證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識過關必做2000題(含歷年真題)》

1、奪魁學習網(wǎng) 證券市場基礎知識過關必做2000題（含歷年真題）第一章證券市場概述第一節(jié)證券與證券市場一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（）。2011年6月真題A國際證券B特定證券C私募證券D固定收益證券【答案】C【解析】有價證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度；后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。2有價證券是（）的一種形式。2011年6月真題A商品證券B權益資本C虛擬資本D債務資本【答案】C【

2、解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。3證券市場按證券品種劃分，可以分為（）。2011年3月真題A場內(nèi)市場和場外市場B發(fā)行市場和流通市場C國內(nèi)市場和國際市場D股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場【答案】D【解析】證券市場品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關系。這種結(jié)構(gòu)關系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。4證券市場的資本配置功能是指通過（）引導資本流動來實現(xiàn)。2010年12月真題A證券發(fā)行數(shù)量B證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C證券價格D中介機構(gòu)【答案】C【解析】

3、證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來決定的。5有價證券本身（）。2010年10月真題A沒有價格，有價值B有使用價值，但沒有價值C沒有使用價值，但有價值D沒有價值，但有價格【答案】D【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。6證券的流動性不能通過以下哪

4、種方式實現(xiàn)？（）2010年5月真題A貼現(xiàn)B記賬C交易D承兌【答案】B 【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。7證券市場按層次結(jié)構(gòu)關系，可以分為（）。2010年3月真題A發(fā)行市場和流通市場B集中市場和場外市場C股票市場和債券市場D國內(nèi)市場和國際市場【答案】A【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集

5、資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。8有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。A具有價值B具有使用價值C代表著一定量的財產(chǎn)權利D具有交換價值【答案】C【解析】有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。9狹義的有價證券是指（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D銀行證券【答案】C【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價證券即資本證券；廣義的有價證券包括商

6、品證券、貨幣證券和資本證券。10證券持有人擁有商品所有權或使用權的證券稱為（）。A資本證券B商品證券C商業(yè)證券D貨幣證券【答案】B11提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（）。A商品證券B貨幣證券C金融證券D資本證券【答案】A【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。12商業(yè)匯票屬于（）。A商品證券B有價證券C資本證券D貨幣證券【答案】D【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括

7、兩大類：商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。13由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是指（）。A貨幣證券B資本證券C商品證券D憑證證券【答案】B【解析】廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，包括商業(yè)證券和銀行證券；C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權或使用權的憑證。14有價證券的主要形式是（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D實物證券【答案】C【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權，它是有價證券的主要形式。15在金融證券中最為常見的是（）

8、。A公司債券B股票C商業(yè)票據(jù)D金融債券【答案】D【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。16按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。A上市證券和非上市證券B上市證券和掛牌證券C掛牌證券和公開證券D場內(nèi)證券和場外證券【答案】A【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所

9、掛牌交易條件的證券。17按證券的募集方式不同，有價證券可分為（）。A上市證券和非上市證券B國內(nèi)證券和國際證券C公募證券和私募證券D固定收益證券和變動收益證券【答案】C【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。18證券按照（）可分為股票、債券和其他證券三大類。A所代表的權利性質(zhì)B發(fā)行主體C收益是否固定D違約風險【答案】A【解析】按證券所代表的權利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債

10、券是證券市場兩個最基本和最主要的品種；其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權證等。19證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有（）。A期限性B風險性C流動性D收益性【答案】B20證券市場是指（）。A證券發(fā)行與交易市場B證券的發(fā)行市場C證券的交易市場D證券的流通市場【答案】A【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。它是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。21證券市場的品種結(jié)構(gòu)是（）。A依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關系B一種按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關系C按交易

