世貿(mào)規(guī)則與中美貿(mào)易：補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼政策的研究

1、世貿(mào)規(guī)則與中美貿(mào)易：補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼政策的研究前 言隨著中國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，尤其是中國2001年12月加入世界貿(mào)易組織（WTO）以來，針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件數(shù)量快速增長。近年來，中國已成為世界上遭受反補(bǔ)貼調(diào)查最多國家。這一現(xiàn)象對(duì)中國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展和中國出口產(chǎn)品的形象造成了極大地負(fù)面影響。中國政府急需采取有效措施積極應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查。本論文旨在探尋一個(gè)理想的解決方案，以減少針對(duì)中國出口產(chǎn)品反補(bǔ)貼案件和中國與其他世貿(mào)成員國之間的貿(mào)易摩擦。在查閱了相關(guān)資料、學(xué)習(xí)借鑒了相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，本文提出了三種減少反補(bǔ)貼案件的方案，分析了每一種方案的預(yù)期結(jié)果，采用三個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和成本效益法來評(píng)估這些方

2、案，以選擇最佳的解決方案。從評(píng)估分析結(jié)果中可以看出，目前在中國的各級(jí)政府部門中調(diào)整促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程，使之符合WTO的規(guī)則是減少反補(bǔ)貼調(diào)查的最有效方法。最后，本文在對(duì)照中國現(xiàn)階段的補(bǔ)貼政策與WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議和美國對(duì)中國產(chǎn)品反補(bǔ)貼案例的基礎(chǔ)上，提出了中國政府有效應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查的措施建議。 第一部分：問題的提出近年來，在國際貿(mào)易領(lǐng)域中，針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件越來越多，這嚴(yán)重地影響了中國對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展和中國出口產(chǎn)品的聲譽(yù)。1.補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施的定義補(bǔ)貼是指政府或任何公共機(jī)構(gòu)向特定的企業(yè)、行業(yè)提供財(cái)政資助并使其獲益的行為()。在國際貿(mào)易領(lǐng)域中，補(bǔ)貼的

3、實(shí)施將使獲得補(bǔ)貼的企業(yè)在與國外競爭者競爭時(shí)具有價(jià)格上的優(yōu)勢，從而導(dǎo)致正常貿(mào)易秩序的扭曲和損害進(jìn)口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益，因而WTO個(gè)成員國簽訂了補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議來規(guī)范彼此的補(bǔ)貼行為，并允許其成員運(yùn)用反補(bǔ)貼措施（通常表現(xiàn)為對(duì)進(jìn)口補(bǔ)貼產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅）來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)企業(yè)的利益，維護(hù)公平競爭的貿(mào)易秩序。隨著全球化和貿(mào)易自由化的發(fā)展，傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，如進(jìn)口許可制度和配額制度正逐步取消，取而代之的是各成員國頻繁運(yùn)用反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易救濟(jì)措施來限制國外進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)入，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的利益。因此，在國際貿(mào)易領(lǐng)域中，反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易救濟(jì)案件不斷增加。2. 近年來，針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件迅

4、速增加自從2001年12月11日加入世界貿(mào)易組織以來，中國的對(duì)外貿(mào)易快速發(fā)展，中國目前已經(jīng)成為世界上第三大貿(mào)易國，中國是美國的第二大貿(mào)易伙伴，美國也是中國的第二大貿(mào)易伙伴，中美貿(mào)易在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著十分重要的角色。同時(shí)，伴隨著對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件也快速增長。一些國家抱怨中國政府給予國內(nèi)出口企業(yè)大量的補(bǔ)貼，使得中國出口產(chǎn)品在國際市場上具有不公平的競爭優(yōu)勢，中國政府的有些補(bǔ)貼政策不符合WTO的規(guī)則。因此，WTO各成員國試圖用反補(bǔ)貼措施來限制中國產(chǎn)品的出口，導(dǎo)致了最近幾年針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查快速增長的態(tài)勢。根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，中國自2004年遭受第

5、一起反補(bǔ)貼調(diào)查以來，截止到2008年底，共遭受了25起反補(bǔ)貼調(diào)查，反補(bǔ)貼案件數(shù)從2004年的3起增加到2008年的11起，年平均增幅為67%。美國對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查最多，且增幅最大。自2006年11月美國對(duì)中國出口的銅版紙發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查以來，截止到2008年底，美國共對(duì)中國出口產(chǎn)品發(fā)起了13起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查()。近年來，中國已成為世界上遭受反補(bǔ)貼調(diào)查最多國家。表1: 針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件數(shù)(發(fā)起調(diào)查)年份總數(shù)美國發(fā)起2004302005002006212007872008115合計(jì)2413 *數(shù)據(jù)來源于WTO官方網(wǎng)站, 針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)

