質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系一體化教程

1、第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備本章的主要內(nèi)容本章的主要內(nèi)容:內(nèi)部審核的啟動(dòng)；內(nèi)部審核的啟動(dòng)；內(nèi)部審核的準(zhǔn)備內(nèi)部審核的準(zhǔn)備1內(nèi)部審核方案（年度內(nèi)部審核計(jì)劃）內(nèi)部審核方案（年度內(nèi)部審核計(jì)劃）1.1內(nèi)部審核的策劃內(nèi)部審核的策劃通過策劃后通常形成年度內(nèi)審計(jì)劃，由主管部門編制、管理者代表審?fù)ㄟ^策劃后通常形成年度內(nèi)審計(jì)劃，由主管部門編制、管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)。核，最高管理者批準(zhǔn)。年度內(nèi)審計(jì)劃的內(nèi)容包括內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式。年度內(nèi)審計(jì)劃的內(nèi)容包括內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式。1.2審核的時(shí)機(jī)和頻次審核的時(shí)機(jī)和頻次例行審核：按程序文件和內(nèi)審方案的規(guī)定進(jìn)行的審核；例行審核：按程序文件和內(nèi)審方

2、案的規(guī)定進(jìn)行的審核； 追加審核：特殊情況下增加的審核。（如：組織機(jī)構(gòu)或崗位職責(zé)發(fā)生追加審核：特殊情況下增加的審核。（如：組織機(jī)構(gòu)或崗位職責(zé)發(fā)生重大變化；組織的方針、目標(biāo)指標(biāo)發(fā)生重大變化；發(fā)生嚴(yán)重的問題或嚴(yán)重大變化；組織的方針、目標(biāo)指標(biāo)發(fā)生重大變化；發(fā)生嚴(yán)重的問題或嚴(yán)重投訴等）。重投訴等）。1.3內(nèi)部審核方式內(nèi)部審核方式1.3.1滾動(dòng)式內(nèi)審：每月滾動(dòng)式內(nèi)審：每月(或每兩個(gè)月或每兩個(gè)月,三個(gè)月三個(gè)月)對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門（過程（過程/要素）進(jìn)行審核，一個(gè)審核周期內(nèi)必須覆蓋所有的部門要素）進(jìn)行審核，一個(gè)審核周期內(nèi)必須覆蓋所有的部門（過程（過程/要素）。具有審核時(shí)間短、較靈活的優(yōu)點(diǎn)，適宜大

3、型組要素）。具有審核時(shí)間短、較靈活的優(yōu)點(diǎn)，適宜大型組織采用?？棽捎?。1.3.2集中式內(nèi)審：在幾天內(nèi)對(duì)所有的部門和過程及要素進(jìn)行審集中式內(nèi)審：在幾天內(nèi)對(duì)所有的部門和過程及要素進(jìn)行審核，適宜中小型組織采用。核，適宜中小型組織采用。2組成審核組組成審核組2.1管理者代表任命審核組長并組成審核組管理者代表任命審核組長并組成審核組2.2任命審核組長時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和組織任命審核組長時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力。協(xié)調(diào)能力。2.3選擇審核員時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識(shí)、協(xié)調(diào)能選擇審核員時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識(shí)、協(xié)調(diào)能力、被受審核部門所接受。力、被受審核部

4、門所接受。2.4審核組長的職責(zé)審核組長的職責(zé)v對(duì)內(nèi)審的全過程負(fù)責(zé)；對(duì)內(nèi)審的全過程負(fù)責(zé)；v制定審核計(jì)劃；制定審核計(jì)劃；v協(xié)助選擇審核組的其他成員；協(xié)助選擇審核組的其他成員；v審查審核員編寫的檢查表；審查審核員編寫的檢查表；v與受審核方負(fù)責(zé)人溝通；與受審核方負(fù)責(zé)人溝通；v對(duì)審核工作的開展和審核結(jié)果作決定；對(duì)審核工作的開展和審核結(jié)果作決定；v組織糾正措施的跟蹤驗(yàn)證組織糾正措施的跟蹤驗(yàn)證v提交審核報(bào)告。提交審核報(bào)告。2.5審核員的職責(zé)審核員的職責(zé)v有效策劃和履行崗位職責(zé)；有效策劃和履行崗位職責(zé)；v根據(jù)分擔(dān)的任務(wù)編寫檢查表；根據(jù)分擔(dān)的任務(wù)編寫檢查表；v支持并配合審核組長的工作；支持并配合審核組長的工作；

5、v傳達(dá)并闡明審核要求；傳達(dá)并闡明審核要求；v將審核結(jié)果形成文件；將審核結(jié)果形成文件；v報(bào)告審核結(jié)果；報(bào)告審核結(jié)果；v跟蹤并驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施及有效性；跟蹤并驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施及有效性；v收存并保護(hù)與審核有關(guān)的文件。收存并保護(hù)與審核有關(guān)的文件。2.6對(duì)于結(jié)合審核，可以設(shè)大組長和分組長，分組長擔(dān)任單獨(dú)體系組對(duì)于結(jié)合審核，可以設(shè)大組長和分組長，分組長擔(dān)任單獨(dú)體系組長。長。3編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃 審核計(jì)劃是指對(duì)一次具體審核的審核活動(dòng)和安排的描述。對(duì)審核計(jì)劃是指對(duì)一次具體審核的審核活動(dòng)和安排的描述。對(duì)審核組而言，審核計(jì)劃明確了審核的具體內(nèi)容和要求，為審核審核組而言，審核計(jì)劃明確了審核的具體內(nèi)容和要求

6、，為審核的實(shí)施提供了預(yù)先的安排和參照。對(duì)受審核方而言，審核計(jì)劃的實(shí)施提供了預(yù)先的安排和參照。對(duì)受審核方而言，審核計(jì)劃使其了解審核活動(dòng)的內(nèi)容和安排，以便提前做好有關(guān)的準(zhǔn)備。使其了解審核活動(dòng)的內(nèi)容和安排，以便提前做好有關(guān)的準(zhǔn)備。3.1編制審核計(jì)劃的要求編制審核計(jì)劃的要求v由審核大組長或大組長協(xié)調(diào)各分組長編制（適用時(shí)），各組由審核大組長或大組長協(xié)調(diào)各分組長編制（適用時(shí)），各組長均簽字，管理者代表批準(zhǔn)；長均簽字，管理者代表批準(zhǔn)；v應(yīng)提前通知受審核方應(yīng)提前通知受審核方(如提前一周如提前一周)，由受審核方確認(rèn)；，由受審核方確認(rèn)；v受審核方如有異議可作適當(dāng)調(diào)整。受審核方如有異議可作適當(dāng)調(diào)整。v結(jié)合審核一般應(yīng)

