期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)-中期協(xié)

1、期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告201133號(hào)現(xiàn)公布期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行），自2012年5月 1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)二o一年十一月三日第一章總則第一條 為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營 活動(dòng)，加強(qiáng)對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例沢 期貨公司管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制定 本規(guī)定。第二條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）按照屬 地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活 動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。第二章經(jīng)營條件第三條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且 營業(yè)場所符合以下條件：（-）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用

2、權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)， 且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和 應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條 件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第四條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、 交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部 的正常交易；（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下， 備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；（四）營業(yè)部信息技術(shù)系

3、統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn) 行安全和穩(wěn)定；（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及 專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè) 備；（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;（a）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第五條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示 下列事項(xiàng)：（一）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從 業(yè)資格號(hào)等信息；（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公 司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān) 控機(jī)構(gòu)查詢

4、服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的 其他信息；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日 內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。第六條營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任 職資格。期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé) 人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨 公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。第七條營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)， 全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公 司總部兼任除董事以外的職務(wù)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工

5、作日以上的，期貨公司應(yīng) 當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職 責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營業(yè)部負(fù) 責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè) 部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu) 可以要求期貨公司更換代為履職人員。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的 其他事務(wù)。第八條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月 向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請之 日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi) 完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)

6、履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人 變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的， 期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè) 工作日內(nèi)報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé),職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。第九條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定 向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé) 人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離 任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。第十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期 審計(jì)制度或者輪崗制度。第十一條

7、營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗 位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、 信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù) 崗位的需要；（四）營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。第十二條除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5 人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資 格。第三章內(nèi)部控制第十三條營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定， 并報(bào)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目

8、：（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資 金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；（二）營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；（六）營業(yè)部投資者回訪制度；（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；（a）反洗錢制度；（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。第十四條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者 開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評估 投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn) 承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與 期貨交

9、易。投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否 滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。第十五條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者 開立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資 者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等 工作。第十六條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管 理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂 期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制 度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨

10、 經(jīng)紀(jì)合同；（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、 營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī) 卄氾；（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè) 部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開 戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子 文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易 編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資 者的開戶資料。第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的 結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任

11、務(wù)。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手 工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié) 算賬單。第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健 全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。營業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營 業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。第十九條營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng) 險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng) 統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作

12、設(shè)置主、輔交易 系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行 平倉等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)控制相 關(guān)工作。第二十二條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。 期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。第二十三條 期貨公司對投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)測算。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不 足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測，加 強(qiáng)對投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對期貨保證金專用賬戶的 管理，完善期貨保證金賬戶

13、的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶 資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬 戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測試。營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和 調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。第二十五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保 證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái) 務(wù)、結(jié)算部門審核。第二十六條期貨公司對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì) 計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和 營

14、業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng) 一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。第二十八條營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核 算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原 始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法 性、真實(shí)性和完整性。營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記 賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè) 部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。第二十九條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對隔離的財(cái)務(wù)柜室 妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建

15、立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審 批使用制度，并做好使用登記工作。第四章合規(guī)管理第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將 營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的 經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、 統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工 作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底 前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所 地派出機(jī)構(gòu)。第五章監(jiān)督管理第三十三條營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第三十四條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條 有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部 負(fù)責(zé)人的行為記入誠信檔案。第三十五條 派出機(jī)構(gòu)在對營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審 查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)