6、貼案件數(shù)02468101220042005200620072008年份案件數(shù)合計(jì)數(shù)美國立案數(shù)3.中國政府急需采取有效措施降低針對(duì)本國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件增長率由于反補(bǔ)貼調(diào)查涉及各級(jí)政府部門和出口企業(yè)，國外一旦對(duì)中國產(chǎn)品發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查，必將引起國外調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)中國政府經(jīng)濟(jì)政策的干預(yù)，限制中國被調(diào)查產(chǎn)品的出口，造成國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)的效益的下降，從而影響國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展和中國政府與反補(bǔ)貼發(fā)起國之間的相互關(guān)系。許多國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議中國政府部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究WTO的補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議和美國的反補(bǔ)貼法律，完善我國的反補(bǔ)貼立法，建立反補(bǔ)貼應(yīng)對(duì)工作機(jī)制，同時(shí)調(diào)整我國現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策以符合WTO規(guī)則的要求。第二部分：文獻(xiàn)

7、綜述 1.大量文獻(xiàn)資料顯示，中國加入WTO以后，伴隨著對(duì)外貿(mào)易快速發(fā)展，針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件也迅速增加，一些出口產(chǎn)品在進(jìn)入進(jìn)口國市場時(shí)將被加征反補(bǔ)貼稅(Lowe & Bocon, 2006; Gallas, 2007; Ou Fuyong, 2006 & Zhang Huaxiang, 2008)。這一現(xiàn)象嚴(yán)重阻礙了中國對(duì)外貿(mào)易和整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)中國政府認(rèn)真履行WTO規(guī)則的形象也造成了很大的負(fù)面影響。中國政府需高度重視這一問題，并給予妥善解決。2.盡管有共識(shí)認(rèn)為中國政府給國內(nèi)的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)提供了不合理的補(bǔ)貼，但對(duì)于美國政府是否該對(duì)來自中國的進(jìn)口產(chǎn)品采取反補(bǔ)貼措施各方面有

8、不同的觀點(diǎn)，歸納起來包括正反兩方面的意見：1）對(duì)中國產(chǎn)品實(shí)施反補(bǔ)貼措施實(shí)質(zhì)上是一種貿(mào)易保護(hù)主義，這違反WTO規(guī)則，也將給美國消費(fèi)者帶來負(fù)面影響。美國國家零售業(yè)聯(lián)合會(huì)（U.S. National Retail Federation）反對(duì)修改美國貿(mào)易法，特別是對(duì)像中國一樣的非市場經(jīng)濟(jì)國家實(shí)施反補(bǔ)貼措施。他們指出，對(duì)同一產(chǎn)品同時(shí)使用反傾銷和反補(bǔ)貼措施，好比是讓美國的國內(nèi)申請(qǐng)者在同一個(gè)蘋果上咬了兩口，所以此行為實(shí)質(zhì)上是一種貿(mào)易保護(hù)主義，違反了WTO規(guī)則(Thomas Russell, 2007)。美國政府問責(zé)辦公室（U.S. Government Accountability Office）也指出對(duì)進(jìn)

9、口自非市場經(jīng)濟(jì)國家的同一產(chǎn)品同時(shí)采取反傾銷和反補(bǔ)貼措施有可能重復(fù)計(jì)算補(bǔ)貼收益，這違反WTO原則(Yager, 2006, GAO-06-608T)。美國國會(huì)預(yù)算辦公室（Congressional Budget Office）的備忘錄中對(duì)運(yùn)用反補(bǔ)貼措施可能帶來的負(fù)面影響進(jìn)行了分析，指出：（1）對(duì)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)保護(hù)往往會(huì)對(duì)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響，同時(shí)也違背美國貿(mào)易政策的基本準(zhǔn)則-消除各國之間的貿(mào)易壁壘；（2）其他國家開始效仿美國，也運(yùn)用反傾銷和反補(bǔ)貼等手段來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，而且這些貿(mào)易保護(hù)措施大多針對(duì)美國的出口產(chǎn)品；（3）反傾銷和反補(bǔ)貼措施有時(shí)候?qū)鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)也是不充分的；（4）全球化的發(fā)展很難區(qū)分