7、做成綜合的審核計(jì)劃，以避免不同體系審核結(jié)合審核一般應(yīng)做成綜合的審核計(jì)劃，以避免不同體系審核員及部門之間的安排上發(fā)生沖突。員及部門之間的安排上發(fā)生沖突。v按部門進(jìn)行審核時(shí)原則上一個(gè)部門只訪問一次，該部門所涉按部門進(jìn)行審核時(shí)原則上一個(gè)部門只訪問一次，該部門所涉及各個(gè)體系的職責(zé)均在一次訪問中覆蓋及各個(gè)體系的職責(zé)均在一次訪問中覆蓋。v各個(gè)體系的過程及要素均不能遺漏，特別是有相同條款號(hào)的各個(gè)體系的過程及要素均不能遺漏，特別是有相同條款號(hào)的不同體系要求，審核時(shí)應(yīng)審到各個(gè)體系的不同要求。不同體系要求，審核時(shí)應(yīng)審到各個(gè)體系的不同要求。v一個(gè)部門若涉及多體系職能，應(yīng)由相應(yīng)資格的一個(gè)或多個(gè)審一個(gè)部門若涉及多體系職

8、能，應(yīng)由相應(yīng)資格的一個(gè)或多個(gè)審核員進(jìn)行審核，審核時(shí)可獨(dú)立審核，也可以交叉進(jìn)行。核員進(jìn)行審核，審核時(shí)可獨(dú)立審核，也可以交叉進(jìn)行。v審核計(jì)劃中不應(yīng)遺漏審核范圍內(nèi)的部門和過程。審核計(jì)劃中不應(yīng)遺漏審核范圍內(nèi)的部門和過程。v針對(duì)不同過程或部門的特點(diǎn)和重要性安排適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。針對(duì)不同過程或部門的特點(diǎn)和重要性安排適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。3.2審核計(jì)劃的內(nèi)容審核計(jì)劃的內(nèi)容v審核的目的、范圍、準(zhǔn)則；審核的目的、范圍、準(zhǔn)則；v審核的日期；審核的日期；v審核組成員；審核組成員；v審核日程；審核日程；v其它要求；其它要求；3.3審核計(jì)劃示例審核計(jì)劃示例 表表2-1，2-2，2-3，給出了三個(gè)不同的審核計(jì)劃示例，給出了三個(gè)不

9、同的審核計(jì)劃示例 河北方圓機(jī)械廠河北方圓機(jī)械廠質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃編號(hào)：編號(hào)：0202060610 10 表碼：表碼：HBFY Q/JL089-2008HBFY Q/JL089-2008 1 1、審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度及有效性，確認(rèn)是、審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度及有效性，確認(rèn)是否具備向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的條件。否具備向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的條件。2 2、審核范圍：摩托車消音器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。、審核范圍：摩托車消音器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。3 3、審核依據(jù)：、審核依據(jù)：1 1、ISOISO9001:20009001:2000：2

10、2、公司質(zhì)量管理體系文件；公司質(zhì)量管理體系文件； 3 3、適用的法律法規(guī)；、適用的法律法規(guī)；4 4、審核組成員：審核組長：組長：張文；、審核組成員：審核組長：組長：張文； 審核員：審核員： 第一組：第一組： ：張文，張剛；：張文，張剛； 第二組：李剛，李立；第二組：李剛，李立；5 5、審核時(shí)間：、審核時(shí)間：20082008年年8 8月月13131414日日6 6、審核日程時(shí)間安排：、審核日程時(shí)間安排：時(shí)間時(shí)間第一組第一組第二組第二組20082008年年8 8月月1313日日8 8：00-800-8：3030首次會(huì)議首次會(huì)議8 8：30-1030-10：0000管理層管理層（4.1/5/6/7.

11、1/8.14.1/5/6/7.1/8.18.2.1/8.58.2.1/8.5）技術(shù)處（技術(shù)處（7.1/7.37.1/7.3）1010：00-1200-12：0000廠部辦公室廠部辦公室（4.1/4.2/5/6.14.1/4.2/5/6.18.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.58.5）1414：00-1600-16：0000銷售處銷售處5.2/7.2/7.5.5/8.2.15.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.4/8.41616：00-1800-18：0000供應(yīng)處（供應(yīng)處（7.47.4）擬制人：張文擬制人：張文 2008 2008 年年8

12、8月月1 1日日 批準(zhǔn)人：王三批準(zhǔn)人：王三 2008 2008 年年8 8月月1 1日日 時(shí)間時(shí)間第一組第一組第二組第二組20082008年年8 8月月1414日日8 8：00-1200-12：0000檢驗(yàn)處檢驗(yàn)處（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.48.3/8.4）生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場6.3/6.4/7.1/7.5.1/6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3/8.7.5.5/8.2.4/8.3/8.4/4/1414：

13、00-1600-16：0000 職工教育處（職工教育處（5.5.3/6.25.5.3/6.2）動(dòng)力處動(dòng)力處6.3/6.4/7.5.16.3/6.4/7.5.11616：00-1700-17：3030審核組內(nèi)部會(huì)議（綜合分析審核組與部門負(fù)責(zé)人審核組內(nèi)部會(huì)議（綜合分析審核組與部門負(fù)責(zé)人交換意見）交換意見）1717：30-1830-18：0000 末次會(huì)議末次會(huì)議注：注：1 1、注意各部門中每一大、注意各部門中每一大/ /小過程的識(shí)別、控制及其有效性；小過程的識(shí)別、控制及其有效性； 2 2、注意各部門、注意各部門/ /過程的過程的PDCAPDCA。河北方圓機(jī)械廠河北方圓機(jī)械廠環(huán)境管理體系內(nèi)部審核日程

