PPP項(xiàng)目合同關(guān)鍵條款分析

1、PPP項(xiàng)目合同關(guān)鍵條款分析 標(biāo)簽：PPP項(xiàng)目合同條款工程合同 添加標(biāo)簽 <img src=" source_src=" novip="0" title="3.jpg" style="width: 460px; height: 320px;"/ onerror="this.src=' 二、合同生效的前提條件一般情況下，PPP項(xiàng)目合同條款并不會(huì)在合同簽署時(shí)全部生效，其中部分特定條款的生效會(huì)有一定的前提條件。只有這些前提條件被滿足或者被豁免的情況下，PPP項(xiàng)目合同的

2、全部條款才會(huì)生效。實(shí)踐中常見(jiàn)的前提條件包括：1.完成融資交割通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足完成融資交割是PPP項(xiàng)目合同中最重要的前提條件，只有確定項(xiàng)目公司及融資方能夠?yàn)轫?xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)提供足夠資金的情況下，項(xiàng)目的順利實(shí)施才有一定保障。完成融資交割通常是指，項(xiàng)目公司已為項(xiàng)目建設(shè)融資的目的簽署并向融資方提交所有融資文件，并且融資文件要求的就本項(xiàng)目獲得資金的所有前提條件得到滿足或被豁免。2.獲得項(xiàng)目相關(guān)審批由項(xiàng)目公司或政府方負(fù)責(zé)滿足根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，項(xiàng)目公司實(shí)施PPP項(xiàng)目可能需要履行相關(guān)行政審批程序，只有獲得相應(yīng)的批準(zhǔn)或備案，才能保證PPP項(xiàng)目的合法合規(guī)實(shí)施。在遵守我國(guó)法律法規(guī)的前提下，按照一般的風(fēng)險(xiǎn)分配原則

3、，該項(xiàng)條件通常應(yīng)由對(duì)履行相關(guān)審批程序最有控制力且最有效率的一方負(fù)責(zé)滿足。例如，（1）如果項(xiàng)目公司可以自行且快捷地獲得相關(guān)審批，則該義務(wù)可由項(xiàng)目公司承擔(dān)；（2）如果無(wú)政府協(xié)助項(xiàng)目公司無(wú)法獲得相關(guān)審批，則政府方有義務(wù)協(xié)助項(xiàng)目公司獲得審批；（3）如果相關(guān)審批屬于政府方的審批權(quán)限，則應(yīng)由政府方負(fù)責(zé)獲得。如項(xiàng)目的立項(xiàng)、可研、環(huán)評(píng)、規(guī)劃等審批手續(xù)的辦理。在PPP項(xiàng)目合同中雙方還可能約定其他的前提條件，例如，項(xiàng)目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保、項(xiàng)目公司已取得足額的保險(xiǎn)等。上述前提條件可以被豁免，但只有負(fù)責(zé)滿足該前提條件的一方的相對(duì)方擁有該豁免權(quán)利。如果雙方約定的上述任一前提條件在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未滿足，并且另一合

4、同方也未同意豁免或延長(zhǎng)期限，則該合同方有權(quán)終止項(xiàng)目合同。三、項(xiàng)目融資條款實(shí)踐中PPP項(xiàng)目融資一般由社會(huì)資本方主導(dǎo)，并且項(xiàng)目融資也是社會(huì)資本的重要義務(wù)之一，通常社會(huì)資本通過(guò)項(xiàng)目公司進(jìn)行融資。1.項(xiàng)目公司的融資權(quán)利與義務(wù)項(xiàng)目公司作為社會(huì)資本履行義務(wù)、行使權(quán)利的載體，PPP項(xiàng)目合同中通常約定項(xiàng)目公司有權(quán)并且有義務(wù)獲得項(xiàng)目的融資。如果項(xiàng)目公司未能在約定的期限內(nèi)進(jìn)行融資并滿足項(xiàng)目建設(shè)的需求，則需要項(xiàng)目公司股東（社會(huì)資本）提供融資支持，或直接進(jìn)行出資。2.項(xiàng)目公司資產(chǎn)作為融資支持在采用無(wú)追索的項(xiàng)目融資方式時(shí)，銀行一般會(huì)要求對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)及預(yù)期收益權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，以保障資金安全。為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目融資，PPP項(xiàng)目合同中通常

