公司交易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

1、-公司交易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查隨著科技的發(fā)展， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)已逐漸成為公司整體價(jià)值的重要支柱?，F(xiàn)代的公司交易通常包含大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 管理者們往往將其注意力集中到交易的完成上，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在交易中可能扮演的重要角色沒(méi)能給予足夠的注意。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有許多類(lèi)型：專(zhuān)利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、專(zhuān)有技術(shù)、許可和其他協(xié)議等等。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的保護(hù)機(jī)制并不相同且不是一成不變的。有的可能已經(jīng)申請(qǐng)了專(zhuān)利保護(hù)，有的可能沒(méi)有申請(qǐng)，有的可能正處在申請(qǐng)過(guò)程中。 公司交易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是通過(guò)收集目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料并分析其與預(yù)期進(jìn)行的交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和收益，來(lái)為預(yù)期投資者提供目標(biāo)公司可能影響預(yù)期交易定價(jià)及其他關(guān)鍵因素的詳細(xì)的知識(shí)

2、產(chǎn)權(quán)信息。錯(cuò)誤處理或忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查可能造成嚴(yán)重的后果。如果不對(duì)目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼{(diào)查， 交易結(jié)束后， 投資者可能會(huì)發(fā)現(xiàn)并沒(méi)有獲得目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，或者其所有權(quán)已經(jīng)被轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛘弑坏谌降睦婊蛟V訟所累。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的范圍正如商務(wù)交易各不相同一樣， 給定交易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查也有自己的特征和要求。能夠影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的因素包括目標(biāo)公司的政策和文件留存方式，組織、注冊(cè)程序及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所在的地理位置，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間的長(zhǎng)短，管理團(tuán)隊(duì)的成熟程度以及目標(biāo)公司的產(chǎn)業(yè)環(huán)等。但一般來(lái)講，一個(gè)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1. 特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)或?qū)ζ鋵?shí)際控制程度。

3、對(duì)任何形式的注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 首要的問(wèn)題是要到相關(guān)政府部門(mén)查閱其所有權(quán)登記狀況， 并確定其所有權(quán)與目標(biāo)公司一致， 因?yàn)樵诤芏嗲闆r下，具有重要價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不屬于目標(biāo)公司所有，而是由其附屬公司或關(guān)聯(lián)公司所有。而且，如果某一特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是受讓的權(quán)利， 轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的轉(zhuǎn)讓文件要能夠清楚地精選資料-前后銜接。如查目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給他人使用或者是由他人許可使用還需要了解以下情況：許可或被許可的權(quán)利的類(lèi)型，是獨(dú)占許可、排他性許可還是普通許可；許可或被許可使用的地域范圍及許可或被許可使用的商品或服務(wù)的范圍；是否允許轉(zhuǎn)許可； 是否允許分許可；許可或許可使用的期間。 許可協(xié)議的任何上述條款都可能會(huì)

4、對(duì)預(yù)期進(jìn)行的交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值產(chǎn)生重大影響。2. 預(yù)期進(jìn)行交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和獨(dú)占使用范圍。 查清預(yù)期進(jìn)行交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于交易對(duì)方的戰(zhàn)略?xún)r(jià)值及該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)上的獨(dú)占地位是有效的盡職調(diào)查的另一個(gè)關(guān)鍵因素。 首要的任務(wù)是預(yù)期投資者應(yīng)該了解目標(biāo)公司所使用的關(guān)鍵專(zhuān)利、 商標(biāo)或版權(quán)的生命周期， 并確信目標(biāo)公司已繳納為保持這些無(wú)形資產(chǎn)有效的維持費(fèi)用及提交了維持相關(guān)權(quán)利的必要文件。對(duì)目標(biāo)公司是否及如何在海外市場(chǎng)保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利也要給予考慮。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，其保護(hù)范圍以國(guó)家為基礎(chǔ)而變化， 預(yù)期投資者應(yīng)該了解目標(biāo)公司是否能在域外擴(kuò)展其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及該種擴(kuò)展保護(hù)的范圍。3. 潛在的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。在盡

5、職調(diào)查過(guò)程中，還需要從目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)者和/ 或第三方的角度來(lái)評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)者或其他方向目標(biāo)公司提出侵權(quán)索賠的潛在風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)對(duì)業(yè)已存在的訴訟請(qǐng)求或威脅要提起的訴訟，如停止和終止信等對(duì)目標(biāo)公司潛在的責(zé)任進(jìn)行分析以最小化對(duì)第三方造成侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查所要收集的主要信息在知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查過(guò)程中所要收集的主要信息包括：所有等待授權(quán)的國(guó)內(nèi)和國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)的名單和復(fù)制件； 公開(kāi)出版物或發(fā)明披露信息目錄；與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有內(nèi)部或外部文件復(fù)制件；獲得和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策和程序；與專(zhuān)利授權(quán)以后、 申請(qǐng)和備案相關(guān)的所有活動(dòng)記錄；所有停止和終止信；所有過(guò)去、現(xiàn)在與未決知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟相關(guān)的溝通；對(duì)目標(biāo)公司業(yè)務(wù)具有

6、實(shí)質(zhì)意義的技術(shù)分類(lèi)目錄； 公司控制或使用的程序?qū)傩阅夸洠还境钟谢蛘谧吩V的版權(quán)注精選資料-冊(cè)、未決申請(qǐng)；所有具有版權(quán)性質(zhì)的材料包括軟件和公司業(yè)務(wù)記錄文件；所有商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、商業(yè)名稱(chēng)、公司的口號(hào)和標(biāo)識(shí)； 公司所有現(xiàn)在使用的商標(biāo)的描述；與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有檔案；所有研發(fā)協(xié)議及與公司的技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他協(xié)議。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的方法1. 通過(guò)對(duì)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利組合的審查以獲得對(duì)目標(biāo)公司所擁有的或使用的注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面了解。 如果這些信息不能從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得， 則需進(jìn)行相關(guān)的注冊(cè)權(quán)利檢索， 并進(jìn)行分析以查明特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在及其所有權(quán)歸屬、權(quán)利存續(xù)期間及其他主要特征。2. 通過(guò)