10、誰最終是貿(mào)易保護(hù)措施的受益者和受害者(Arnold, 1994)。2）美國政府應(yīng)當(dāng)運(yùn)用反補(bǔ)貼措施來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受不公平競爭的損害。中國政府的出口補(bǔ)貼使得中國的出口產(chǎn)品具有不公平的競爭優(yōu)勢。反補(bǔ)貼措施就是用來平衡由于進(jìn)口產(chǎn)品的補(bǔ)貼對(duì)美國企業(yè)造成的不利影響，美國政府應(yīng)該對(duì)補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品采用反補(bǔ)貼措施(Lowe & Bocon, 2006)。一些美國企業(yè)斷言不公平的補(bǔ)貼是中國產(chǎn)品在美國市場上獲得競爭優(yōu)勢的主要原因，受到補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品損害的美國生產(chǎn)企業(yè)可以運(yùn)用反補(bǔ)貼措施來保護(hù)自己(Yager, 2006, GAO-06-608T)。當(dāng)美國商務(wù)部修改了延續(xù)了23年的貿(mào)易政策，首次對(duì)來自于中國的進(jìn)

11、口產(chǎn)品采取反補(bǔ)貼措施時(shí)，美國國家制造業(yè)協(xié)會(huì)、勞工組織和環(huán)保組織表示贊賞，認(rèn)為美國商務(wù)部在抵制不公平競爭上邁出了必要的一步(Gallas & Fernandez, 2007)。3.根據(jù)WTO的補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議，補(bǔ)貼分為三種類型，這也是各成員國采取反補(bǔ)貼措施的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。1）禁止性補(bǔ)貼，即以出口實(shí)績或進(jìn)口替代作為條件而提供的補(bǔ)貼（WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議，條款3.1）；2）可訴補(bǔ)貼，如果補(bǔ)貼的實(shí)施對(duì)其他成員國的利益造成不利影響，如損害了其他成員國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、使其他成員享受在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中直接或間接獲得的利益取消或減少、嚴(yán)重?fù)p害另一成員的利益，則此類補(bǔ)貼為可訴補(bǔ)貼（WTO補(bǔ)貼與

12、反補(bǔ)貼措施協(xié)議，條款5）；3）不可訴補(bǔ)貼，不具有專項(xiàng)性的補(bǔ)貼，或雖然具有專項(xiàng)性，但補(bǔ)貼的實(shí)施是用于資助研發(fā)活動(dòng)、支持欠發(fā)達(dá)地區(qū)按照總體發(fā)展規(guī)劃發(fā)展、對(duì)現(xiàn)有設(shè)施改造使之適應(yīng)由法律和/或法規(guī)所提出的新的環(huán)境要求而提供的資助，而這些環(huán)境保護(hù)上的要求會(huì)對(duì)企業(yè)構(gòu)成更大的限制和更重的負(fù)擔(dān)（WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議，條款8.1和條款8.2）。4.文獻(xiàn)資料也對(duì)中國政府應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼問題提出了一些建議。通過對(duì)WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議、美國反補(bǔ)貼法律的研究，以及美國對(duì)中國出口產(chǎn)品實(shí)施反補(bǔ)貼措施對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的影響分析，一些法律專家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)如何應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查提出了一些建議：（1）調(diào)整中國的補(bǔ)貼政策；（2）轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)發(fā)

13、展模式；（3）企業(yè)應(yīng)當(dāng)改進(jìn)生產(chǎn)管理技術(shù)，降低生產(chǎn)成本，提升產(chǎn)品競爭力；（4） 規(guī)范政府的補(bǔ)貼行為；（5）協(xié)調(diào)政府和企業(yè)的關(guān)系，減少政府對(duì)企業(yè)具體經(jīng)營活動(dòng)的干預(yù)(Zhang Huaxiang, 2008; Li Chenxing, 2008; Lowe & Bocon, 2006)。同時(shí)，中國也需要修改完善反補(bǔ)貼立法，增加對(duì)補(bǔ)貼行為的規(guī)范(Ou Fuyong, 2006; Sun Nanshen, 2007)。5.結(jié)論為了減少針對(duì)中國產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和全球貿(mào)易自由化的發(fā)展，中國政府應(yīng)制定相應(yīng)的政策，并采取有效措施積極應(yīng)對(duì)，否則，將有可能引發(fā)更多的反補(bǔ)貼調(diào)查，影響中國經(jīng)

14、濟(jì)的健康發(fā)展。我認(rèn)為，調(diào)整中國現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程使之符合WTO的規(guī)則要求是目前應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼措施最有效的方法。相關(guān)的文獻(xiàn)資料顯示，不合理的補(bǔ)貼行為是導(dǎo)致進(jìn)口國反補(bǔ)貼調(diào)查的根源。由于中國加入世貿(mào)組織不久，反補(bǔ)貼對(duì)中國來說還是一個(gè)新事物，針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查均發(fā)生在2004年以后，所以從事這方面研究的相關(guān)資料比較少。盡管有部分專家學(xué)者提出中國政府需要采取必要的措施應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼問題，但目前對(duì)于不同措施的針對(duì)性和有效性，缺乏更深層次的分析和研究。所以本文嘗試著對(duì)中國政府應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼問題提出不同的解決方案，并對(duì)比分析不同方案的優(yōu)劣，從中選擇最佳的應(yīng)對(duì)方案。第三部分 目標(biāo)與設(shè)想隨著全球化和貿(mào)易自由化