5、會(huì)明確約定項(xiàng)目全生命周期內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)與權(quán)益的歸屬，以確定項(xiàng)目公司是否有權(quán)通過(guò)在相關(guān)資產(chǎn)與權(quán)益上設(shè)定抵質(zhì)押擔(dān)保等方式獲得項(xiàng)目融資。3.再融資為了調(diào)動(dòng)項(xiàng)目公司的積極性并保障融資的靈活性，在一些PPP項(xiàng)目合同中，還會(huì)包括允許項(xiàng)目公司在一定條件下對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行再融資的規(guī)定。再融資的條件通常包括：再融資應(yīng)增加項(xiàng)目收益且不影響項(xiàng)目的實(shí)施、簽署再融資協(xié)議前須經(jīng)過(guò)政府的批準(zhǔn)等。4.社會(huì)資本進(jìn)行資本金融資權(quán)利在社會(huì)資本擬對(duì)項(xiàng)目資本金進(jìn)行融資時(shí)，則有必要在PPP項(xiàng)目合同中對(duì)擬進(jìn)行項(xiàng)目資本金的融資方式、融資期限等進(jìn)行約定。一方面以合同形式取得政府方的書面同意，另一方面避免后續(xù)資本金融資造成項(xiàng)目合同的變更。四、項(xiàng)目用地條款

6、PPP項(xiàng)目合同中的項(xiàng)目用地條款，是在項(xiàng)目實(shí)施中涉及的土地方面的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，通常包括土地權(quán)利的取得、相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)以及土地使用的權(quán)利及限制等內(nèi)容。大部分的PPP項(xiàng)目，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目或其他涉及建設(shè)的項(xiàng)目，均會(huì)涉及項(xiàng)目用地問(wèn)題，由哪一方負(fù)責(zé)取得土地對(duì)于這類項(xiàng)目而言非常關(guān)鍵。1.項(xiàng)目用地責(zé)任主體實(shí)踐中，根據(jù)PPP項(xiàng)目的簽約主體與具體情況不同，土地使用權(quán)的取得通常有以下兩種選擇：（1）由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。如果簽署PPP項(xiàng)目合同的政府方是對(duì)土地使用權(quán)擁有一定控制權(quán)與管轄權(quán)的政府或政府部門（例如，縣級(jí)以上人民政府），在PPP項(xiàng)目實(shí)施中，該政府方負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)對(duì)于項(xiàng)目的實(shí)施一般更為經(jīng)濟(jì)與

7、效率。主要原因在于：一方面，在我國(guó)的法律框架下，土地所有權(quán)一般歸國(guó)家或集體所有，由對(duì)土地使用權(quán)有一定控制力的政府方負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)更為便利。另一方面，根據(jù)土地管理法及其他相關(guān)法律的規(guī)定，對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè)施用地與公益事業(yè)用地以及國(guó)家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地，大多采用劃撥的方式，項(xiàng)目公司一般無(wú)法自行取得該土地使用權(quán)。例如，政府方以土地劃撥或出讓等方式向項(xiàng)目公司提供項(xiàng)目建設(shè)用地的土地使用權(quán)及相關(guān)進(jìn)入場(chǎng)地的道路使用權(quán)，并根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)需要為項(xiàng)目公司提供臨時(shí)用地。項(xiàng)目的用地預(yù)審手續(xù)與土地使用權(quán)證均由政府方辦理，項(xiàng)目公司主要予以配合。上述土地如涉及征地、拆遷與安置，通常由政府方負(fù)責(zé)完成該土地

