資料并回答有關(guān)問(wèn)題，填寫相應(yīng)的調(diào)查表；3）風(fēng)險(xiǎn)管理人員收集、分類、整理各專業(yè)領(lǐng)域中專家的意見(jiàn)，并把匯總結(jié)果反饋給有關(guān)專家；4）將上一輪問(wèn)題集中、提取，請(qǐng)專家進(jìn)行下一輪咨詢填表，最后將意見(jiàn)集中的專家表列出，找出共同點(diǎn)，以確定風(fēng)險(xiǎn)存在概率。2.關(guān)聯(lián)樹法。該法主要利用模糊數(shù)字中關(guān)聯(lián)樹原理畫出樹狀圖，將工程風(fēng)險(xiǎn)由粗到細(xì)、由大到小、分層排列，按樹枝狀分布列出，使各類風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系明確、層次分明、易于識(shí)別。關(guān)聯(lián)樹法見(jiàn)圖1。上述監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)因素歸根結(jié)底就是責(zé)任與利益，根據(jù)中華人民共和國(guó)建筑法、中華人民共和國(guó)質(zhì)量管理?xiàng)l例、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例等對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的責(zé)、權(quán)、利都作了明確

5、的說(shuō)明，作為監(jiān)理企業(yè)它的責(zé)任是不言而喻的，同時(shí)它還要不斷積累和發(fā)展，因此對(duì)其即將監(jiān)理的項(xiàng)目和已監(jiān)理的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析是很有必要的。三、建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由于監(jiān)理企業(yè)各監(jiān)理項(xiàng)目所面對(duì)的對(duì)象與環(huán)境不同，因此監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可分為承接監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與監(jiān)理業(yè)務(wù)開展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其方法可分為定性與定量?jī)纱箢?，現(xiàn)介紹專家打分法，其步驟如下：1.確定風(fēng)險(xiǎn)因素及其權(quán)數(shù)。2.確定專家人員及其打分權(quán)數(shù)。3.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)量。4.決策與對(duì)策。例：某監(jiān)理企業(yè)承接某一監(jiān)理項(xiàng)目，該項(xiàng)目的施工招標(biāo)工作，開工前的準(zhǔn)備工作，監(jiān)理單位均要協(xié)助建設(shè)單位完成，根據(jù)以往監(jiān)理同類工程的經(jīng)驗(yàn)，監(jiān)理單位認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)水平（概率）小于35

6、%即可接受，該項(xiàng)目監(jiān)理單位認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)因素由建設(shè)單位、監(jiān)理單位自身、工程所在地的環(huán)境（交通、周圍居民及治安、材料運(yùn)輸?shù)龋⑵渌蛩兀ㄏ嚓P(guān)單位、地方法規(guī)等）等組成，其專家由監(jiān)理企業(yè)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目總監(jiān)5人組成。則風(fēng)險(xiǎn)量為：（70×0.4+75×0.3+50×0.2+70×0.1）×0.3+（70×0.4+70×0.3+60×0.2+70×0.1）×0.1+（60×0.4+75×0.3+60×0.2+65×0.1）×0.

7、2+（60×0.4+70×0.3+65×0.2+70×0.1）×0.1+（65×0.4+70×0.3+60×0.2+65×0.1）×0.3=61.5。風(fēng)險(xiǎn)水平（概率）為：（100-61.5）%=38.5%。由于風(fēng)險(xiǎn)水平大于監(jiān)理企業(yè)能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)水平35%，不宜承接，若承接，則應(yīng)采取對(duì)應(yīng)的對(duì)策以避風(fēng)險(xiǎn)。四、建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策1.合同轉(zhuǎn)移。任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)，符合這一原則則可以取得雙贏或多贏的結(jié)果。合同轉(zhuǎn)移就是監(jiān)理單位在簽訂監(jiān)理合同時(shí)一定要明確監(jiān)理的

8、內(nèi)容、范圍、時(shí)間、人數(shù)、設(shè)施、付款方式、獎(jiǎng)罰方式等。由于在監(jiān)理的過(guò)程中，監(jiān)理單位的宗旨是服務(wù)，因此和建設(shè)單位比往往處于弱勢(shì)，因此簽訂監(jiān)理合同越明確越細(xì)對(duì)監(jiān)理單位越有利。2.加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)。溝通與協(xié)調(diào)在監(jiān)理的過(guò)程中至關(guān)重要，監(jiān)理單位與參與建設(shè)的各方單位不斷加強(qiáng)溝通，往往取得事半功倍的效果，本著為工程的質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全等負(fù)責(zé)為出發(fā)點(diǎn)，加強(qiáng)聯(lián)系與理解，以事實(shí)為依據(jù)，以理服人，使本應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)化險(xiǎn)為夷。3.風(fēng)險(xiǎn)回避。經(jīng)過(guò)分析，某一項(xiàng)目工程監(jiān)理的責(zé)任和利益某一方面或兩方面的風(fēng)險(xiǎn)都很大，且沒(méi)有其他任何對(duì)策能解決，就要考慮風(fēng)險(xiǎn)回避，回避的方式是在承接業(yè)務(wù)時(shí)拒絕簽訂監(jiān)理合同，或在監(jiān)理過(guò)程中，可通過(guò)調(diào)解的方式中止合同，以免造成更大的損失。顯然風(fēng)險(xiǎn)回避是一種消極的對(duì)策，但有時(shí)也是一種最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。五、結(jié)語(yǔ)總的來(lái)說(shuō)，我們應(yīng)正確認(rèn)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)管理的重要性，確保技術(shù)協(xié)調(diào)的作用得以充分的發(fā)揮。在現(xiàn)場(chǎng)施工管理中重視細(xì)節(jié)的把握，確保房建工程施工的順利實(shí)施。在實(shí)際施工中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工方的質(zhì)量監(jiān)督，對(duì)于潛在的風(fēng)險(xiǎn)，必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，明確監(jiān)理單位的職責(zé)，及時(shí)檢測(cè)施工單位的施工質(zhì)量，選擇合理的施工材料與施工設(shè)備，有