15、的發(fā)展，特別是世界貿(mào)易組織成立以來，關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的逐步取消，反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易救濟(jì)措施越來越成為各國保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受不公平貿(mào)易行為損害的有效手段，近幾年來被各成員國廣泛使用。所以，要消除對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。我認(rèn)為該問題的理想解決結(jié)果是降低針對(duì)中國出口產(chǎn)品反補(bǔ)貼案件的增長幅度，針對(duì)中國出口產(chǎn)品反補(bǔ)貼案件的增長幅度應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥袊a(chǎn)品出口額的增長幅度，或者至少應(yīng)當(dāng)?shù)陀谏弦荒甓却祟惏讣脑鲩L幅度。 表2: 中國產(chǎn)品出口額和針對(duì)中國出口產(chǎn)品反補(bǔ)貼案件的增幅年份中國產(chǎn)品出口額針對(duì)中國產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件出口額增幅案件數(shù)（件）增幅2004593 billion $35.4

16、%32005762 billion $28.4%002006969 billion $27.2%2_20071218 billion $25.7%8300%20081429 billion $17.2%1137.5%*數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國商務(wù)部網(wǎng)站, 同時(shí)，鑒于中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)外貿(mào)的依存度很高，中國政府的政策制定應(yīng)當(dāng)要為對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的、公平競爭的外部市場環(huán)境，所以，應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼問題的理想方案也應(yīng)當(dāng)有利于中國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。第四部分 研究方法本文問題的確定、解決方案的選擇和方案的對(duì)比分析主要通過查閱圖書館和網(wǎng)上的文獻(xiàn)資料。研究分析了30 多本（篇）有關(guān)補(bǔ)貼政策和反補(bǔ)貼措施的文獻(xiàn)資

17、料，查閱了10多個(gè)有關(guān)貿(mào)易政策的官方網(wǎng)站。此類文獻(xiàn)資料大致可以分為三大類：（1）補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施的法律文獻(xiàn)，如WTO補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)議、美國的反補(bǔ)貼法律、中華人民共和國的反補(bǔ)貼條例；（2）相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料和反補(bǔ)貼案例；（3）中國政府用于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的相關(guān)補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程；（4）國內(nèi)外有關(guān)反補(bǔ)貼措施對(duì)進(jìn)口國和出口國經(jīng)濟(jì)影響的以往研究成果。本文主要采用對(duì)比分析方法，運(yùn)用成本效益分析法，比較分析各方案對(duì)降低反補(bǔ)貼案件增幅的預(yù)期效果、對(duì)中國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的影響、政府和企業(yè)的投入等方面，來選擇應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼問題的最佳方案。同時(shí)，本文通過對(duì)中國政府的補(bǔ)貼政策和WTO協(xié)議，以及美國對(duì)中國出口

18、產(chǎn)品反補(bǔ)貼案例對(duì)照分析，指出當(dāng)前中國的哪些補(bǔ)貼政策需要調(diào)整，并對(duì)政府如何有效應(yīng)對(duì)給出建議。第五部分 解決方案的分析統(tǒng)計(jì)資料顯示，針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件是伴隨著中國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展而出現(xiàn)和并快速增長的，所有的案件都針對(duì)中國政府的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程。通過查閱相關(guān)的文獻(xiàn)資料，研究了WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議和美國反補(bǔ)貼法律，本文提出三個(gè)反補(bǔ)貼問題的應(yīng)對(duì)方案：方案1#：擴(kuò)大國內(nèi)需求，減少產(chǎn)品出口。隨著對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，尤其是中國加入WTO以來，越來越多的中國產(chǎn)品進(jìn)入國際市場，由于中國的勞動(dòng)力成本和原材料成本相比于國際市場來說比較低廉，導(dǎo)致大部分中國產(chǎn)品的價(jià)格低于進(jìn)口國同類產(chǎn)品的市場價(jià)格，中國企業(yè)