8、的征用補(bǔ)償、拆遷、場(chǎng)地平整、人員安置等工作，并向項(xiàng)目公司提供沒(méi)有設(shè)定他項(xiàng)權(quán)利、滿足開工條件的凈地作為項(xiàng)目用地。（2）由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán)。如果項(xiàng)目公司完全有權(quán)、有能力根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定自行取得土地使用權(quán)的，則可以考慮由項(xiàng)目公司自行取得土地使用權(quán)，但政府方應(yīng)提供必要的協(xié)助。2.費(fèi)用的承擔(dān)實(shí)踐中，負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)與支付相關(guān)費(fèi)用的有可能不是同一主體。通常來(lái)講，即使由政府方負(fù)責(zé)取得土地權(quán)利以及完成相關(guān)土地征用與平整工作，也可以要求項(xiàng)目公司支付一定的相關(guān)費(fèi)用。具體項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些費(fèi)用與承擔(dān)多少，需要根據(jù)費(fèi)用的性質(zhì)、項(xiàng)目公司的承擔(dān)能力、項(xiàng)目的投資回報(bào)等進(jìn)行綜合評(píng)估。例如，實(shí)踐中項(xiàng)目公司與

9、政府方可能會(huì)約定一個(gè)暫定價(jià)，項(xiàng)目公司在暫定價(jià)的范圍內(nèi)承擔(dān)土地使用權(quán)取得的費(fèi)用，如實(shí)際費(fèi)用超過(guò)該暫定價(jià)，對(duì)于超出的部分雙方可以協(xié)商約定由政府方承擔(dān)或由雙方分擔(dān)。3.項(xiàng)目公司土地使用權(quán)的限制由于土地是為專門實(shí)施特定的PPP項(xiàng)目而劃撥或出讓給項(xiàng)目公司的，無(wú)論項(xiàng)目公司是無(wú)償取得還是有償取得，基于PPP的公益屬性，政府方一般都會(huì)對(duì)土地使用權(quán)對(duì)外抵押進(jìn)行限制。因此在PPP項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確規(guī)定，未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得將該項(xiàng)目涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用于該項(xiàng)目以外的其他用途。五、項(xiàng)目建設(shè)條款目前，市場(chǎng)上的PPP項(xiàng)目大多都涉及工程建設(shè)內(nèi)容，因此項(xiàng)目建設(shè)條款通常也屬于PPP項(xiàng)目合同的核心條款。有關(guān)

10、項(xiàng)目建設(shè)的條款通常會(huì)包括設(shè)計(jì)與建設(shè)兩部分內(nèi)容。1.項(xiàng)目設(shè)計(jì)根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模與復(fù)雜程度，一般來(lái)講設(shè)計(jì)可以分為可行性研究、初步設(shè)計(jì)（或初始設(shè)計(jì)）與施工圖設(shè)計(jì)（或施工設(shè)計(jì)）三個(gè)階段。（1）項(xiàng)目設(shè)計(jì)責(zé)任主體與分工。對(duì)于項(xiàng)目設(shè)計(jì)的責(zé)任主體，屬于雙方在PPP項(xiàng)目合同中約定的內(nèi)容，根據(jù)項(xiàng)目具體情況的不同，PPP項(xiàng)目合同中對(duì)于設(shè)計(jì)工作的分工往往會(huì)有不同。常見(jiàn)的設(shè)計(jì)工作分工為：一是可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明由政府或社會(huì)資本方完成。如果PPP項(xiàng)目由政府發(fā)起，則應(yīng)由政府自行完成可行性研究報(bào)告與項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明的編制工作；如果PPP項(xiàng)目由社會(huì)資本發(fā)起，則由社會(huì)資本方完成可行性研究報(bào)告與項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明。二是初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)