11、活動是否在固定場所進行而形成的結(jié)構(gòu)關系D依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關系【答案】A【解析】證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)包括層次結(jié)構(gòu)、品質(zhì)結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)。B項描述的為層次結(jié)構(gòu)；C項描述的為交易場所結(jié)構(gòu)。22證券市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為（）。A股票市場和債券市場B發(fā)行市場和流通市場C場內(nèi)市場和場外市場D國內(nèi)市場和國際市場【答案】C【解析】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場(場內(nèi)市場)和無形市場(場外市場或柜臺市場)。前者是指有固定場所的證券交易所市場；后者是指沒有固定交易場所的市場。目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)

12、構(gòu)。23證券價格的高低是由該證券所能提供的（）的高低來決定的。A紅利收入B溢價收入C利息收入D預期報酬率【答案】D【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券價格的高低實際上是證券籌資能力的反映，即預期報酬率越高，其相應市場價格就越高，籌資能力就越強。二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)1發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為（）。2011年6月真題A一級市場B場外市場C初級市場D場內(nèi)市場【答案】AC【解析】證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法

13、律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。2下列關于有價證券的表述中，錯誤的有（）。2011年3月真題A有價證券一般標有票面金額B有價證券是一種虛擬資本C有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格D有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格【答案】CD【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全

14、反映實際資本額的變化。3證券市場交易場所結(jié)構(gòu)可以分為（）。2010年10月真題A貨幣市場B外匯市場C無形市場D有形市場【答案】CD【解析】交易場所結(jié)構(gòu)按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。4以下屬于貨幣證券的有（）。2010年5月真題A商業(yè)匯票B商業(yè)本票C銀行匯票D金融債券【答案】ABC【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。D項屬于資本證券。5可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。2009年11月真題A債券回購B權證C普

15、通上市開放式基金D債券【答案】ABD【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。溫馨提示【按住 鍵點擊藍色字體訪問原文Ctrl 教材教輔 證券市場基礎知識· 12014年6月證券市場基礎知識網(wǎng)授精講班【教材精講+真題串講】 · 22014年6月證券市場基礎知識網(wǎng)授保過班 · 32014年6月證券市場基礎知識真題解析班（網(wǎng)授） · 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知

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17、2014年6月證券交易網(wǎng)授保過班 · 32014年6月證券交易真題解析班（網(wǎng)授） · 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易過關必背手冊（歷年真題考點）【含2014年3月真題詳解】 · 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易過關必做2000題【含2014年3月真題詳解】 · 62014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易【教材精講真題解析】講義與視頻課程【32小時高清視頻】 · 72014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】 · 82014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易真題題庫【歷年真題（視頻講解）章

18、節(jié)題庫考前押題】證券發(fā)行與承銷· 12014年6月證券發(fā)行與承銷真題解析班（網(wǎng)授） · 22014年6月證券發(fā)行與承銷網(wǎng)授保過班 · 32014年6月證券發(fā)行與承銷網(wǎng)授精講班【教材精講+真題串講】 溫馨提示【按住 鍵點擊藍色字體訪問原文Ctrl· 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】 · 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷過關必做2000題【2014年真題詳解7小時視頻講解】 · 62014年6月證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷真題題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題

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20、題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題】 · 82014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資分析過關必做2000題【含2014年3月真題詳解】證券投資基金· 12014年6月證券投資基金真題解析班（網(wǎng)授） · 22014年6月證券投資基金網(wǎng)授保過班 · 32014年6月證券投資基金網(wǎng)授精講班【教材精講+真題串講】 · 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金【教材精講真題解析】講義與視頻課程【33小時高清視頻】 · 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金真題題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題】 · 62014

21、年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金過關必做2000題【含2014年3月真題詳解】 · 72014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金過關必背手冊（歷年真題考點）【含2014年3月真題詳解】 82014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】6有價證券特征包括（）等方面。2010年3月真題A流動性B收益性C風險性D期限性【答案】ABCD【解析】有價證券的特征有：收益性。持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；流動性。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)；風險性。指證券收益的不確定性；期限性。債券一般有明確的還本付息期限，股票沒有期限，可以