19、在與國外同行競爭時(shí)具有價(jià)格優(yōu)勢。一些國外生產(chǎn)商和經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)中國產(chǎn)品出口的高速增長表示擔(dān)憂，害怕在與中國企業(yè)競爭時(shí)逐漸喪失原有競爭優(yōu)勢和市場份額。他們指責(zé)中國政府的補(bǔ)貼政策給予了中國出口產(chǎn)品不公平的競爭優(yōu)勢，損害了他們的利益(Lowe & Bocon, 2006)，所以呼吁政府運(yùn)用反補(bǔ)貼措施來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的利益。統(tǒng)計(jì)資料顯示，針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件與中國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展密切相關(guān)，其增長幅度與出口額的增幅和貿(mào)易順差的增幅呈正相關(guān)關(guān)系()。中國的貿(mào)易順差最大部分來源于中美貿(mào)易，這導(dǎo)致了美國對(duì)中國出口產(chǎn)品提起反補(bǔ)貼調(diào)查最多，且案件增幅最大。由于中國產(chǎn)品出口的快速增長是引發(fā)反補(bǔ)貼調(diào)查的

20、主要原因，減少產(chǎn)品的出口可以成為減少反補(bǔ)貼案件的一個(gè)解決方案。 表3: 中國產(chǎn)品的出口、貿(mào)易順差和反補(bǔ)貼案件發(fā)生的對(duì)比年份出口額中國的貿(mào)易順差針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件總量中美貿(mào)易總數(shù)美國對(duì)中國2004593 billion $32 billion $80 billion $302005762 billion $102 billion $114 billion $002006969 billion $177 billion $144 billion $2120071218 billion $262 billion $163 billion $8720081429 billion $295 b

21、illion $171 billion $115*數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國商務(wù)部網(wǎng)站, 然而，另一方面，減少出口將會(huì)對(duì)中國整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)的依賴程度很高，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國的外貿(mào)依存度為60%左右()。減少出口，不僅將對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響，而且還將引起政治和社會(huì)的不穩(wěn)定。為了消除減少出口對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響，中國政府需要制定相應(yīng)的政策以刺激國內(nèi)消費(fèi)，擴(kuò)大內(nèi)需。表4: 中國GDP的增長對(duì)出口的依賴年份出口額GDP 出口額增幅GDP增幅2004593 billion $35.4%15988 billion RMB10.1%2005762 bill

22、ion $28.4%18322 billion RMB10.4%2006969 billion $27.2%21192 billion RMB11.6%20071218 billion $25.7%25731 billion RMB13.0%20081429 billion $17.2%30067 billion RMB9.0%*數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站, 方案2#: 調(diào)整促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程 根據(jù)WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議，補(bǔ)貼分為三大類：1）禁止性補(bǔ)貼，即以出口實(shí)績或進(jìn)口替代作為條件而提供的補(bǔ)貼（WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議，條款3.1）；2）可訴補(bǔ)貼，即對(duì)其他成員國的

23、利益造成不利影響的補(bǔ)貼（WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議，條款5）；3）不可訴補(bǔ)貼，不具有專項(xiàng)性的補(bǔ)貼，或雖然具有專項(xiàng)性，但補(bǔ)貼的實(shí)施是用于資助研發(fā)活動(dòng)、支持欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展和用于對(duì)環(huán)境的改善（WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議，條款8.1和條款8.2）。WTO協(xié)議對(duì)各成員具有普遍約束力，如果一成員的補(bǔ)貼政策不符合WTO規(guī)則，并對(duì)其他成員造成了不利影響，WTO允許進(jìn)口成員國可以運(yùn)用反補(bǔ)貼措施來抵消補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的不利影響。因此，從這一點(diǎn)看，不合理的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程是引發(fā)反補(bǔ)貼調(diào)查的根源。目前，中國的經(jīng)濟(jì)體制正在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，各級(jí)政府部門正逐步減少對(duì)具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)，一些與WTO規(guī)則

24、不相符的補(bǔ)貼政策正在逐步取消或調(diào)整。如果我國的補(bǔ)貼政策符合了WTO規(guī)則的要求，其他國家就沒有理由再對(duì)中國的出口產(chǎn)品實(shí)施反補(bǔ)貼措施。另一方面，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)表明，減少政府對(duì)具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)將有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，能夠鼓勵(lì)企業(yè)開發(fā)和運(yùn)用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)來增強(qiáng)自身的國際競爭力。所以，調(diào)整我國的補(bǔ)貼政策不僅有助于減少針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查，樹立中國政府切實(shí)履行WTO協(xié)議的良好形象，而且也有助于增強(qiáng)企業(yè)適應(yīng)市場的能力和綜合競爭力，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。中國政府有必要加快補(bǔ)貼政策調(diào)整的步伐。方案3#：完善中國的反補(bǔ)貼法律，運(yùn)用反補(bǔ)貼措施來反制那些頻繁使用反補(bǔ)貼措施限制中國產(chǎn)