11、計(jì)由項(xiàng)目公司完成。在PPP項(xiàng)目合同簽署后，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)編制或最終確定初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)，并完成全部的設(shè)計(jì)工作。（2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。在不違背強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，由政府與社會(huì)資本約定項(xiàng)目設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，并在PPP項(xiàng)目合同中具體列明。（3）設(shè)計(jì)審查。對(duì)于項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)工作，政府方享有一定期限內(nèi)審查設(shè)計(jì)文件并提出修改意見(jiàn)的權(quán)利。但政府方的檢查與建議并不減輕或者免除社會(huì)資本應(yīng)承擔(dān)的設(shè)計(jì)責(zé)任。2.項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)具體實(shí)施。通常，PPP項(xiàng)目合同會(huì)對(duì)項(xiàng)目的工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求進(jìn)行明確規(guī)定。（1）建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。與項(xiàng)目設(shè)計(jì)類似，在PPP項(xiàng)目合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確定具體的項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定在PP

12、P項(xiàng)目合同中。（2）建設(shè)時(shí)間要求。在PPP項(xiàng)目合同中，通常會(huì)明確約定項(xiàng)目的建設(shè)工期及進(jìn)度安排。在完工時(shí)間對(duì)于項(xiàng)目具有重大影響的項(xiàng)目中，還會(huì)在合同中進(jìn)一步明確具體的完工日期或開始運(yùn)營(yíng)日。（3）政府方的介入與監(jiān)督。為了能夠及時(shí)了解項(xiàng)目建設(shè)情況，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)開始運(yùn)營(yíng)并滿足合同約定的全部要求，政府方往往希望對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行必要的監(jiān)督或介入，并且通常會(huì)在PPP項(xiàng)目合同中約定一些保障政府方在建設(shè)期的監(jiān)督與介入權(quán)利的條款。但是，項(xiàng)目公司是PPP項(xiàng)目的具體實(shí)施單位，政府方對(duì)項(xiàng)目的介入應(yīng)當(dāng)保持在一定限度內(nèi)，并且政府方介入的事由、采取的措施等均應(yīng)在合同中明確規(guī)定。六、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)條款在PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)不僅關(guān)

13、系到公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給效率與質(zhì)量，而且關(guān)系到項(xiàng)目公司的收入，對(duì)于政府方與項(xiàng)目公司而言都非常關(guān)鍵。有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的條款通常包括開始運(yùn)營(yíng)的條件與時(shí)間、運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù)以及政府方與公眾對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督等內(nèi)容。1.開始運(yùn)營(yíng)的條件與時(shí)間開始運(yùn)營(yíng)是政府方與項(xiàng)目公司均非常關(guān)注的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)。對(duì)政府方而言，項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)意味著可以開始提供公共產(chǎn)品或服務(wù)；對(duì)項(xiàng)目公司而言，項(xiàng)目公司通常只有項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)后才能開始獲得付費(fèi)。（1）開始運(yùn)營(yíng)條件。在訂立PPP項(xiàng)目合同時(shí)，雙方會(huì)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)與商業(yè)特性約定開始運(yùn)營(yíng)的條件，常見(jiàn)條件包括：項(xiàng)目建設(shè)已基本完工并已經(jīng)達(dá)到滿足項(xiàng)目目的水平；已按照合同中約定的標(biāo)準(zhǔn)與計(jì)劃完成項(xiàng)目試運(yùn)營(yíng)；

14、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)所需的審批手續(xù)已經(jīng)完成等。（2）開始運(yùn)營(yíng)時(shí)間。在一些PPP項(xiàng)目中，開始運(yùn)營(yíng)與建設(shè)完工為同一時(shí)間，完工日即被認(rèn)定為開始運(yùn)營(yíng)日。但在另一些項(xiàng)目中，開始運(yùn)營(yíng)之前包括建設(shè)完工與試運(yùn)營(yíng)兩個(gè)階段，只有在試運(yùn)營(yíng)期滿時(shí)才被認(rèn)定為開始運(yùn)營(yíng)。2.無(wú)法運(yùn)營(yíng)的后果（1）因項(xiàng)目公司原因?qū)е聼o(wú)法按期開始運(yùn)營(yíng)的，一般后果包括：一是無(wú)法按時(shí)獲得付費(fèi)、運(yùn)營(yíng)期縮短；二是需支付逾期違約金，如一些PPP項(xiàng)目合同中會(huì)規(guī)定逾期違約金條款，即如果項(xiàng)目公司未能在合同約定的日期開始運(yùn)營(yíng)，則需要向政府方支付違約金。（2）因政府方原因?qū)е聼o(wú)法按期運(yùn)營(yíng)的，通常政府需延長(zhǎng)工期與賠償費(fèi)用，同時(shí)，還可以規(guī)定“視為已開始運(yùn)營(yíng)”，即政府應(yīng)從原先約定的