14、計(jì)劃環(huán)境管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃編號(hào)：編號(hào)：02081 表碼：表碼：HBFY Q/JL089-20081、審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否符合審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否符合GB/T240012004 idt ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的要求，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求，實(shí)施有效，并具備認(rèn)證注冊(cè)的條件。有效，并具備認(rèn)證注冊(cè)的條件。2、審核范圍：、審核范圍： 產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：方圓摩托車消音器的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：方圓摩托車消音器的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售現(xiàn)場范圍：石家莊市新石北路現(xiàn)場范圍：石家莊市新石北路368號(hào)號(hào)3、審核準(zhǔn)則：、審核準(zhǔn)則：a. GB/T240012004 idt ISO

15、 14001：1996標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文件公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求4、審核組：、審核組： 審核組長：田審核組長：田 云云 審核組成員：第一組審核組成員：第一組: 紅紅 云云 田田 云云 第二組第二組: 張張 麗麗 劉劉 海海5、審核日期：、審核日期：2008年年08月月13日至日至14日日6、審核日程安排：、審核日程安排：日期及時(shí)間日期及時(shí)間第一組第一組第二組第二組20200808年年8 8月月1313日日8:309:008:309:00首次會(huì)議首次會(huì)議09:0010:0009:0010:00最高管理者與管理者代表

16、最高管理者與管理者代表4.24.2，4.3.14.3.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.14.4.1，4.64.6技安環(huán)保處（含污水處理站）技安環(huán)保處（含污水處理站）4.4.14.4.1，4.3.14.3.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.34.4.3，4.4.44.4.4，4.4.54.4.5，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.24.5.2，4.5.34.5.3，4.5.44.5.4，4.64.610:0012:0010:0012:00 銷售處銷售處4.24.2，4

17、.4.64.4.6，4.4.74.4.713:0015:0013:0015:00 生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場4.3.14.3.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.14.4.1，4.4.24.4.2，4.4.34.4.3，4.4.44.4.4，4.4.54.4.5，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.24.5.2，4.5.34.5.3，4.5.44.5.415:0016:0015:0016:00職工教育處職工教育處4.4.14.4.1，4.4.24.4.2，4.4.64.4.6，4.4.74.4.716:001

18、6:0017:3017:30廠部辦公室廠部辦公室4.4.34.4.3，4.4.44.4.4，4.4.54.4.5，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.34.5.3日期及時(shí)間日期及時(shí)間第一組第一組第二組第二組20200808年年8 8月月1 1日日8:3012:008:3012:00供應(yīng)處（含化學(xué)品庫，油供應(yīng)處（含化學(xué)品庫，油庫，原材料庫）庫，原材料庫）4.4.14.4.1，4.3.14.3.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.24.4.2，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.24.5.2動(dòng)力處（含鍋

19、爐房、發(fā)電房）動(dòng)力處（含鍋爐房、發(fā)電房）4.3.14.3.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.14.4.1，4.4.24.4.2，4.4.34.4.3， 4.4.54.4.5，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.24.5.213:0014:3013:0014:30技術(shù)處技術(shù)處4.4.14.4.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.64.4.6，4.5.44.5.4檢驗(yàn)處檢驗(yàn)處4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.44.5.414:3015:

20、3014:3015:30 審核追蹤審核追蹤15:3016:3015:3016:30 審核組會(huì)議審核組會(huì)議16:3017:0016:3017:00 末次會(huì)議末次會(huì)議河北方圓機(jī)械廠河北方圓機(jī)械廠質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃編號(hào)：編號(hào)：0202101審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性，是否具備認(rèn)證注冊(cè)的條件合性和有效性，是否具備認(rèn)證注冊(cè)的條件2審核范圍：河北方圓機(jī)械廠摩托車銷音器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷審核范圍：河北方圓機(jī)械廠摩托車銷音器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售，及涉及到的

21、所有部門、場所和過程，石家莊市新石北路售，及涉及到的所有部門、場所和過程，石家莊市新石北路368號(hào)。號(hào)。3審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則： a）GBT190012000GBT240012004GBT280012001 b）公司一體化的管理體系文件公司一體化的管理體系文件 c）適用的法律法規(guī)及其他要求適用的法律法規(guī)及其他要求4審核組成員：審核組成員：審核組長：張文環(huán)境和安全審核分組長：田云審核組長：張文環(huán)境和安全審核分組長：田云審核員：第一組：李剛（審核員：第一組：李剛（A）、）、張麗（張麗（B） 第二組：田云（第二組：田云（C）、）、紅云（紅云（D） 第三組：張文（第三組：張文（E）、）、張剛（張剛（F）

22、5審核時(shí)間：審核時(shí)間：2008年年8月月12日至日至14日日6審核日程安排審核日程安排日期及時(shí)間日期及時(shí)間第一組（第一組（A A）（）（B B）第二組（第二組（C C）（）（D D） 第三組（第三組（E E）（）（F F）2 20 00 02 2年年8 8月月1212日日首次會(huì)議首次會(huì)議9:009:0012:0012:00最高管理層最高管理層Q Q：4.14.1；5 5；6.16.1；7.17.1；8.18.1；8.2.18.2.1；E/H:4.1E/H:4.1；4.24.2；4.3.14.3.1；4.3.24.3.2；4.3.34.3.3；4.3.4(H)4.3.4(H)；4.4.14.4.

23、1；4.4.34.4.3；4.64.6技安環(huán)保處技安環(huán)保處E/H:4.4.1;4.3.1E/H:4.4.1;4.3.14.3.2;4.3.34.3.2;4.3.3；4.3.4(H);4.4.34.3.4(H);4.4.34.4.44.4.4；4.4.54.4.5；4.4.64.4.6；4.4.74.4.7；4.5.14.5.1；4.5.24.5.2；4.5.3(E);4.5.3(E);4 . 5 . 4 ( H ) ; 4 . 5 . 4 ( H ) ; 4.5.5(E);4.64.5.5(E);4.6廠部辦公室廠部辦公室Q:4.1Q:4.1；4.2;8.2.24.2;8.2.28.2.38.