22、視為無期證券。7證券市場包括（）。2010年5月真題A基金市場B同業(yè)拆借市場C債券市場D股票市場【答案】ACD【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關系。這種結(jié)構(gòu)關系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。8按照證券的品種不同，證券市場可以分為（）。2010年5月真題A股票市場B債券市場C拆借市場D基金市場【答案】ABD【解析】按品種的不同，證券市場可以分為股票市場、債券市場和基金市場、衍生品市場等。C項，拆借市場屬于貨幣市場的一個子市場，而貨幣市場與資本市場的劃分依據(jù)是交易期限的長短。9證券市場的基本功能包括（）。20

23、10年5月真題A資本配置功能B資本定價功能C投資功能D融資功能【答案】ABCD【解析】證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：籌資投資功能；資本定價功能；資本配置功能。10證券是指（）。A各類記載并代表一定權利的法律憑證B各類證明持有者身份和權利的憑證C用以證明或設定權利而做成的書面憑證D用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證【答案】ACD【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有

24、權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券無法證明持有者的身份，只能證明持有人的一定權利。11公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A審核的嚴格程度不同B發(fā)行對象特定與否C采取公示制度與否D證券公開發(fā)行與否【答案】ABCD【解析】公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格并采取公示制度；私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。12關于公募證券的特征，下列表述正確的有（）。A發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者B采取公示制度C與私募證券相比，審核較嚴格D投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構(gòu)投資者【答案

25、】ABC【解析】D項屬于私募證券的特征。13目前我國金融市場上的私募證券有（）。A信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃B商業(yè)銀行發(fā)行的理財計劃C證券公司發(fā)行的理財計劃D證券交易所交易基金【答案】ABC【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券。14證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（）。A很容易變現(xiàn)B變現(xiàn)的交易成本極小C本金保持相對穩(wěn)定D變現(xiàn)的支付成本小【答案】ABC【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容

26、易變現(xiàn)；變現(xiàn)的交易成本極??；本金保持相對穩(wěn)定。15關于有價證券的期限性，下列描述正確的有（）。A債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用B股票一般沒有期限性C股票可以視為無期證券D債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求【答案】BCD【解析】A項，債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。16在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關系是（）。A流通市場是發(fā)行市場的前提B發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)C發(fā)行價格受交易價格影響D發(fā)行市場是流通市場的基礎【答案】CD【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體。

27、證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行。流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。此外，流通市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。17除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)在（）。A區(qū)域分布B覆蓋公司類型C上市交易制度D監(jiān)管要求的一致性【答案】ABC【解析】D項應為，監(jiān)管要求的多樣性。18根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為（）。A集中交易市場B主板市場C柜臺市場D創(chuàng)業(yè)板市場【答案】AC【解析】根據(jù)所服務和

28、覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型；根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)；根據(jù)市場的集中程度，可分為集中交易市場(交易所市場)、柜臺市場等。19下列關于股票市場的說法錯誤的有（）。A股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券B股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經(jīng)常處于波動之中C股票市場的發(fā)行人為股份有限公司和有限責任公司D股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所【答案】AC【解析】A項，股票市場交易的對象是股票；C項，股票市場的發(fā)

29、行人為股份有限公司。20債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法不正確的有（）。A債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和個人B債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，到期時，債務人必須還本付息C債券是所有權憑證，債券持有人有利息收入的要求權D相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩(wěn)定【答案】AC【解析】A項，個人不能發(fā)行債券；C項，債券是債權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權債務關系。21關于證券市場的籌資投資功能，下列說法正確的有（）。A籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷B資金盈余者可以通過買入證券

30、而實現(xiàn)投資C為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的D在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具【答案】ABC【解析】D項，在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)1證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。（）2011年3月真題【答案】A【解析】證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。2虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真

31、實資本的重置價格相等。（）2010年12月真題【答案】B【解析】通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。3按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。（）2010年10月真題【答案】B【解析】按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券。4證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。（）2010年5月真題【答案】A【解析】證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙

32、面形式或證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式。5上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。（）2010年5月真題【答案】A【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。6證券市場是價值直接交換的場所。（）2010年3月真題【答案】A【解析】有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但由于它們是價值的直接表現(xiàn)形

33、式，所以證券市場本質(zhì)上是價值直接交換的場所。7封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。（）2010年5月真題【答案】A【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。此外，近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。8證券市場具有確定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高。（）2010年3月真題【答案】A【解析】證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求大，

34、相應的證券價格就高；反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。9證券發(fā)行市場都是有形市場。（）2010年5月真題【答案】B【解析】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達到證券交易所規(guī)定的上市標準才能夠在場內(nèi)交易。10證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）【答案】B【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證，它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應有的權益。11證券的形式含義

35、是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。（）【答案】A12在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。（）【答案】B【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括商業(yè)證券和銀行證券，其中銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。銀行發(fā)行的股票，債券應屬于資本證券。13購物券是一種有價證券。（）【答案】B【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式，而購物券屬于真實資本，不屬于有價證券。14封閉式基金屬于非上市證券。（）【答案】B【解析】上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交

36、易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。封閉式基金主要通過交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。15主要以國家機構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（）【答案】B【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。其中，公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。16我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬公募證券。（）【答案】B【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前，我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行

37、和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券。17有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。（）【答案】B【解析】證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，但它本身沒有價值。18證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。（）【答案】B【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權或使用權的回報。證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。19證券的流動性不能通過承兌的方式實現(xiàn)。（）【答案】B【解析】證券的流動性是指證券

38、變現(xiàn)的難易程度。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。20有價證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（）【答案】A【解析】有價證券具有流動性，其流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。21證券市場是為了解決長期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場。（）【答案】A22證券市場是價值、財產(chǎn)、風險直接交換的場所。（） 【答案】B【解析】證券市場是價值、財產(chǎn)權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產(chǎn)權利，如對財產(chǎn)的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產(chǎn)權利的直接交換場所，而非財產(chǎn)直接交換的場所。23證券交易市

39、場是證券發(fā)行市場的基礎和前提。（）【答案】B【解析】證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎和前提；證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。24證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。（）【答案】A【解析】證券市場是貨幣市場上的資金需求者。證券的發(fā)行通常要有證券經(jīng)營機構(gòu)的墊款，墊款所需要的資金通常依賴于貨幣市場的資金供給。25證券市場與商品市場的交易方式基本相同。（）【答案】B【解析】一般來說，證券市場采取競價的交易方式，商品市場采用定價的交易方式。26證券市場根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類型，可分為主板市場、二板市場等。（）【答案】B【解析】根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類

40、型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型；根據(jù)上市公司的規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)等。27封閉式基金在證券交易所掛牌交易，通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（）【答案】B【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，由投資者相互買賣轉(zhuǎn)讓，封閉式基金在封閉期內(nèi)不得申購、贖回。開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。28發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報酬率的證券，這些企業(yè)的籌資成本也較低。（）【答案】B【解析】能提供高報酬率的證券一般來自經(jīng)營好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)，或者是來自新興行業(yè)的企業(yè)。由于這些證券的預期報酬率高

41、，其市場價格相應也高，從而籌資能力就強。 教材教輔 證券市場基礎知識溫馨提示【按住 鍵點擊藍色字體訪問原文Ctrl· 12014年6月證券市場基礎知識網(wǎng)授精講班【教材精講+真題串講】 · 22014年6月證券市場基礎知識網(wǎng)授保過班 · 32014年6月證券市場基礎知識真題解析班（網(wǎng)授） · 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識真題題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題】 · 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識【教材精講真題解析】講義與視頻課程【31小時高清視頻】 · 62014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】 · 72014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識過關必背手冊（歷年真題考點）【含2014年3月真題詳解】 · 82014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識過關必做2000題【含2014年3月真題詳解】證券交易· 12014年6月證券交易網(wǎng)授精講班【教