15、開始運(yùn)營(yíng)日起向項(xiàng)目公司付費(fèi)。3.運(yùn)營(yíng)責(zé)任劃分一般情況下，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。但在一些PPP項(xiàng)目、特別是公共服務(wù)與公用設(shè)施行業(yè)下的PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)通常需要政府方的配合與協(xié)助。在這類項(xiàng)目中，政府方可能需要提供部分設(shè)施或服務(wù)，與項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目進(jìn)行配套或?qū)?，例如垃圾處理?xiàng)目中的垃圾供應(yīng)、供熱項(xiàng)目中的管道對(duì)接等。4.政府方的監(jiān)督與介入政府方對(duì)于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督與介入權(quán)一般包括：在不影響項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)的情況下入場(chǎng)檢查；定期獲得有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告及其他相關(guān)資料（例如運(yùn)營(yíng)維護(hù)計(jì)劃、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、事故報(bào)告等）；審閱項(xiàng)目公司擬定的運(yùn)營(yíng)方案并提出意見(jiàn)；委托第三方機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目中期評(píng)估與

16、后評(píng)價(jià)；等等。七、項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制付費(fèi)機(jī)制關(guān)系PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配與收益回報(bào)，是PPP項(xiàng)目合同中的核心條款。1.項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制的類型在PPP項(xiàng)目中，常見(jiàn)的付費(fèi)機(jī)制主要包括政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)與可行性缺口補(bǔ)助三類。（1）政府付費(fèi)。政府付費(fèi)（Government Payment）是指政府直接付費(fèi)購(gòu)買公共產(chǎn)品與服務(wù)。在政府付費(fèi)機(jī)制下，政府可以依據(jù)項(xiàng)目設(shè)施的可用性、產(chǎn)品或服務(wù)的使用量以及質(zhì)量向項(xiàng)目公司付費(fèi)。（2）使用者付費(fèi)。使用者付費(fèi)（User Charges）是指由最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購(gòu)買公共產(chǎn)品與服務(wù)。項(xiàng)目公司直接從最終用戶處收取費(fèi)用，以回收項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)成本并獲得合理收益。（3）可行性缺口補(bǔ)助?？尚?/p>

17、性缺口補(bǔ)助（Viability Gap Funding，簡(jiǎn)稱VGF）是指使用者付費(fèi)不足以滿足項(xiàng)目公司成本回收與合理回報(bào)時(shí)，由政府給予項(xiàng)目公司一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，以彌補(bǔ)使用者付費(fèi)之外的缺口部分。2.定價(jià)與調(diào)價(jià)機(jī)制在付費(fèi)機(jī)制項(xiàng)下，通常還要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、結(jié)合項(xiàng)目自身特點(diǎn)，設(shè)置合理的定價(jià)與調(diào)價(jià)機(jī)制，以明確項(xiàng)目定價(jià)的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)價(jià)的條件、方法與程序，以及是否需要設(shè)置唯一性條款與超額利潤(rùn)限制機(jī)制等內(nèi)容。八、股權(quán)變更限制對(duì)于股權(quán)變更問(wèn)題，社會(huì)資本與政府方的主要關(guān)注點(diǎn)完全不同，對(duì)于政府方而言，限制項(xiàng)目公司自身或其母公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的目的主要是為了避免不合適的主體被引入到項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中。對(duì)社會(huì)資本而言