24、2.3；8.48.4；8.58.5；E / H : 4 . 4 . 1E / H : 4 . 4 . 1 ；4 . 4 . 4 ; 4 . 4 . 54 . 4 . 4 ; 4 . 4 . 5 ；4.4.64.4.6；4.4.74.4.7；4.5.3(H);4.5.4;4.5.3(H);4.5.4;4.5.5(E)4.5.5(E)13:3013:3017:3017:30技術(shù)處技術(shù)處Q:7.1Q:7.1；7.37.3E / H : 4 . 3 . 2E / H : 4 . 3 . 2 ； 4 . 3 . 34 . 3 . 3 ；4.3.4(H)4.3.4(H)；4.4.14.4.1；4.4.64

25、.4.6；4.5.4(H);4.5.5(E)4.5.4(H);4.5.5(E)20082008年年8 8月月1313日日08:0008:00/ /12:0012:00銷售處銷售處Q:5.2Q:5.2；7.27.2；7.5.57.5.5；8.2.18.2.1E / H : 4 . 2E / H : 4 . 2 ；4.4.3;4.4.64.4.3;4.4.6；4.4.74.4.7供應(yīng)處供應(yīng)處Q:7.4Q:7.4E/H:4.3.1E/H:4.3.1；4.3.24.3.24 . 3 . 34 . 3 . 3 ；4.3.4(H)4.3.4(H)4 . 4 . 14 . 4 . 1 ；4 . 4 . 64

26、 . 4 . 6 ；4.4.74.4.7；檢驗(yàn)處檢驗(yàn)處Q:7.4.3Q:7.4.3；7.67.6；8.2.48.2.4；8.38.3；8.48.4E/H:4.3.1;4.4.6E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.74.4.74.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)4.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)13:3013:30/ /17:3017:30職工教育處職工教育處Q:6.2.2Q:6.2.2E/H:4.4.1E/H:4.4.1；4.4.24.4.2；4.4.74.4.7生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場Q:7.1Q:7.1；7.5.17.5.1；7.5.27.5.2；7.5.

27、37.5.37.5.47.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.47.5.5;8.3;6.3;6.4E/H:4.3.1E/H:4.3.1；4.3.34.3.3；4.3.4(H)4.3.4(H)；4.4.14.4.1；4.4.64.4.6； 4 . 4 . 74 . 4 . 7 ； 4 . 5 . 14 . 5 . 1 ；4.5.2(H)4.5.2(H)；4.5.3(E)4.5.3(E)；20082008年年8 8月月1414日日08:0008:00/ /12:0012:00動(dòng)力處動(dòng)力處Q:6.3Q:6.3；6.46.4；E/H:4.3.1E/H:4.3.1；4.3.34.3.3；4.3.4(

28、H)4.3.4(H)；4.4.14.4.1；4.4.64.4.6；4.4.74.4.7；4.5.14.5.1；審核組長：張文批準(zhǔn)：王三分組長：田云審核組長：張文批準(zhǔn)：王三分組長：田云20082008年年8 8月月3 3日日 20082008年年8 8月月3 3日日20082008年年8 8月月3 3日日 20082008年年8 8月月1414日日13:30/16:3 013:30/16:3 0 審核組溝通會(huì)議審核組溝通會(huì)議16:30/17:3016:30/17:30 末次會(huì)議末次會(huì)議注注1 1：Q Q：質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系; ; E:E:環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系; ; H:H:職業(yè)健康安全

29、管理體系職業(yè)健康安全管理體系注注2 2：Q Q中中5.2;5.4.15.2;5.4.1；5.5.35.5.3；6.16.1；8.2.38.2.3；8.58.5是通用條款，對(duì)各部門審是通用條款，對(duì)各部門審核中分別取證。核中分別取證。4收集并審閱有關(guān)文件收集并審閱有關(guān)文件4.1重點(diǎn)收集的文件重點(diǎn)收集的文件a）與受審核部門所負(fù)責(zé)的主要條款要素有關(guān)的管理體系文與受審核部門所負(fù)責(zé)的主要條款要素有關(guān)的管理體系文件；件；b）有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及法律、法規(guī)和其他要求。有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及法律、法規(guī)和其他要求。c）文件規(guī)定的受審核部門應(yīng)保持的記錄。文件規(guī)定的受審核部門應(yīng)保持的記錄。4.2審閱的內(nèi)容審閱的內(nèi)容a）管理體系文件是否

30、符合標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求；管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求；b）外來文件的適宜性和有效性。外來文件的適宜性和有效性。2.3.3審閱后的處理審閱后的處理a）記錄發(fā)現(xiàn)的問題；記錄發(fā)現(xiàn)的問題；b）向管理者代表報(bào)告不符合情況，并建議在適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行修向管理者代表報(bào)告不符合情況，并建議在適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行修改改。5編寫檢查表編寫檢查表5.1審核員按分工編制檢查表，審核組長審閱并協(xié)調(diào)審核員按分工編制檢查表，審核組長審閱并協(xié)調(diào)5.2檢查表的作用檢查表的作用a）保持審核目標(biāo)的清晰和明確；保持審核目標(biāo)的清晰和明確；b）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)、周密和完整；保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)、周密和完整；c）保持審核節(jié)奏的協(xié)調(diào)和連續(xù)性；保持審核節(jié)

31、奏的協(xié)調(diào)和連續(xù)性；d）減少審核員的隨意性；減少審核員的隨意性；e）重要的審核記錄（檢查表與審核記錄表合一時(shí)）；重要的審核記錄（檢查表與審核記錄表合一時(shí)）；f）確保審核程序的規(guī)范化。確保審核程序的規(guī)范化。5.3檢查表的設(shè)計(jì)要求檢查表的設(shè)計(jì)要求 檢查表可以是綜合的，也可以是獨(dú)立的，原則是各個(gè)體系在檢查表可以是綜合的，也可以是獨(dú)立的，原則是各個(gè)體系在審核計(jì)劃中安排的部門、過程或要素等不能有遺漏，對(duì)于已被審核計(jì)劃中安排的部門、過程或要素等不能有遺漏，對(duì)于已被整合的過程或要素，應(yīng)標(biāo)出此要素所涉及的體系，如整合的過程或要素，應(yīng)標(biāo)出此要素所涉及的體系，如4.3.1（EMS/OHSMS）或或4.2.3（QMS