25、品進(jìn)口的國家和地區(qū)。盡管中國已經(jīng)頒布了反補(bǔ)貼條例，但至今尚沒有自己的反補(bǔ)貼實(shí)踐。如果我們也著手開始我國的反補(bǔ)貼實(shí)踐，一些國家將會(huì)由于害怕被報(bào)復(fù)而克制使用反補(bǔ)貼措施，防止反補(bǔ)貼措施被濫用，從而減少針對(duì)中國產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件的發(fā)生。美國國會(huì)預(yù)算辦公室（U.S. Congressional Budget Office）建議美國政府克制使用反補(bǔ)貼措施，以避免引起其他國家的報(bào)復(fù)(Arnold, 1994; CBO Report, March 2004)。然而，另一方面，運(yùn)用反補(bǔ)貼措施也會(huì)帶來一些負(fù)面影響：（1）有可能損害全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利。對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅，將提高被調(diào)查產(chǎn)品的市場價(jià)格，導(dǎo)致下游用戶生產(chǎn)

26、成本的提高和消費(fèi)者消費(fèi)成本的提高；（2）將阻礙全球貿(mào)易自由化進(jìn)程的發(fā)展，增加貿(mào)易摩擦和貿(mào)易沖突發(fā)生的可能性。其他國家也將效仿我國運(yùn)用反補(bǔ)貼措施來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而在國際貿(mào)易領(lǐng)域中引發(fā)越來越對(duì)的反補(bǔ)貼案件；（3）將可能增加政府的財(cái)政支出和企業(yè)的開銷。政府部門和申請(qǐng)企業(yè)都需要花費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力來打反補(bǔ)貼官司，例如立案發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查、收集國外政府的補(bǔ)貼證據(jù)、對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受到進(jìn)口補(bǔ)貼產(chǎn)品損害開展調(diào)查、收繳反補(bǔ)貼稅等等。 第六部分 方案的評(píng)估為篩選出理想的解決方案，本文選用三個(gè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，采用成本效益分析方法來評(píng)估各方案。1）是否有助于減少針對(duì)中國出口產(chǎn)品反補(bǔ)貼調(diào)查，即是否有助于降低反補(bǔ)貼

27、案件的增幅。針對(duì)中國出口產(chǎn)品反補(bǔ)貼案件的增幅應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥袊鴮?duì)外貿(mào)易的增幅，或至少應(yīng)當(dāng)?shù)陀诖祟惏讣弦荒甓鹊脑龇?）是否有助于我國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。我國的出口需要保持穩(wěn)定的增長，出口的增幅應(yīng)當(dāng)超過GDP的增幅。3）是否有助于促進(jìn)全球貿(mào)易自由化的發(fā)展，即有助于減少貿(mào)易摩擦和貿(mào)易沖突發(fā)生的可能性。運(yùn)用上述三個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和成本效益分析方法來評(píng)估三個(gè)方案，可以得出一下結(jié)論：方案1#-擴(kuò)大國內(nèi)需求，減少產(chǎn)品出口，可以較大幅度地減少反補(bǔ)貼案件的發(fā)生。由于中國產(chǎn)品出口的高速增長是引發(fā)反補(bǔ)貼案件的主要因素，減少產(chǎn)品出口將消除其他國家對(duì)失去國際市場份額的憂慮，被各國用于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全和企業(yè)利益的反補(bǔ)貼措施的使

28、用也將減少。另一方面，由于中國還是發(fā)展中國家，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很大程度上依賴于對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，減少出口不僅將對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成不利影響，而且還將影響政治和社會(huì)的穩(wěn)定。所以該方案對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不利，對(duì)貿(mào)易自由化的發(fā)展影響較小，但政府的開支比較大，政府需要制定相應(yīng)的政策來鼓勵(lì)國內(nèi)消費(fèi)，例如減免稅收收入，補(bǔ)貼低收入群體等。方案2#-調(diào)整現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程，該方案可以大大減少反補(bǔ)貼案件的發(fā)生。由于所有的反補(bǔ)貼調(diào)查都是針對(duì)我國現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程，如果我國的補(bǔ)貼政策符合WTO規(guī)則的要求，其他國家就沒有理由對(duì)我國出口產(chǎn)品運(yùn)用反補(bǔ)貼措施，我國的政府部門和企業(yè)再也不會(huì)陷入反補(bǔ)貼調(diào)查中，我國的出口產(chǎn)品再也不需