18、，其希望通過(guò)轉(zhuǎn)讓其所直接或間接持有的部分或全部的項(xiàng)目公司股權(quán)的方式，來(lái)吸引新的投資者或?qū)崿F(xiàn)退出。1.股權(quán)變更的范圍（1）直接或間接轉(zhuǎn)讓股權(quán)。在國(guó)際PPP實(shí)踐，特別是涉及外商投資的PPP項(xiàng)目中，投資人經(jīng)常會(huì)搭建多層級(jí)的投資架構(gòu)，以確保初始投資人的股權(quán)變更不會(huì)對(duì)項(xiàng)目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接影響。但在一些PPP項(xiàng)目合同中，會(huì)將項(xiàng)目公司及其各層級(jí)母公司的股權(quán)變更均納入股權(quán)變更的限制范圍，但對(duì)于母公司股權(quán)變更的限制，一般僅限于可能導(dǎo)致母公司控股股東變更的情形。（2）并購(gòu)、增發(fā)等其他方式導(dǎo)致的股權(quán)變更。PPP合同中的股權(quán)變更，通常并不局限于項(xiàng)目公司或母公司的股東直接或間接將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人，還包括以收購(gòu)其他

19、公司股權(quán)或者增發(fā)新股等其他方式導(dǎo)致或可能導(dǎo)致項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或母公司控股股東發(fā)生變化的情形。2.股權(quán)變更限制（1）鎖定期。鎖定期，是指限制社會(huì)資本轉(zhuǎn)讓其所直接或間接持有的項(xiàng)目公司股權(quán)的期間。通常在PPP項(xiàng)目合同中會(huì)直接規(guī)定：在一定期間內(nèi)，未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司及其母公司不得發(fā)生上文定義的任何股權(quán)變更的情形。 （2）鎖定期期限。鎖定期的期限需要根據(jù)項(xiàng)目的具體情況進(jìn)行設(shè)定，常見(jiàn)的鎖定期是自合同生效日起，至項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)日后的一定期限（例如2年，通常至少直至項(xiàng)目缺陷責(zé)任期屆滿）。這一規(guī)定的目的是為了確保在社會(huì)資本履行完其全部出資義務(wù)之前不得輕易退出項(xiàng)目。九、履約擔(dān)保鑒于項(xiàng)目公司的資信能力尚未得到驗(yàn)證，

20、為了確保項(xiàng)目公司能夠按照合同約定履約，政府通常會(huì)希望項(xiàng)目公司或其承包商、分包商就其履約義務(wù)提供一定的擔(dān)保。實(shí)質(zhì)上，在承包商與社會(huì)資本為同一主體的情形下，是否仍然需要提供履約擔(dān)保或建設(shè)期擔(dān)保，值得討論。因?yàn)樵陧?xiàng)目的融資與建設(shè)階段，社會(huì)資本作為投資人負(fù)責(zé)融資，主要風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，而非政府方承擔(dān)。社會(huì)資本方可以要求承包商提交履約擔(dān)保以分擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)，但投資施工一體情形下，則無(wú)此必要。履約擔(dān)保的方式通常包括履約保證金、履約保函以及其他形式的保證等。政府可能根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，要求項(xiàng)目公司在不同期間提供不同的保函，常見(jiàn)的保函包括：1.建設(shè)期的履約保函建設(shè)期履約保函是比較常見(jiàn)的一種保函，主要用于擔(dān)保項(xiàng)目公

21、司在建設(shè)期能夠按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，并且能夠按時(shí)完工。該保函的有效期一般是從項(xiàng)目合同全部生效之日起到建設(shè)期結(jié)束。2.運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約保函/維護(hù)保函運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約保函，也稱維護(hù)保函，主要用以擔(dān)保項(xiàng)目公司在運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)按照項(xiàng)目合同的約定履行運(yùn)營(yíng)維護(hù)義務(wù)。該保函的有效期通常視具體項(xiàng)目而定，可以一直到項(xiàng)目期限終止。在項(xiàng)目期限內(nèi)，項(xiàng)目公司有義務(wù)保證該保函項(xiàng)下的金額一直保持在一個(gè)規(guī)定的金額。一旦低于該金額，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該保函恢復(fù)至該規(guī)定金額。3.移交維修保函在一些PPP項(xiàng)目中，還可能會(huì)約定移交維修保函。移交維修保函提交時(shí)點(diǎn)一般在期滿終止日12個(gè)月之前，擔(dān)保至期滿移交后12個(gè)月屆滿。十、政府承