32、）/4.4.5OHSMS，未被整未被整合的要單獨(dú)標(biāo)出。各體系的要求均應(yīng)審到，特別注意同一條款合的要單獨(dú)標(biāo)出。各體系的要求均應(yīng)審到，特別注意同一條款號(hào)不同體系要素的區(qū)別之處要審到。各體系檢查表的內(nèi)容之間號(hào)不同體系要素的區(qū)別之處要審到。各體系檢查表的內(nèi)容之間可以相互引用。檢查表組長簽字處要有分組長和大組長簽字?？梢韵嗷ヒ谩z查表組長簽字處要有分組長和大組長簽字。（如適用）（如適用）a）應(yīng)依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件編寫；應(yīng)依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件編寫；b）以部門審核為主的檢查表應(yīng)列出該部門有關(guān)的主要過程以部門審核為主的檢查表應(yīng)列出該部門有關(guān)的主要過程要素及相關(guān)過程要素的審核內(nèi)容和方法；要素及相關(guān)

33、過程要素的審核內(nèi)容和方法；c）以過程要素審核為主的檢查表，應(yīng)寫明要審核的部門和以過程要素審核為主的檢查表，應(yīng)寫明要審核的部門和方法；方法；d）檢查表的內(nèi)容應(yīng)反映過程方法，體現(xiàn)檢查表的內(nèi)容應(yīng)反映過程方法，體現(xiàn)PDCA循環(huán)；循環(huán)；e）選擇典型的問題，以突出該部門的主要職能和過程要素選擇典型的問題，以突出該部門的主要職能和過程要素的特點(diǎn)的特點(diǎn)。f）注意審核內(nèi)容的邏輯順序、明確審核步驟，注意審核內(nèi)容注意審核內(nèi)容的邏輯順序、明確審核步驟，注意審核內(nèi)容的協(xié)調(diào)性和完整性；的協(xié)調(diào)性和完整性；g）所策劃的抽樣要有代表性，要明確審核項(xiàng)目和尋找的審核所策劃的抽樣要有代表性，要明確審核項(xiàng)目和尋找的審核證據(jù)。證據(jù)。h）

34、時(shí)間安排要留有余地。時(shí)間安排要留有余地。5.4檢查表的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容a）受審核部門及負(fù)責(zé)人；受審核部門及負(fù)責(zé)人；b）審核時(shí)間；審核時(shí)間；c）審核員；審核員；d）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)；審核項(xiàng)目和要點(diǎn)；e）涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款；涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款；f）審核的方法及審核記錄；審核的方法及審核記錄；5.5檢查表的重點(diǎn)內(nèi)容檢查表的重點(diǎn)內(nèi)容a）列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，明確列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，明確查什么？查什么？；b）根據(jù)審核項(xiàng)目列出審核區(qū)域（部門），明確根據(jù)審核項(xiàng)目列出審核區(qū)域（部門），明確到哪查？到哪查？；c）依據(jù)崗位職責(zé)注明職位崗位，明確依據(jù)崗位職責(zé)注明職位崗位，明確找誰查？找誰查？d）針對(duì)審核項(xiàng)目列出審核的步

35、驟和方法，明確針對(duì)審核項(xiàng)目列出審核的步驟和方法，明確如何查？如何查？5.6檢查表編寫的依據(jù)檢查表編寫的依據(jù)a）依據(jù)審核計(jì)劃；依據(jù)審核計(jì)劃；b）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；c）依據(jù)體系文件；依據(jù)體系文件；d）依據(jù)目標(biāo)分解及實(shí)施；依據(jù)目標(biāo)分解及實(shí)施；e）依據(jù)過程模式依據(jù)過程模式/流程；流程；f）依據(jù)資源配置；依據(jù)資源配置；g）檢查并驗(yàn)證信息及溝通渠道以及數(shù)據(jù)分析及改進(jìn)。檢查并驗(yàn)證信息及溝通渠道以及數(shù)據(jù)分析及改進(jìn)。h）抓住重點(diǎn)，突出重點(diǎn)。如抓住重點(diǎn)，突出重點(diǎn)。如:對(duì)質(zhì)量有重要影響的關(guān)鍵過程、部門和場對(duì)質(zhì)量有重要影響的關(guān)鍵過程、部門和場所所,具有重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的過程、部門和場所具有重要環(huán)

36、境因素和重大危險(xiǎn)源的過程、部門和場所5.7使用檢查表的注意事項(xiàng)使用檢查表的注意事項(xiàng)a）不必向受審核方披露；不必向受審核方披露；b）既不拘泥于檢查表也不應(yīng)過于靈活；既不拘泥于檢查表也不應(yīng)過于靈活；c）偏離檢查表時(shí)要謹(jǐn)慎；偏離檢查表時(shí)要謹(jǐn)慎；5.8檢查表示例見表檢查表示例見表2-4，2-5，2-6，2-7，：，：質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表示例質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表示例記錄編號(hào)：記錄編號(hào)：XXX-XX審核區(qū)域?qū)徍藚^(qū)域: 銷售處銷售處 審核時(shí)間審核時(shí)間: 2008年年8月月14日日 審審 核核 內(nèi)內(nèi) 容容條款條款審審 核核 方方 法法 審核記錄審核記錄 判定判定1 1、是否樹立以、是否樹立以“顧客為顧客為

37、關(guān)注焦點(diǎn)關(guān)注焦點(diǎn)”的經(jīng)營理念？的經(jīng)營理念？2 2、是否建立本部門質(zhì)量、是否建立本部門質(zhì)量目標(biāo)？目標(biāo)？3 3、如何識(shí)別與產(chǎn)品有關(guān)、如何識(shí)別與產(chǎn)品有關(guān)的要求？的要求？4 4、是否已按規(guī)定進(jìn)行了、是否已按規(guī)定進(jìn)行了合同評(píng)審？評(píng)審結(jié)果及跟合同評(píng)審？評(píng)審結(jié)果及跟蹤措施記錄是否保存？蹤措施記錄是否保存？5.25.2 5.4.15.4.1 7.2.17.2.1 7.2.27.2.2詢問銷售處領(lǐng)導(dǎo)詢問銷售處領(lǐng)導(dǎo)1詢問銷售處領(lǐng)導(dǎo)詢問銷售處領(lǐng)導(dǎo)2查閱相關(guān)文件查閱相關(guān)文件詢問銷售處經(jīng)理并抽詢問銷售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄查有關(guān)記錄查合同臺(tái)帳，抽查查合同臺(tái)帳，抽查5份份合同的評(píng)審情況合同的評(píng)審情況審審 核核 內(nèi)內(nèi) 容容條

