檔案工作自檢報告

1、公路改建工程 NO. 5 標(biāo)檔案整理與自檢報告*2017 年 1 月 16 日檔案整理自檢報告一、工程概況二、施工文件公路基本建設(shè)工程檔案資料在公路工程建設(shè)、管理、運行、維護(hù)、改建、擴(kuò)建等工作中起著至關(guān)重要的作用， 其歸檔資料的完整性、 準(zhǔn)確性、 系統(tǒng)性、安全性必須得到充分的保證。 在公路工程施工過程中會產(chǎn)生大量的各種施工記錄、檢驗試驗報告、質(zhì)量檢驗評定記錄等文件資料，因此必須認(rèn)真仔細(xì)地做好各種現(xiàn)場施工文件資料的收集、分類整理、保管、移交等各項檔案資料的管理工作。（一）落實工程資料管理人員。公司根據(jù)施工資料的形成規(guī)律，明確工程科和質(zhì)安科負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門工程文件資料的填報整理和收集保管工作，同時

2、由質(zhì)安科負(fù)責(zé)其它和工程質(zhì)量有關(guān)的工程文件資料的收集和保管工作，由工程科負(fù)責(zé)工程設(shè)計文件資料以及與建設(shè)單位和監(jiān)理部的往來文件等工程文件資料的收集和保管工作，做到任務(wù)到人，責(zé)任明確。（二）做好人員培訓(xùn)工作。公司積極組織相關(guān)人員參加檔案管理學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流活動，認(rèn)真學(xué)習(xí)省公路建設(shè)項目文件材料立卷歸檔整理的有關(guān)規(guī)定和文件及根據(jù)國家科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求（GB/T11822-2008）、 交通檔案管理辦法、 國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案管理辦法 、 公路建設(shè)項目文件材料立卷歸檔管理辦法 （交辦發(fā)【 2010】 328 號）、 公路建設(shè)監(jiān)督管理辦法、 公路工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)（JTGF/1-

3、2004）等有關(guān)規(guī)定，對本工程檔案收集整理、保管、歸檔移交的具體要求，保證了工程施工資料管理工作的順利進(jìn)行。（三）配置必要的設(shè)備。為使工程施工資料的填報整理、收集保管等工作順利進(jìn)行，項目部根據(jù)工作需要配備了充足的相應(yīng)設(shè)備和器具，如辦公電腦、打印機(jī)、復(fù)印件、裝訂機(jī)、檔案盒、文件柜等。三、施工文件檔案管理本工程施工過程中形成的主要施工文件資料為工程合同文件、 施工方案報審文件、各種原材料的出廠合格證和質(zhì)保書以及檢驗試驗資料、成品半成品的檢驗試驗資料、工程質(zhì)量檢驗評定文件、照片資料、竣工圖紙等。由于工程施工資料的多樣性、分散性，且數(shù)量較多，本工程施工文件資料的管理采取部門與責(zé)任人間的分工負(fù)責(zé)制， 在

4、公司項目部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和安排下進(jìn)行日常管理。（一）工程合同文件的管理：工程合同文件主要由招標(biāo)文件和招標(biāo)設(shè)計圖紙、施工設(shè)計圖紙、工程變更文件及圖紙、施工合同及補(bǔ)充施工協(xié)議等組成，這部分文件資料收到或形成后及時由工程科負(fù)責(zé)收集并保管備查工作，其他各部門和施工班組需用的施工文件由工程科采用打印、 復(fù)印等形式進(jìn)行分發(fā)，需用原件進(jìn)行登記備案的施工文件并說明保管責(zé)任。（二）施工方案報審文件的管理：施工方案報審文件（包括開工報告等） 主要由總體組織設(shè)計和總進(jìn)度計劃、 各分部分項工程施工方案及專項方案等 組成，這部分文件資料由工程科編制后經(jīng)項目部上報監(jiān)理部，經(jīng)批準(zhǔn)并返回 項目部后由工程科負(fù)責(zé)保管備查工作。（三）

5、各種原材料的出廠合格證和質(zhì)保書及檢驗試驗資料的管理：各種 原材料在進(jìn)場驗收時，由材料設(shè)備經(jīng)辦負(fù)責(zé)人索要出廠合格證和質(zhì)保書，并 及時交由質(zhì)安科負(fù)責(zé)保管備查；各種原材料的檢驗試驗工作由工程科統(tǒng)一安 排進(jìn)行，并負(fù)責(zé)各種試驗報告的收集和保管備查工作。（四）成品及半成品的檢驗試驗資料的管理：各種成品及半成品的檢驗 試驗工作由質(zhì)安科統(tǒng)一安排進(jìn)行，并負(fù)責(zé)各種檢驗試驗報告的收集和保管備 查工作。（五）工程質(zhì)量檢驗評定文件的管理：施工測量放樣及面層報驗文件資 料由工程科填報整理并上報監(jiān)理部， 經(jīng)批準(zhǔn)并返回項目部后由工程科負(fù)責(zé)收 集并保管備查工作；其它工序報驗等中間檢查驗收及質(zhì)量評定文件資料由質(zhì) 安科填報整理并上