22、諾為了確保PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施，在PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)包括政府承諾的內(nèi)容，用以明確約定政府在PPP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的主要義務(wù)。1.付費(fèi)或補(bǔ)助在采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，政府按項(xiàng)目的可用性、使用量或績(jī)效來(lái)付費(fèi)是項(xiàng)目的主要回報(bào)機(jī)制；在采用可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制的項(xiàng)目中，也需要政府提供一定程度的補(bǔ)助。對(duì)于上述兩類項(xiàng)目，按照合同約定的時(shí)間與金額付費(fèi)或提供補(bǔ)助是政府的主要義務(wù)。2.提供相關(guān)連接設(shè)施一些PPP項(xiàng)目的實(shí)施，可能無(wú)法由項(xiàng)目公司一家獨(dú)自完成，還需要政府給予一定的配套支持，包括建設(shè)部分項(xiàng)目配套設(shè)施，完成項(xiàng)目與現(xiàn)有相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施與公用事業(yè)的對(duì)接等。例如，在一些電力項(xiàng)目中，除了電廠建設(shè)本身，還需要建設(shè)輸電線

23、路以及其他輔助連接設(shè)施用以實(shí)現(xiàn)上網(wǎng)或并網(wǎng)發(fā)電，這部分連接設(shè)施有可能由政府方建設(shè)或者由雙方共同建設(shè)。3.辦理有關(guān)政府審批手續(xù)通常PPP項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等工作需要獲得政府的相關(guān)審批后才能實(shí)施。為了提高項(xiàng)目實(shí)施的效率，一些PPP項(xiàng)目合同中，政府方可能會(huì)承諾協(xié)助項(xiàng)目公司獲得有關(guān)的政府審批。尤其是對(duì)于那些項(xiàng)目公司無(wú)法自行獲得或者由政府方辦理會(huì)更為便利的審批，甚至可能會(huì)直接規(guī)定由政府方負(fù)責(zé)辦理并提供合法有效的審批文件。4.防止不必要的競(jìng)爭(zhēng)在采用使用者付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司需要通過(guò)從項(xiàng)目最終用戶處收費(fèi)以回收投資并獲取收益，因此必須確保有足夠的最終用戶使用該項(xiàng)目設(shè)施并支付費(fèi)用。因此，在這類項(xiàng)目的PP

24、P項(xiàng)目合同中，通常會(huì)規(guī)定政府方有義務(wù)防止不必要的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目，即通常所說(shuō)的唯一性條款。例如，在公路項(xiàng)目中，通常會(huì)規(guī)定政府承諾在一定年限內(nèi)、在PPP項(xiàng)目附近一定區(qū)域不會(huì)修建另一條具有競(jìng)爭(zhēng)性的公路。5.其他承諾在某些PPP項(xiàng)目合同中也有可能規(guī)定其他形式的政府承諾。例如，在污水處理與垃圾處理項(xiàng)目中，政府可能會(huì)承諾按時(shí)提供一定量的污水或垃圾以保證項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)。十一、項(xiàng)目移交項(xiàng)目移交通常是指在項(xiàng)目合作期限結(jié)束或者項(xiàng)目合同提前終止后，項(xiàng)目公司將全部項(xiàng)目設(shè)施及相關(guān)權(quán)益，以合同約定的條件與程序移交給政府或者政府指定的其他機(jī)構(gòu)。1.移交范圍起草合同移交條款時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況明確項(xiàng)目移交的范圍，以免因項(xiàng)目移交范圍不明確造成爭(zhēng)議。移交的范圍通常包括:項(xiàng)目設(shè)施；項(xiàng)目土地使用權(quán)及項(xiàng)目用地相關(guān)的其他權(quán)利；與項(xiàng)目設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝置、零部件、備品備件以及其他動(dòng)產(chǎn)；項(xiàng)目