38、款條款審審 核核 方方 法法 審核記錄審核記錄 判定判定5 5、對(duì)口頭合同如何評(píng)審、對(duì)口頭合同如何評(píng)審6 6、合同更改時(shí)是否進(jìn)行、合同更改時(shí)是否進(jìn)行了必要的評(píng)審并及時(shí)通知了必要的評(píng)審并及時(shí)通知有關(guān)人員？有關(guān)人員？7 7、是否建立有效的與顧、是否建立有效的與顧客溝通的渠道和方式？客溝通的渠道和方式？8 8、如何就產(chǎn)品信息和顧、如何就產(chǎn)品信息和顧客溝通？客溝通？9 9、當(dāng)合同有更改時(shí)是否、當(dāng)合同有更改時(shí)是否及時(shí)與顧客溝通？及時(shí)與顧客溝通？7.2.37.2.3詢問銷售員并抽查有關(guān)記錄詢問銷售員并抽查有關(guān)記錄抽查抽查3-3-份份5 5合同更改記錄合同更改記錄詢問銷售處經(jīng)理詢問銷售處經(jīng)理詢問經(jīng)理并抽查有

39、關(guān)記錄詢問經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄詢問經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄詢問經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄審審 核核 內(nèi)內(nèi) 容容條款條款審審 核核 方方 法法 審核記錄審核記錄 判定判定1010、如何處理顧客投、如何處理顧客投訴？訴？1111、如何控制交付過、如何控制交付過程？程？1212、是否有顧客財(cái)產(chǎn)、是否有顧客財(cái)產(chǎn)？如何控制？如何控制？1313、如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行、如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)？防護(hù)？1414、如何進(jìn)行顧客滿、如何進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查？意度調(diào)查？1515、如何進(jìn)行顧客滿、如何進(jìn)行顧客滿意度分析？意度分析？8.5.28.5.27.5.17.5.17.5.47.5.47.5.57.5.58.2.18.2.1 8.48.4抽查

40、顧客投訴反饋記錄及處抽查顧客投訴反饋記錄及處理的記錄理的記錄詢問銷售處經(jīng)理并抽查有關(guān)詢問銷售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄記錄詢問銷售處經(jīng)理并抽查有關(guān)詢問銷售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄記錄詢問銷售處經(jīng)理并到成品庫詢問銷售處經(jīng)理并到成品庫核查產(chǎn)品防護(hù)情況核查產(chǎn)品防護(hù)情況詢問銷售處經(jīng)理并抽查詢問銷售處經(jīng)理并抽查3 35 5份記錄份記錄詢問銷售處經(jīng)理并查顧客滿詢問銷售處經(jīng)理并查顧客滿意度分析記錄意度分析記錄環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表 記錄編號(hào)：記錄編號(hào)：XXX-XXXXX-XX 審核員審核員李李 立立受審核部門受審核部門污水處理站污水處理站審核時(shí)間審核時(shí)間2008.8.122008.8.12受受審

41、核部門負(fù)責(zé)人審核部門負(fù)責(zé)人王剛王剛序號(hào)序號(hào) 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)要素標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果審核結(jié)果1環(huán)境職責(zé)環(huán)境職責(zé)4.4.14.4.1與污水處理站站長交談，詢問其職責(zé)與污水處理站站長交談，詢問其職責(zé)2環(huán)境因素環(huán)境因素和重大環(huán)和重大環(huán)境因素境因素4.3.14.3.1查環(huán)境因素和重大環(huán)境因素清單，抽查環(huán)境因素和重大環(huán)境因素清單，抽查個(gè)看其評(píng)價(jià)是否適宜、準(zhǔn)確。查個(gè)看其評(píng)價(jià)是否適宜、準(zhǔn)確。現(xiàn)場確認(rèn)重大環(huán)境因素有無遺漏現(xiàn)場確認(rèn)重大環(huán)境因素有無遺漏 3法律法規(guī)法律法規(guī)4.3.24.3.2詢問員工是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)、詢問員工是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清

42、單是否列入排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否列入4目標(biāo)和指目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)4.3.34.3.3查該站的目標(biāo)和指標(biāo)文件，目標(biāo)和指查該站的目標(biāo)和指標(biāo)文件，目標(biāo)和指標(biāo)是否合適標(biāo)是否合適審核員審核員李立李立受審核部門受審核部門污水處理站污水處理站審核時(shí)間審核時(shí)間2008.8.122008.8.12受受審核部門負(fù)責(zé)人審核部門負(fù)責(zé)人王剛王剛序號(hào)序號(hào) 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果審核結(jié)果5 5管理方案管理方案或程序或程序4.3.4.3.問站長是否制定有管理方案或管理程序？問站長是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況查閱方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況

43、6 6培訓(xùn)培訓(xùn)4.4.24.4.2抽查部分人員了解其培訓(xùn)情況，詢問部抽查部分人員了解其培訓(xùn)情況，詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性？分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性？7 7運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.64.4.6現(xiàn)場觀察、查看運(yùn)行記錄，詢問操作程現(xiàn)場觀察、查看運(yùn)行記錄，詢問操作程序，確認(rèn)運(yùn)行是否按文件規(guī)定操作序，確認(rèn)運(yùn)行是否按文件規(guī)定操作8 8文件管理文件管理4.4.54.4.5抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無有效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好有效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好9 9應(yīng)急準(zhǔn)備應(yīng)急準(zhǔn)備和響和響4.4.74.4.7查有無文件的規(guī)定，詢問操作人員設(shè)備查

44、有無文件的規(guī)定，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培發(fā)生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？訓(xùn)？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？審核員審核員李立李立受審核部門受審核部門污水處理站污水處理站審核時(shí)間審核時(shí)間2008.8.122008.8.12審核依據(jù)審核依據(jù)序號(hào)序號(hào) 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)要素標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果審核結(jié)果1010監(jiān)測與監(jiān)測與測量測量4.5.14.5.1詢問要對(duì)那些環(huán)境因素進(jìn)行測量，環(huán)境因素詢問要對(duì)那些環(huán)境因素進(jìn)行測量，環(huán)境因素如何測量？查看文件有無規(guī)定？抽查近如何測量？查看文件有無規(guī)定？抽查近3 3個(gè)月個(gè)月的監(jiān)測記錄，了解是否有超標(biāo)