6、報監(jiān)理部，經(jīng)批準(zhǔn)并返回項目部后由質(zhì)安科負(fù)責(zé)收集并保 管備查工作。（六）工程安全資料的整理歸檔：項目部參建工程施工的人員全部進(jìn)行 安全技術(shù)交底、培訓(xùn)、合格后上崗，并形成書面資料歸檔，危險源排查公示, 各項安全方案由質(zhì)安科填報整理并上報監(jiān)理部，經(jīng)批準(zhǔn)后并返回項目部后由質(zhì)安科負(fù)責(zé)收集并保管備查工作，安全員每天進(jìn)行安全檢查并書寫。（七）照片資料的管理：施工過程中，由工程科和質(zhì)安科負(fù)責(zé)同時對施工作業(yè)過程，中間報驗狀態(tài)、現(xiàn)場特殊情況等進(jìn)行數(shù)碼拍照，及時錄入計算 機(jī)按時間進(jìn)行編號保存。所有施工文件檔案資料在工地現(xiàn)場保管期間，項目部針對防火、防霉、 防蟲、防損壞及丟失等采取了多種安全措施，通過我們一系列認(rèn)真細(xì)

7、致的工 作，確保了施工文件檔案資料的真實性、連續(xù)性和完整性。四、工程竣工圖的編制竣工圖應(yīng)能全面、準(zhǔn)確、清晰地反映竣工時的實際情況。竣工編制說 明應(yīng)能充分體現(xiàn)已完工的建設(shè)過程和完工時的實際情況，包括主要建設(shè)內(nèi) 容、完成工程量、執(zhí)行的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、主要施工方案、采用的新技術(shù)新工藝新 材料、特殊問題的處理、施工圖的版本、變更情況及修改完善情況、完工時 間等，對建設(shè)工程完工狀態(tài)的真實反映，是建設(shè)工程技術(shù)檔案的核心部分。 為此我們圍繞竣工圖的編制做了大量工作。（一）施工前工程技術(shù)人員認(rèn)真審校施工設(shè)計圖紙，對發(fā)現(xiàn)的問題及時 向業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計單位反應(yīng)，根據(jù)反饋結(jié)果做好相應(yīng)的記錄收集保管好反 饋的資料文件。（二

8、）嚴(yán)格按施工設(shè)計圖紙和設(shè)計變更文件及圖紙組織安排現(xiàn)場施工， 同時妥善保管好所有原設(shè)計圖紙和設(shè)計變更文件及圖紙。（三）在設(shè)計變更文件及圖紙和現(xiàn)場的基礎(chǔ)上，對施工設(shè)計圖紙進(jìn)行修 改和補(bǔ)充，使之符合工程完工時的實際狀態(tài)，形成竣工圖。編制完成的竣工 圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋竣工圖章并簽署，經(jīng)監(jiān)理審核簽字認(rèn)可。如項目法 人指定由設(shè)計單位編制或施工單位委托設(shè)計單位編制的，應(yīng)明確施工單位和監(jiān)理單位的審核及簽字認(rèn)可責(zé)任。一般性變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上修改， 要注明修改依據(jù)， 并加蓋竣工圖章作為竣工圖； 凡結(jié)構(gòu)、工藝、 平面布置等重大變更及圖面變更面積超過10的， 須重新繪制竣工圖；重新繪制竣工

9、圖的圖簽如能全面反映施工和監(jiān)理單位簽署情況的， 可不另加蓋竣工圖章。重繪竣工圖紙可在原施工圖號前加“竣”字。也可逐張加蓋竣工圖章明確相關(guān)人員簽署確認(rèn)。（四） 同一結(jié)構(gòu)、 建筑物重復(fù)使用的標(biāo)準(zhǔn)圖、 通用圖可不編入竣工圖中，但應(yīng)在圖紙目錄中列出圖號，指明該圖所在位置并在編制說明中注明；不同構(gòu)造物、建筑物應(yīng)分別編制。五、存在的問題及解決方式（一）備考表填寫不完整, 已按規(guī)范填寫完整。（二）竣工圖中無設(shè)計變更文件與竣工圖檔號對照一覽表；已按規(guī)范添加對照一覽表； 小設(shè)計變更在竣工圖號不顯示， 具體位置見竣工圖編制說明；大設(shè)計變更共2 個，分別對應(yīng)竣工圖號5-6 、 227-244 。六、施工檔案管理自我評價在 * 公路管理局的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和安排下，在業(yè)主和監(jiān)理部的指導(dǎo)和幫助下，