29、要被征收高額的反補(bǔ)貼稅。因此，這將有助于促進(jìn)我國對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，樹立中國政府切實(shí)履行WTO協(xié)議的良好形象。這一方案對(duì)促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和貿(mào)易自由化的發(fā)展貢獻(xiàn)較大，而政府的花費(fèi)較少，中央政府只需要調(diào)整相應(yīng)的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程，并監(jiān)督指導(dǎo)地方各級(jí)政府貫徹實(shí)施中央的政策，相應(yīng)調(diào)整地方的補(bǔ)貼政策。方案3#-完善我國的反補(bǔ)貼條例，運(yùn)用反補(bǔ)貼措施來反制那些頻繁使用反補(bǔ)貼措施限制中國產(chǎn)品進(jìn)口的國家和地區(qū)，該方案的實(shí)施將會(huì)使得其他國家由于擔(dān)心被報(bào)復(fù)而克制使用反補(bǔ)貼措施，所以它將減少針對(duì)中國出口產(chǎn)品反補(bǔ)貼案件的發(fā)生。然而，另一方面也可能導(dǎo)致其他國家對(duì)中國的報(bào)復(fù)而引發(fā)更多的反補(bǔ)貼案件。該方案對(duì)中國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外

30、貿(mào)易發(fā)展的影響處于中等程度，一方面，如果其他國家減少對(duì)我國出口產(chǎn)品實(shí)施反補(bǔ)貼措施，有助于我國對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，另一方面，我國對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅，將會(huì)提高被調(diào)查產(chǎn)品的市場價(jià)格，從而對(duì)整個(gè)社會(huì)的福利造成損害。同時(shí)，該方案對(duì)全球貿(mào)易自由化的發(fā)展將會(huì)產(chǎn)生不利影響，如果越來越多的國家運(yùn)用反補(bǔ)貼作為報(bào)復(fù)他國的工具，反補(bǔ)貼案件將會(huì)越來越多，甚至有可能引發(fā)更多的貿(mào)易摩擦和貿(mào)易沖突。該方案的實(shí)施成本比較高，政府和企業(yè)都需要花費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力來處理反補(bǔ)貼案件。表5: 擬定方案的評(píng)估對(duì)比表評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 解決方案減少反補(bǔ)貼案件的發(fā)生 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和外貿(mào)的發(fā)展 促進(jìn)全球貿(mào)易自由化的發(fā)展政府和企業(yè)的花費(fèi)方案 1#

31、高低中高方案 2#高高高低方案 3#中中低中第七部分 建議和實(shí)施計(jì)劃從以上的分析我們可以看出，調(diào)整中國現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程是目前應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼問題的有效方案，在我看來，中國政府需要抓緊做好以下幾方面的工作：1）各級(jí)政府部門需要盡快熟悉WTO反補(bǔ)貼規(guī)則和其他主要貿(mào)易伙伴的反補(bǔ)貼法規(guī)，例如美國的反補(bǔ)貼法律。中國加入WTO不久，大部分政府工作人員和企業(yè)家對(duì)WTO規(guī)則不熟悉，工作中有部分做法可能不符合WTO規(guī)則的要求。因此，當(dāng)前中國急需要學(xué)習(xí)和研究WTO規(guī)則和協(xié)議，參照WTO規(guī)則指導(dǎo)我們的工作，尤其是對(duì)外貿(mào)易工作。2）按照WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議的原則，對(duì)我國現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策進(jìn)行全面的梳理。廢除那些明

32、顯不符合WTO規(guī)則的補(bǔ)貼政策，如出口獎(jiǎng)勵(lì)政策和國有企業(yè)的補(bǔ)貼政策等；調(diào)整那些具有專項(xiàng)性的補(bǔ)貼政策，如稅收優(yōu)惠政策和貸款優(yōu)惠政策等。3）加快經(jīng)濟(jì)體制改革步伐，減少政府部門對(duì)具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)。大力發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)和采用新的生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)，以增強(qiáng)企業(yè)自身的國際競爭實(shí)力。4）完善我國的反補(bǔ)貼立法。與WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議相比，我國的反補(bǔ)貼條例只對(duì)如何實(shí)施反補(bǔ)貼措施做了相應(yīng)的規(guī)范，而對(duì)政府和機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼行為缺乏相應(yīng)的規(guī)范性條款。因此中國的立法部門有必要修改完善我國現(xiàn)行的反補(bǔ)貼條例，增加相應(yīng)的條款來明確那些補(bǔ)貼是允許的，應(yīng)當(dāng)如何實(shí)施補(bǔ)貼政策。5）建立相應(yīng)的工作機(jī)制來應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查。由于反補(bǔ)貼