45、排放情況？抽的監(jiān)測記錄，了解是否有超標(biāo)排放情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄1111糾正與糾正與預(yù)防措預(yù)防措施施4.5.24.5.2查看近查看近3 3個(gè)月該站的糾正措施報(bào)告單，了解糾個(gè)月該站的糾正措施報(bào)告單，了解糾正措施的實(shí)施情況；查閱內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審提正措施的實(shí)施情況；查閱內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何出的問題是否采取了糾正措施，效果如何12記錄記錄4.5.34.5.3在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好職業(yè)健康安全管理

46、體系內(nèi)審檢查表職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：記錄編號(hào)：XXX-XXXXX-XX審核員審核員李立李立受審核部門受審核部門鍋爐房鍋爐房審核時(shí)間審核時(shí)間2008.8.132008.8.13受受審核部門負(fù)責(zé)人審核部門負(fù)責(zé)人王剛王剛序號(hào)序號(hào) 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)要素標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果審核結(jié)果 判定判定1 1職業(yè)健康安職業(yè)健康安全職責(zé)全職責(zé)4.4.14.4.1 與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談，詢問其職責(zé)與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談，詢問其職責(zé)2 2危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分性的充分性4.3.14.3.1查危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，現(xiàn)場查危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，

47、現(xiàn)場確認(rèn)是否有遺漏現(xiàn)象和評(píng)價(jià)不合理的確認(rèn)是否有遺漏現(xiàn)象和評(píng)價(jià)不合理的地方。地方。3 3風(fēng)險(xiǎn)管理策風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的充分性劃的充分性4.3.14.3.1查鍋爐房管理制度是否符合相關(guān)規(guī)定，查鍋爐房管理制度是否符合相關(guān)規(guī)定，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)是否充分有效對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)是否充分有效4 4法律法規(guī)的法律法規(guī)的符合性符合性4.3.24.3.21.1.查鍋爐使用許可證及年檢證是否有查鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。效。2.2.查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓(xùn)是否符合法規(guī)要求。訓(xùn)是否符合法規(guī)要求。審核員審核員李立李立受審核部門受審核部門鍋爐房鍋爐房審核時(shí)間審核時(shí)間2008.8.132008.8.

48、13受受審核部門負(fù)責(zé)人審核部門負(fù)責(zé)人王剛王剛序號(hào)序號(hào) 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)要素標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果審核結(jié)果 判定判定5 5目標(biāo)目標(biāo)4.3.34.3.3查是否建立管理目標(biāo)，目標(biāo)的完成情況落查是否建立管理目標(biāo)，目標(biāo)的完成情況落實(shí)檢查評(píng)價(jià)的職責(zé)以及實(shí)際的完成情況。實(shí)檢查評(píng)價(jià)的職責(zé)以及實(shí)際的完成情況。6 6管理方案管理方案或程序或程序4.3.44.3.4問負(fù)責(zé)人是否制定有管理方案或管理程序？問負(fù)責(zé)人是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況查閱方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況7 7培訓(xùn)培訓(xùn)4.4.24.4.2抽查部分人員了解其培訓(xùn)情況，詢問部分抽查部分

49、人員了解其培訓(xùn)情況，詢問部分人員是否了解符合職業(yè)健康安全管理體系人員是否了解符合職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性？要求的重要性？8 8運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.64.4.61.1.從過去三個(gè)月的運(yùn)行記錄中分別抽取早從過去三個(gè)月的運(yùn)行記錄中分別抽取早中晚不同班次對(duì)鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的記錄，根中晚不同班次對(duì)鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄判斷鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的執(zhí)行情況。據(jù)記錄判斷鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的執(zhí)行情況。2.2.查鍋爐日常維護(hù)、點(diǎn)檢、項(xiàng)修、大修、查鍋爐日常維護(hù)、點(diǎn)檢、項(xiàng)修、大修、計(jì)劃與執(zhí)行情況。計(jì)劃與執(zhí)行情況。審核員審核員李立李立受審核部門受審核部門鍋爐房鍋爐房審核時(shí)間審核時(shí)間2008.8.132008.8.13受

50、受審核部門負(fù)責(zé)人審核部門負(fù)責(zé)人王剛王剛序號(hào)序號(hào) 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)要素標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果審核結(jié)果判定判定9 9文件管理文件管理4.4.54.4.5抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無有抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無有效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好？效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好？1010應(yīng)急準(zhǔn)備應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)和響應(yīng)4.4.74.4.7查有無文件的規(guī)定，詢問操作人員設(shè)備發(fā)查有無文件的規(guī)定，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？1111績效測量績效測量和監(jiān)視和監(jiān)視4.5.

51、14.5.1詢問要對(duì)那些職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視詢問要對(duì)那些職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視和測量，如何測量？查看文件有無規(guī)定？和測量，如何測量？查看文件有無規(guī)定？抽查近抽查近3 3個(gè)月的監(jiān)測記錄，了解是否有不個(gè)月的監(jiān)測記錄，了解是否有不符合管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用法律法規(guī)符合管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用法律法規(guī)的情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，查的情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄。看校準(zhǔn)記錄。審核員審核員/ /日期：日期： 審核組長審核組長/ /日期日期 :審核員審核員李立李立受審核部門受審核部門鍋爐房鍋爐房審核時(shí)間審核時(shí)間2008.8.132008.8.13審核依據(jù)審核依據(jù)GB/T2800

52、12001GB/T280012001序號(hào)序號(hào)檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果審核結(jié)果判定判定1212事故、事件、事故、事件、不符合、糾正不符合、糾正和預(yù)防措施和預(yù)防措施4.5.24.5.21.1.抽查近三個(gè)月收到的隱患整抽查近三個(gè)月收到的隱患整改通知單；改通知單；2.2.確認(rèn)相關(guān)措施的有效性和完確認(rèn)相關(guān)措施的有效性和完成情況；成情況；1313記錄記錄4.5.34.5.3在抽查記錄中，查看記錄填寫在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確？字跡是否清是否完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好楚？記錄保管是否完好審核員審核員田云紅云田云紅云審核部門審核