7、對(duì)未注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的審查以獲得對(duì)目標(biāo)公司所擁有的未注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利 （如專(zhuān)有技術(shù)、產(chǎn)品或商業(yè)秘密）的全面了解。如果不能從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得相關(guān)信息，則需走訪(fǎng)相關(guān)人員以獲得目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及執(zhí)行程序等相關(guān)信息。然后，通過(guò)走訪(fǎng)研發(fā)中心、工廠(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)等真正交易發(fā)生場(chǎng)所等現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查方式獲得更為詳細(xì)的信息。3. 通過(guò)對(duì)此上述方式獲得的信息的分析來(lái)評(píng)估注冊(cè)或未注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的保護(hù)狀況。4. 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律權(quán)利的審查包括所有權(quán)證書(shū)、與雇員的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的合同、委托研究的研發(fā)費(fèi)用支付及權(quán)利歸屬約定及注冊(cè)權(quán)利的維持費(fèi)負(fù)擔(dān)等來(lái)分析目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬狀況及實(shí)際受益人。5. 通過(guò)對(duì)上述所獲得的信息的分析及

8、走訪(fǎng)有關(guān)知情人來(lái)審查包括對(duì)許可協(xié)議， 技術(shù)協(xié)助協(xié)議、聯(lián)合開(kāi)發(fā)協(xié)議、代理制造協(xié)議、秘密及未被披露的協(xié)議對(duì)確定目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)鏈。6. 通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的審查得出能否獲得及增加目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)會(huì)。四、專(zhuān)項(xiàng)盡職調(diào)查中需要注意的因素1. 在專(zhuān)利盡職調(diào)查中需要注意的事項(xiàng)。對(duì)技術(shù)相關(guān)類(lèi)企業(yè)投資者來(lái)說(shuō)，最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查領(lǐng)域可能是相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有專(zhuān)利，無(wú)論這種專(zhuān)利是屬于目標(biāo)企業(yè)還是第三方。精選資料-審查包括以下幾個(gè)主要的方面：所有關(guān)鍵技術(shù)是否都已獲得專(zhuān)利；如果沒(méi)有， 為什么？是否有任何該領(lǐng)域的主導(dǎo)專(zhuān)利對(duì)目標(biāo)專(zhuān)利的實(shí)施形成阻礙。是否有針對(duì)第三方的已簽發(fā)專(zhuān)利的實(shí)施能力的計(jì)劃。 是否有

9、任何其他方提出了威脅性的侵權(quán)主張。專(zhuān)利是自有專(zhuān)利還是許可來(lái)的專(zhuān)利以及是否有權(quán)實(shí)施及分許可。從商業(yè)利益的角度評(píng)估擴(kuò)大專(zhuān)利保護(hù)范圍是否經(jīng)濟(jì)合理。是否對(duì)新公告的或者新簽發(fā)的專(zhuān)利進(jìn)行了檢索。2. 在技術(shù)協(xié)議盡職調(diào)查中需要注意的因素。技術(shù)協(xié)議的盡職調(diào)查是對(duì)許可、準(zhǔn)入以及其他與技術(shù)有關(guān)的協(xié)議的審查。 這些協(xié)議可能包含一些科學(xué)技術(shù)方面的術(shù)語(yǔ)和描述， 盡職調(diào)查要揭示使用權(quán)許可協(xié)議中是否包含了必要的派生技術(shù)以及是否允許目標(biāo)公司以其希望的方式使用這些技術(shù)，技術(shù)協(xié)議中是否包含對(duì)被許可方使用技術(shù)的實(shí)質(zhì)性限制以及是否能夠滿(mǎn)足這些限制性條件。3. 在商標(biāo)盡職調(diào)查中需要注意的因素。商標(biāo)資產(chǎn)在盡職調(diào)查中有其獨(dú)特的應(yīng)予重視的一

10、面。目標(biāo)公司的商標(biāo)權(quán)僅在其標(biāo)志作為商品和服務(wù)的來(lái)源或識(shí)別標(biāo)志時(shí)才存在。第三方對(duì)目標(biāo)公司商標(biāo)權(quán)不加控制地使用可能會(huì)毀掉商標(biāo)作為商品或服務(wù)來(lái)源的標(biāo)志的功能， 或者導(dǎo)致放棄該商標(biāo)。因此，應(yīng)全面審查目標(biāo)公司監(jiān)督第三方使用其商標(biāo)的程序。另外，盡職調(diào)查還應(yīng)審查目標(biāo)公司商標(biāo)權(quán)的地域范圍限制或使用商品的限制， 明確購(gòu)買(mǎi)后可否將商標(biāo)使用范圍擴(kuò)展到新的地域范圍， 或者是使用到新的商品或服務(wù)上。 因?yàn)椋m然目標(biāo)公司的商標(biāo)在某種商品或服務(wù)上有效， 但在另一分割的商品或服務(wù)市場(chǎng)上則可能與其他馳名商標(biāo)發(fā)生混淆。如果目標(biāo)公司已向他人許可了它的商標(biāo)， 那么，應(yīng)在盡職調(diào)查過(guò)程中對(duì)目標(biāo)公司的質(zhì)量控制程序進(jìn)行嚴(yán)格的檢查。如果目標(biāo)公司不對(duì)使用其商標(biāo)的商品或服務(wù)保