33、調(diào)查涉及政府和出口企業(yè)兩個(gè)層面，這兩個(gè)不同的層面需要密切配合，積極應(yīng)對(duì)，才能在反補(bǔ)貼調(diào)查中取得比較理想的結(jié)果。目前，大部分國外的反補(bǔ)貼調(diào)查官員并不熟悉中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀和中國政府的補(bǔ)貼政策，并對(duì)中國政府的補(bǔ)貼政策抱有偏見，認(rèn)為中國政府給予國內(nèi)出口企業(yè)大量的不合理的補(bǔ)貼。因此，非常有必要成立專門的機(jī)構(gòu)，在反補(bǔ)貼調(diào)查期間組織和協(xié)調(diào)不同的政府部門和企業(yè)的應(yīng)對(duì)工作，向國外調(diào)查官員解釋說明我國的補(bǔ)貼政策和操作程序，以求獲得公正公平的裁決。另一方面，作為WTO的新成員，中國的反補(bǔ)貼工作才剛剛起步，雖然頒布了反補(bǔ)貼條例，但還沒有對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施反補(bǔ)貼調(diào)查的實(shí)踐。為了制止其他國家和地區(qū)對(duì)反補(bǔ)貼措施的濫用，中國政

34、府也需要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制，培養(yǎng)專業(yè)人才，實(shí)施有效的反制措施。 第八部分 結(jié)論全球化和貿(mào)易自由化是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢，WTO倡導(dǎo)各成員國進(jìn)一步降低關(guān)稅，開放服務(wù)貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品市場。隨著關(guān)稅的不斷降低，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)面臨著更多的來自于國外進(jìn)口產(chǎn)品的競爭和挑戰(zhàn)，越來越多的國家尋求采用反補(bǔ)貼措施或其他貿(mào)易保護(hù)措施來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的安全。隨著中國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，大量的中國產(chǎn)品進(jìn)入國際市場，大多數(shù)中國制造的產(chǎn)品由于國內(nèi)相對(duì)低廉的勞動(dòng)力價(jià)格和原材料價(jià)格，與進(jìn)口國市場同類產(chǎn)品相比，具有明顯的價(jià)格競爭優(yōu)勢。這一現(xiàn)象引起了進(jìn)口國政府、生產(chǎn)企業(yè)和一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高度重視和恐慌，他們指責(zé)中國政府給國內(nèi)出口

35、企業(yè)提供了不合理的補(bǔ)貼，損害了他們的利益，所以他們借助反補(bǔ)貼措施來限制中國產(chǎn)品的進(jìn)口。因此，最近幾年來，中國已經(jīng)成為世界上遭受反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國家，這嚴(yán)重阻礙了我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，中國政府有必要采取有效措施積極應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查。中國可選擇不同的方案來減少針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼案件：1）擴(kuò)大國內(nèi)需求，減少產(chǎn)品出口；2）調(diào)整現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程，以符合WTO規(guī)則的要求；3）完善我國的反補(bǔ)貼立法，運(yùn)用反補(bǔ)貼措施來反制對(duì)我國出口產(chǎn)品頻繁使用反補(bǔ)貼措施的其他成員國。為了選擇最理想的解決方案，本文采用了三個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和成本效益法來評(píng)估不同的方案，1）是否有助于減少針對(duì)中國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查；2）是否有

36、助于促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展；3）是否有助于推進(jìn)全球貿(mào)易自由化的發(fā)展。通過對(duì)各方案的比較分析，可以看出，方案2#-調(diào)整現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策是目前中國應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查最有效的方法，該方案的實(shí)施可以大大減少針對(duì)中國產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查。如果我國的補(bǔ)貼政策符合WTO規(guī)則的要求，其他國家就沒有理由對(duì)我國出口產(chǎn)品發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查，我國的政府部門和企業(yè)就不再會(huì)卷入反補(bǔ)貼調(diào)查中，我國的出口產(chǎn)品也就不會(huì)被征收高額的反補(bǔ)貼稅。這將有利于中國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，樹立中國政府切實(shí)履行WTO規(guī)則的良好形象。與其他方案相比，方案2#政府化費(fèi)的成本最低，中央政府只需要調(diào)整相應(yīng)的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程，并監(jiān)督指導(dǎo)地方各級(jí)政府貫徹實(shí)施中

37、央的政策，相應(yīng)調(diào)整地方的補(bǔ)貼政策。中國的各級(jí)政府部門應(yīng)盡快熟悉WTO規(guī)則，調(diào)整我國現(xiàn)行的補(bǔ)貼政策和操作規(guī)程使之符合WTO規(guī)則的要求，并建立我國應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查的工作機(jī)制，有效減少針對(duì)我國出口產(chǎn)品的反補(bǔ)貼調(diào)查，促進(jìn)我國對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。參考文獻(xiàn)資料Arnold, B. (May 1994). A Review of U.S. Antidumping and Countervailing Duty Law and Policy Electronic Version. CBO memorandum (May 1994). Washington D.C: Congressional Budget

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