53、部門供應(yīng)處供應(yīng)處審核日期審核日期8 8月月1313日日序號(hào)序號(hào) 標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法觀察記錄觀察記錄 判別判別1 1Q5.5.1Q5.5.1E/H4.4.1E/H4.4.1部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員是部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員是否了解其崗位職責(zé)否了解其崗位職責(zé)詢問詢問查崗位職責(zé)查崗位職責(zé)2 2E4.3.1E4.3.1O4.3.1O4.3.1a a、本部門環(huán)境因素有哪些？本部門環(huán)境因素有哪些？危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源有哪些？b b、本部門重要環(huán)境因素，可本部門重要環(huán)境因素，可容許風(fēng)險(xiǎn)，不可容許風(fēng)險(xiǎn)有哪容許風(fēng)險(xiǎn)，不可容許風(fēng)險(xiǎn)有哪些識(shí)別、評(píng)價(jià)是否充分、合理些識(shí)別、評(píng)價(jià)是否充分、合

54、理查識(shí)別評(píng)價(jià)查識(shí)別評(píng)價(jià)記錄、管理記錄、管理臺(tái)帳、對(duì)照臺(tái)帳、對(duì)照臺(tái)帳查現(xiàn)場臺(tái)帳查現(xiàn)場審核員審核員田云紅云田云紅云審核部門審核部門供應(yīng)處供應(yīng)處審核日期審核日期8 8月月1313日日序號(hào)序號(hào) 標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法觀察記錄觀察記錄 判別判別3 3Q7.4.2Q7.4.2E4.3.2E4.3.2O4.3.2O4.3.2a a、是否明確規(guī)定了采購產(chǎn)品是否明確規(guī)定了采購產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行的質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？應(yīng)執(zhí)行的質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？b b、是否識(shí)別并獲取了采購、是否識(shí)別并獲取了采購、搬運(yùn)、貯存和防護(hù)活動(dòng)中產(chǎn)品搬運(yùn)、貯存和防護(hù)活動(dòng)中產(chǎn)品設(shè)備設(shè)施和服務(wù)中的環(huán)境因素設(shè)備設(shè)施和服務(wù)中的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)

55、源適用的法律法規(guī)和其和風(fēng)險(xiǎn)源適用的法律法規(guī)和其它要求？它要求？c c、是否將有關(guān)法律法規(guī)和其是否將有關(guān)法律法規(guī)和其它要求傳達(dá)給相關(guān)方？它要求傳達(dá)給相關(guān)方？查采購文件查采購文件查法律法規(guī)查法律法規(guī)單單查傳達(dá)記錄查傳達(dá)記錄審核員審核員田云紅云田云紅云審核部門審核部門供應(yīng)處供應(yīng)處審核日期審核日期8 8月月1313日日序號(hào)序號(hào) 標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法觀察記錄觀察記錄 判別判別4 4Q5.4.1Q5.4.1E4.3.3E4.3.3H4.3.3H4.3.3H4.3.4H4.3.4a a、本部門是否建立了目標(biāo)本部門是否建立了目標(biāo)/ /指標(biāo)指標(biāo)b b、職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)職業(yè)健康安

56、全、環(huán)境目標(biāo)/ /指標(biāo)是否指標(biāo)是否考慮了不可容許風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素，考慮了不可容許風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素，及法律法規(guī)和其它要求？目標(biāo)（指標(biāo)）及法律法規(guī)和其它要求？目標(biāo)（指標(biāo)）是否合理切實(shí)可行？是否合理切實(shí)可行？c c、本部門編制了哪些管理方案？本部門編制了哪些管理方案？d d、方案內(nèi)容是否切實(shí)可行？方案內(nèi)容是否切實(shí)可行？C C、目前實(shí)目前實(shí)施情況如何？是否需要調(diào)整和變更？為施情況如何？是否需要調(diào)整和變更？為什么？什么？詢問并詢問并對(duì)照臺(tái)帳、對(duì)照臺(tái)帳、清單查目清單查目標(biāo)（指標(biāo)）標(biāo)（指標(biāo)）文件文件詢 問 并 查詢 問 并 查環(huán) 境 、 安環(huán) 境 、 安全 管 理 方全 管 理 方案案審核員審核員田云紅

57、云田云紅云審核部門審核部門供應(yīng)處供應(yīng)處審核日期審核日期8 8月月1313日日序號(hào)序號(hào) 標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核方法審核方法 觀察記錄觀察記錄 判別判別5 5Q6.2.2Q6.2.2E4.4.2E4.4.2O4.4.2O4.4.2a a、本部門員工是否接受了質(zhì)量意識(shí)、環(huán)保本部門員工是否接受了質(zhì)量意識(shí)、環(huán)保意識(shí)、職業(yè)健康安全意識(shí)與相關(guān)知識(shí)和技意識(shí)、職業(yè)健康安全意識(shí)與相關(guān)知識(shí)和技能方面的培訓(xùn)？能方面的培訓(xùn)？b b、重要崗位人員如特殊崗位人員、庫管員重要崗位人員如特殊崗位人員、庫管員、搬運(yùn)作業(yè)人員等是否掌握了相關(guān)知識(shí)和、搬運(yùn)作業(yè)人員等是否掌握了相關(guān)知識(shí)和技能技能查培訓(xùn)記查培訓(xùn)記錄錄 抽重要

58、崗抽重要崗位人員詢位人員詢問問6 6Q5.5.3Q5.5.3E4.4.3E4.4.3O4.4.3O4.4.3a a、是否就采購、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)中產(chǎn)品是否就采購、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)中產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全方面的信息質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全方面的信息進(jìn)行了內(nèi)部溝通？進(jìn)行了內(nèi)部溝通？b b、是否就采購產(chǎn)品要求和職業(yè)健康安全要是否就采購產(chǎn)品要求和職業(yè)健康安全要求的信息與相關(guān)方進(jìn)行了溝通或通報(bào)？求的信息與相關(guān)方進(jìn)行了溝通或通報(bào)？c c、本部門安排職工參與了哪些事務(wù)的協(xié)商本部門安排職工參與了哪些事務(wù)的協(xié)商查內(nèi)部交查內(nèi)部交流記錄流記錄查與外部查與外部溝通的文溝通的文件件, ,詢問詢問審核員審核員田云紅云田云紅云審核部門審核部門